行政处罚案件备案审查登记表

重大处罚案件审核备案制度
为规范城市管理行政执法行为，保障城市管理相关法律法规的贯彻实施，防止城市管理行政执法人员滥用职权、违法执法，加强执法人员的执法责任感，提高执法准确性，根据有关法律法规规定，并结合工作实际，特制定本制度。

第一条重大行政处罚案件审核备案范围：
1、对公民处以1万元以上的罚款，对法人或其它组织处10万元以上罚款；
2、没收违法所得数额或没收非法财物价值相当于前述规定的；
3、责令停产停业的；
4、吊销许可证或者企业营业执照的；
5、其他需要备案的案件。

第二条审核备案案件规定：有上述情形之一的行政处罚案件，都应当进行备案。

第三条审核备案受理：重大行政处罚案件应在决定书作出之日起15日内报局法制和执法监督股，法制和执法监督股
在收到备案案件3日内进行审查并签署审查意见，报送局分管领导、主要领导批准后备存。

第四条审核备案有关要求：对重大行政处罚案件的备案上报前，作出行政处罚决定的部门负责人应对案件进行审核，主要内容包括：处罚是否在法定职权范围内进行；当事人的基本情况是否清楚；案件事实是否清楚、证据是否充分；适用法律法规规章是否正确；处罚是否得当；程序是否到位、合法等。

审查结束后，由案件承办人员将行政处罚决定书、案件调查终结报告书、审核机构、行政负责人的审查意见、听证报告及其它有关材料装订成卷后一并报送区政府法制办公室备案。

第五条法制和执法监督股应根据上级部门的有关要求，及时报送行政处罚案件统计报表。

对应审核备案的案件在规定的期限内不备案或拒不改正错误处理决定的，由所在单位或上级主管部门对负有责任的主管人员作出相应的行政处分。

第六条本制度自公布之日起施行。

行政处罚立案审批表行政处罚撤销立案审批表协助调查通知书:因涉嫌行为，违反了的有关规定。

请你（单位负责人）于前携带等有效证件到协助调查。

特此通知。

联系人：联系电话：联系地址：处罚机关（印章）年月日（本文书为两联。

一联存档，一联交当事人。

）检查时间：年月日时分至年月日时分检查地点：检查机关：当事人：现场检查情况：执法人员：记录人：当事人签名或盖章：勘验时间：年月日时分至年月日时分勘验地点：勘验机关：当事人：现场勘验情况：执法人员：记录人：当事人签名或盖章：询问机关询问地点询问时间年月日时分至年月日时分询问人记录人被询问人：XXX 性别年龄身份证号职务电话工作单位住址问：我们是执法人员，这是我们的执法证件，请你确认。

答：问：答：被询问人签名或盖章：（共页第壹页）被询问人签名或盖章：（共页第页）证据先行登记保存清单登保〔〕号当事人：时间：地点：因你（单位）涉嫌一案，本机关需对你（单位）在的下列物品就地保存或由保存在。

在七日内，你（单位）不得使用、销售、转移、损毁、隐匿。

执法人员：处罚机关（印章）年月日（本文书为三联。

一联存档，一联交当事人，一联交保管人。

）提取证据登记表被取证人：联系电话：时间：地点：因你（单位）涉嫌一案，依据《中华人民共和国行政处罚法》有关规定，现提取下列证据：以上材料共种计件执法人员：处罚机关（印章）年月日（本文书为两联。

一联存档，一联交当事人。

）抽样取证凭证抽样〔〕号当事人：时间：地点：因你（单位）涉嫌一案，本机关需对你（单位）下列物品抽样取证。

执法人员：处罚机关（印章）年月日（本文书为三联。

一联存档，一联交当事人，一联交保管人。

）登记保存物品处理通知书登处〔〕号：本机关对年月日通过《证据登记保存清单》（登记〔〕号）登记保存你（单位）的物品作出如下处理决定：处罚机关（印章）年月日（本文书为两联。

