旗滨集团非公开发行股票预案

证券代码：601636 证券简称：旗滨集团公告编号：2021-014株洲旗滨集团股份有限公司关于延长公司公开发行可转换公司债券发行决议有效期及授权有效期的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：●公司拟办理本次公开发行可转换公司债券股东大会决议有效期及授权期限延期，将股东大会决议有效期及授权期限自届满之日起延长12个月，即延长至2022年3月16日。

原方案其他内容保持不变。

●本次延期事项尚需获得股东大会批准。

株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年2月28日、2020年3月17日分别召开第四届董事会第十一次会议和2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈公开发行可转换公司债券方案〉的议案》《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》及《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》等相关议案。

根据上述股东大会决议，公司本次公开发行可转换公司债券股东大会决议有效期及股东大会授权董事会办理本次公开发行可转换公司债券具体事宜的授权期限均为公司2020年第一次临时股东大会审议通过本次公开发行可转换公司债券相关议案之日起十二个月，即将于2021年3月16日到期。

2021年1月25日，公司本次公开发行可转换公司债券申请已获得了中国证监会发行审核委员会审核通过，后续尚需获得中国证监会的正式核准文件，才能进入发行程序。

为确保公司本次可转换公司债券工作有序推进和顺利实施，公司拟提请股东大会同意将本次公开发行可转换公司债券股东大会决议有效期及股东大会授权董事会办理本次公开发行可转换公司债券事宜的授权期限延期。

2021年2月5日，经公司第四届董事会第二十三次会议和第四届监事会第二十三次会议审议通过，公司决定将本次公开发行可转换公司债券股东大会决议有效期及授权期限延长12个月，即延长至2022年3月16日。

证券代码：601636 证券简称：旗滨集团公告编号：2020-034株洲旗滨集团股份有限公司2020年第一次临时股东大会决议公告本次会议是否有否决议案：无一、会议召开和出席情况(一)股东大会召开的时间：2020年3月17日(二)股东大会召开的地点：公司会议室（具体地址：深圳市南山区桃源街道龙珠四路2号方大城T1栋36楼）(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次股东大会的召集人是公司董事会，公司董事长姚培武先生主持本次会议。

会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。

本次会议的召集、召开及表决符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》的有关规定。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况1、公司在任董事9人，出席8人，受疫情影响，其中部分董事通过视频方式出席会议；公司董事俞其兵先生因工作原因未能出席本次股东大会；2、公司在任监事3人，出席3人，受疫情影响，其中部分监事通过视频方式出席会议；3、董事会秘书出席了会议；受疫情影响，公司聘请的见证律师通过视频方式出席会议；公司高管列席了会议。

二、议案审议情况(一)非累积投票议案1、议案名称：《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》；审议结果：通过2、议案名称：《关于公司〈公开发行可转换公司债券方案〉的议案》2.01议案名称：本次发行证券的种类；审议结果：通过2.02议案名称：发行规模审议结果：通过2.03议案名称：票面金额和发行价格审议结果：通过2.04议案名称：债券期限审议结果：通过2.05议案名称：债券利率审议结果：通过2.06议案名称：还本付息的期限和方式审议结果：通过2.07议案名称：转股期限审议结果：通过2.08议案名称：转股价格的确定及其调整审议结果：通过2.09议案名称：转股价格的向下修正条款审议结果：通过2.10议案名称：转股股数确定方式审议结果：通过2.11议案名称：赎回条款审议结果：通过2.12议案名称：回售条款审议结果：通过2.13议案名称：转股年度有关股利的归属审议结果：通过2.14议案名称：发行方式及发行对象审议结果：通过2.15议案名称：向原股东配售的安排审议结果：通过2.16议案名称：债券持有人会议相关事项审议结果：通过2.17议案名称：本次募集资金用途审议结果：通过2.18议案名称：募集资金存管审议结果：通过2.19议案名称：担保事项审议结果：通过2.20议案名称：本次发行可转换公司债券方案有效期审议结果：通过3、议案名称：《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》审议结果：通过4、议案名称：《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案》审议结果：通过表决情况：5、议案名称：《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》审议结果：通过6、议案名称：《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》审议结果：通过7、议案名称：《关于可转换公司债券持有人会议规则的议案》审议结果：通过8、议案名称：《关于<未来三年（2020-2022年）股东回报规划>的议案》；审议结果：通过9、议案名称：《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》。

