基金公司三方关系人的责任

基金渠道岗位职责（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。

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基金代销机构的法律地位傅轶和俞佳琦2004年6月起实施的《证券投资基金销售管理办法》中规定, “基金销售由基金管理人负责办理; 基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构办理, 未取得基金代销业务资格的机构, 不得接受基金管理人委托, 代为办理基金的销售。

”从文义上看, 该规定对于基金管理人与代销机构的法律关系表述为委托关系。

值得注意的是, 在现行基金销售的市场实践中, 基金管理人与商业银行、证券公司等代销机构签订的代销协议大多称为《基金销售与服务代理协议》。

从协议名称上看, 代销机构与基金管理人构成委托代理关系。

我们理解, 法律意义上的委托和代理关系是有区别的, 并非所有的委托都构成代理关系。

本文将主要从委托和代理的区别分析基金管理人与代销机构的法律关系。

一. 委托与代理的区别与联系委托与代理在法律上是具有明确区别的两个概念。

依据我国《民法通则》的规定, 代理是指“代理人在代理权限内, 以被代理人的名义实施民事法律行为, 被代理人对代理人的代理行为承担民事责任”的一种法律行为。

而我国《合同法》对委托合同的定义为: “委托合同是委托人和受托人约定, 由受托人处理委托人事务的合同。

”从上述定义可以看到, 委托和代理至少存在以下重要区别:1. 代理制度主要规范代理外部法律关系, 即代理人与本人和第三方之间就代理行为的责任划分。

而委托关系主要解决委托人和被委托人的内部法律关系。

2. 被委托人的行为是否为法律行为是委托与代理关系的主要区别, 在代理关系中, 代理人实施的是法律行为, 代理人必须有其独立的意思表示(如对外缔约); 而委托仅仅是将特定事务交由他人处理, 并不一定都涉及受托人的意思表示(如代人看管财物), 受托人从事的受托事务既可以是法律行为也可以是非法律行为。

除上述区别外, 两者又有相当的联系。

代理人与本人之间的内部关系是一种委托关系, 但并非所有的委托均构成代理, 一般而言, 委托合同是构成代理关系的基础, 在构成代理的委托法律关系中, 由于委托合同是代理人与本人之间的约定, 往往不向第三方披露, 因此第三方仅能依赖本人的授权行为判断代理人是否有代理权。

第三人造成工伤(gōngshāng)员工能否获得双重赔偿？在意外伤害中，受害者经常会既有侵权人的民事赔偿，又有所在单位的工伤赔偿。

民事赔偿能够抵扣工伤赔偿吗？受害者即员工(yuángōng)有权获得双重赔偿吗？正方(zhèngfāng)观点该方的理由总结(zǒngjié)起来大致有这么几点：首先，从工伤保险的发展原则和各国立法实践来看。

“工伤保险正是从民事的有责任赔偿逐步发展为无责任的雇主赔偿，进而确立了今天被世界公认的工伤保险实行雇主缴费和无责任赔偿原则。

而且，工伤保险制度具有保障和赔偿相结合的原则，工伤保险的待遇中本身就应当包含有人身(rénshēn)损害赔偿的内容。

另外，工伤保险也有将投保人（用人单位或雇主）从工伤赔偿的民事官司中解脱出来，以保险责任替代民事责任和合同责任的作用；同时，通过建立工伤保险制度，确定工伤待遇标准也为防止和避免因类似的职业伤害在民事赔偿审判中，因法官的自由裁量导致工伤待遇畸高畸低的不公平现象的发生。

”员工不能获得双重赔偿，这与世界公认的工伤保险原则是一致的。

其次，从工伤保险与一般商业保险的区别来看。

在我国一般商业保险的人身保险中，投保人是可以获得双倍赔偿的，那么在我们今天讨论的第三人造成工伤，员工能否获得双重赔偿的回答中，是否可参照商业保险的这一规定呢？有的人认为，工伤保险不同于一般的商业保险。