一联存档，一联送达当事人。

）查封（扣押）通知书查（扣）〔〕号：因你（单位）涉嫌禁止出售、收购国家重点保护的水生野生动物或者其产品一案，依据《中华人民共和国水生野生动物保护实施条例》第二十八条之规定，本机关对你（单位）下列物品予以查封（扣押）,在此期间，你（单位）不得使用、销售、转移、损毁、隐匿。

行政处罚案件统计表（2020年）填表单位：玉环市财政局行政处罚情况(件)重大处罚决定备案情况(件)适用处罚程序情况(件)处罚执行情况(件)执法监督情况(件)行政救济情况(件)国家赔偿情况(件)上报备案一般程序其中:申请法院强制执行行政复议行政诉讼其中其中听证程序其中其中告知听证程序数实际适用听证程序数承办案件数︵件︶办结案件数︵件︶罚没款总额︵元︶警告罚款没收违法所得没收非法财物责令停产停业暂扣许可证或者执照吊销许可证或者执照行政拘留︵人︶其他处罚应上报备案数实际上报备案数较大数额罚款较大数额没收违法所得较大数额没收非法财物责令停产停业吊销许可证或执照10日以上行政拘留其他经审查纠正数简易程序总数总数较大数额罚款责令停产停业吊销许可证或执照其他总数较大数额罚款责令停产停业吊销许可证或执照其他当事人自行履行行政强制执行申请数执行数未执行自行纠正上级机关予以撤销或改变申请行政复议维持原处罚决定变更原处罚决定撤销原处罚决定撤回申请审理中提起行政诉讼维持原处罚决定变更原处罚决定撤销原处罚决定撤诉审理中申请数决定赔偿数赔偿金额︵元︶本单位000000000000000000000000000000000000000000000000000000003．罚没款总额：以元为单位，包括没收非法财物的拍（变）卖价款。

4．行政处罚情况：（1）按办结案件实际适用行政处罚种类情况以件统计（以处罚决定书为准）；（2）其中没收违法所得、没收非法财物也是按适用该项处罚的案件以件统计（不是财物额）；（3）鉴于一个案件可能同时适用两种或两种以上行政处罚种类，故八项处罚情况总和应等于或大于办结案件数。

5．适用程序情况：（1）以办结案件实际适用程序情况统计，适用简易程序案件数+适用一般程序案件数＝办结案件数；（2）听证程序适用情况，以当事人实际提出听证申请，启动听证程序统计，并分别按拟作出的行政处罚决定情况计入较大数额罚款听证、责令停产停业听证、吊销许可证或执照听证、其他听证，四项总和应等于或大于实际适用听证程序数。

涉企重大行政处罚决定备案审查办法涉企重大行政处罚决定备案审查办法第一条为全面贯彻落实依法行政要求，加强对涉企重大行政处罚行为的监督，进一步优化营商环境，根据《中华人民共和国行政处罚法》《XX省行政执法监督检查暂行规定》等法律法规规定，结合我市实际，制定本办法。

第二条我市行政区域内对企业实施的重大行政处罚备案审查工作适用本办法。

法律、法规、规章或上级规范性文件另有规定的，从其规定。

第三条本办法所称涉企重大行政处罚是指：（一）对企业处以3万元（含）以上的罚款；（二）没收企业违法所得或者没收非法财物价值3万元（含）以上；（三）责令企业停产停业；（四）吊销企业许可证或企业营业执照。

第四条市政府对涉企重大行政处罚监督检查工作实行统一领导。

市司法局是涉企重大行政处罚备案审查部门，具体承担涉企重大行政处罚的备案审查和监督检查工作。

依法行使行政处罚权的乡镇人民政府、街道办事处、市政府所属行政执法部门或者法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织（以下统称行政处罚决定机关）是涉企重大行政处罚报送备案的责任主体，其法制机构具体负责涉企重大行政处罚备案报送工作。

