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2015年9月证券从业资格考试试题及答案：基础知识（押题卷）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的( )。
A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常，股票分割往往会导致股价( )。
A.上涨B.下降C.不变D.急剧下降3.指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。
A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是( )。
A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于( )。
A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险6.下列关于企业年金的表述，错误的是( )。
A.企业年金不得购买投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，下列说法正确的是( )。
A.两者均包含B.两者都包含C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括( )。
A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是( )。
A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国公司的股票在美国上市通常采用( )形式。
2015年证券从业考试真题及答案汇总一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
)1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。
A.发行者B.持有者C.管理者D.中介人2. 证券回购市场属于( )。
A.货币市场B.资本市场C.中期资金市场D.长期资金市场3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。
A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.全国人民代表大会4. ( )将产生证券交易的合规风险。
A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误C.证券公司管理不善D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。
A.A股资金账户B.H股账户C.A股账户D.B股资金账户6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。
A.1986B.1988C.1990D.19927. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( )A.公开B.公平C.公正D.高效8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。
A.口头委托B.书面委托C.电话委托D.电脑委托9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。
A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.数量优先10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A.15B.10C.5D.311. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。
A.融资专用资金账户B.融券专用证券账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
2015年证券从业考试《证券投资基金》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.1、金融期货的交易对象是（）。
A．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期权合约2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。
这一特征称之为（）。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性3、我国《证券法》于（）正式实施。
A．1999年1月1日B．1999年7月1日C．1999年1月1日D．1999年7月1日4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。
A．证券托管人B．证券承销公司C．证券管理公司D．基金投资顾问5、证券市场健康发展的八字方针是（）。
A．监管自律规范公平B．法制自律规范公平C．法制监管自律规范D．法制监管自律公平6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。
A．经纪制B．股份制C．合伙制D．会员制7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。
A．擅自发行股票和公司、企业债券罪B．提供虚假财务罪C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪D．诱骗他人买卖证券罪8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。
A．分业经营，分业管理B．分业经营，统一管理C．分业经营，集中管理D．分业经营，分业管理9、基金的投资收益分配原则是（）。
A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配10、证券交易市场是（）。
A．发行市场的基础和前提B．发行市场得以持续扩大的必要条件C．发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D．一个无形的市场11、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。
2015年9月证券从业《投资基金》考前押题卷及答案一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分) 1.证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的()投资方式。
A.分散B.集资C.集合D.合作2.基金当事人即基金合同的当事人，是指基金的()。
A.托管人、发起人和份额持有人B.管理人、托管人和份额持有人C.发起人、管理人和份额持有人D.受益人、管理人和份额持有人3.封闭式基金的交易价格主要受()的影响。
