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第一章股票1、什么是股份制度？它的主要功能有哪些？答：股份制度亦称股份公司制度，它是指以集资入股、共享收益、共担风险为特点的企业组织制度。
股份公司一般以发行股票的方式筹集股本，股票投资者依据他们所提供的生产要素份额参与公司收益分配。
在股份公司中，各个股东享有的权利和义务与他们所提供的生产要素份额相对应。
功能：一、筹集社会资金；二、改善和强化企业的经营管理。
2、什么是股票？它的主要特性是什么？答：股票是股份有限公司发行的，表示其股东按其持有的股份享受权益和承担义务的可转让的书面凭证。
股票作为股份公司的股份证明，表示其持有者在公司的地位与权利，股票持有者为公司股东.特性： 1 、不可返还性2、决策性3、风险性4、流动性5、价格波动性6、投机性3、普通股和优先股的区别？答：普通股是构成股份有限公司资本基础股份，是股份公司最先发行、必须发行的股票，是公司最常见、最重要的股票，也是最常见的股票。
其权利为：1、投票表决权2、收益分配权3、资产分配权4、优先认股权。
对公司优先股在股份公司中对公司利润、公司清理剩余资产享有的优先分配权的股份。
第一是领取股息优先。
第二是分配剩余财产优先。
优先股不利一面：股息率事先确定；无选举权和被选举权，无对公司决策表决权；在发放新股时，无优先认股权。
有利一面：投资者角度:收益固定，风险小于普通股，股息高于债券收益；筹资公司发行角度：股息固定不影响公司利润分配，发行优先股可以广泛的吸收资金，不影响普通股东经营管理权。
4、我国现行的股票类型有哪些？答：我国现行的股票按投资主体不同有国有股、法人股、公众股和外资股。
国有股是有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有的国有资产折算的股份。
法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产向股份有限公司非上市流通股权部分投资所形成的股份。
公众股即个人股，指社会个人或股份公司内部职工以个人合法财产投入公司形成的股份。
证券投资基金基础知识必考真题及答案解析（1）1.[单选题]某日，A银行在银行间债券市场做了一笔质押式正回购，融入资金1,000万元，回购利率5%，实际占款天数73天。
在到期结算日，A银行应向逆回购方支付的资金额为（）万元。
A、1,001B、1,010C、1,100D、1,000.1答案：B解析：到期资金结算额（回购价格）＝首期资金结算额×（1＋回购利率×实际占款天数÷365）＝1,000×（1＋5%×73÷365）＝1,010万元。
2.[单选题]某日某基金买入S股票10,000股，成交价5元/股，当日卖出Q股票20,000股，成交价10元/股。
按1‰税率征收标准，该基金须缴纳印花税是（）。
A、150元B、250元C、50元D、200元答案：D解析：我国目前只对股票卖出方征收1‰的印花税，对买入方不征收。
所以，该基金买入S 股票不需要缴纳印花税，卖出Q股票需要缴纳印花税，缴纳的印花税金额是20,000×10×1‰＝200元。
3.[单选题]如果股票基金的平均市盈率小于市场指数的市盈率，则可以认为该股票基金属于（）。
A、防御型基金B、激进型基金C、成长型基金D、价值型基金答案：D解析：如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金；反之，该股票基金则可以归为成长型基金。
4.[单选题]垃圾债券或称高收益债，其投资级别属于（），该类债券含有较高的（）。
A、投机级，信用风险B、投资级，信用风险C、投机级，利率风险D、投资级，利率风险答案：A解析：略。
5.[单选题]关于全球投资业绩标准（GIPS），以下表述正确的是（）。
A、投资管理机构必须披露3年以上的业绩B、投资管理机构使用GIPS标准进行披露时，必须同时遵守它提供的两套标准C、GIPS业绩评价的基础是输入数据的真实、准确D、它属于强制执行的业绩标准答案：C解析：除成立未满5年的投资管理机构外，所有机构必须汇报至少5年以上符合GIPS的业绩，并于此后每年更新业绩，一直汇报至10年以上的业绩，故A错误。
1、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。
A．共益权B．自益权C．单独股东权D．少数股东权2、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。
A．代理投资人从事证券、期货买卖B．向投资人承诺证券、期货投资收益C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失3、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。
A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为多个客户办理定向资产管理业务D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务4、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
A．自愿B．平等C．诚实信用D．公平5、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。