第五条行政处罚决定机关作出涉企重大行政处罚决定，应当经其法制机构进行法制审核；未经法制审核或者审核未通过的，不得作出决定。

行政处罚决定机关作出涉企重大行政处罚决定，应当经过集体讨论。

第六条行政处罚决定机关按照下列规定报送备案：（一）乡镇政府、街道办事处、市政府所属行政执法部门作出的涉企重大行政处罚决定，由该机关向备案审查部门备案；（二）法律、法规授权的组织作出的涉企重大行政处罚决定，由该组织向备案审查部门备案；（三）依法受委托的执法组织以委托机关的名义作出的涉企重大行政处罚决定，由委托机关向备案审查部门备案；（四）垂直管理的行政执法部门作出的涉企重大行政处罚决定，除向上级主管部门备案外，应当向备案审查部门备案，接受市政府的监督；（五）两个以上行政处罚决定机关共同作出的涉企重大行政处罚决定，由主办机关向备案审查部门备案。

行政处罚立案审批表行政处罚撤销立案审批表协助调查通知书:因涉嫌行为，违反了的有关规定。

请你（单位负责人）于前携带等有效证件到协助调查。

特此通知。

联系人：联系电话：联系地址：处罚机关（印章）年月日（本文书为两联。

一联存档，一联交当事人。

）检查时间：年月日时分至年月日时分检查地点：检查机关：当事人：现场检查情况：执法人员：记录人：当事人签名或盖章：勘验时间：年月日时分至年月日时分勘验地点：勘验机关：当事人：现场勘验情况：执法人员：记录人：当事人签名或盖章：询问机关询问地点询问时间年月日时分至年月日时分询问人记录人被询问人：XXX 性别年龄身份证号职务电话工作单位住址问：我们是执法人员，这是我们的执法证件，请你确认。

答：问：答：被询问人签名或盖章：（共页第壹页）被询问人签名或盖章：（共页第页）证据先行登记保存清单登保〔〕号当事人：时间：地点：因你（单位）涉嫌一案，本机关需对你（单位）在的下列物品就地保存或由保存在。

在七日内，你（单位）不得使用、销售、转移、损毁、隐匿。

执法人员：处罚机关（印章）年月日（本文书为三联。

一联存档，一联交当事人，一联交保管人。

）提取证据登记表被取证人：联系电话：时间：地点：因你（单位）涉嫌一案，依据《中华人民共和国行政处罚法》有关规定，现提取下列证据：以上材料共种计件执法人员：处罚机关（印章）年月日（本文书为两联。

一联存档，一联交当事人。

）抽样取证凭证抽样〔〕号当事人：时间：地点：因你（单位）涉嫌一案，本机关需对你（单位）下列物品抽样取证。

执法人员：处罚机关（印章）年月日（本文书为三联。

一联存档，一联交当事人，一联交保管人。

）登记保存物品处理通知书登处〔〕号：本机关对年月日通过《证据登记保存清单》（登记〔〕号）登记保存你（单位）的物品作出如下处理决定：处罚机关（印章）年月日（本文书为两联。

一联存档，一联送达当事人。

）查封（扣押）通知书查（扣）〔〕号：因你（单位）涉嫌禁止出售、收购国家重点保护的水生野生动物或者其产品一案，依据《中华人民共和国水生野生动物保护实施条例》第二十八条之规定，本机关对你（单位）下列物品予以查封（扣押）,在此期间，你（单位）不得使用、销售、转移、损毁、隐匿。

《河南省重大行政处罚备案审查办法》已经2015年4月8日省政府第54次常务会议通过,现予公布,自2015年7月1日起施行。

省长谢伏瞻2015年4月28日河南省重大行政处罚备案审查办法第一条为加强对重大行政处罚行为的监督,促进依法行政,维护公民、法人和其他组织的合法权益,根据《中华人民共和国行政处罚法》、《河南省行政机关执法条例》等法律、法规,结合本省实际,制定本办法。

第二条本省行政区域内重大行政处罚的备案审查工作适用本办法。

第三条本办法所称重大行政处罚是指:(一)对公民处以1万元以上的罚款,对法人或者其他组织处以10万元以上的罚款;(二)没收违法所得数额或者没收非法财物价值相当于第一项规定的数额;(三)责令停产停业;(四)吊销企业许可证或者企业营业执照。

