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烟草专卖行政处罚案件的法律风险及其防控对策摘要：随着法治烟草建设的逐步推进和人们的法律意识和维权意识的明显增强，对烟草专卖行政主管部门法律风险防控提出了更高的要求。
为维护烟草市场的正常秩序，整顿卷烟市场，加大专卖违法犯罪打击力度，本文通过对烟草专卖行政处罚案件进行详细地概述，并分析其存在的法律风险，从而提出可行策略，提升法律风险的防控。
关键词：烟草专卖；行政处罚案件；法律风险；防控对策1.烟草专卖行政处罚案件概述烟草专卖行政处罚指的是烟草专卖行政主管部门为了维护国家和社会的公共利益，对违反烟草专卖行政管理秩序但尚未构成犯罪的公民、法人或者其他相关组织所给予的法律制裁。
烟草行政处罚案件，是指对违反《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国烟草专卖法》以及《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》，以及其他有关法律规定，并在其管辖范围内，依法依规办理的各种案件。
由此可以看出烟草专卖行政处罚应具备的条件是：①烟草专卖行政处罚是公民、法人或者其他组织违反烟草专卖行政管理秩序应当承担的法律责任。
②应不应给予行政处罚，给予何种行政处罚，法律法规、规章有明确的规定时，才能给予相应的行政处罚。
法无明文规定时，不能给予烟草专卖行政处罚。
③谁行使行政处罚权，行使何种行政处罚，都应当由法律法规、规章明确规定，法无明文规定不能行使烟草专卖行政处罚权，即法无授权不可为。
④烟草专卖行政处罚应当有法定的依据，必须遵守法定的程序，否则，行政处罚无效。
1.烟草专卖行政处罚案件的法律风险2.1常见的法律风险问题①案件管辖权的不明确。
比如说，在无证运输案件当中，违法行为的一般情况包含了违法运输的起运地、途经地以及目的地，相关法律法规还并没有明确的规定归谁来管。
②证据的完整性存在瑕疵，未能全部查清违法当事人的全部违法事实，不仅导致案件经营效果不佳，相关证据不足、不清或不能形成证据链，对涉烟违法活动打击不力，也会由于定案证据的不足而造成定性不准处罚依据错误，从而导致败诉。
浅议烟草专卖执法风险的防范
烟草专卖执法往往涉及到高风险的环境和复杂的情况，因此需要具备强大的反应能力和应变能力。
烟草专卖执法也需要注意防范风险，避免潜在的威胁。
一、风险来源
烟草专卖执法的风险主要来自以下几个方面：
1.安全风险：烟草专卖场所往往是黑恶势力、犯罪分子等危险人员活动的场所，执法人员在执法过程中可能会受到攻击和威胁，必须注意自身安全。
2.法律风险：执法人员在执法过程中如果出现失误或者不当操作，可能导致涉法纠纷或者被举报查处，由此带来的法律风险对执法人员和部门都有一定的负面影响。
3.人员因素：执法人员的能力、素质、专业知识都会直接影响执法水平和执法质量，因此需要不断提高执法队伍的素质和业务技能。
4.后勤保障：实际的执法活动往往需要大量支持工作，如保障交通、通讯设备、物资装备等，这需要完备的后勤保障体系。
二、防范措施
在烟草专卖执法过程中，应该采取以下措施来防范风险：
1.制定完善的执法计划：在执法前需制定完整具体的执法计划，包括执法人员分配、执法流程、执法措施等，确保每个环节都能够覆盖并有效实施。
3.完善后勤保障：为执法人员提供必要的后勤保障，包括通讯设备、交通工具、防护装备等，提升执法的效率和安全性。
4.强化对风险的防范和评估：根据不同的执法场所和情况，采取不同的应对策略，对可能出现的风险进行评估，并制定相应的应对措施。
5.加强与相关部门的协作：与其他执法部门、当地政府部门紧密协作，加强信息共享和联动协调，提高执法效果和风险防范效果。
三、结语
烟草专卖执法是一个高风险的任务，需要执法人员具备高素质、高技能、高反应速度的能力，在面对风险时应该积极采取防范措施，确保执法工作的安全和有效。
