征求意见)安徽省统计行政处罚裁量权基准制度

《安徽省市场监督管理行政处罚自由裁量权适用规则》政策解读（2021）一、起草背景和过程2019年4月30日，省市场监督管理局印发实施《安徽省市场监督管理行政处罚自由裁量权适用规则（试行）》（皖市监办发〔2019〕15号）。

2021年1月22日，第十三届全国人大常委会第二十五次会议审议通过新修订的《中华人民共和国行政处罚法》，于7月15日正式实施。

2021年7月2日，根据国家市场监督管理总局令第42号《国家市场监督管理总局关于修改〈市场监督管理行政处罚程序暂行规定〉等二部规章的决定》，总局公布《市场监督管理行政处罚程序规定》，自2021年7月15日起施行。

为保障新修订行政处罚法的贯彻实施，省市场监督管理局对《安徽省市场监督管理行政处罚自由裁量权适用规则（试行）》中与上位法不一致的内容进行修改，原则上不作其他大的改动，形成了《适用规则》修正草案征求意见稿。

为增强《适用规则》的科学性、规范性，2021年7月，省市场监督管理局将《适用规则》修正草案征求意见稿发各市市场监管部门、省局机关各处室（局）征求意见，对收集到的意见和建议进行认真分析采纳吸收。

二、修改的主要内容根据新修订的《中华人民共和国行政处罚法》、国家市场监督管理总局令第42号《国家市场监督管理总局关于修改〈市场监督管理行政处罚程序暂行规定〉等二部规章的决定》，《适用规则》修正9条，主要内容是对依法不予行政处罚、从轻或者减轻行政处罚所适用的情形进行完善，对行政处罚裁量等级规定进行相应修改，同时对部分条款的文字表述作了修改。

三、主要内容《适用规则》共有22条，主要内容是对行政处罚自由裁量权适用原则、处罚裁量等级、自由裁量权适用程序和对行使行政处罚自由裁量权行为的监督等进行了规定。

（一）关于行政处罚自由裁量权的定义。

为增强行使行政处罚自由裁量权的针对性，《适用规则》第三条明确，“本规则所称行政处罚自由裁量权，是指市场监督管理部门查处违法行为时，依据法律、法规和规章所规定的行政处罚行为、种类和幅度，根据立法目的、违法案件的具体事实、性质、情节、社会危害程度、当事人主观过错以及公平公正原则，在职权范围内自行判断、自行决定对行政相对人是否处罚以及如何处罚的权限”。

附件2《安全生产行政处罚裁量权基准（征求意见稿》起草说明为正确适用新修订、颁布的安全生产法律、行政法规和部门规章，规范应急管理部门行使行政处罚裁量权基准，更好地保护市场主体和人民群众合法权益，做到依法行政、执法公正，应急管理部安全生产执法和工贸安全监督管理局起草了《安全生产行政处罚裁量权基准》（以下简称《基准》）。

现将有关情况说明如下。

一、研究背景安全生产行政处罚裁量权基准是指导和规范应急管理部门正确行使行政处罚裁量权，进一步规范安全生产执法行为，切实推进依法行政工作的重要指引。

原国家安全监管总局在2010年制定的《安全生产行政处罚自由裁量标准》时间较为久远，总体内容比较陈旧，一些地区虽已制定安全生产行政处罚裁量的相关标准，但裁量尺度掌握不一致，导致实践中存在“类案不同罚”等问题。

党的十八大以来，随着全面推进依法治国，强化依法治理，用法治思维和法治手段解决安全生产问题，一系列安全生产相关法律法规相继制定修订，尤其是2023年行政处罚法、安全生产法的修改，加快了安全生产法制建设的步伐，因此也应加紧推动完善行政处罚裁量权基准制度。

2014年，《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》提出要建立健全行政裁量权基准制度，细化、量化行政裁量标准，规范裁量范围、种类、幅度。