非公开发行股份的议案
非公开发行股份是指公司向特定的投资者发行股份，而不是通过公开市场向大众销售股份。

这种方式通常用于融资、引入战略合作伙伴或者奖励特定的管理人员。

非公开发行股份的议案一般需要包括以下内容：
1. 发行的股份数量和比例：议案应明确公司计划发行的股份数量，并确定其占总股本的比例。

2. 发行价格：议案应确定发行股份的价格，可以是现金购买或资产置换等方式，确保发行价格合理合法。

3. 发行对象：议案应明确发行股份的对象，包括投资者身份、资格要求等。

4. 股份锁定期：议案应规定发行的股份是否有锁定期，即在一定时间内不能转让。

5. 执行权限：议案应说明公司董事会或股东大会对非公开发行股份的授权范围，并明确决定是否需要经过其他相关方的批准。

6. 公告披露：非公开发行股份的议案应确定公司在完成发行后是否需要向公众披露相关信息。

7. 监督与管理：议案应明确监督和管理发行程序的相关职责，并确保发行程序的合规性和公正性。

需要注意的是，非公开发行股份的具体程序和规则可能会因国家法律、证券监管机构规定和公司章程而有所不同，因此在执行时应遵循相应的法律法规和公司章程。

非公开发行股票方案调整引言非公开发行股票是一种企业融资方式，通过向特定投资者非公开发行新股来募集资金。

然而，在实施非公开发行股票方案过程中，可能会出现一些需要调整的情况。

本文档旨在介绍非公开发行股票方案调整的背景和必要性，并提供相应的调整方案。

背景非公开发行股票是企业进行融资的一种重要方式，可以为企业注入资金，提升企业资本实力。

然而，随着市场环境和公司内部经营情况的变化，原有的非公开发行股票方案可能需要进行调整，以适应新的情况和需求。

常见的情况包括募集资金数量的调整、股票发行价格的调整以及投资者范围的调整等。

调整方案1. 募集资金数量的调整为了满足企业发展的资金需求，可能需要对原有的募集资金数量进行调整。

调整的方式包括增加募集资金数量或者减少募集资金数量。

调整的依据可以是企业的发展计划、市场变化以及投资者的需求等因素。

在调整募集资金数量时，需要进行充分的市场调研和投资者沟通，以确保调整方案的合理性和可行性。

2. 股票发行价格的调整股票发行价格是非公开发行股票方案中的重要参数，对于投资者的参与意愿和企业的融资效果都有重要影响。

在调整股票发行价格时，需要综合考虑企业的估值水平、市场行情以及投资者的承受能力等因素。

调整股票发行价格应当符合公平、公正、公开的原则，以确保不损害投资者利益并维护市场稳定。

3. 投资者范围的调整非公开发行股票方案通常是只向特定的投资者进行发行的，包括机构投资者和个人投资者。

然而，随着市场环境和企业筹资需求的变化，可能需要对投资者范围进行调整。

调整的方式可以是增加投资者数量或者减少投资者数量，以便更好地满足企业的融资需求。

在调整投资者范围时，需要进行投资者背景调查和风险评估，以确保投资者的合法性和合规性。

调整的程序和要求非公开发行股票方案的调整应当遵循以下程序和要求：1.提出调整方案：企业应当提出非公开发行股票方案的调整方案，并明确调整的目的、依据和内容等。

2.决策程序：调整方案应当经过公司董事会或股东大会的决策，并按照法定程序进行审批和公告。

上市公司非公开发行股票流程指引上市公司非公开发行股票流程指引一、定义：非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式向特定对象发行股票的行为。

二、相关法律文件：《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司非公开发行股票业务指引》、《证券发行与承销管理办法》三、操作程序：1、停牌申请（选)—- 上市公司在筹划非公开发行股票过程中，预计该信息无法保密且可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响并可能导致公司股票交易异常波动的,可向深交所申请公司股票停牌,直至公告董事会预案之日起复牌。

2、（发行对象为下列人员的,在董事会召开前1日或当日与发行对象签订附条件生效的股份认购合同——《细则12条》（一）上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人;（二) 通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；（三）董事会拟引入的境内外战略投资者。

