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最新 2014年证券从业《证券市场基础知识》真题及答案-

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2014年证券从业《证券市场基础知识》真题及答案

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)

1.按照《反洗钱法》的规定，金融机构客户的交易信息在交易结束后应当至少保存( )年。

A.3

B.5

C.2

D.1

2.( )有权对违反法律、规及相关监管规定的有关责任人员，采取证券市场禁入措施。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.人院

3.以下基金品种中适用我国《基金法》的是( )。

A.创业基金

B.私募基金

C.证券投资基金

D.社保基金

4.下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是( )。

A.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行昕证

B.构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施 C.涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场根本禁入措施

D.采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚

5.关于证券市场禁入，以下说法中错误的是( )。

A.被采取措施的，其在所在机构的任职职务自动解除

B.当事人有要求举行听证的权利

C.在禁人期间，当事人不得在上市公司担任董事职务

D.采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由

6.我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。

A.操纵市场行为

B.欺诈客户行为

C.内幕交易行为

D.虚假陈述行为

7.创业板上市公司的董事长、经理、( )应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

A.相关披露事项的负责人

B.董事会秘书

C.财务负责人

D.独立董事

8.( )是对上市公司日常监督的主要内容。

A.再融资的监管

B.公司治理监管

C.信息披露的监管

D.并购重组的监管 9.负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是( )。

A.中国证券登记结算机构

B.社保基金理事会

C.中国证券投资者保护基金有限责任公司

D.证券投资基金

10.上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项，属于( )行为。

A.虚假陈述

B.合法经营

C.操纵市场

D.内幕交易

11.( )是证券监管工作的首要目标。

A.保护投资者合法权益

B.证券经营机构的不断壮大

C.保证证券交易价格的稳定

D.保证证券发行人能够筹集到所需资金

12.我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于( )行为。

A.操纵市场

B.内幕交易

C.欺诈客户

D.虚假陈述

13.对证券公司从事的创新业务，中国证监会依据审慎监管的原则予以( )。

A.核准

B.备案

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证券从业资格考试《市场基础知识》历真题及答案解析(多选题)

证券从业资格考试《市场基础知识》历真题及答案解析(多选题)

二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。)

1．一般来说，证券的票面要素有【】。

A．标的物

B．持有人

C．权利

D．义务

【答案解析】答案为ABC。证券的票面要素主要有四个：(1)持有人，即证券为谁所有；(2)证券的标的物，即证券票面上所载明的特定的具体内容，它表明持有人权利所指向的特定对象；(3)标的物的价值，即证券所载明的标的物的价值大小；(4)权利，即持有人持有该证券所拥有的权利。

2．关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是【】。

A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷

B．资金盈余者可以通过买人证券实现投资

C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的

D．在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具

【答案解析】答案为ABC。D选项，在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具。

3．下列属于对股份公司税后利润分配的是【】。

A．按《公司法》规定提取法定公积金

B．如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配

C．如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损

D．偿还公司的债务

【答案解析】答案为ABC。公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出、应偿还的债务及应缴纳的税金后，余下的即为税后利润。通常，税后利润按以下程序分配：(1)弥补亏损；(2)提取法定公积金；(3)按固定股息率对优先股股东分配；(4)提取任意公积金；(5)按股东持有的股份比例对普通股股东分配。

4．关于香港恒生指数，下列描述正确的是【】。

A．恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数

B．香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股

C．恒生指数的成分股是固定的

2014年证券从业资格考试《市场基础知识》第一章：证券市场概述考点汇总

2014年证券从业资格考试《市场基础知识》第一章：证券市场概述考点汇总

2014年证券从业资格考试

《市场基础知识》

第一章：证券市场概述考点汇总

第一节 证券与证券市场

知识要点

证券的定义

有价证券的定义、分类、特征

证券市场的特征、结构

证券市场的功能

关于证券

证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，持有人依凭证登记内容取得相应权益

证券的一般含义：持有人或第三者有权取得证券拥有的特定权益，或者证明其曾经发生过的行为

有价证券的定义

所有权或债权凭证，载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入

可自由转让和买卖

具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，可以取得一定收入，并在市场上流通

是虚拟资本的一种形式

虚拟资本 以有价证券的形式存在，能够给持有者代理一定收益的资本

独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用

虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系（一般总是大于）

广义的有价证券

商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表的商品所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单

