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2014年证券从业考试《市场基础知识》全真试题5

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2014年证券从业考试《市场基础知识》全真试题5

一、单项选择题(本大题共60小题, 每小题0.5分, 共30分。以下各 小题所给出的4个选项中, 只有一项最符合题目要求)

1.反映证券市场容量的重要指标是( )。

A.股票市值占GDP的比率

B.证券市场价值

C.证券化率(证券市值/GDP)

D.证券市场指数

2.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式, 它的作用不是创造股东的权利, 而是证明股东的权利。所以说, 股票是( )。

A.设权证券

B.证权证券

C.要式证券

D.资本证券

3.基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的( )。

A.基金交易费

B.销售服务费

C.申购费 证券从业资格考试培训 课程免费试听：/kcnet1210/

D.基金管理费

4.期货交易有专门的清算机构——结算所, 结算所清算实行( )。

A.每日限价制度

B.逐日盯市制度

C.限仓制度

D.保证金制度

5.关于地方政府债券论述正确的是( )。

A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

D.地方政府债券简称“地方债券”, 也可以称为“地方公债”或“地方债”

6.申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于( )人民币。

A.200万元

B.300万元

C.400万元

D.500万元

7、 2005年对《中华人民共和国公司法》修订的主要内容有关货币财产的出资比例: 规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的( )。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30% 证券从业资格考试培训 课程免费试听：/kcnet1210/

8、下列说法中, 对于债券利率没有重要影响的是( )。

A.借贷资金市场利率水平

B.筹资者的资信

C.债券期限长短

D.债券的付息方式

9、当今的证券市场, 交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷, 场外交易也日趋融合, 这体现了国际证券市场的( )趋势。

A.证券市场一体化

B.投资者法人化

C.金融创新深化

D.金融机构混业化

10、证券公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

11. 通过证券交易所的证券交易, 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时, 应当在该事实发生之日起3日内, 向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告, 通知该上市公司, 并予公告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30% 证券从业资格考试培训 课程免费试听：/kcnet1210/

12. 证券公司解聘合规负责人, 应当有正当理由, 并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A.1

B.3

C.5

D.7

13. 国际债券是指( )。

A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值, 向外国投资者发行的债券

B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值, 向外国投资者发行的债券

C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值, 向外国投资者发行的债券

D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值, 向本国投资者发行的债券

14. 贴现债券的发行属于( )。

A.平价发行

B.溢价发行

C.折价发行

D.都不是

15. 基金资产的估值是指对基金的( )按一定的价格进行估算。

A.资产总值

B.资产市值

C.资产净值

D.资产面值

16. 中证指数有限公司于2008年1月28日正式发布的三只中证分类债券指数不包括证券从业资格考试培训 课程免费试听：/kcnet1210/

( )。

A.中证金融债指数

B.中证国债指数

C.中证企业债指数

D.中证全债指数

17、 ( )是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。

A.指数型基金

B.LOF基金

C.开放式基金

D.ETF基金

18、 外国债券的特点是, 发行人在一个国家, 面值货币和发行市场( )。

A.同属发行人所在国家

B.同属另一个国家

C.分属不同国家

D.随意决定

19、 若期货交易保证金为合约金额的5%, 则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。

A.5

B.10

C.20

D.50

20、 依照不同的发行本位, 国债可以分为( )。 证券从业资格考试培训 课程免费试听：/kcnet1210/

A.流通国债与非流通圜债

B.实物国债与货币国债

C.短期国债与中长期国债

D.赤字国债与建设国债

21. 附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者( )。

A.可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权

B.可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

C.可以按事后规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权

D.可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

22. 金融互换交易的主要用途是改变交易者( )的风险结构, 从而规避相应风险。

A.资产和负债

B.资产

C.负债

D.资产或负债

23. 依据( )SF同, 证券市场可分为发行市场和流通市场。

A.市场组织形式

B.市场范围

C.市场参与主体

D.市场的功能

24.某投资者买了一张年名义收益率为10%的债券。若一年中通货膨胀率为5%, 投资者的实际收益率为( )。 证券从业资格考试培训 课程免费试听：/kcnet1210/

A.10%

B.5%

C.15%

D.10.05%

25. 境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份, 投资者不包括( )。

A.外国的自然人、法人和其他组织

B.中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

C.定居在国外的中国公民

D.留学海归的中国公民

26. 我国在亚洲金融危机之后, 为启动内需而发行大量的国债, 从使用方向来看属于( )。

A.建设国债

B.特种国债

C.赤字国债

D.战争国债

27、 目前我国权证交易实行( )回转交易。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

28、 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是( )。 证券从业资格考试培训 课程免费试听：/kcnet1210/