2019年，《中共中央关于坚持和完善中国特色社会主义制度、推进国家治理体系和治理能力现代化若干重大问题的决定》强调要严格规范公正文明执法，规范执法裁量权。

2023年，《国务院办公厅关于进一步规范行政裁量权基准制定和管理工作的意见》进一步明确要高度重视行政裁量权基准制定和管理工作，严格依照法定程序科学合理制定各部门各系统的行政裁量权基准，并对相关工作做出了细化，提出更多要求。

为了贯彻落实党中央、国务院决策部署，更好地适用安全生产法等法律法规的修订，保障法律、法规的有效实施，进一步规范安全生产行政执法行为，维护社会公平正义，研究制定本《基准》。

行政处罚自由裁量权基准制度
（征求意见稿）
为规范行政执法行为，公平、公正行使行政处罚自由裁量权，保证行政处罚的合法、适当，保障公民、法人或其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》等有关规定，结合我局实际，制定本制度。

一、不予行政处罚基准
不满14 周岁的人有违法行为的；精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；违法行为轻微并及时纠正、没有造成危害后果的；违法行为在两年内未被发现的；其他依法不予行政处罚的。

二、从轻、减轻处罚基准
已满14 周岁不满18 周岁的人有违法行为的，主动消除或者减轻违法行为危害后果的，受他人胁迫有违法行为的，配合行政机关查处违法行为有立功表现的，可以依法适用从轻或者减轻的处罚标准。

三、从重处罚基准
违法行为情节恶劣、危害后果较重的，不听劝阻、继续实施违法行为的，在共同实施违法行为中起主要作用的，多次实施违法行为、屡教不改的，采取的行为足以妨碍执法人
员查处违法案件的，隐匿、销毁违法证据的，可以依法适用从重的处罚标准。

四、其他情形
违法行为给公共安全、人身健康和生命财产安全、生态环境保护造成严重危害的，扰乱社会管理秩序、市场经济秩序造成严重危害后果的，胁迫、诱骗他人实施违法行为情节严重的，打击报复报案人、控告人、举报人、证人、鉴定人有危害后果的，在发生自然灾害、突发公共事件情况下实施违法行为的，可以在法定量罚幅度内适用最高限的处罚标准。

当事人涉嫌犯罪的，应当移送司法机关。

本制度如与法律、法规、规章不一致的，以法律、法规、规章规定为准。

本制度自发布之日起执行。

对规范行政处罚自由裁量权工作的建议有哪些行政处罚自由裁量权是一项监督制度，在我国有相当多的法律法规都对涉及处罚的条款规定了行政处罚自由裁量权。

但由于很多执法人员在工作中不能严格执行规定，而导致很大程度上权利被滥用，因此规范行政处罚自由裁量权工作显得尤为重要。

行政处罚自由裁量权是一项监督制度，在我国有相当多的法律法规都对涉及处罚的条款规定了行政处罚自由裁量权。

但由于很多执法人员在工作中不能严格执行规定，而导致很大程度上权利被滥用，因此规范行政处罚自由裁量权工作显得尤为重要。

▲一、各地规范行政处罚自由裁量权的情况截至目前，全国所有的省级工商和市场监管部门都建立了相应的行政处罚自由裁量权基准制度，在梳理权力清单基础上，对于常用法律、法规制定具体的处罚标准，并且根据上位法的立改废情况及时调整。

例如，安徽省工商局2006年7月1日起实施《安徽省工商行政管理机关行政处罚罚款裁量参照执行标准》，对于保证全省工商系统公平公正执法，规范基层执法行为、促进依法行政起到了积极作用。

广东省工商局2006年制定了《广东省工商行政管理局规范行政处罚自由裁量权方案》及其业务软件应用实施方案，运用信息化手段在案件管理系统中予以实现，2009年制定了《广东省工商行政管理机关行使行政处罚自由裁量权暂行规定》。