卷烟经营业务流程风险点及防控措施Running a tobacco business involves various risks, including regulatory compliance, financial risks, and operational risks. 经营卷烟业务涉及各种风险，包括监管合规风险、财务风险和运营风险。
One of the key risk points in the tobacco business process is regulatory compliance. Non-compliance with tobacco regulations can result in hefty fines, legal issues, and damage to the company's reputation. 在卷烟业务流程中一个关键的风险点是监管合规性。
不合规可能导致巨额罚款、法律问题和对公司声誉的损害。
To mitigate regulatory compliance risks, it is essential for tobacco companies to stay updated on the latest regulations and ensure strict adherence to them. 为了减少监管合规风险，卷烟公司必须及时了解最新的法规，并严格遵守它们。
Financial risks are another significant concern in the tobacco business process. Fluctuations in tobacco prices, tax changes, and economic downturns can all impact the financial stability of atobacco company. 财务风险是卷烟业务流程中另一个重要的关注点。
浅议烟草专卖执法风险的防范
烟草专卖执法具有一定的风险性，需要政府和执法部门做好防范措施，从而保障执法人员的安全和工作的顺利进行。
本文将从几个方面浅议烟草专卖执法风险的防范措施。
要做好烟草专卖执法的前期准备工作。
在进行烟草专卖执法之前，必须对相关法律法规和执法程序进行深入的学习和了解，并且要了解目标对象的情况和潜在风险。
执法人员还应该在执法前对装备进行检查，确保装备的完好和齐全。
执法人员还应该和同事进行充分的沟通和协作，做好统一行动的准备工作。
只有在做足了前期的准备工作，才能有效地降低烟草专卖执法的风险。
要提高执法人员的风险意识和应变能力。
在烟草专卖执法中，执法人员常常会遇到各种突发情况，需要有很强的风险意识和应变能力才能及时做出正确的决策。
政府和执法部门应该加强对执法人员的培训，提高他们的技能水平和应对能力，使他们能够在危急情况下冷静应对，确保执法行动的顺利进行和自身的安全。
要加强对执法过程的监督和管理。
烟草专卖执法涉及的利益重大，往往会引发各种纠纷和冲突，因此需要有严格的监督和管理机制。
政府和执法部门应该建立健全的执法监督体系，加强对执法行为的监督和管理，及时发现和纠正执法中的问题，避免不必要的风险发生。
要加强对相关法律法规的宣传和教育。
通过加强对相关法律法规的宣传和教育，可以提高广大公众对烟草专卖法律的了解和认识，减少群众对执法行为的不理解和抵触情绪，降低执法风险。
政府和执法部门还应该建立健全的投诉处理机制，及时解决群众的诉求和矛盾，保护执法人员的合法权益。
卷烟规范风险防控措施卷烟作为一种受欢迎的消费品，对公众健康和社会稳定产生了重要影响。
为了规范卷烟市场，减少相关风险，各国纷纷采取了一系列风险防控措施。
本文将介绍卷烟规范风险防控措施的相关内容。
一、增加税收和价格通过增加卷烟税收和提高价格，可以有效降低卷烟消费水平，减少相关疾病的发生率。
例如，以往一包卷烟售价较低，容易让人产生购买欲望，但当税收增加，价格上涨后，消费者经济负担也得到相应增加，从而有利于减少吸烟的人数。
二、加强卷烟包装及标识的规范规范卷烟包装及标识是一种重要的风险防控措施。
包装和标识规范可以包括信息明确、标示清晰、印刷品质量好等要求。
例如，在包装上标明吸烟有害健康的字样，以及对未成年人吸烟的警示，能够提醒消费者对卷烟的潜在危害有所认识。