第四条县级以上人民政府应当加强对重大行政处罚监督检查工作的领导。

县级以上人民政府法制机构是重大行政处罚备案审查部门,具体承担重大行政处罚的备案审查和监督检查工作。

依法行使行政处罚权的人民政府、行政执法部门或者法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织(以下统称行政处罚决定机关)是重大行政处罚报送备案的责任主体,其法制机构具体负责重大行政处罚备案报送工作。

第五条行政处罚决定机关作出重大行政处罚决定之前,应当经其法制机构进行法制审核;未经法制审核或者审核未通过的,不得作出决定。

第六条行政处罚决定机关按照下列规定备案:(一)省辖市人民政府、县级人民政府、乡镇人民政府作出的重大行政处罚,向上一级人民政府备案;(二)县级以上人民政府所属行政执法部门作出的重大行政处罚,向同级人民政府备案;(三)法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织作出的重大行政处罚,向同级人民政府备案。

第七条行政处罚决定机关自作出重大行政处罚决定之日起15日内,向备案审查部门报送重大行政处罚备案报告、行政处罚决定书复印件和重大行政处罚备案表等材料。

重大行政处罚的备案文书格式由省人民政府法制机构统一规定。

⾏政处罚案件审核制度⾏政处罚案件审核制度第⼀条为加强⾏政执法监督，进⼀步规范⾷品药品监督管理机关的⾏政处罚⾏为，促进依法⾏政，根据《中华⼈民共和国⾏政处罚法》、《药品监督⾏政处罚程序规定》、《湖南省⾏政程序规定》、《餐饮服务⾷品安全监督管理办法》等法律规定，结合武陵区⾷品药品监管⼯作实际，制定本制度。

第⼆条⾏政处罚案件审核是指区药监局对局本级内设办案股室承办的已⽴案并调查终结的⾏政处罚案件进⾏书⾯审查、复核。

第三条局本级各办案股室按照⾏政处罚⼀般程序⽴案查处的案件，适⽤本制度。

第四条案件审核应坚持“以事实为根据，以法律为准绳”的原则，并以“事实清楚、证据充分、定性准确、处理适当、程序合法”为标准，实⾏书⾯审核办法。

第五条区药监局成⽴由局长任组长，各班⼦成员任副组长，药监股、餐监股、稽查⼤队、药检所、法制股负责⼈为成员的案件审核委员会（以下简称案审会），案件审核委员会下设办公室（以下简称案审办），案审办由法制股成员组成，由法制股长任案审办主任，负责组织、指导本局各类案件审核⼯作。

第六条办案机构在案件调查终结后进⾏合议，在发出⾏政处罚告知书之前，将合议意见连同卷宗材料送交法制股进⾏审核。

第七条法制股接到办案股室送交的案卷材料后，应予以登记，指定具体承办⼈员负责审核，并从受理之⽇起3个⼯作⽇内（特殊情况经案审会组长批准可延期）提出审核意见。

法制股依据有关⾷品药品⾏政管理法律、法规、规章对案件进⾏书⾯审核，必要时可以向办案股室了解案件情况。

第⼋条⾏政处罚案件审核主要包括以下内容：（⼀）所办案件是否具有管辖权。

（⼆）当事⼈的基本情况是否清楚；违法主体认定是否正确。

（三）案件事实是否清楚、证据是否充分。

违法事实与情节认定是否清楚，表述是否准确；认定违法主体和违法⾏为的证据是否充分；主要证据是否具有真实性、关联性、合法性。

（四）适⽤法律、法规、规章是否准确。

实施⾏政处罚是否有明确的、有效的法律依据；适⽤法律是否正确，具体引⽤条款、项⽬是否准确、完整；⾏政处罚种类和幅度是否符合法律、法规、规章的规定。

2023年重大行政处罚备案审查暂行办法第一条为加强对重大行政处罚行为的监督，促进行政机关依法行政，维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》《省行政执法监督规定》和《省重大行政处罚备案审查规定》，结合我市实际，制定本办法。