福建省工商局在2004年分档分级基础上，于2012年制定了《福建省工商行政管理机关行政裁量权适用规则》，2015年开始启动修订程序，初步完成了《福建省工商行政管理系统适用35部法律法规行政处罚裁量基准》和《福建省工商行政管理系统行政处罚自由裁量权适用规则》。

全国各省级(含副省级)工商和市场监管部门出台的规范行政处罚自由裁量权的意见，充分考虑各地的经济发展水平、执法人员法律素养等实际，进一步丰富了总局关于正确行使行政处罚自由裁量权指导意见的具体内容，有效提升了执法水平，履行好岗位职责，在各地政府的行政执法考核中名列前茅，受到各地主管部门的充分肯定。

综合行政执法自由裁量权制度第一章总则第一条为进一步规范行政处罚自由裁量权，确保行政执法行为的公平、公正，切实维护行政相对人的合法权益, 依据《中华人民共和国行政处罚法》等有关法律、法规和规章，结合XX工作实际，制定本制度。

第二条本制度所称行政处罚自由裁量权，是指综合行政执法队在依法享有的行政处罚权限范围内，结合行政违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度等因素，对违法行为是否给予行政处罚、给予何种行政处罚和给予何种幅度行政处罚进行裁量的权限。

第三条本级人民政府法制机构负责本级人民政府管辖区域内行政处罚自由裁量行为的规范和监督。

第二章行政处罚裁量权基准制度第四条同一违法行为违反了不同法律规范的，在适用法律、法规、规章时应当遵循下列原则：（一）上位法优于下位法；（二）特别法优于普通法；（三）新法优于旧法。

第五条当事人有下列情形之一的，依法不予行政处罚:（-）不满十四周岁的人有违法行为的；（二）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；（三）违法行为在两年内未被发现的，但法律另有规定的除外；（四）其他依法不予行政处罚的。

第六条当事人有下列情形之一的，可以从轻或减轻处罚：（-）违法数额较小的或违法行为尚未造成实际危害结果的；（二）主动消除或者采取补救措施减轻违法行为危害后果；（三）主观没有故意，受他人胁迫实施违法行为的；（四）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；（五）已满十四周岁不满十八周岁的人实施违法行为的；（六）其他依照法律、法规、规章规定从轻或者减轻罚款处罚的。

第七条当事人有下列情形之一的，可以从重罚款：（一）不听劝阻，多次实施违法行为的或在违法行为被处罚后继续实施同一违法行为，屡教不改的;（二）在执法机关对违法行为进行调查取证过程中，故意隐瞒事实，弄虚作假的或者隐匿、销毁、拒绝提供违法行为证据的；（三）两人以上结伙实施违法行为，在其中起主要作用的；（四）胁迫、诱骗、教唆他人实施违法行为的；（五）对检举人、证人实施打击报复的；（六）违法行为危及公共安全、人身健康和生命财产安全并造成危害后果的；（七）拒不停止或纠正违法行为和不在限期内改正或采取补救措施的；（Λ）抗拒检查，阻碍执法的。

市场监管总局关于市场监督管理部门正确行使行政处罚裁量权的指导意见（征求意见稿）各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团市场监管局（厅、委），总局各司局、各直属单位：为了规范市场监督管理行政处罚行为，保障市场监督管理部门合法、适当地行使行政处罚裁量权，保护自然人、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》等法律、法规、规章和国家有关规定，结合市场监管工作实际，制定本意见。

一、行政处罚裁量权的含义及行使原则（一）行政处罚裁量权的含义。

本意见所称行政处罚裁量权，是指各级市场监督管理部门在实施行政处罚时，根据法律、法规、规章的规定，综合考虑违法行为的事实、性质、情节、危害程度等因素，决定是否给予行政处罚、给予行政处罚的种类和幅度的权限。