三、实施宣传和教育活动通过开展宣传和教育活动，提高公众对吸烟危害的认识，是一种有效的风险防控手段。
例如，进行吸烟对健康的宣传，向公众普及吸烟引发的疾病风险，以及吸烟对周围人的二手烟危害等。
同时，这种宣传活动还可以引导吸烟者做出戒烟的决策，帮助他们改变不良的生活习惯。
四、强化禁烟法律法规加强禁烟法律法规的制定与执行，是规范卷烟市场以及风险防控的重要举措。
针对卷烟销售渠道和场所，法律法规可以规定禁止在公共场所吸烟，限制未成年人购买卷烟等。
同时，对于违法吸烟行为，也要加强执法力度，通过处罚等手段来保证禁烟法规的有效执行。
五、加强监管和市场准入管理加强对卷烟市场的监管和市场准入管理，可以有效规范卷烟市场，防止不合格、不安全的产品流入市场。
对于卷烟生产企业，要加强质量监管，确保产品符合相关标准和要求。
对于流通环节，要加强监管，减少假冒伪劣卷烟的流通。
六、促进科学研究和技术创新通过促进科学研究和技术创新，可以为卷烟规范风险防控措施的落实提供技术支持。
例如，研发新型无害的替代品，推广电子烟等。
同时，还可以通过科学研究，探究卷烟对人体的危害机理，为相关政策的制定提供科学依据。
浅谈烟草专卖行政执法监管风险及防范措施发布时间：2021-11-11T07:59:55.041Z 来源：《中国科技人才》2021年第23期作者：李敬[导读] 烟草专卖零售市场监管主要是指各级烟草专卖行政主管部门，依据《中华人民共和国烟草专卖法》、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》的规定，依法对取得烟草专卖零售许可证的卷烟零售户，从事的经营卷烟、雪茄烟等烟草制品的行为进行监管，主要的监管对象就是卷烟零售户。
卷烟零售户的经营行为是否合法规范，烟草专卖行政主管部门的监管是否精准有效，直接关系到国家烟草专卖制度的稳定有序。
山东滨州烟草有限公司烟草专卖零售市场监管主要是指各级烟草专卖行政主管部门，依据《中华人民共和国烟草专卖法》、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》的规定，依法对取得烟草专卖零售许可证的卷烟零售户，从事的经营卷烟、雪茄烟等烟草制品的行为进行监管，主要的监管对象就是卷烟零售户。
卷烟零售户的经营行为是否合法规范，烟草专卖行政主管部门的监管是否精准有效，直接关系到国家烟草专卖制度的稳定有序。
1烟草专卖行政执法监管风险问题1.1监管执行不到位由于历史原因等客观情况，基层卷烟市场存在不同程度的“人证不符”“证照不符”“字号不符”“休眠户”“无证户”“一年内被执法机关处罚两次以上未处理”等后续监管问题，烟草部门对该类问题往往存在发现晚、查处慢、手段缺、管理弱等监管工作不到位、监管职责落实不全的问题。
以上后续监管问题的大量存在，造成了现有烟草专卖零售许可含金量下降，零售许可发证率高但利用率低，进一步加剧了卷烟市场供需矛盾和后续监管工作难度，客观上影响了卷烟市场经营秩序，也成为现阶段烟草行业提升行政执法水平、打造法治烟草形象的制约因素。
1.2法律基础防范还不够完善法律基础方面相关的法律防范还不够完善，相对而言，我国的法律风险的防范体系现在已经完成了基本的建设，但是总的来说确实不够完善。
比如说我们的法律风险防范暂行办法中，对不同主题的具体职责进行了相关的规定，但是对于追责的具体规定却没有具体的内容。
浅议烟草专卖执法风险的防范烟草专卖执法在中国是一项重要的法律工作，也是保障国家财政收入和公共健康的重要手段。
由于烟草产业的特殊性和利益驱动，烟草专卖执法面临着一定的风险。
本文将从烟草专卖执法的风险及其防范措施两个方面进行探讨。
烟草专卖执法的风险主要可分为四个方面：政治风险、经济风险、职业风险和社会风险。
政治风险是指在烟草专卖执法过程中的政治影响和干预。
由于烟草产业的重要性，烟草企业往往有较强的政治背景和关系。
在这种情况下，烟草专卖执法机关可能面临来自政治上级的压力和干预，导致执法行动无法顺利进行，甚至被迫停止或转移。
经济风险是指烟草专卖执法中可能遇到的经济利益纠纷。