A.投资基金规模大小B.投资时间长短G.二级市场供求关系D.上市公司质量4.2003年12月推出的我国第一只货币市场基金是()。
A.招商安泰系列基金B.南方避险增值基金C.南方宝元债券基金D.华安现金富利基金5.()是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
A.混合型基金B.增长型基金C.收入型基金D.平衡型基金6.在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是()。
A久期B.基金分红C.已实现收益D.净值增长率7.关于保本基金，以下说法正确的是()、。
A.保本期越长，投资者承担的机会成本越低B.常见的保本比例介于80%～100%之间C.其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低D.保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较低的赎回费8.符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在()募集资金可以进行()证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
A.境内，境外B.境内，境内C.境外，境内D.境外，境外9.封闭式基金的募集一般要经过申请、()、发售、基金合同生效四个步骤。
A.认购B.核准C.发行D.申购10.目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的()，起点5元。
A.0.05%B.0.5%C.0.15%D.0.3%11.ETF的申购对价、赎回对价不包括()。
1、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。
A．融资融券业务资格申请书B．股东会关于经营融资融券业务的决议C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件2、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A．简单B．复杂C．真实D．准确3、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。
A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务4、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。
A．董事长B．总经理C．经理D．主任5、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。
A．该罪是一种故意的行为B．该罪所侵害的客体是简单客体C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约D．过失不能构成该罪6、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。
A．证券公司B．公安机关C．证券业自律组织D．国务院证券监督管理机构7、保荐代表人的注册登记事项包括（）。
A．保荐代表人的姓名、性别B．保荐代表人的出生日期、身份证号码C．保荐代表人的联系电话、通讯地址D．保荐代表人的家庭关系8、证券公司同时有（）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
A．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险B．不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力C．需要动用证券投资者保护基金D．证券公司出现亏损，不能清偿到期债务9、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。
基金押题卷四（题目）单选题(1) （）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A 风险性B 流动性C 永久性D 收益性(2) 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（）。
A 现金股息B 股票股息C 负债股息D 建业股息(3) 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。
A 长期稳定B 可以偿还C 短期弥补流动性D 减少公司固定支出(4) 证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。
A 证券收益B 筹资能力C 预期报酬率D 证券价格(5) 基金份额净值是指()。
A 一段时期某一投资基金每份基金份额实际代表的价值B 某一时点上某一投资基金每份基金份额的实际价格C 一段时期某一投资基金没分基金份额的实际价格D 某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值(6) 证券公司经纪业务收入主要来自()。
A 佣金B 手续费C 买卖价差D 利息收入(7) 下列关于企业年金的表述,错误的是()。
A 企业年金不得购买投资性保险产品B 企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可以进行短期债券回购C 企业年金是一种补充养老保险基金D 企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资(8) 证券公司风险控制指标不符合规定标准,在规定整改期内,监管机关可采取的措施不包括()。
A 停止批准新业务B 停止批准增设、收购营业性分支机构C 限制分配红利D 限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利(9) 我国《证券法》规定,证券交易所的设立和解散由( )决定。
A 国务院B 国务院证券监督管理机构C 公司总裁D 中央政府(10) 我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须实缴货币资本。
A 3000万元B 5000万元C 1亿元D 2亿元(11) 中国债券指数指标由( )编制和发布。
证劵业从业人员资格考试权威预测试卷证券投资基金(四)一、单项选择题(本大题共60小题。
每小题0．5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．在美国，证券投资基金一般被称为（）。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．集合投资基金2．证券投资基金中的（），在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。