（二）行使行政处罚裁量权的基本原则。

各级市场监督管理部门行使行政处罚裁量权，应当坚持以下原则：1.合法原则。

符合法律、法规、规章规定的处罚种类和幅度，依照法定权限，遵守法定程序。

2.合理原则。

符合立法目的，充分考虑地区经济社会发展水平、执法对象情况等相关因素，作出的处理决定必要、适当。

3.过罚相当原则。

以事实为依据，处罚的种类和幅度与违法行为的事实、性质、情节、危害程度等相当。

4.公平公正原则。

对违法事实、性质、情节、危害程度等因素基本相同的违法行为，作出的处罚种类和幅度基本一致。

5.公开原则。

行政处罚裁量的标准和适用情形以及行政处罚决定书应当依法向社会公开。

二、建立健全行政处罚裁量基准制度（三）行政处罚裁量基准的制定主体。

省级市场监督管理部门根据本意见，结合本地区实际制定行政处罚事项的裁量基准，明确行政处罚裁量的标准和适用情形。

设区的市级、县级市场监督管理部门可以在省级市场监督管理部门制定的行政处罚裁量基准范围内，结合本地实际对行政处罚裁量的标准和适用情形进行细化和量化。

（四）行政处罚裁量基准的制定原则。

制定行政处罚裁量基准应当坚持合法、科学、公正、合理的原则，充分考虑违法行为的特点，按照宽严相济的思路，突出对严重违法行为的惩处力度和对其他违法行为的震慑作用，鼓励和引导自然人、法人和其他组织即时改正轻微违法行为，促进企业守法诚信经营。

安徽省统计局关于加强各类开发区统计法制工作的意见文章属性•【制定机关】安徽省统计局•【公布日期】2007.08.20•【字号】皖统〔2007〕62号•【施行日期】2007.08.20•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】统计正文关于加强各类开发区统计法制工作的意见皖统〔2007〕62号各市、县（区）统计局：为了确保我省各类开发区统计资料的准确、及时、全面，如实反映开发区的发展成果，促进全省经济又好又快发展，根据有关统计法律法规的规定，现就进一步加强开发区的统计法制工作提出如下意见。

一、充分认识加强开发区统计法制工作的重要性近年来，我省开发区坚持以科学发展观为统领，不断开拓创新，区内基础建设稳步推进，经济建设快速发展，为促进全省经济又好又快发展发挥了重要作用，特别是开发区经济已成为县域经济的主角和主要的经济增长点。

但应清醒地看到，开发区及所辖企业的统计基础工作还比较薄弱，依法统计的意识尚待提高，迟报、拒报、虚报、瞒报、伪造、篡改统计资料的违法行为时有发生，严重影响了统计工作的正常进行。

因此，全省各级统计部门必须从贯彻落实科学发展观、促进国民经济又好又快发展的高度，深入分析开发区的统计工作实际，加强分类指导，严格依法统计，切实把开发区的统计工作纳入法制轨道，为实现安徽加快发展、奋力崛起作出应有的贡献。

二、依法加强开发区的统计基础工作统计法第四条第三款规定：“各级人民政府、各部门和企业事业组织，根据统计任务的需要，设置统计机构、统计人员。

”开发区管理委员会作为一个代表所在地人民政府对开发区实行统一领导和管理的组织，必须依法设置统计机构、统计人员。

开发区统计机构或者统计负责人执行本部门综合统计的职能，履行下列职责：（一）组织指导、综合协调本开发区各职能机构的统计工作，共同完成国家统计调查和地方统计调查任务，执行统计法规和统计制度，监督检查统计法规和统计制度的实施；（二）制订开发区的统计工作规划、统计调查计划和统计调查方案，组织指导本开发区及其管辖范围内企业事业组织的统计工作，加强统计队伍建设；（三）组织指导本开发区各有关单位、人员加强统计基础工作建设，健全本开发区的统计台账制度和统计档案制度。