烟草行业的高利润和利益驱动使得一些人可能采用非法手段来获取经济利益，如烟草走私、偷税漏税等。
这些非法行为可能会对烟草专卖执法机关的工作产生负面影响，甚至危及执法人员的人身安全。
职业风险是指执法人员个人在烟草专卖执法过程中可能面临的风险。
执法人员在执法行动中可能面临暴力威胁、人身伤害风险以及被告人和犯罪团伙的报复等。
这些风险对执法人员的身体健康和生命安全构成了威胁。
社会风险是指烟草专卖执法可能引发的社会不稳定因素。
在某些地区，烟草产业是当地居民的主要经济来源之一，封堵烟草市场可能导致一些社会问题的爆发，如失业、经济困难、社会动荡等，从而给社会秩序和稳定带来一定的风险。
针对以上风险，我们可以采取以下防范措施：加强组织建设和培训。
烟草专卖执法机关要加强内部组织建设，加强领导班子和执法人员的思想教育和政治培训，提高执法人员的政治素质和职业道德水平。
执法机关还应加强对执法人员的培训，提高执法能力和应对突发事件的能力，增强执法行动的科学性、合法性和公正性。
加强执法监督和纪律建设。
烟草专卖执法机关要建立健全执法监督制度，加强对执法人员的监督管理，建立违法行为查处和处理机制，对违法行为坚决予以处理和追责。
执法机关还应加强内部纪律建设，完善执法纪律和规范，规范执法行为，加强对执法人员的约束和教育。
浅议烟草专卖执法风险的防范随着社会的发展，烟草专卖行业在我国具有重要的经济地位，但同时也存在着一系列的执法风险。
烟草专卖行业的执法风险主要包括烟草非法生产、销售、走私等问题，给社会治安和经济秩序带来了一定的影响。
对于烟草专卖行业的执法风险，我们需要加强预防和防范措施，确保行业的健康有序发展。
对于烟草非法生产、销售等问题，要加强监管和执法力度。
现如今，烟草行业的非法生产、销售等问题屡禁不止，一些不法分子为了谋取暴利，采取各种手段进行非法活动，给社会经济秩序造成了一定的破坏。
针对这一问题，相关部门要加强监管力度，提高执法效率，及时查处违法行为，维护烟草市场的正常秩序。
对于从事烟草非法生产、销售等活动的人员，要加大处罚力度，增加违法成本，形成对违法分子的震慑，减少违法活动的发生。
要加强对烟草走私活动的预防和打击。
烟草走私活动使得一些没有质量和卫生检查的烟草产品涌入市场，不仅损害了合法烟草行业的利益，也危害了消费者的身体健康。
对于烟草走私活动，要加强边境管控和打击力度，加大对走私分子的处罚力度，同时加强国际间的合作，共同打击跨国烟草走私活动。
加强相关监管部门的人员培训，提高执法能力和水平，做到严密的监管，确保烟草市场的正常秩序。
要加强对于烟草市场信息的收集和分析。
随着信息技术的发展，烟草市场的信息更加复杂和庞大，相关部门要加强对于烟草市场信息的收集和整合，以及对烟草市场的分析和研判，及时了解烟草市场的动态，发现问题，减少风险。
要提高烟草监管部门的信息化水平，建立健全的信息系统，实现对烟草市场信息的实时监控和分析，确保烟草市场的安全和稳定。
要加强对烟草行业从业人员的管理和培训。
烟草行业从业人员是烟草市场的直接参与者，他们的管理和培训直接关系到烟草市场的秩序和规范。
要加强对烟草行业从业人员的准入管理，设立专门的从业资格考核机制，对烟草行业从业人员进行严格的管理和培训。
要加强对烟草行业从业人员的法律法规宣传教育，增强他们的法律意识和责任意识，帮助他们树立正确的经营理念，遵守市场规则，做到守法经营，真正成为烟草市场的规范参与者。
烟草专卖局(公司)法律风险防控体系建设实施方案————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：？？？烟草专卖局（公司）法律风险防控体系建设实施方案为了深入推进法治烟草建设，提升全市烟草专卖系统依法行政、依法管理、依法经营水平，有效预防和化解行业发展过程中的法律风险，全面提高法律风险防控水平，推动？？烟草持续健康稳定发展，根据《国家烟草专卖局关于全面深入推进法治烟草建设的意见》和省局（公司）法律风险防控体系建设相关要求，制定本实施方案。