A．封闭式基金B．开放式基金C．公司型基金D．契约型基金3．我国目前只能由（）担任基金管理人。
A．基金销售机构B．基金托管银行C．基金管理公司D．基金投资咨询公司4．关于中小投资者的投资渠道，下列说法错误的是（）。
A．对中小投资者来说，储蓄或购买债券较为稳妥，但收益率较低B．投资于股票有可能获得较高收益，但对于手中资金有限、投资经验不足的中小投资者来说，直接进行股票投资有一定困难，而且风险较大C．证券投资基金是一种面向中小投资者的间接投资工具D．证券投资基金不能够被广大民众普遍接受5．下列不是特殊类型基金的是（）。
A．系列基金B．保本基金C．交易型开放式指数基金D．离岸基金6．货币市场基金的份额净值（）。
A．随市场利率的上升而减少B．随市场利率的上升而增加C．随平均剩余期限的增加而增加D．固定在1元人民币7．采用投资组合保险策略进行操作的基金是（）。
A．收入型基金B．上市开放基金C．保本基金D．混合基金8．（）是指符合有关条件，经中国证监会批准，可在我国境内募集资金进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司。
A．风险投资者B．合格境内机构投资者C．战略投资者D．合格境外机构投资者9．任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，对基金、基金管理人评奖的评奖期间不得少于（）。
A．3个月B．6个月C．12个月D．36个月10．单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。
A．5％B．10％C．20％D．30％11．封闭式基金折(溢)价率的计算公式为（）。
2015年证券市场基础知识第四章测试题（含答案）2015年证券从业资格第四次统考试将于11月28日举行，为帮助广大考生更好地复习备考，证券从业频道为大家整理了2015年证券市场基础知识第四章测试题（含答案），希望能帮助大家顺利通过考试!单选：证券投资基金在美国称( )。
A.证券投资信托基金B.单位信托基金C.指数基金D.共同基金答案：D解析：不同的国家对证券投资基金的称谓不同，如美国称共同基金，英国和我国香港地区称单位信托基金，日本和我国台湾地区则称证券投资信托基金。
单选：证券投资基金所筹资金主要投向( )。
A.金融机构B.金融工具C.房地产D.实业答案：B解析：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业;而基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
单选：证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的( )结构。
A.监管者B.管理者C.投资者D.筹资者答案：C解析：证券市场的稳定与否同市场的投资者结构密切相关，基金的出现和发展，能有效改善证券市场的投资者结构。
基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。
单选：契约型基金是基于( )组织起来的代理投资方式。
A.信托原理B.代理原理C.公约原理D.委托原理答案：A解析：契约型基金是基于信托原理组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。
单选：按基金的组织形式不同，基金可分为( )。
A.股票基金和债券基金B.收入型基金和平衡型基金C.契约型基金和公司型基金D.封闭式基金和开放式基金答案：C解析：基金按组织形式划分，分为契约型基金和公司型基金;按运作方式划分，可分为封闭式基金和开放式基金;按投资标的划分，可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。
单选：通常在每个交易日公布基金份额资产净值的基金是( )。
1. 证券的场外交易市场具有以下功能( )。
A：是证券交易所的必要补充B：为不能或一时不能到证券交易上市交易的股票提供流通转让的场所C：是证券发行的主要场所D：是分散的有形市场【答案：ABC】2. 根据规定，我国证券市场上市公司信息披露的原则是( )。
A：真实性B：准确性C：及时性D：完整性【答案：ABCD】3. 凭证式国债和储蓄国债(电子式)的不同之处有( )A：债权记录方式不同B：付息方式不同C：申请购买手续不同D：到期前变现收益预知程度不同【答案：ABC】4. 证券市场禁入是指在一定期限内直到终身不得( )的制度。
A：担任上市公司监事B：担任上市公司董事C：担任上市公司高级管理人员D：从事证券业务【答案：ABCD】5. 根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，( )属于基金投资的禁止行为。
A：从事国家债券的投资业务B：买卖与基金管理人，基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券C：买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券D：买卖其它基金份额【答案：BCD】6. 股息作为股东的投资收益，其具体形式可以有( )。
A：股票股息B：现金股息C：负债股息D：建业股息【答案：ABCD】7. 开放式基金的特点有( )。
A：没有发行规模限制B：常出现溢价或折价现象C：没有存续期限D：每个交易日连续公布基金份额资产净值【答案：ACD】8. 在期货交易中的( )是降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正市场环境的有效机制。
A：限仓制度B：大户报告制度C：保证金制度D：标准化期货合约【答案：AB】9. 存托凭证一般可以代表外国( )。
A：票据B：权证C：公司债券D：公司股票【答案：CD】10. 证券公司监事会应当就公司的( )进行监督向股东会负责。
A：人事变动情况B：合规情况C：财务情况D：经营情况【答案：BC】11. 关于欧洲债券，以下说法正确的有( )。
A：欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币B：欧洲债券是在20世纪30年代出现的C：欧洲债券是国际债券的一种D：欧洲债券市场以众多创新品种而著称【答案：ACD】12. 赋予公司老股东优先认股权的目的是( )。
2015年证券从业资格考试题库《证券投资基金》题历年真题及答案一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1、常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是( )。
A.加权平均收益率B.算术平均收益率C.时间加权收益率D.几何平均收益率标准答案： b解析：算术平均收益率是对平均收益率的一个无偏估计，常用于对将来收益率的估计。
2、基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的( )。
A.50%B.33%C.25%D.10%标准答案： c解析：基金赎回费由赎回人承担，在扣除必要的手续费后，赎回费余额不得低于赎回费总额的25%，并归入基金财产。