对规范行政处罚自由裁量权工作的建议有哪些行政处罚自由裁量权是一项监督制度，在我国有相当多的法律法规都对涉及处罚的条款规定了行政处罚自由裁量权。

但由于很多执法人员在工作中不能严格执行规定，而导致很大程度上权利被滥用，因此规范行政处罚自由裁量权工作显得尤为重要。

行政处罚自由裁量权是一项监督制度，在我国有相当多的法律法规都对涉及处罚的条款规定了行政处罚自由裁量权。

但由于很多执法人员在工作中不能严格执行规定，而导致很大程度上权利被滥用，因此规范行政处罚自由裁量权工作显得尤为重要。

▲一、各地规范行政处罚自由裁量权的情况截至目前，全国所有的省级工商和市场监管部门都建立了相应的行政处罚自由裁量权基准制度，在梳理权力清单基础上，对于常用法律、法规制定具体的处罚标准，并且根据上位法的立改废情况及时调整。

例如，安徽省工商局2006年7月1日起实施《安徽省工商行政管理机关行政处罚罚款裁量参照执行标准》，对于保证全省工商系统公平公正执法，规范基层执法行为、促进依法行政起到了积极作用。

广东省工商局2006年制定了《广东省工商行政管理局规范行政处罚自由裁量权方案》及其业务软件应用实施方案，运用信息化手段在案件管理系统中予以实现，2009年制定了《广东省工商行政管理机关行使行政处罚自由裁量权暂行规定》。

福建省工商局在2004年分档分级基础上，于2012年制定了《福建省工商行政管理机关行政裁量权适用规则》，2015年开始启动修订程序，初步完成了《福建省工商行政管理系统适用35部法律法规行政处罚裁量基准》和《福建省工商行政管理系统行政处罚自由裁量权适用规则》。

全国各省级(含副省级)工商和市场监管部门出台的规范行政处罚自由裁量权的意见，充分考虑各地的经济发展水平、执法人员法律素养等实际，进一步丰富了总局关于正确行使行政处罚自由裁量权指导意见的具体内容，有效提升了执法水平，履行好岗位职责，在各地政府的行政执法考核中名列前茅，受到各地主管部门的充分肯定。

财政违法行为惩罚裁量基准本基准对应《安徽省财政厅关于发布行政权利清单和责任清单的通告》第5项，项目名称为“财政违法行为惩罚”的裁量基准。

一、《财政违法行为惩罚处分条例》第十三条企业和个人有以下不缴或少缴财政收入行为之一的，责令更正，调整有关会计账目，收缴应当上缴的财政收入，给予警告，没收违法所得，并处不缴或少缴财政收入10％以上30％以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3000元以上5万元以下的罚款：一、隐瞒应当上缴的财政收入；二、截留代收的财政收入；3、其他不缴或少缴财政收入的行为。

属于税收方面的违法行为，依照有关税收法律、行政法规的规定处置、惩罚。

（一）依照上述规定，符合以下情形之一的，责令更正，调整有关会计账目，收缴应当上缴的财政收入，给予警告，没收违法所得，并处不缴或少缴财政收入10%以上15%以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3000元以上1万元以下的罚款。

一、第一次违背财务会计治理类法律标准。

二、违法行为的发生是因工作失误或客观缘故。

3、没有其他违背财政法律法规的行为。

4、违背本条相关款，数额较小，造成较小的经济损失和不良社会阻碍。

（二）符合以下情形之一的，责令更正，调整有关会计账目，收缴应当上缴的财政收入，给予警告，没收违法所得，并处不缴或少缴财政收入15%以上20%以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上3万元以下的罚款。

一、再次违背财务会计治理类法律标准。

二、故意实施违法行为。

3、有其他违背财政法律法规的行为。

4、违背本条相关款，数额较大，造成必然的经济损失和不良社会阻碍。

（三）符合以下情形之一的，责令更正，调整有关会计账目，收缴应当上缴的财政收入，给予警告，没收违法所得，并处不缴或少缴财政收入20%以上30%以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上5万元以下的罚款。

一、多次违背财务会计治理类法律标准，屡查屡犯。