A．风险收益特征B．基本性质C．发行依据D．投资安排6、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。
A．机构B．人员C．信息D．账户7、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。
A．受处罚处分机构或个人名称B．受处罚处分机构责任人C．处罚处分时间D．处罚处分类比8、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。
A．经营方式创新B．业务或者产品创新C．组织创新D．激励约束机制创新9、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
A．业务复杂程度B．业务能力C．业务时间长短D．承担的责任与风险10、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。
A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B．转移或者隐瞒所募集资金的C．利用募集的资金进行违法活动的D．发行数额在100万元以上的11、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。
证券投资学课后习题一、单项选择题第一章：概述1、证券按其性质不同，可以分为（）A、凭证证券和有价证券B、资本证券和货币证券C、商品证券和无价证券D、虚拟证券和有价证券２、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。
A、商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券3、有价证券是（）的一种形式。
A、商品证券B、权益资本C、虚拟资本D、债务资本4、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。
A、银行证券B、保险公司证券C、投资公司证券D、金融机构证券5、把证券分为政府证券、金融证券和公司证券，是按（）划分的。
A、构成内容B、是否上市C、是否有价D、发行主体6、证券市场分为股票市场、债券市场和基金市场，是按（）划分的。
A、交易对象B、市场职能C、市场组织形式D、交易目的7、证券投资是指投资者购买（）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A、有价证券B、股票C、股票及债券D、有价证券及其衍生品8、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的（）A、主体B、客体C、中介D、对象9、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
A、正比B、反比C、不相关D、线性10、以下哪种风险属于系统性风险（）A、市场风险B、信用风险C、经营风险D、违约风险11、以下哪一类不是证券发行主体?( )。
A、政府B、企业C、居民D、金融机构12、有价证券代表的是( )A、财产所有权B、债权C、剩余请求权D、所有权或债权13以下风险最大的有价证券是（）。
A、股票B、国债C、基金凭证D、金融债券14、购买力风险指的是因 ( )变动而带来的证券投资风险。
A、利率B、汇率C、物价D、政策第二章股票1、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（）A、20%B、25%C、30%D、35%2、监事由（）选举产生。
《证券投资学》贝政新课后思考题汇总（含答案）第一篇证劵概述第一章证劵概述1、什么是证券？证券的内涵包含那三个方面？答：2、什么是商品证券、货币证券和资本证券？答：3、什么是公募证券和私募证券？它们有何不同？答：4、试述政权的基本特征。
答：5、为什么说股份制的形成和发展为证券的产生提供了现实的物质基础？答：6、什么是信用？信用和证券的关系如何？答：7、试述证券的发展趋势。
答：8、试述证券在经济发展中的作用答：1、什么事股份有限公司？它有哪些特征？答：2、件数股份有限公司的内部组织结构。
答：3、试述股票及其特点。
答：4、普通股票的权益有哪些？他和优先股的区别是什么？答：5、什么是独立董事？股份有限公司引入独立董事制度的意义是什么？答：6、试述我国的股权结构及其问题。
答：7、什么是股价指数？它有何作用？答：8、说明股价指数及其计算方法。
答：9、简述世界主要的股价指数。
答：1、什么是债券？他与股票的共同点和区别是什么？答：2、简述债券的基本要素。
答：3、债券的基本特征有哪些？答：4、简述附权类债券和抵押支持类债券。
答：5、结合我国实际，说明政府债券的作用与特征。
答：6、地方政府债券的基本类型有哪些？答：7、什么是金融债券？它与存款的区别是什么？答：8、什么是公司债券？它有哪些特点？答：9、简述外国债券和欧洲债券。
答：第四章投资基金1、什么是投资基金？他和股票、债券的联系和区别表现在哪些方面？答：2、简述投资基金的构成要素及其功能。
答：3、投资基金具有哪些特点？答：4、契约型基金和公司型基金的主要区别是什么？答：5、开放型基金和封闭型基金的主要区别是什么？答：6、什么是指数型基金？它有哪些特点？答：7、交易所交易基金与上市开放式基金的区别主要有哪些？答：8、试述QFII和QDII存在的意义。