A.二级有担保ADR

B.144A规则下的私募ADR

C.一级有担保ADR

D.三级有担保ADR

29、 债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是( )。

A.券面形式

B.发行方式

C.流通方式

D.偿还方式

30、 一般而言, 下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为( )。

A.政府债券、公司债券、金融债券

B.金融债券、公司债券、政府债券

C.政府债券、金融债券、公司债券

D.金融债券、政府债券、公司债券

31.根据( )划分, 期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A.选择权的性质

B.合约所规定的履约时间的不同

C.期权基础资产性质的不同

D.协定价格与基础资产市场价格的关系

32. 证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是( )。

A.财政部 证券从业资格考试培训 课程免费试听：/kcnet1210/

B.中国人民银行

C.国务院证券监管机构

D.证券行业协会

33. 场外交易市场主要具有的功能有( )。

A.对整个证券市场进行一线监控

B.是证券发行的主要场所

C.及时准确地传递上市公司的财务状况

D.形成较为合理的价格

34. 《2011年地方政府自行发债试点办法》规定的“自行发债”, 除了登记托管等事权,

主要是( )的下放。

A.利率期间

B.发债定价权

C.发行规模

D.债券期限与比例

35. 下列说法错误的是( )。

A.收益与风险相对应

B.同一种类型的债券, 长期债券的利率高于短期债券

C.股票的收益率一般会高于债券

D.不同债券的利率不同, 这是对市场风险的补偿

36. 可转换债券是指可兑换成( )的债券。

A.股票

B.另一种债券

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2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：金融市场基础知识(17)

2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：金融市场基础知识(17)

1.金融衍生工具的分类说法错误的是()。

A.按交易场所的不同可以分为场内金融衍生工具和场外金融衍生工具

B.场内金融衍生工具是指在交易所内交易的金融衍生工具

C.信用衍生产品是交易所交易的衍生工具

D.场外交易市场交易的衍生工具实行分散的、一对一交易

【答案】C

【解析】信用衍生产品是场外交易市场交易的衍生工具。选项C不正确。

2.2010年，作为国际金融危机爆发后欧盟的改革举措之一，欧洲会议审批了一项重要法案，该法案是()。

A.《金融服务现代化法案》

B.《格拉斯-斯蒂格尔法》

C.《金融监管改革法案》

D.《泛欧金融监管改革法案》

【答案】D

【解析】选项D正确：2010年9月欧洲议会批准了欧盟成员国财政部长通过的《泛欧金融监管改革法案》，这是国际金融危机爆发之后，欧盟最重大的改革举措之一。

3.()年，哈里·马科维茨建立了均值-方差证券组合投资模型，提出了解决投资决策中化投资配置问题。

A.1947

B.1950

C.1952

D.1956

【答案】C

【解析】选项C正确：1952年，哈里·马科维茨建立了均值-方差证券组合投资模型，提出了解决投资决策中化投资配置问题。在模型中方差作为对风险的量度，其最小化被用来确定化的投资比例。VaR与方差直接相关，其作为风险限额指标实质上对方差附加了一种限制。因此，作为VaR约束下的马科维茨均值一方差模型的化投资决策问题就自然被人们加以利用。

4.集合票据在债权债务登记日的()即可在银行间债券市场流通转让。

A.当日

B.次一工作日

C.两日后

D.一周后

【答案】B

【解析】选项B正确：集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。

5.()是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。

2019证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识(练习题5)

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2019证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识（练习题5）

【例题·单选题】下列属于央行“政府的银行”职能的是()。

Ⅰ.代理国库

Ⅱ.为政府融通资金

Ⅲ.为国家持有和经营管理国际储备

Ⅳ.代表政府参加国际金融活动

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正确答案』D

『答案解析』本题考查中央银行的主要职能。“政府的银行”职能包括：代理国库、代理政府金融事务、为政府融通资金、为国家持有和经营管理国际储备、代表政府参加国际金融活动、为政府提供经济金融情报和决策建议，为社会公众发布经济金融信息。

【例题·单选题】若法定存款准备金率为r，原始存款为D0，则简单货币乘数m为()。

A.D0/r

B.1/D0

C.r/D0

D.1/r 『正确答案』D

『答案解析』简单货币乘数m=1/r。

【例题·单选题】一般性货币政策工具包括下列()。

Ⅰ.存款准备金制度

Ⅱ.再贴现政策

Ⅲ.公开市场业务

Ⅳ.消费者信用控制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

『正确答案』A

『答案解析』本题考查货币政策。一般性货币政策工具是指中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施对象是整体经济和金融活动，主要包括存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务三大工具。