)3、董事会决议上市公司申请非公开发行股票,董事会应当作出决议，并提请股东大会批准。

决议事项：（一）本次股票发行的方案；（二）本次募集资金使用的可行性报告；（三）前次募集资金使用的报告;（四)其他必须明确的事项.另见《细则13条》表决：上市公司董事与非公开发行股票事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该议案行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。

该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。

表决通过后，决议在2个交易日内披露，将非公开发行股票预案与决议同时刊登。

表决通过后，2个工作日内报告证交所，公告召开股东大会的通知.（使用募集资金收购资产或股权的，同时披露相关信息见《发行管理办法》）.4、向深交所报送文件并公告董事会作出决议后，上市公司应当在两个交易日内向深交所报送下列文件并公告：文件:（一)董事会决议；（二）本次募集资金使用的可行性报告；（三）前次募集资金使用的报告；（四）具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的关于前次募集资金使用情况的专项审核报告;（五）深交所要求的其他文件.（《指引》第八条非公开发行股票涉及以资产认购新增股份的，上市公司除提交第七条规定的文件外，还需提交下列文件:（一）重大资产收购报告书或关联交易公告；(二)独立财务顾问报告；（三）法律意见书；（四）经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所或评估事务所出具的专业报告。

证券代码：000697 证券简称：炼石航空公告编号：2020-056
炼石航空科技股份有限公司
关于非公开发行A股股票预案修订情况的说明
2020年3月13日，炼石航空科技股份有限公司（以下简称“公司”或“炼石航空”或“上市公司”）第九届董事会第五次会议审议通过本次非公开发行相关事项。

2020年3月30日，公司第九届董事会第七次会议审议通过了公司本次非公开发行股票引入战略投资者并签署《战略合作协议》的事项。

2020年4月24日，公司2020年第一次临时股东大会审议通过了本次非公开发行相关事项。

根据监管要求及更为审慎的使用募集资金，结合公司的实际情况，公司拟将募集资金总额调减1,800.00万元，原拟募集资金总额96,700.00万元，调整后拟募集资金总额94,900.00万元。

2020年7月24日，公司召开第九届董事会第十三次会议，审议通过了非公开发行更新方案，并对非公开发行股票预案进行了修订。

根据上述内容，《炼石航空科技股份有限公司2020年度非公开发行股票预案（修订稿）》对本次非公开发行股票预案的相关内容进行了修订，主要修订情况如下：
特此公告。

炼石航空科技股份有限公司董事会
二○二○年七月二十四日。

证券代码：601636 证券简称：旗滨集团公告编号：2019-105
株洲旗滨集团股份有限公司
关于全资子公司股权划转的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示：
公司拟将下属全资子公司的全部股权按账面净值进行内部划转。

● 本次交易不涉及关联交易、重大资产重组，无需提交股东大会审议。

● 特别风险提示：本次交易，划转主体股权结构发生调整，将对划入方综合实力和整体协同能力产生积极影响。

但划转主体需办理工商变更登记，需获得 工商部门的确认。

一、交易概述
为完善业务布局,加快区域市场开拓，同时有效提升产研融合能力,并进一步丰富融资渠道，公司将继续加大对全资子公司深圳市新旗滨科技有限公司的扶持力度，以充分发挥管理中心和投融资平台的作用，强化公司业务的整体协同作用, 增强公司的核心竞争力和持续盈利能力。

根据业务发展需要，拟将所持有的广东旗滨节能玻璃有限公司100%股权（以下简称“广东旗滨节能”）按账面净值划转至深圳市新旗滨科技有限公司(以下简称“深圳新旗滨”)持有。

划转完成后，
广东旗滨节能玻璃有限公司成为深圳市新旗滨科技有限公司的全资子公司，成为公司的全资孙公司。

二、划转各方基本情况如下：
1、株洲旗滨集团股份有限公司
成立日期：2005年7月8日
公司性质：股份有限公司（上市公司）
注册资本：26.88亿元
法定代表人：姚培武
经营范围：玻璃及制品生产、销售；建筑材料、原辅材料批零兼营；货运代。