一、目的意义随着依法治国的持续推进、控烟履约进程的不断加快，社会舆论监督的加强和公民法律维权意识的显著提升，加之烟草行业的特殊性，使得行业改革发展面临的压力和挑战不断增大，随之而来的法律事务也急剧增加。
当前，烟草行业正处于改革发展的关键期，一旦发生法律纠纷，带来的不仅是经济损失，还有社会形象和声誉损害。
构建法律风险防控体系，有效防范和化解法律风险，是维护行业和谐稳定发展的迫切需要，是烟草行业适应我国法治环境深刻变化的迫切要求，更是烟草行业运用法治思维和法治方式深化改革、推动发展、化解矛盾、维护稳定的必然选择。
二、基本原则（一）合法科学原则。
工作方法和措施要符合法律法规和政策规定。
要兼顾法律规定、行业政策、风险管理理论和企业发展实际，科学合理的制定工作方案、设计防控流程。
（二）注重预防原则。
坚持以预防预警为主，力争把在经营管理中可能出现的法律风险控制在源头，做到未雨绸缪、防微杜渐、防患于未然，以事后风险处置为辅，达到有效防范法律风险的效果。
（三）全面覆盖原则。
法律风险防控在纵向上应当贯穿于专卖管理、生产经营等各项工作全过程，在横向上应当融入到所有部门、岗位和工作环节，形成“纵到底、横到边”的全方位覆盖。
（四）持续改进原则。
法律风险防控应当与行业的经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着法律环境的变化及时加以调整，不断更新、完善和调整，确保法律风险防控体系常用常新，持续有效。
浅谈烟草商业企业的法律风险防控新Document number【980KGB-6898YT-769T8CB-246UT-18GG08】浅谈烟草商业企业的法律风险防控摘要：防控法律风险是当前全面深入推进法治烟草建设的重点工作。
本文从烟草商业企业法律风险类型的分析着手，阐述了烟草商业企业法律风险防控的主要原则、主要步骤、注意事项，对如何开展好法律风险防控工作进行了初步探索。
关键字：烟草商业企业法律风险防控党的十八大及十八届三中、四中全会强调，依法治国是党领导人民治理国家的基本方略，法治是治国理政的基本方式，要更加注重发挥法治在国家治理和社会管理中的重要作用，加快建设社会主义法治国家。
一、全面深入推进法治烟草建设的重要意义全面深入推进法治烟草建设正是我们烟草行业贯彻落实党的十八大及十八届四中全会关于全面推进依法治国方略、建设法治中国的必然要求。
全面深入推进法治烟草建设是新形势下进一步巩固和完善烟草专卖制度的关键所在。
行业30年发展实践证明，每一个阶段的发展都伴随着法治建设前进的步伐。
法治建设对行业的改革发展、“三大辉煌”的创造起到了重要的促进和保障作用。
全面深入推进法治烟草建设是行业思考、谋划、实践三大课题的重要举措。
作为特殊行业，烟草行业改革发展的政策性、法律性都很强，须臾离不开法律规范。
只有以法治凝聚改革共识、规范发展行为、促进矛盾化解、保障行业和谐，才能不断激发改革红利和发展潜力，才能保持行业健康发展。
全面深入推进法治烟草建设是行业防范和应对各种挑战和法律风险的必然选择。
在新的发展时期，烟草行业面临烟草控制、完善体制、构建和谐、国际竞争等方面的压力和挑战。
近年来在行政执法、生产经营等方面的法律争议和诉讼呈现出数量增多、案值较大、关系复杂、应诉困难等明显特点。
因此，应对挑战、防控法律风险也是当前全面深入推进法治烟草建设的重点工作。
二、烟草商业企业开展法律风险防控工作的重要性烟草商业企业作为垄断市场的主导者，维护烟草专卖法建立的合法垄断秩序，就是其经营管理行为的核心价值。
近十年来国家局有关烟草商业企业规范经营的政策措施，无不以规范为重，无不以守法为要。
烟草商业企业必须把模范守法、严格执法作为防范法律风险的价值目标。
这几年来，省内市县两级烟草商业企业的法制环境总体是平稳的，基本上没有大的诉讼纠纷。
但法律纠纷少并不意味着没有法律风险。
烟草商业企业的日常经营管理和行政行为受到一百多部法律的规范调整。
低风险表象下，如果任由矛盾累积，低风险经过量的积累有可能转化为高风险，将会对现有垄断体制的正当性、合法性产生冲击，最终动摇专卖制度基础，引起不利的外部法律变动。
随着行业面临的内外部环境日趋复杂，法律风险触发点也在不断增多。