3、信息披露人应在重大事件发生之日起( )日内编制并披露临时报告书。
A.5B.3C. 2D. 1标准答案： c4、按照对未来股利支付的不同假定，股利贴现模型可以分为很多类型。
下列表述中不属于股利贴现模型的是( )。
A.现值增长模型B.固定增长模型C.三阶段股利贴现模型D.随机股利贴现模型标准答案： a解析：股利贴现模型简称DDM，就是将未来各期支付的股利(通常还包括未来某时股票的预期售价)通过选取一定的贴现率折合为现值的方法，考察即期资产价格与预期未来现金流量折现后的现值之间的差异，即净现值(NPV)，据此判断股票是否被错误定价。
按照对未来股利支付的不同假定，DDM可演化为固定增长模型、三阶段DDM或随机DDM等具体表现形式。
5、下列关于基金托管人的内部控制的说法，错误的是( )。
A.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开B.基金托管人应以自己名义代基金开立账户网址：/C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度D.基金托管人应建立会计复核制度标准答案： b解析：基金资产账户主要包括银行存款账户、清算备付金账户和证券账户三类。
基金托管人应以基金名义代基金开立账户。
6、假设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是。
基金押题卷四（题目）单选题(1) （）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A 风险性B 流动性C 永久性D 收益性(2) 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（）。
A 现金股息B 股票股息C 负债股息D 建业股息(3) 对股份而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。
A 长期稳定B 可以偿还C 短期弥补流动性D 减少公司固定支出(4) 证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。
A 证券收益B 筹资能力C 预期报酬率D 证券价格(5) 基金份额净值是指()。
A 一段时期某一投资基金每份基金份额实际代表的价值B 某一时点上某一投资基金每份基金份额的实际价格C 一段时期某一投资基金没分基金份额的实际价格D 某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值(6) 证券公司经纪业务收入主要来自()。
A 佣金B 手续费C 买卖价差D 利息收入(7) 下列关于企业年金的表述,错误的是()。
A 企业年金不得购买投资性保险产品B 企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可以进行短期债券回购C 企业年金是一种补充养老保险基金D 企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资(8) 证券公司风险控制指标不符合规定标准,在规定整改期,监管机关可采取的措施不包括()。
A 停止批准新业务B 停止批准增设、收购营业性分支机构C 限制分配红利D 限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利(9) 我国《证券法》规定,证券交易所的设立和解散由( )决定。
A 国务院B 国务院证券监督管理机构C 公司总裁D 中央政府(10) 我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须实缴货币资本。
A 3000万元B 5000万元C 1亿元D 2亿元(11) 中国债券指数指标由( )编制和发布。
A 证券交易所B 证券交易所C 中央国债登记结算有限责任公司D 中国证券登记结算有限责任公司(12) 下列关于银行业金融机构证券投资围的表述中，正确的是（）。
A 银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券B 银行业金融机构通常以长期国债作为其超额储备的持有形式C 银行业金融机构不得用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表资金买卖政府债券和金融债券D 对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买入或卖出(13) 以下关于经济周期循环的说法错误的是( )。
A 社会经济运行经常表现为扩与收缩的周期性交替B 每个周期一般都要经过高涨、衰退、萧条、复四个阶段C 经济周期对股票市场的影响非常显著，是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势D 股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退滞后(14) 下列因素中[ ] 对债券转让价格变动的影响较大。
A 债券的上市地B 债券面额C 市场利率水平D 债券承销商的资信状况(15) 下列关于附权证的可分离公司债券的表述正确的是()。
A 公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易B 分离交易的可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易C 我国首家发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是在证券交易所上市交易D 分离交易的可转换公司债券持有人具有转股权(16) 会计师事务所申请证券资格,合伙会计师事务所( )。
A 净资产不少于500万B 净资本不少于500万C 净资产不少于300万D 净资本不少于300万(17) 《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满（）。
A 2年B 3年C 4年D 5年(18) 公司债券利息支出属于公司的（）。
A 营销经费B 利润C 费用围D 直接成本(19) 若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称（）。
A 买入投机B 卖出套期保值C 买入套利D 买入套期保值(20) 证券市场本质上是[ ] 直接交换的场所。
A 资本证券B 有价证券C 价格D 价值(21) 下列不属于证券市场中介机构的有()。
A 证券公司B 证券资信评级机构C 证券业协会D 证券投资咨询公司(22) 最早的证券化产品以[ ] 为支持。
A 混合型证券B 房地产C 商业银行房地产按揭贷款D 应收账款(23) 下列关于债券的表述不正确的有[ ]。
A 债券和股票两者的收益率相互影响B 公司破产时,债券清除顺序在股票之前C 债券持有者可参与发行公司重大事项的事议和表决D 在二级市场上,由于债券利率固定,期限固定,市场价格也相对稳定(24) 金融期权交易实际上是一种权利的( )有偿让渡。