福建省发展和改革委员会关于漳州旗滨玻璃有限公司
玻璃项目有关事项的批复
文章属性
•【制定机关】福建省发展和改革委员会
•【公布日期】2007.12.18
•【字号】闽发改工业[2007]1196号
•【施行日期】2007.12.18
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】机关工作
正文
福建省发展和改革委员会关于漳州旗滨玻璃有限公司玻璃项
目有关事项的批复
（闽发改工业〔2007〕1196号）
漳州旗滨玻璃有限公司：
你司《关于漳州旗滨玻璃有限公司玻璃项目有关事项的请示》（漳旗玻字[2007]02号）和东山县发改局的请示（东发改 [2007]152号）悉。

根据国家发改委《关于促进平板玻璃工业结构调整的若干意见》（发改运行[2006]2691号）和相关产业政策规定，我委于2007年7月31日以闽发改工业[2007]713号文核准了你司日熔600吨、900吨优质浮法玻璃生产线项目。

经对照新颁布的《平板玻璃行业准入条件》（国家发改委公告2007年第52号），同意该项目仍可按原批复继续执行。

请你司严格按照《平板玻璃行业准入条件》要求，在项目的工艺与装备、产品品种和质量、能源消耗、环境保护和安全生产等方面依据相关准入条件执行。

根据有关规定，该项目投产前，必须经省级及以上投资、土地、环保、安全生产及相关行业主管部门联合检查验收合格后，方可进行正常生产和销售。

二○○七年十二月十八日。

股票简称：古越龙山股票代码：600059浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司（浙江省绍兴市北海桥）非公开发行A股股票预案（修订稿）二零二零年五月公司声明公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本预案的真实性、准确性、完整性承担个别及连带的法律责任。

本次非公开发行股票完成后，公司经营与收益的变化，由公司自行负责；因本次非公开发行引致的投资风险，由投资者自行承担。

本预案是公司董事会对本次非公开发行股票的说明，任何与之相反的声明均属不实陈述。

投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。

本预案所述事项并不代表审批机关对于本次非公开发行股票相关事项的实质性判断、确认、批准或核准，本预案所述本次非公开发行股票相关事项的生效和完成尚待有关审批机关的批准或核准。

特别提示1、本次非公开发行相关事项已经上市公司第八届董事会第十四次会议、2020年第一次临时股东大会、第八届董事会第十七次会议审议通过；已经过取得《浙江省国资委关于浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司非公开发行A股股票方案的批复》（浙国资产权[2020]6号）。

2、本次非公开发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。

3、本次非公开发行的发行对象为2名特定战略投资者，分别是深圳市前海富荣资产管理有限公司及浙江盈家科技有限公司，均已与上市公司签订附生效条件的股份认购协议及补充协议。

4、本次发行的定价基准日为上市公司第八届董事会第十四次会议决议公告日，即2020年2月25日。

本次发行股票的发行价格为7.06元/股，不低于本次发行定价基准日前20个交易日公司股票交易均价（定价基准日前20个交易日A 股股票交易均价=定价基准日前20个交易日A股股票交易总额÷定价基准日前20个交易日A股股票交易总量）的80%。

上市公司股票在定价基准日至发行日期间如有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次发行价格将作相应调整。

议案1：
关于xx有限公司
2011年第一次非公开发行股份的议案
各位董事：
为推进xx有限公司（以下简称“xx”或“公司”）的发展,xx拟进行本次非公开发行股份，发行方案的主要内容如下：
1. 发行方式
采取非公开发行方式，xx拟向特定对象发行股份。

2. 发行股份的种类和面值
发行股份种类为人民币普通股，每股面值为人民币1.00元。

3. 发行对象和认购方式
公司本次非公开发行股份的发行对象为：“xx所有现有股东”。

所发行股份由股东xx有限公司以合计价值为xx万元的实物资产和货币认购公司新增股份xx万股，用于认购增资的实物资产为xx于xx年x月x日出具的《关于xx有限公司拟实物资产出资项目资产评估报告书》（xx评报字[xx]xx号）中确认的可用于公司生产和经营的实物资产；其他股东以现金xx万元认购公司新增股份xx万股。

4. 发行价格和发行数量
本次非公开发行股份的价格为xx元每股，按照前述发行价格计算，公司本次拟向发行对象总计发行xx万股股份，具体发行数量以股东大会决议通过的为准。