工伤保险的投保人为雇主，商业保险中对应的是雇主责任险，与当事人自己投保的人身伤害保险有很大不同。

因此，当事人由于交通事故或第三方侵权引起的工伤，如果第三方已经赔偿的部分，当事人不能再得到工伤保险的赔付。

如果用人单位或者工伤保险基金按工伤保险待遇先期支付的，工伤人员或者其直系亲属在获得民事赔偿后，应当予以相应偿还。

否则对用人单位有不公平。

反方观点该方认为劳动者可以获得双重赔偿。

首先 , 从我国的立法体系(tǐxì)上看 , 我国是成文法国家 , 既然国家法律对此没有明确规定 , 那么员工就应该享受这个权利。

2023年初级银行从业资格之初级银行业法律法规与综合能力真题精选附答案单选题（共100题）1、 ( )是指商业、餐饮、服务企业，为扩大网点、改善服务设施、增加仓储面积等所需资金，在自筹建设资金不足时向银行申请的贷款。

A.基本建设贷款B.商业网点贷款C.科技开发贷款D.流动资金贷款【答案】 B2、支付结算业务是银行的中问业务，主要收入来源是（）。

A.补贴收入B.手续费收入C.贷款利息收入D.信用卡利息收入【答案】 B3、理财产品销售管理是指理财业务____管理，理财投资管理是指理财业务____管理。

（）A.资产端；资金端B.客户端；资金端C.资金端；资产端D.客户端；资产端【答案】 C4、某钢铁厂向银行贷款，当地医院（）作为保证人。

A.经过其主管部门批准后可以B.不可以C.经钢铁公司和银行都同意后才可以D.有相应的财产能力就可以【答案】 B5、企业所处下列情形中，不可以开立临时存款账户的是（）。

A.日常转账结算B.注册验资C.设立临时机构D.异地临时经营活动【答案】 A6、“团结合作”要求银行业从业人员应当树立理解、信任、合作的团队精神，分享（）。

A.工作成果和客户信息B.客户信息和工作信息C.专业知识和工作经验D.工作成果和工作经验?【答案】 C7、下列关于留置的说法错误的是()。

A.留置权只能发生在特定的合同关系中，如保管合同、运输合同和加工承揽合同B.留置权发生两次效力，即留置标的物和变价并优先受偿C.留置权具有可分性，即债权得到全部清偿之前，留置权人可以留置未得到清偿那部分对应的标的物D.留置权实现时，留置权人必须确定债务人履行债务的宽限期【答案】 C8、信用证项下的汇票需要附商业票据才可以结算的属于( )。

A.出口信用证B.跟单信用证C.进口信用证D.光票信用证【答案】 B9、代理业务属于商业银行的( )。

A.表内业务B.负债业务C.资产业务D.中间业务【答案】 D10、下列银行业从业人员的行为中，符合“信息保密”准则要求的是()A.向同事透露客户的个人信息B.出于好奇打听客户的个人信息和交易信息C.离职后将原工作单位客户信息向新工作单位领导汇报D.妥善保管客户交易信息档案【答案】 D11、与一般信用证相比，备用信用证的特点在于()。

XX证券股份有限公司资产证券化业务聘请第三方管理实施细则第一章总则第一条为规范公司在资产证券化业务中有偿聘请各类第三方机构和个人（以下简称第三方）的行为，加强对聘请过程的制约监督，防范利益输送、商业贿赂等行为，根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》和公司《资产证券化业务管理办法》《律师事务所选聘与管理办法》规定，结合公司实际制定本细则。

第二条本细则所称第三方包括律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、信用评级机构。

除前述第三方证券服务机构外，若存在公司在资产证券化业务中直接或间接有偿聘请其他第三方的行为，可参照本细则的相关规定。

第二章部门职责第三条合规部为公司律师事务所选聘与管理工作的归口管理部门，统一管理律师事务所选聘工作以及律师备选库。

资管运营管理部负责统筹除律师事务所以外的第三方资质审查；负责审查聘请协议；负责督促与协调聘请第三方的工作；负责对第三方的管理与考核；负责聘请第三方的费用请款划付。

第四条资管合规与风险管理部对相关聘请事项进行合规审查，包括聘请流程、聘请协议等。

第五条业务承做部门根据项目的具体情况，包括但不限于确定第三方服务的事项；参与第三方的选聘、为第三方完成服务事项提供支持；负责第三方费用商定、支付手续的办理；参与对聘请第三方工作的监督与考核。

第三章第三方资质审查及考核第六条业务承做部门可根据不同类型第三方服务需求，申请除律师事务所以外的第三方进入备选名单。

进入备选名单的第三方应当符合以下条件：（一）依法设立并执业三年以上，无不良执业记录；（二）具有良好声誉，并具有满足服务需求的能力；（三）具有相应的服务资质，具有处理类似业务的经验和业绩；（四）管理规范，具有健全、规范的服务质量控制及内部管理制度；（五）恪守业务领域内的执业道德和执业纪律，勤勉尽职。