第二条我市行政区域内重大行政处罚决定的备案审查工作适用本办法。

第三条本规则所称重大行政处罚包括：（一）对公民处以罚款和没收违法所得或者没收非法财物合计价值在5千元以上（生态环境、应急领域1万元以上）,对法人或者其他组织处以罚款和没收违法所得或者没收非法财物合计价值在5万元以上（生态环境、应急领域10万元以上）；（二）降低资质等级、吊销许可证件；（三）限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关闭、限制从业；（四）市政府认为应当备案审查的其他重大行政处罚决定。

乡（镇）政府及县（区）政府所属行政执法部门的较大数额标准由县（区）政府规定或参照本规则的标准执行。

法律、法规和规章对重大行政处罚范围另有规定的，从其规定。

第四条市、县（区）司法行政部门（以下统称备案审查部门）负责对重大行政处罚决定备案审查工作的指导和监督检查，并承担重大行政处罚决定备案审查和本级政府重大行政处罚决定备案的报送工作。

依法行使行政处罚权的行政执法部门或者法律、法规授权的组织（以下统称行政处罚决定机关）是重大行政处罚决定报送备案的责任主体，其履行法制工作职责的机构具体负责重大行政处罚决定备案的报送工作。

第五条县（区）、乡（镇）政府和市、县（区）政府所属行政执法部门以及法律、法规授权的组织按照下列规定报送备案：（一）县（区）、乡（镇）政府作出的重大行政处罚决定，向上一级政府备案；（二）市、县（区）政府所属行政执法部门、派出机构作出的重大行政处罚决定，向本级政府备案审查部门备案；（三）实行垂直管理的行政执法部门作出的重大行政处罚决定，向本级政府备案审查部门备案。

（四）法律、法规授权的组织作出的重大行政处罚决定,直接向本级政府备案审查部门备案;定，由委托机关负责向本级政府备案审查部门备案。

重大行政处罚案件备案审查制度为加强对城市管理重大行政处罚行为的监督，完善行政执法监督检查机制，促进依法行政，防止和纠正执法过错，维护公民、法人和其他组织合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》和《安徽省重大行政处罚备案办法》的有关规定，结合区城管局实际，制定本制度。

一、本制度适用于区城市管理行政执法局作出的重大行政处罚的备案。

二、重大行政处罚决定的作出，应当集体讨论决定。

区局法制科负责行政处罚备案审查及向区法制办备案报送工作。

三、本制度所称重大行政处罚是指：（一）对公民处以3000元以上的罚款，对法人或者其他组织处以50000元以上罚款的；（二）没收违法所得数额或者没收非法财物价值相当于第一项规定的；（三）责令停产停业的；（四）联合执法时被相关部门吊销许可证或者营业执照的。

四、区局法制科应对报送备案的行政处罚案卷，就下列内容进行审查：（一）行政处罚的主体、程序是否合法；（二）主要违法事实是否查明；主要证据是否确实、充分；（三）是否符合执法局的法定权限；（四）适用法律、法规、规章及其条款是否正确；（五）使用自由裁量权是否适当；（六）是否违反法定程序，损害了当事人的合法权益（陈述权、申辩权、被告知权等）；（七）执法文书是否规范。

五、报送的备案材料，经审查发现有不符合法定程序的，责令其改正，并限期上报处理结果。

六、区执法分局收到《行政执法监督通知书》后，应认真办理，及时纠正错误，追究有关当事人的执法过错责任，并在规定期限内回复。

七、区执法分局应当在作出重大行政处罚决定之日起30日内将重大行政处罚备案报告、行政处罚决定书及相关附件材料报送区政府法制办和市局法制科。

八、区局法制科对报送备案的行政处罚，可以根据需要询问办案部门的办案过程及实际情况，调阅有关案卷。

九、对报送的行政处罚决定认为有过错的，区局法制科应立即报告分管局长，由局领导主持召开会议，经审定后在规定时限内作出维持、撤销或变更原处罚决定的意见。