答：9、什么是货币基金？它有哪些特点？答：10、试述我国投资基金的发展历程和发展前景。
答：第五章证券产品创新1、简述证券产品创新的促发因素。
第一章1.风险：是未来结果的不确定性或损失，也可以定义为个人和群体在未来获得收益和遇到损失的可能性以及对这种可能性的判断和认知。
2.股票：是股份公司为筹集资金所发行给股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。
3.普通股：普通股是指在公司的经营管理和盈利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权偿付要求及优先股东的收益权与求偿权要求后对企业盈利和剩余财产的索取权。
4.优先股：优先股相对于普通股。
优先股在利润分红及剩余财产分配的权利方面优先于普通股。
5.债券：是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时想投资者发型，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
6.基金：基金是指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金。
7.证券投资基金：是一种实行组合投资，专业管理，利益共享，风险共担的集合投资方式。
8.契约型基金：契约型基金是指以信托法为基础，根据当事人各方之间订立的信托契约，由基金发起人发起设立的基金，基金发起人向投资者发行基金单位筹集资金。
9.公司型基金：是指以《公司法》为基础设立，通过发行基金单位筹集资金并投资于各类证券的基金。
10.封闭型基金：是指基金的单位数目在基金设立时就已经确定，在基金存续期内基金单位的数目一般不会发生变化。
11.开放性基金：是指基金股份总数是可以变动的基金，它既可以向投资者销售任意多也可以随时应投资者要求赎回已发行的基金单位。
12.基金管理人：基金管理人是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。
13.基金托管人：是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。
14.金融衍生工具的种类；期货，期权，其他衍生金融工具：远期合同，互换合同15期货：交易双方不必再买卖发生的初期交割，而是共同约定在未来的某一时候交割。
《证券投资分析：参考答案（C）要点一、名词解释（每小题4分，共5小题，共20分）1、基本分析法又称基本面分析，是指证券分析人员根据经济学、金融学、财务管理学及投资学的基本原理，对决定证券价值及价格的基本要素如宏观经济指标、经济形势、行业发展情况、产业市场情况、公司销售和财务状况等进行的分析，评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议的一种方法。
2、股票是股份证书的简称，是股份公司为筹集资金而发行给股东作为持股凭证并借以取得股息和分红的一种有价证券。
3、货币政策是指政府为实现一定的宏观经济政策目标而制定的关于货币供应和货币流通的组织管理的基本方针和准则。
4、市盈率是指普通股每股市价除以每股收益的倍数。
5、KDJ，随机指标，是由乔治.莱恩博士首创，习惯称之为KDJ线，是欧美期货市场常用的一种技术指标分析工具。
二、判断分析题1、股票的票面价值实际上就是股票的账面价值。
答：错，股票的票面价值，亦称面值，是在股票的正面所载明的股票的价值，而账面价值是公司资产总额减去负债（公司净资产）即为公司股票的账面价值，再减去优先股价值，为普通股价值。
以公司净资产除以发行在外的普通股股数，则为普通股每股账面价值，又称“股票净值”。
2、国内生产总值（GDP）变动对证券市场的影响表现在，GDP增长，证券市场必然呈现上升走势。
答：错，只有持续、稳健、高速的GDP增长，证券市场才可能呈上升走势，因为高通胀下的GDP增长是经济恶化的征兆，失衡的经济增长必然导致股市下跌。
3、通货膨胀必然导致股票价格上涨。
答：错。
通货膨胀对股价特别是个股的影响，无永恒的定式，他完全可能同时产生相反方向的影响，对这些影响做具体的分析和比较必须从该时期通胀的原因、通胀的成都出发，配合当时的经济结构和形势，分析政府可能采取的干预措施，其复杂程度可想而知。
温和的稳定的通货膨胀对股价的影响较小。
如果通货膨胀在一定的可容忍的范围内增长，且经济处于景气阶段，产量和就业都持续增长，那么股价就会持续上升。
《证券投资学》习题参考答案第一章证券投资概述1.证券投资三个要素是什么？它们之间有何关系？证券投资的三要素是收益、风险和时间。
它们是密切联系、相互作用的。
一般来说，收益和风险成正比例关系；风险和时间也成正比例关系；当收益一定时，时间越长，收益率越低，收益率为正时，时间越长，绝对收益越高。
2.证券投资与实物投资的联系与区别？证券投资与实物投资的联系。
（1）证券投资与实物投资是相互影响、相互制约的。
（2）证券投资与实物投资是可以相互转化的。
证券投资与实物投资在投资对象、投资活动内容、投资制约度等方面有较大区别。
（1）投资对象不同。
（2）投资活动的内容不同。
（3）投资制约度不同。
3.什么是股票？股票的特性有哪些？股票是股份证书的简称，是股份有限公司在筹集资本时向出资人公开或私下发行的、用以证明出资人的股东身份和权利，并根据持有人所持有的股份数享有权益和承担义务的凭证。