【例题·单选题】关于资本市场的分层特性的说法，错误的是()。

A.按照所交易产品品种的不同，可以将资本市场划分为股票市场、债券市场、衍生品证券市场和基金市场

B.多层次资本市场的各层次之间单独平行、彼此隔离，以避免风险的蔓延

C.在多层次资本市场中，投资者结构、中介机构和监管体系是多层次的

D.在多层次资本市场中，交易定价、交割清算方式具有多样性

『正确答案』B 『答案解析』本题考查多层次资本市场概述。选项B错误，多层次资本市场的各层次之间并不是单独平行、彼此隔离的，而是既互相区分，又相互交错并不断演进的结构。

2009年证券从业资格考试试题—证券市场基础知识命题预测考卷(四)

2009年证券从业资格考试试题—证券市场基础知识命题预测考卷(四)

2009年证券从业资格考试试题—证券市场基础知识命题预测考卷(四).txt24生活如海，宽容作舟，泛舟于海，方知海之宽阔；生活如山，宽容为径，循径登山，方知山之高大；生活如歌，宽容是曲，和曲而歌，方知歌之动听。2009年证券从业资格考试试题—证券市场基础知识单选题

题目1：券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券( )。

A:直销方式

B:代销方式 √

C:承销方式

D:分销方式

题目2：关于红筹股描述不正确的是( )。

A:红筹股不属于外资般

B:红筹股属于境外上市外资股 √

C:红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

D:红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

题目3：关于申请证券，期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是( )。

A:有公司章程

B:有1000万人民币以上的注册资本 √

C:具备中国证监会要求其他条件

D:有健全的内部管理制度

题目4：( )是指股票未来收益的现值。

A:股票的账面价值

B:股票的内在价值 √

C:股票的清算价值

D:股票的票面价值

题目5：下面不属于金融债券的是( )。

A:短期融资券 √

B:证券公司债

C:央行票据

D:保险公司次级债

题目6：按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由( )机构担任。

A:证券公司

B:保险公司

C:基金管理公司 √

D:商业银行

题目7：( )是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A:国家债券

B:金融债券 √

C:政府债券

D:公司债券

题目8：英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为( )。 A:政府债券 √

证券从业资格考试《金融市场基础知识》-第一章金融市场体系章节专项练习题库

证券从业资格考试《金融市场基础知识》-第一章金融市场体系章节专项练习题库

证券从业资格考试《金融市场基础知识》

（第一章金融市场体系章节专项练习题库）

[单选题] 1、常见的衍生工具包括（ ）。 ①期权 ②远期 ③互换 ④债券

A ①②③

B ①②④

C ②③④

D ①③④

正确答案：A

答案解析：本题主要考查衍生工具的内容，常见的衍生工具包括远期、期货、期权、互换等。

[单选题] 2、二级市场的重要功能有（ ）。 ①筹资 ②为已发行的金融资产提供流动性 ③发现资产价格 ④降低风险

A ①②

B ②④

C ②③

D ①③

正确答案：C

答案解析：本题主要考查二级市场的功能，二级市场有两个重要功能：一是为已发行的金融资产提供流动性。提高金融资产的流动性有利于金融资产的价值实现，从而便于发行人在一级市场销售证券。二是通过二级市场发现资产价格，从而给一级市场销售金融资产提供价格参照。 一级市场的主要功能是筹资，发行人通过新证券的公开或定向发行获得资金，购买方则获得相应的金融资产（股票或债券）。

[单选题] 3、常见的间接融资方式有（ ）。 ①银行信用融资 ②消费信用融资 ③租赁融资 ④商业信用融资

A ①②③

B ①②④

C ②③④

D ①③④

正确答案：A

答案解析：本题主要考查间接融资方式。间接融资方式包括银行信用融资、消费信用融资、租赁融资等。

[单选题] 4、间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险，具体表现为（）. I.在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系； II.相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度较高； III.通过金融中介的间接融资均属于借贷融资，到期均必须返还，并支付利息，具有可逆性； IV.间接融资的主动权主要掌握在金融中介机构手中

A I、II、III、IV

B I、II、IV C II、IV

D III、IV

正确答案：A

答案解析：间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程。 其特点包括： （1）资金获得的间接性，即资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。 （2）融资的相对集中性。间接融资通过金融机构（主要是商业银行）进行, 但这种中介，在多数情况下（除委托贷款外）并不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介。 （3）融资信誉的差异性相对较小。间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，由于国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，加上一些国家实行了存款保险制度，相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度高，风险也相对较小，融资的稳定性较强。 （4）全部具有可逆性（即可返还性）。通过金融中介的融资均属借贷融资, 到期必须归还并支付利息。 （5）融资的主动权主要掌握在金融中介机构手中。由于间接融资的资金集中于商业银行等金融机构，资金贷给谁不贷给谁，并非由资金的初始供应者决定，而是由商业银行等金融中介机构决定。