5. 本次发行决议有效期
本次非公开发行股份的决议有效期为本议案提交股东大会审议通过之日起
6个月内。

6、本次发行对象具体名单和具体发行数量:
表格：xx
该议案尚需提交公司股东大会审议。

请各位董事予以审议。

XXXXXX有限公司
董事会 xx年xx月xx日。

旗滨集团高性能电子玻璃项目正式开工
佚名
【期刊名称】《玻璃》
【年(卷),期】2018(45)7
【摘要】旗滨集团成立于1988年,于2011年上海证券交易所A股上市（股票代码：601636）,拥有亚洲很大规模的浮法玻璃生产线,是一家以生产、销售平板玻璃及节能工程玻璃为主的大型现代化企业,秉承“不懈进取、持续创新”的旗滨精神,致力于打造全球领先完整玻璃产业链,是玻璃行业极具竞争力和影响力的大型现代化企业集团.
【总页数】2页(P54-55)
【关键词】电子玻璃;浮法玻璃生产线;现代化企业;性能;证券交易所;节能工程;平板玻璃;企业集团
【正文语种】中文
【中图分类】TQ171.739
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上市公司非公开发行股票实施细则（2020）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2020.02.14•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2020〕11号•【施行日期】2020.02.14•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文上市公司非公开发行股票实施细则（2007年9月17日公布根据2011年8月1日中国证券监督管理委员会《关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定》修正根据2017年2月15日中国证券监督管理委员会《关于修改<上市公司非公开发行股票实施细则>的决定》修正根据2020年2月14日中国证券监督管理委员会《关于修改<上市公司非公开发行股票实施细则>的决定》修正）第一章总则第一条为规范上市公司非公开发行股票行为，根据《上市公司证券发行管理办法》《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》（以下统称《管理办法》）的有关规定，制定本细则。

第二条上市公司非公开发行股票，应当有利于减少关联交易、避免同业竞争、增强独立性；应当有利于提高资产质量、改善财务状况、增强持续盈利能力。

第三条上市公司董事、监事、高级管理人员、保荐人和承销商、为本次发行出具专项文件的专业人员及其所在机构，以及上市公司控股股东、实际控制人及其知情人员，应当遵守有关法律法规和规章，勤勉尽责，不得利用上市公司非公开发行股票谋取不正当利益，禁止泄露内幕信息和利用内幕信息进行证券交易或者操纵证券交易价格。

第四条上市公司的控股股东、实际控制人和本次发行对象，应当按照有关规定及时向上市公司提供信息，配合上市公司真实、准确、完整地履行信息披露义务。

第五条保荐人、上市公司选择非公开发行股票的发行对象和确定发行价格，应当遵循公平、公正原则，体现上市公司和全体股东的最大利益。

第六条发行方案涉及中国证监会规定的重大资产重组的，其配套融资按照现行相关规定办理。

第二章发行对象与认购条件第七条《管理办法》所称“定价基准日”是指计算发行底价的基准日。

证券代码：601636 证券简称：旗滨集团公告编号：2013-055株洲旗滨集团股份有限公司托管经营事项进展公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、托管情况2013年3月16日，公司控股股东福建旗滨集团有限公司（以下简称“福建旗滨”）与浙江玻璃股份有限公司（以下简称“浙江玻璃”）管理人、绍兴县人民政府签署《委托经营协议书》, 约定由福建旗滨受托管理浙江玻璃有关资产，包括浙江玻璃本部和下属的浙江长兴玻璃有限公司、浙江平湖玻璃有限公司、浙江绍兴陶堰玻璃有限公司的资产，受托的时间不超过六个月。

福建旗滨为了履行同株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）避免同业竞争的承诺，于当日与公司签署《委托经营协议》，将受托经营的浙江玻璃有关资产转委托给公司。

具体内容详见2013年3月16日上交所网站：《旗滨集团关于公司与控股股东拟签署<托管经营协议书>的关联交易公告》（2013-028）。

二、资产处置情况2013年4月13日，浙江玻璃债权人会议表决通过破产资产变价方案，同意将浙江玻璃的浮法玻璃资产通过公开拍卖的方式变价处置。

浙江玻璃管理人委托浙江新中大拍卖有限公司对有关资产进行公开拍卖，因竞买人数达不到法定人数而流拍。

根据变价方案，任何一次拍卖流拍后，如有人愿意以该次起拍价格受让，管理人可以该次起拍价格变卖流拍资产。

2013年6月9日，福建旗滨子公司绍兴旗滨玻璃有限公司、孙公司长兴旗滨玻璃有限公司、平湖旗滨玻璃有限公司三家公司组成资产收购联合体（以下简称“买受方”），与浙江玻璃管理人（以下简称“变卖方”）协商一致，签署《资产变卖协议书》。