股票的主要特性主要表现在如下几个方面：不可返还性（稳定性）、流通性、权责性、收益性、波动性和风险性。
4.什么是债券？债券的特征是什么？债券与股票有何区别？债券是一种有价证券，是债务人为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。
债券主要有以下特征：偿还性、收益性、流动性和安全性。
债券与股票的区别：性质不同、发行主体不同、发行期限不同、本金收回的方式不同、取得收益的稳定性不同、责任和权利不同、交易场地不同、付息办法不同。
5.证券投资基金的特点是什么？集合投资、分散风险、专业理财、监管严格信息透明、利益共享，风险共担。
6.衍生证券有何功能？转移风险、发现价格、优化资源配置。
第二章证券市场及其制度一、重要术语1. 证券市场，有广狭义之分，广义的证券市场是指有关股票、债券、基金单位等有价证券及其衍生产品进行发行和交易活动的场所；而狭义的证券市场，则仅指投资者将在发行市场上取得的证券再次乃至重复多次在投资者之间不断买卖的场所，也即证券交易或流通市场。
法学专业课程《证券法》课后练习与考试习题答案最新最全合集（2020年6月版本）法学专业课程《证券法》课后练习与考试习题答案最新最全合集（2020年6月版本）一、多选1、下列选项中，属于金券的是（BC ）。
B. 印花C. 邮票2、属于证券法调整对象的有（ABCDE ）。
A. 证券发行关系B. 证券交易关系C. 证券募集关系D. 证券服务关系E. 证券监管关系3、关于继续收购表述准确的有（ABCD ）。
A. 收购者需单独或共同持有已发行的30%股份B. 必须采取要约收购的形式C. 不受慢走规则约束D. 采取报价交易机制4、选项关于证券承销的表述中，哪些是正确的？( A;C;D )A. 证券承销有期限的限制，最长不得超过90日C. 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销D. 证券公司承销证券时应对公开募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，发现含有误导性陈述的，不得进行销售活动5、征集表决权与上市公司收购相比，具有（A;C ）特点。
A. 具有代理权属性C. 具有相对权属性6、证券发行与证券募集的区别主要有（A;C;D;E ）。
A. 行为时间C. 行为目的D. 行为表现E. 行为性质7、持有上市公司（C;D;E ）以上股份的股东是短线交易的主体。
D. 7%E. 9%8、报价转让的方式在我国运用于（C;D ）C. 外汇交易D. 要约收购9、我国证券发行审核委员会的当然委员包括（C;D;E ）。
C. 证券会首席律师D. 证券会首席稽查E. 上海证券交易所总经理10、证券买卖的特点包括（A;C;E ）。
A. 自主性C. 有偿性E. 相对性1、（属于衍生证券市场。
B. 期货市场D. 期权市场E. 期指市场）6、（）属于短线交易的主体范围。
A. 董事B. 监事C. 财务负责人E. 经理2、一级结算法律关系的主体有（）。
A. 证券公司B. 登记结算机构3、以收购者的主观动机为标准，收购分为（）。
1、（单选题）世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，在中国香港的称谓是（）。
A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资计划D.证券投资信托基金【答案】：B2、（多选题）关于证券投资基金的特点，下列表述正确的有（）。
A.由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产安全B.有利于降低投资成本C.投资人可以享受到专业化的投资管理服务D.有利于发挥资金规模优势【答案】：BCD3、（单选题）对证券投资基金的认识不正确的是（）。
A.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能B.由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展C.的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高D.基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用【答案】：B4、（单选题）证券投资基金是指通过公开发售（）募集资金。
A.公司股票B.有价证券C.企业债券D.基金份额【答案】：D5、（单选题）“不能把鸡蛋放在同一个篮子里”体现的是证券投资基金（）特点。
A.集合理财、专业管理B.组合投资，分散风险C.利益共享、风险共担D.独立托管、保障安全【答案】：B6、（单选题）按基金的组织形式不同，基金可分为（）。
A．契约型基金和公司型基金B．开放式基金和封闭式基金C．债券基金和股票基金D．成长型基金和收入型基金【答案】：A7、（单选题）契约型基金发售基金份额筹集的资金是（）。
A.自有资金B.借入资金C.信托财产D.公司资本【答案】：C8、（单选题）公司型基金的资金是通过发行（）来筹集的公司法人资本。
A.普通股票B.优先股票C.A股D.绩优股【答案】：A9、（单选题）关于契约型基金和公司型基金，下列说法正确的是（）。