货币证券：持有人拥有货币索取权。细分：商业证券（商业汇票和本票）和银行证券（银行汇票、本票和支票）

资本证券：收入请求权，股票、债权、基金证券和金融期货、可转换证券等

狭义有价证券的分类

发行主体：政府、金融和公司

依照是否上市：上市证券、非上市证券

募集方式：公募和私募

经济性质：股票、债券和其他

上市证券与非上市证券

上市证券：挂牌证券，核准、登记并公开买卖。上市目的：扩大知名度，有利的条件筹集资本

非上市证券：不在证券交易所交易，但可以在其他证券交易市场交易。

公募证券与私募证券 公募证券：发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者发行；审核严格并采取公示制度

私募证券：向少数特定投资者发行；审核宽松，投资者少，不采取公示制度

有价证券的特征

期限性：债券有期限，股票无期限

收益性：按期获得一定收入，或通过转让获取收入。形式有红利、利息和差价收入，收入取决于资产增值以及供求状况

2014年七月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新考试试题库

2014年七月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新考试试题库

1、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。

1.信用公司债

2.保证公司债

3.参与公司债

4.收益公司债

2、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期

不少于（）。

1.五年

2.八年

3.十年

4.二十年

3、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（ ）。

1.信用公司债

2.保证公司债

3.参与公司债

4.收益公司债

4、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。

1.减少

2.增加

3.不变

4.都不是

5、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。

1.15

2.10

3.30

4.20

6、债券是由（ ）出具的。

1.投资者

2.债权人

3.债务人

4.代理发行者

7、开放式基金的交易价格取决于（）。

1.基金总资产值

2.基金单位净资产值

3.供求关系

4.其他

8、证券投资基金反映的是（）关系。 1.产权

2.所有权

3.债权债务

4.委托代理

9、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。

1.减少

2.增加

3.不变

4.都不是

10、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。

1.法律特征与经济特征

2.法律特征与书面特征

3.经济特征与书面特征

4.经济特征与权益特征

11、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。

1.股票市场和债券市场

2.证券市场和货币市场

3.短期资金市场和长期资金市场

4.中长期信贷市场和证券市场

12、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。

1.减少

2.增加

3.不变

4.都不是

13、证券投资基金反映的是（）关系。

1.产权

2.所有权

3.债权债务

4.委托代理

14、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。

1.会员证券商

2.非会员证券商

3.会员证券承销商

4.会员证券自营商

2014年9月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及答案

2014年9月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及答案

2014年9月证券从业资格考试

《证券投资基金》

真题及答案 一、单选（60题，每题0.5分，共30分）

1.交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（ ）。

A、基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

B、投资指令必须经董事会讨论后方能确定

C、基金经理可以直接向交易员下达投资指令

D、基金经理可以直接进行交易

答案：A

2.假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16％，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12％，市场的无风险利率为（ ）。

A、8％

B、10％

C、12％

D、16％

答案：A

3.目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收（ ）。

A、营业税 B、所得税

C、增值税

D、股票交易印花税

答案：D

4.基金的存款利息收入计提方式为（ ）。

A、按日计提

B、按周计提

C、按月计提

D、按季度计提

答案：A

5.以下关于资本资产定价模型（CAPM）的叙述，错误的是（ ）。

A、资本资产定价模型主要应用于判断证券是否被市场错误定价

B、资本资产定价模型的一个重要假设是不允许卖空

C、当市场达到均衡时，市场组合M成为一个有效组合，所有有效组合都可被视为无风险证券F与市场组合M的再组合

D、资本资产定价模型主要应用于资产配置

答案：B 6.一般投资者都是风险厌恶者，他们的无差异曲线簇表现为（ ）的曲线。

A、从左至右向下弯曲

B、从左至右向上弯曲

C、从右至左向下弯曲

D、从右至左向上弯曲

答案：B

7.需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是（ ）。

A、基金结算备付金账户

B、TA账户

C、基金证券账户