私募投资基金关联交易制度是指在私募基金管理公司内部以及与关联方之间发生的交易行为的规范性规定，旨在确保基金运作的公平、公正和透明，保护投资者利益，防止利益输送、内幕交易等损害基金资产安全的行为发生。

以下是一些关键要素：1. 定义关联交易：关联交易通常指私募基金及其管理人与其关联方之间的交易，关联方包括但不限于控股股东、实际控制人、子公司、合营企业、重要股东以及其他能够对私募基金决策产生重大影响的企业或个人。

2. 信息披露要求：所有涉及关联交易的事项必须充分披露，包括但不限于交易价格、交易背景、交易目的、交易对手方关系及交易对基金价值的影响等信息，以供投资者和其他利益相关者做出知情判断。

3. 决策程序：对于关联交易，应设立独立、公正的决策机制，可能需要通过投资决策委员会等专门机构进行审议，并且需要遵循公平交易原则，避免因关联交易而损害基金份额持有人的利益。

4. 回避制度：在涉及关联交易的决策过程中，存在利益冲突的相关人员应当依法回避表决，确保决策过程不受不当影响。

5. 第三方评估：在必要时，可能需要引入独立的第三方专业机构对关联交易的价格公允性和交易的必要性进行评估。

6. 合规监管：私募基金应严格遵守中国证券监督管理委员会（如在中国）等相关金融监管机构关于关联交易的规定，定期报告关联交易情况，并接受监管部门的检查和监督。

7. 风险控制：建立健全关联交易的风险防控机制，明确风险管理责任人，加强事前审查、事中监控和事后评价，确保关联交易不会对基金资产的安全性和流动性造成负面影响。

综上所述，私募投资基金关联交易制度是一个涵盖关联交易识别、审批流程、信息披露、合规监管和风险防范等多个方面的综合管理体系，旨在维护市场秩序，保障投资者权益。

基金管理公司合作协议范本8篇篇1甲方：____________________基金管理有限公司乙方：____________________公司根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，甲乙双方本着平等互利、合作共赢的原则，经友好协商，就共同开展基金管理业务达成以下合作协议：一、合作宗旨双方通过本次合作，共同开拓基金管理市场，实现资源整合和互利共赢。