只有将法律风险防控提升到企业管理层面，形成风险处置由“被动型”向“主动型”转变、“事务型”向“管理型”转变、“事后型”向“全程型”转变，避免“头痛医头、脚痛医脚”的碎片式防控，才能有效实现法律风险的有效管理。
国家局和省局正在推行的法律风险防控体系建设，正是适应了这一形势。
三、烟草商业企业面临的主要法律风险法律风险存在于生产经营、行政管理的全过程和各环节。
综观烟草商业企业的日常经营管理和行政管理行为，可以将潜在的法律风险大致分为以下几类：1.重大决策的法律风险。
涉及重大投资、重大资产处置、劳动用工、知识产权保护、法律纠纷处理等重大事项的决策，要努力做到不触碰法律的红线，做到决策先问法、违法不决策。
2.管理规范的法律风险。
在企业管理规范的制定过程中必须要考虑符合国家现行法律法规及有关规定的要求，不能与之出现冲突，必须要加大合法性审查力度，加强源头把关，严格审查标准，做到法制统一，政令畅通。
3.专卖执法的法律风险。
行政执法领域是烟草商业企业传统的法律事务多发领域。
无论是执法检查、行政处罚，还是行政许可等各个方面，在实体和程序方面都有着严格的、明确的法律法规要求。
4.合同管理的法律风险。
合同是明确交易双方权利义务的法律文件，在烟草商业企业采购物资和服务、进行工程建设的过程中，合同是必不可少的法律环节。
无论是合同文本本身，还是合同前期操作和后期履行都存在着法律风险防控的问题。
5.劳动用工的法律风险。
烟草商业企业在劳动用工领域的争议纠纷和法律风险已经呈现出数量增多、风险等级较高的特点，必须引起足够的重视。
应当做好招聘与入职、试用期、劳动合同签署、加班、休假、职业危害防护、薪资、离职、申诉与争议解决等各环节的法律风险防控工作。
6.采购管理的法律风险。
烟草商业企业在工程、物资和服务的采购中也应当遵守招投标法以及行业有关采购程序规定，规范招标代理机构选聘、招标文件审核、招标公告、开标、评标程序等。
7.财税管理的法律风险。
烟草商业企业要严格按照国家会计、审计、税收等领域的法律法规规章开展日常财务审计工作，完善财务、会计制度，防范财税法律风险。
8.安全生产的法律风险。
要按照《安全生产法》、《消防法》、《交通安全法》等法律法规依法依规抓好安全管理工作，积极防范因安全事故导致的法律纠纷。
9.烟草控制和反垄断的法律风险。
控烟履约和《反垄断法》对行业生产经营带来的影响必须要正视。
要进一步严格遵守市场监管法律法规，规范卷烟营销行为，禁止强制搭配销售，重视货源倾斜问题；规范烟草广告行为，根据公共场所禁烟的立法要求,加强相关许可证和零售网点的管理。
四、烟草商业企业法律风险防控的主要原则法律风险防控是企业管理的重要组成。
法律风险隐藏在管理活动的薄弱环节，隐藏在管理行为的不当之处。
因此法律风险防控的一些原则，也是企业管理的原则。
1.服务中心原则。
法律风险防控工作要紧紧围绕行业谋划“三大课题”、提升“五个形象”的目标任务，融入日常行政执法和生产经营管理过程。
2.全面覆盖原则。
按照全员、全面、全程防控的思路，调动各单位、各部门、各岗位参与法律风险防控的积极性和主动性。
3.重点突出原则。
着力增强防控措施的针对性和有效性，重点防控专卖执法和经营管理中的多发、易发的重大法律风险。
4.预防为主原则。
通过构建法律风险防控体系，从源头上防控潜在的法律风险，形成以事前防范、事中控制为主，事后补救为辅的运行模式。
5.持续改进原则。
法律风险防控应当适应行业内外部法律环境的变化，对各岗位和重要经营管理活动的法律风险进行持续不断的跟踪分析评估，及时调整工作方案，不断更新、完善和调整法律风险防控方法，实现动态管理。
五、烟草商业企业法律风险防控工作的主要步骤法律风险的识别、评估和分析是做好防控工作的基础，具体要做到及时、全面和准确。
及时是指要尽量在法律风险发生之前予以识别、定位并采取有效防范措施；全面是指要对可能发生法律风险的所有领域、环节进行彻底扫描，同时要根据内外部环境的变化及时更新扫描结果，确保法律风险信息常用常新、持续有效；准确是指一方面要合理界定法律风险的范围，将法律风险与其他风险区分开来，另一方面要对已经识别的法律风险进行准确评估和分析，确定其发生的可能性及其影响程度，以便为后续防控措施的实施提供依据。