协议约定，买受方愿意按照第二次拍卖的起拍价格，受让浙江玻璃的浮法玻璃资产，变卖方同意将有关资产变卖给买受方。

目前，买受方及变卖方按《资产变卖协议书》的约定履行有关权利义务。

（/国联，杨灵修、姜好幸）1. 旗滨集团：多元化、一体化的浮法玻璃龙头旗滨集团是一家集硅砂原料、玻璃及玻璃深加工、光伏玻璃、电子玻璃、药用玻璃的研发、生产和销售为一体的大型玻璃企业集团，是国内建筑原片规模最大的企业之一。

1.1.发展历程：长线规划铸就玻璃龙头公司于 2005 年成立，2011 年在上海交易所上市。

纵观其十余年发展历程，公司于 2005 年收购原株洲玻璃厂，正式进入玻璃行业。

初期公司专注优质浮法玻璃生产，并规划码头建设及产品拓展，以长线布局奠定公司发展路线；2009 年首条在线 Low-E 低辐射节能镀膜玻璃产线投产；2011 年首条 TCO 太阳能光伏导电镀膜玻璃产线投产，成为国内首家实现 TCO 太阳能光伏导电镀膜玻璃工业化生产的企业。

2013 年，公司收购浙江玻璃，浮法玻璃产能大幅提升，自此成为国内浮法玻璃龙头企业之一；此后公司战略布局首个海外生产基地，2018 年签约高性能电子玻璃生产线项目，2019 年投建中性硼硅药用玻璃项目，正式进军电子玻璃、药用玻璃领域；持续扩大公司经营规模、丰富产品线。

2019 年公司发布中长期战略规划，深入贯彻实施“一体两翼”战略：以规模发展多元化玻璃产业链发展为一体，以产品优质化、产品高端化发展为两翼。

1.2.产品结构及生产布局：沿浮法玻璃原片打造多元化产品产品结构：以浮法玻璃原片为主，沿深加工、应用拓展布局多元化产品。

公司的玻璃产品可分为浮法玻璃原片、深加工玻璃及应用拓展产品三大类。

其中浮法玻璃原片包括透明浮法玻璃、超白浮法玻璃、着色浮法玻璃等；深加工玻璃是以浮法玻璃为原材料的节能建筑玻璃；应用拓展产品包括光伏玻璃，电子玻璃及中硼硅药用玻璃，这类产品具有高附加值。

浮法玻璃原片收入、利润贡献均超 65%。

2022 年，优质浮法玻璃原片营业收入占比65.46%，贡献营业利润70.90%；节能建筑玻璃营业收入占比19.32%，贡献营业利润 19.32%；其他功能玻璃营业收入占比 13.91%，贡献营业利润6.92%。

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证券代码：601636 证券简称：旗滨集团公告编号：2021-003株洲旗滨集团股份有限公司2017年股权激励计划预留授予限制性股票第三期解锁暨上市公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

●本次符合解锁条件的限制性股票数量：2017年激励计划预留授予的第三期限制性股票3,008,300股，占目前公司总股本的0.112%。

● 本次限售股上市流通日期为：2021年1月11日。

株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称“公司”） 2017年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）预留授予对象的限制性股票第三个锁定期届满。

公司于2020年12月16日召开第四届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司2017年股权激励预留授予的限制性股票第三期解锁的议案》。

经考核，公司2017年激励计划预留授予对象所持的限制性股票第三个解锁期解锁条件已达成，公司将为激励对象办理符合解锁条件的限制性股票的第三次解锁事宜。

公司本次拟解锁股份数量为300.83万股，解锁日暨上市流通日为2021年1月11日。

具体情况如下：一、2017年股权激励计划限制性股票批准及实施情况1. 2017年2月27日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于株洲旗滨集团股份有限公司<2017年A股限制性股票激励计划（预案）>的议案》，预案尚未确定具体激励对象名单、授予数量。