二、合作内容1. 甲乙双方共同设立基金产品，共同进行市场推广和客户服务。

2. 甲方负责基金产品的设计、投资管理和风险控制，乙方负责渠道拓展和客户服务。

3. 双方共同制定基金投资策略和风险控制措施，确保基金产品的稳健运行。

4. 双方共享基金管理收益，具体分配比例根据合作协议确定。

三、合作期限本合作协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为______年。

协议到期前，双方可协商续签。

四、合作模式1. 甲乙双方共同出资设立基金产品，甲方出资比例不低于XX%，乙方出资比例根据实际情况确定。

2. 双方共同设立投资决策委员会，负责基金投资策略的制定和风险控制。

3. 双方共同制定基金管理规章制度，确保基金产品的合规运营。

4. 双方共享基金管理收益，根据合作协议确定收益分配比例。

五、双方权利义务1. 甲方权利与义务：（1）负责基金产品的设计、投资管理和风险控制。

（2）按照合作协议分配收益。

（3）确保基金产品的合规运营。

（4）承担基金管理过程中的相关费用。

2. 乙方权利与义务：（1）负责渠道拓展和客户服务。

（2）参与投资决策委员会，提出合理建议。

（3）按照合作协议分配收益。

（4）协助甲方进行基金产品的市场推广。

六、违约责任1. 若一方违反本协议约定的义务，导致本协议不能履行或履行不符合约定，另一方有权要求违约方承担违约责任。

2. 若因一方违约造成另一方损失，受损方有权要求违约方赔偿损失。

七、保密条款1. 双方应对本协议内容以及合作过程中的涉及商业秘密、技术秘密等信息予以保密。

三方机构的规章制度三方机构规章制度第一章总则第一条为规范三方机构的运作行为，保护各方权益，建立和谐、稳定的合作关系，特制定本规章。

本规章适用于三方机构的全体员工和与三方机构有业务往来的相关方。

第二条三方机构是指由三方共同出资设立并共同经营管理的合作机构。

三方机构包括合资企业、合作社、联营企业等形式。

第三条三方机构依法享有独立的法人资格，具有独立的经济实体资格。

三方各方在三方机构中的权利义务应依据相关协议和法律规定行使。

第四条三方机构应当遵守国家法律法规，维护国家利益和社会公共利益，促进经济发展，保障员工权益，维护投资者利益，保护环境和资源不受破坏。

第五条三方机构应当建立健全的管理体系，按照合作协议和章程规定经营管理，保障各方权益，提高经营效益。

第六条三方机构的合作方应当保持诚信，郑重遵守合作协议和章程规定，共同维护三方机构的稳定和发展。

第七条三方机构应当通过定期报表和年度报告等形式向合作方和监管部门及时、准确地披露经营情况。

第八条三方机构的经济效益由三方共同分享，合作方依据协议约定分配收益、分担损失。

第九条三方机构应当建立健全的劳动用工制度，保障员工合法权益，维护员工安全和健康。

第二章组织结构第十条三方机构设立顶层管理机构，由各方共同任命或按比例设定的成员组成，负责制定发展战略、指导经营决策。

第十一条三方机构设立执行机构，负责执行顶层管理机构的决策，协调各方意见，推动项目进展。

第十二条三方机构设立财务监督机构，负责监督三方机构的财务状况，并提交年度财务审计报告。

第十三条三方机构设立内部审计机构，负责审计三方机构的内部管理和运营情况，及时发现和解决问题。

第十四条三方机构设立法律事务部门，负责处理法律事务、合同纠纷等法律问题。

第十五条三方机构设立人力资源部门，负责招聘、培训、绩效考核等人力资源管理工作。

第三章营运管理第十六条三方机构的经营活动应当遵守国家法律法规，按照合作协议和章程规定开展。

第十七条三方机构应当建立并严格执行财务管理制度，确保财务数据真实、完整、准确。

通道业务中，私募基⾦管理⼈需要承担责任吗？（上篇）——通道业务的定义、主要模式及民事责任承担私募基⾦争议解决【系列导读】近年，私募基⾦因银、证分业监管以及投资范围的灵活⽽备受“通道业务”青睐，常成为“通道业务”中的通道⽅。

通道业务因主体涉及投资⼈、主导⽅和通道⽅，关系错综复杂权责难以划分，实践中常引发许多争议。

本系列⽂章将分为上下两篇，从通道业务的定义，私募基⾦通道业务的主要模式，通道业务私募基⾦管理⼈的民事责任、⾏政责任和刑事责任等多个维度分析通道业务中私募基⾦管理⼈的责任范围。

本⽂为系列⽂章上篇——着重介绍通道业务的定义、私募基⾦通道业务的主要模式及通道业务中私募基⾦管理⼈的民事责任承担。

“通道业务”过去常见于信托，近年随着私募基⾦的蓬勃发展，加上私募基⾦投资范围较⼴的特点，使得私募基⾦领域也⼤量出现了私募基⾦管理⼈被动管理的“通道业务”。

但“通道业务”也⾮躺着赚钱，⼀旦投资失败，投资⼈常指责管理⼈未尽管理义务，管理⼈则以⾃⼰仅为“通道”抗辩，⽽主导的第三⽅要么跑路要么将责任推到管理⼈头上，三⽅互踢⽪球，责任承担可谓“剪不断，理还乱”！究竟通道业务中私募基⾦管理⼈是否需要承担责任，承担多⼤的责任，⼩编在本⽂中将通过法理和案例的分析为⼤家“剪⼀剪”，“理⼀理”。

⼀、通道业务的定义和私募基⾦通道业务的主要模式监管层⾯定义的通道业务最早由银监会在《关于调整信托公司净资本计算标准有关事项的通知（征求意见稿）》中提出，银监会将通道业务信托称为“事务管理类信托”，指“委托⼈⾃主决定信托设⽴、信托财产运⽤对象、信托财产管理运⽤处分⽅式等事宜，⾃⾏负责前期尽调及存续期信托财产管理，⾃愿承担信托风险，受托⼈仅负责账户管理、清算分配及提供或出具必要⽂件以配合委托⼈管理信托财产等事务，不承担积极主动管理职责的信托业务。

”之后，银监会、保监会也在多个⽂件中定义过通道业务，证监会在多次新闻中提及要禁⽌通道业务，但未在官⽅⽂件中给出通道业务的定义。