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证券公司合规培训试题（2012年度合规培训）部门姓名：分数：一、单选题（每题2分，共14分）。
1、证券公司向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是（）A 投资品种的选择B合法的证券公司C委托买卖方式的选择 D 全权委托投资2、证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或毁损。
上述资料的保存期限不少于（）年。
A、 5 B 、7 C 、10 D 、203、下列哪个表述是错误的（）。
A证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。
B证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。
C证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。
D证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。
4、证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范（）A公司与客户之间的利益冲突B 公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突C 客户与客户之间的利益冲突D公司与其他证券公司之间的利益冲突5、证券公司从事自营业务时，严禁利用内幕信息进行交易，下列说法中，不属于内幕交易行为的是（）Ａ利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券B内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行证券买卖C非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，或建议他人买卖证券D自营业务研究人员，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，建议自营部门买进该股票6、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的。
（）A 6；10%B 1；10%C 3；5%D 1；5%7、客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的交易日内办理完毕，法律法规等另有规定的从其规定。
上海期货交易所异常交易行为管理办法正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------上海期货交易所异常交易行为管理办法第一章总则第一条为了规范期货交易行为，维护期货市场秩序，促进期货市场健康发展，根据《上海期货交易所交易规则》、《上海期货交易所会员管理办法》、《上海期货交易所风险控制管理办法》、《上海期货交易所违规处理办法》（以下简称《违规处理办法》）等规定，制定本办法。
第二条上海期货交易所（以下简称交易所）对期货交易行为进行管理，发现交易行为异常的，可以启动异常交易行为处理程序，对会员或者客户采取相应自律管理措施。
第三条期货公司会员应当切实履行对客户交易行为的管理职责，及时发现、及时制止、及时报告客户的异常交易行为，不得纵容、诱导、怂恿或者支持客户进行异常交易。
第四条非期货公司会员、客户参与期货交易应当遵守法律、法规、规章和交易所业务规则，接受交易所自律管理，自觉规范交易行为。
客户应当接受期货公司会员对其交易行为的合法合规性管理。
第二章异常交易行为认定第五条期货交易出现以下情形之一的，交易所认定为异常交易行为：（一）以自己为交易对象，多次进行自买自卖的行为（自成交）；（二）一组实际控制关系账户内的客户之间多次进行相互为对手方的交易；（三）日内出现频繁申报并撤销申报，可能影响期货交易价格或者误导期货市场其他参与者进行期货交易的行为（频繁报撤单）；（四）日内出现多次大额申报并撤销申报，可能影响期货交易价格或者误导期货市场其他参与者进行期货交易的行为（大额报撤单）；（五）一组实际控制关系账户合并持仓超过交易所持仓限额规定的；（六）单个交易日在某一上市品种或者合约上的开仓交易数量超过交易所制定的日内开仓交易量的；（七）采取程序化交易方式下达交易指令，可能影响交易所系统安全或者正常交易秩序的行为；（八）中国证监会规定或者交易所认定的其他情形。
证券从业人员执业行为合规培训考试试题一、单选题 (每小题1分，共20分）1.证券法规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（）。
A、基金B、固收产品C、债券D、股票或其他具有股权性质的证券（包括但不限于可转债、可交债）(正确答案)2. 以下关于产品宣传推介的要求错误的是（）A、不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
B、不得预测产品的证券投资业绩；不得向投资者宣传资产管理计划预期收益率。
C、不得诋毁其他管理人、托管人或者销售机构，或者其管理人募集或者管理的产品。
D、为营销产品，使用“保本”、“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“本金无忧”、“高收益”、“无风险”、“零风险”、“稳赚”等可能使投资人认为没有风险的的表述。
(正确答案)E、营销证券公司自主营销和代销的产品、严禁私下自行制作产品宣传文件。
3.以下不属于经纪业务活动禁止行为的是：（）A、接受客户全权委托从事证券交易。
B、牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券交易。
C、明确告诉客户某产品风险特征，并建议客户不要配置高于其风险承受能力的产品。
(正确答案)D、通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户。
4.以下关于证券投资顾问服务业务规范中，错误的是（）。
A、证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
B、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
(正确答案)C、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
D、证券投资顾问依据公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。
E、取得投顾资格才可开展证券投资顾问服务业务、不得私下建群服务。
证券公司合规培训试题（2012年度合规培训）部门姓名：分数：一、单选题（每题2分，共14分）。
1、证券公司向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是（）A 投资品种的选择B合法的证券公司C委托买卖方式的选择 D 全权委托投资2、证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或毁损。
上述资料的保存期限不少于（）年。
A、 5 B 、7 C 、10 D 、203、下列哪个表述是错误的（）。
A证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。
B证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。
C证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。
D证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。
4、证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范（）A公司与客户之间的利益冲突B 公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突C 客户与客户之间的利益冲突D公司与其他证券公司之间的利益冲突5、证券公司从事自营业务时，严禁利用内幕信息进行交易，下列说法中，不属于内幕交易行为的是（）Ａ利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券B内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行证券买卖C非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，或建议他人买卖证券D自营业务研究人员，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，建议自营部门买进该股票6、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的。
（）A 6；10%B 1；10%C 3；5%D 1；5%7、客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的交易日内办理完毕，法律法规等另有规定的从其规定。
银国际证券有限责任公司客痹常证券交易行为自律监管协同琉规定第一条为贯彻落实上每磅交易所《会员客户证券交易行为管理墟辄D （以稠称'细 贝『1潮证券交易所《会员客户交易行为®Hf 器》（以下简称‘掩”）等交易所自律规则, 明确公司协助交易所对公司客户异常磅交易行为指拒律管理的职责，蝇联工作流程提 高自律鳍协同工饺果,制定獭定第二条公司应当协助交易所对公司客户异常磅交易行为进行自律窗里,具楸助山作包 括: L ）对资的证券交易行为进行监控，及时发则制止可能存邺异常谡行为;对发现客户娜异常谡行为（既法制此勺,及时狎鄙式向谡呢造本歙麻客户异常磅交易行为指交易所交易规则《细则、能引》中界定的行为。
（二）及时查收谡所发布的限制交融户和监管关注妒名单，对名单涉哪户的瞪交易委托代勤议签订;客户身份,授没托璜 客户风险揭示资金账户开设等情况指抽查,列为限制谡账户和监管关注账户等相关情况通知哪户开户人实际控制人及实际操作人，并 对其曲行相应的合法翎交易教育,要想腕谡行为 （三）惟及孰腌户异常谡行城出的口头或书面警示函等辘文件后,及时与客户 臃联系，将漏所的相关监管信息告知客户，蝇哟韩户谡行为;对犍的监管醇进 行保密，未经交易所许可不得锚戢件的内容以田昉或泄漏给田西该监管文件无关的第 三方（四）酉哈交易所由至联调查，并按照交易所要求的方式及时、真实准瓶完整地提供 相关资料或情况说明（五）交易腰描关客施合购易承诺书的，及时向客书知交易用婚管要求深 雌施督促客户提蟠合谩所要求的合贩易承诺书（六）配合交易所腌户异常交易行为相关事宜约见公司高管人员及相关人员的安俳,落实 交告上述账户娜异常谡的,及时以书面形式向交易月造 将的被易所在约见时提出的监管意见,采取借峭促客户消除异常交易行为的负面飘（七）交易鹰松司腌的其啦助工作。
第三条自律监管协同工僚职责承担（一各营业部负责按照谡所及公司的安排具体开展标艇第二条列示的各类自律监管协同工作。