2.2017年3月9日，公司第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过了《关于<株洲旗滨集团股份有限公司2017年A股限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于株洲旗滨集团股份有限公司2017年A股限制性股票激励计划实施考核办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2017年A股限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

公司2017年A 股限制性股票股权激励计划授予的限制性股票总数为9,260万股，其中首次限制性股票授予数量7,957.5万股（授予价格2.28元/股，激励人数93人）；预留授予数量 1,302.5万股。

上市公司非公开发行股票实施细则非公开发行股票实施细则一、绪论本细则旨在规范上市公司非公开发行股票的程序、条件和要求，提供有关发行股票的详细指导，保护投资者的权益并促进市场稳定。

二、发行股票的条件和要求1. 发行条件1.1 上市公司必须具有良好的财务状况和经营状况，并满足国家、行业和监管部门的规定。

1.2 上市公司必须符合相关法律、法规和规章制度的规定，不存在严重违法违规行为。

1.3 上市公司应当具备稳定的股东结构和良好的治理结构，公司治理机制健全。

1.4 上市公司应当具备发行股票的充足资本实力，能够保障股东权益和市场稳定。

2. 发行程序2.1 上市公司应向中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）递交非公开发行股票申请文件。

2.2 证监会将对申请文件进行审查，并在合规通过后发布批文。

2.3 根据批文，上市公司应当向特定的股东进行发行股票的邀约，并签署相关协议。

2.4 一旦股东同意接受邀约，上市公司应及时向证监会提交发行计划和承销协议。

2.5 发行完成后，上市公司应及时向证监会报送发行结果，并按照相关规定履行信息披露义务。

三、发行股票的承销和交易1. 承销银行的选择1.1 上市公司可以选择一家或多家具备承销实力的证券公司作为发行股票的承销商。

1.2 承销商应具备丰富的发行和承销经验，并能够为上市公司提供全方位的金融服务。

2. 股票的定价和发行数量2.1 上市公司和承销商应根据市场情况和公司实际情况确定股票的发行价格，并进行公正、公开的定价操作。

2.2 发行数量的确定应当充分考虑市场需求、公司发展计划和股东利益，确保发行的合理性和稳定性。

3. 申购和交易3.1 上市公司应当制定合理的申购和交易机制，确保公平、公正、公开的发行和交易过程。

3.2 投资者可以通过证券交易所或者其他合法渠道购买发行的股票，并享受相应的权益和利益分配。

四、投资者保护和信息披露1. 投资者保护1.1 上市公司应全面履行信息披露义务，及时向投资者公布与发行股票相关的重大信息。

证券代码：601636 证券简称：旗滨集团公告编号：2020-037株洲旗滨集团股份有限公司第四届董事会第十二次会议决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2020年3月19日以邮件、电话等方式向全体董事发出第四届董事会第十二次会议（以下简称“本次会议”）通知，本次会议于2020年3月24日（星期二）上午9：00点在公司会议室以现场结合通讯方式召开。

公司共有董事9名,本次会议实际参加表决的董事9名。

本次会议由公司董事长姚培武先生召集和主持。

公司全体监事、高级管理人员列席会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况会议认真讨论和审议了本次会议议程事项，并对有关议案进行了书面记名投票表决。

经全体董事审议和表决,会议通过了以下决议：(一)审议并通过了《关于<株洲旗滨集团股份有限公司金融衍生品业务内部控制制度>的议案》表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，通过。

因业务发展需要，同意公司将远期结售汇业务扩展为金融衍生品业务（包括远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率期权、结构性远期等）；同意公司制定的《株洲旗滨集团股份有限公司金融衍生品业务内部控制制度》；同意原《株洲旗滨集团股份有限公司远期结售汇业务内部控制制度》自通过之日起废止。

(二)审议并通过了《关于公司2020年度开展金融衍生品业务的议案》表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，通过。

根据实际情况，同意公司（包括下属子公司）2020年开展金融衍生品业务；同意公司2020年度开展的金融衍生品业务累计交易金额不超过75,000万元人民币（含等值外币，按照金融衍生品合同约定的币种、汇率计算），每笔业务期限原则上应控制在12个月内。

在上述额度范围内授权公司管理层负责具体办理实施，具体交易情况以公司的实际经营需求及实时交易交割为准，授权期限自董事会审议通过之日起未来12个月内有效。