A 多方面B 互相C 单方面D 双方面(25) 美国逐步实现利率自由化的法案是()。
A 《道格拉斯法案》B 《Q条例》C 《1980年银行法》D 《巴塞尔协议》(26) 金融中介机构进行资产负债管理时,金融衍生工具业务一般属于()。
A 资产业务B 负债业务C 中间业务D 表外业务(27) 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是（）的需要而产生的。
A 非系统性风险B 市场风险C 系统性风险D 非市场风险(28) 权证发行时,履约担保的现金金额等于()。
A 权证上市数量*行权价格*行权比例*担保系数B 权证上市数量 *行权比例* 担保系数C 权证上市数量* 行权比例* 担保系数,除以行权价格D 权证上市数量* 行权价格* 行权比例+担保系数(29) 下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。
A 证券市场是价值直接交换的场所B 证券市场是财产权利直接交换的场所C 证券市场是价值实现增值的场所D 证券市场是风险直接交换的场所(30) 大宗交易是指一笔数额较大的证券交易,通常在[ ]之间进行。
A 机构投资者和其他投资者B 交易所会员C 机构投资者D 券商(31) 下列关于ADR优点的说法,错误的是（）。
A 筹资能力强B 便于非美国上市公司对其美国雇员实施员工持股计划C 发行成本高D 上市手续简单(32) 按照债券形态分类,无记名国债属于( )。
A 凭证式债券B 记账式债券C 电子式债券D 实物债券(33) 以下不属于政府债券特征的是（）。
A 安全性高B 永久性C 收益稳定D 免税待遇(34) 在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是（）。
A 一级有担保存托凭证B 二级有担保存托凭证C 三级有担保存托凭证D 144A私募存托凭证(35) 某加权股份平均数，以各样本股的发行量作为权数。
样本股为A、B、C，发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股。
某日A、B、C的收市价分别为8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。
这一天该股价加权平均数为（）。
A 7.49元B 7.46元C 7.21元D 6.95元(36) 优先股东权利是受限制的,最主要的是( )限制。
A 表决权B 转让权C 查阅权D 分配权(37) 证券交易所和证券交易所分别于（）正式营业。
A 1990年7月19日和1991年12月3日B 1990年7月3日和1991年12月19日C 1990年12月19日和1991年7月3日D 1990年12月9日和1991年7月31日(38) 以下关于经济周期循环的说法错误的是()。
A 经济周期循环对股票市场的影响非常显著B 股票价格的变动往往与实际经济的繁荣或衰退同步运行C 经济景气变动从根本上决定了股票价格长期变动趋势D 股票价格水平通常是经济周期变动的先导性指标(39) 质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构,在约定的条件下,由()代全体债权人行使对质押证券的处置权。
A 证券发起人B 证券机构C 中介机构D 证券监管机构(40) 我国《证券法》规定了对证券公司( )进行管理。
A 按照规模不同B 分为综合类和经记类C 分为创新类和规类D 按照业务类型(41) 各国政府对股票基金的监管都十分严格,其主要目的是[ ]。
A 保持基金的流动性B 防止部人员控制C 提高基金的变现性D 防止基金操纵股市(42) 以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是（）。
A 简单算术平均数B 几何算术平均数C 加权股价平均数D 修正股价平均数(43) 我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。
A 投资银行B 基金公司C 商业银行D 信托投资公司(44) 以下关于外资股的说法错误的是（）。
A 境上市外资股以人民币标明股票面值,以人民币认购、买卖B 境外上市外资股以人民币标明股票面值,以外币认购C 境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成D 红筹股属于外资股(45) 交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在未来日期买卖基础金融资产的合约称为( )。
A 金融远期合约B 金融期货C 金融期权D 金融互换(46) 当股指期货价格高于理论值时,做空股指期货,买入指数组合,这种行为被称作( )。
A 套利B 正套C 反套D 投机(47) 证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指( )。
A 运行独立B 监察独立C 代码独立D 指数独立(48) 下列债券用风险最小的是()。
A 政府债券B 金融债券C 公司债券D 企业债券(49) 以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（）。
A 周转率视为安全性指标B 杠杆比率视为安全性指标C 净资产收益率视为盈利性指标D 销售利润率视为盈利性指标(50) 无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。
A 股东权利B 股票的记载方式C 股票名称D 股票编号(51) 按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。
A 上市交易的股票B 上市交易的国债C 期货D 上市交易的企业债券(52) 以下关于保本基金描述正确的是[ ]A 保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险B 保本基金是不允许透支权证,股指期货等高风险金融工具的C 保本基金的管理人对持有人的透支本金承担保本清偿义务,担保人并不承担连带责任D 保本基金目前在我国还不存在(53) 根据我国政府对世贸组织的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）。
A 50%B 35%C 40%D 33%(54) 依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,证券法律业务提供的法律服务对象不包括()。
A 首次公开发行股票及上市B 上市公司发行证券及上市C 上市公司召开董事会D 证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止(55) 私募基金的特点不包括（）。
A 私募基金只能采取非公开方式发行B 基金的投资者资格会受到限制C 私募基金必须接受监管机构的机关并定期公开相关信息D 基金份额的投资金额较高(56) 证券市场本质上是（）直接交换的场所。