（一）全面排查法律风险点法律风险与行业每一项具体的生产经营管理活动相伴相生，涉及面广，数量大。
要严格按照法律风险“全员、全面、全程”梳理的要求，从专卖执法、生产经营、企业内部管理等重点领域和关键环节入手，组织发动各相关部门、岗位、业务流程人员查找、收集法律风险源、风险点，要把过去大量隐性的风险点显性化。
要注重把握业务运行的“关节点”、经营管理的“薄弱点”、问题易发的“风险点”，将其作为识别、分析、应对的关键。
法律风险搜集的同时，也是将相关的法律法规分解到每个岗位上，能使全员学法的内容更加具体化，让法律风险管理从概念的抽象向管理的具体迈出了第一步。
（二）评定法律风险等级法律风险只有分出等级,防控力度和防控频率才能有所侧重、更富成效。
对收集的法律风险信息要逐一进行排查，以业务类型、岗位职责、风险类型、责任后果等角度统一法律风险识别的口径、方法和工具。
依据查找出的法律风险发生可能性的大小、频率的强弱、危害程度的高低等因素，采用定性分析与定量评价相结合的方法，对每个风险点按照高、中、低三个风险等级进行评定。
按照结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的原则，对梳理的法律风险点，特别是高风险点进行系统梳理、科学设定，对每个法律风险设置相应的编号或名称，形成全面完整的法律风险清单。
（三）理顺法律风险防控工作流程根据风险等级，依据法律法规、规章制度、行业要求、工作职责标准，制定有针对性、可操作、具体管用和切实可行的防控措施。
建立风险预警、风险分析、风险处置三位一体的法律风险防控方案，实现法律风险信息的及时发现、有效传导、科学预警、正确处置。
明确风险控制策略、具体的风险控制措施以及每项控制措施的责任部门、配合部门以及进度，使各个岗位明确法律风险预警和应急处理的职责、流程、时限、内容和方式等，增强法律风险预警能力和应急处理能力。
（四）构建法律风险防控制度体系要坚持预防在前、制度优先。
根据法律风险评估结果，对现有制度体系进行清理，逐项修改、完善存在法律风险的管理制度，完善相关业务工作流程，将法律风险防控嵌入管理过程，从事前预防、事中控制、事后检查等环节设置防控措施，全面覆盖到行政执法及生产经营管理各个方面，使各岗位人员明确在其工作环节中所存在的法律风险点和控制措施，通过制度控制提高风险防控能力，努力构建事前全面防范、事中有力控制、事后有效救济的法律风险防控制度体系，使各项工作有章可循、有法可依。
（五）建立风险防控组织架构健全法律风险防控领导机构，统筹推进法律风险防控建设和实施工作，形成主要领导亲自抓、分管领导具体抓、法规部门牵头、其他部门配合、全体员工参与的工作格局；明确工作职责，发挥法规部门的牵头作用，协调、指导、推进法律风险防控体系建设，协助各职能部门处理涉法事务；发挥各职能部门的主体作用，负责将法律风险防控要求与具体业务的制度、职责、流程融合起来，加强在具体业务流程方面的专业指导；落实员工岗位法律风险防控责任，做到自觉学法、谨慎守法、积极应对法律纠纷。
六、烟草商业企业法律风险防控体系建设的注意事项（一）管理层的重视是关键。
在体系建设中，要发挥领导干部的示范带动作用，建立“党组织抓总、一把手负责、分管领导具体抓、一级抓一级”的法律风险防控领导责任制。
要解决极少数干部法律知识不足和对法律敬畏不够的问题，增强领导干部参与法律风险管理决策和防控应对重大、重要法律风险的自觉性和主动性，提升领导干部的法治意识，养成学法尊法用法习惯，增强运用法治思维和法治方式深化改革、推动发展、化解矛盾、维护稳定的能力。
（二）在岗人员的积极参与是基础。
法律风险防控工作涉及各个岗位，因此要通过开展法律风险警示教育、修订岗位说明书、完善考核管理办法、普及法律风险防控文化，实现法律风险防控责任与岗位职责的一体化，提升全员法律风险防控意识和防控能力，促使全体员工知道“风险”、不敢“冒险”、力求“保险”，避免过去‘事前防范不重视、事中控制不得力、事后补救很费力’的现象再次发生，实现法律风险的全员参与、共同防控，实现从抽象到具体，从要求到行动的跨越。
