文件控制流程图.doc

文件控制程序（ISO9001-2015）1.0目的确保管理体系在组织内能够有效落实，对管理体系所要求的文件予以控制；通过相关文件的编号、版本、类别、分发、回收、修订和批准等活动进行规划，防止作废的文件非预期使用，保持现场操作中的文件版本是最新、最有效。

2.0范围本程序适用于本公司的文件（包括外来文件）的控制。

3.0定义与术语3.1文件：信息及其承载媒体；3.2顾客图面资料：指顾客提供的产品组装图、部品表、包装资料、说明书、及各种标签。

4.0职责4.1总经理负责质量手册批准，副总经理负责质量手册审核及程序文件的批准；4.2管理者代表负责制订质量手册及三级文件的批准；4.3文控中心负责公司体系文件、外来文件的登录、发放、回收、作废；4.4各部门负责程序文件、工作文件、表单的编制、使用及保存、外来文件的收集；4.5文控中心责接收顾客图面资料及登记并转交给开发部进行转化；4.6工程部负责技术文件的审批、控制、发放、回收、作废；5.0作业流程5.1文件的分类a.受控文件:凡质量管理体系运行的部门（含提供认证机构）、场所、班次，使用的文件均为受控文件，包括：质量体系文件：如质量手册、程序文件和其它质量文件（表格、报告等）。

管理文件：如制度等。

技术、支持性文件：如工程图样、工程标准、数据资料、检验指导书、试验程序等。

外来文件：国家标准、行业标准、法律法规、顾客工程规范、供方记录等。

b.非受控文件凡于质量管理体系运行无关联的文件属于非受控文件，如行政任命、事务性通知等。

因评审、考察等用的，向上级机关或顾客提供的质量体系文件，均为非受控文件。

“非受控”文件，更改不通知，作废不回收。

c.文件层次分灰a.一阶文件：质量手册；b.二阶文件：程序文件；c.三阶文件：检验标准、技术标准、作业指导书、设备操保保养规程、日常管理制度、管理办法等；d.四阶文件：记录表单；5.2文件编号a.由文件起草人到文控中心申请文件编号；b.文件编号要求：b1.一阶文件编号要求(1)□□□□—01—□□；①文件的制订部门代码②文件的阶层类别③一阶文件的流水号（01、02、03……）示例1：如质量手册b2.二阶文件编号要求(1)□□□□—02—□□；①文件的制订部门代码②文件的阶层类别③一阶文件的流水号（01、02、03……）示例1：如文件控制流程b3.三阶文件编号要求(1)□□□□—03—□□；①文件的制订部门代码②文件的阶层类别③一阶文件的流水号（01、02、03……）示例1：如文件控制流程b4.四阶文件（表单记录）编号要求二阶文件表单记录编号要求(1)□□□□—□□；①二阶文件编号②表单的流水号（01、02、03……）示例1：如文件控制流程表单三阶文件表单记录编号要求(1)□□□□—□□；①三阶文件编号②表单的流水号（01、02、03……）示例1：如文件控制流程表单4.2.5文件版本要求当文件更改时文件版本按照001、002、003……规律更新c.部门代码部门代码部门代码总经办01 资材部06管理部02 资材部/采购课0601 管理部/稽核课0201 资材部/物料课0602管理部/品管课0202 生产部07管理部/业务0203 生产部/生管0701 工程部03 生产部/一课0702 工程部/LED课0301 生产部/二课0703 总务部05 生产部/三课0705财务部08 生产部/五课0706内贸部09d.外来文件编号直接引用外来文件的编号。

共页第页文件控制流程图1. 目的对质量管理体系中的文件进行规范和控制，确保文件的充分性与适宜性，确保各相关场所使用有效文件。

2. 适用范围适用于与质量管理体系有关的文件和资料的控制。

3. 职责3.1质量部负责编制质量手册，管理者代表审核，总经理批准。

3.2各相关业务主管部门负责编制相关的质量管理体系程序文件，相关部门主管审核、签字，质量部审定，管理者代表批准。

3.3各相关业务主管部门负责编制其他管理性文件，相关部门主管审核、签字，综合部审定，管理者代表批准。

3.4技术部和相关部门负责编制主管的技术文件、支持性文件，包括《工序标准操作卡》、《作业指导书》、《设备操作规程》、《检验指导书》等，并由部门主管领导审核批准。

3.5各部门设兼职文件管理员，负责本部门文件和资料的管理工作。

4. 工作程序和要求4.1文件的分类4.1.1受控文件凡质量管理体系运行的部门（含提供认证机构）、场所、班次，使用的文件均为受控文件，包括：a.质量体系文件：如质量手册、程序文件和其它质量文件（表格、报告等）。

b.管理文件：如制度等。

c.技术、支持性文件：如工程图样、工程标准、数据资料、检验指导书、试验程序等。

d.外来文件：国家标准、行业标准、法律法规、顾客工程规范、供方记录等。

4.1.2非受控文件凡于质量管理体系运行无关联的文件属于非受控文件，如行政任命、事务性通知等。

a.盖“非受控”章的文件为非受控文件，供有关人员参考用。

b.因评审、考察等用的，向上级机关或顾客提供的质量体系文件，均为非受控文件。

c.“非受控”文件，更改不通知，作废不回收。

4.1.3文件管理a.质量体系文件、管理性文件由综合部归档、控制、分发和回收。

b.技术文件由技术部归档、控制、分发和回收。

c.外来文件由各相关部门接受后进行识别，对需执行的文件按受控文件进行控制和管理。

d.各相关部门文件由各部门进行控制和管理。

4.2 文件编号4.2.1 质量手册B版文件顺序号质量手册组织简称4.2.2程序文件和管理规定/规则/细则/工作标准文件顺序号文件代号组织简称文件性质规定编码如下：程序文件-QP；管理文件-GL；支持性文件-WI；外来文件-WL。

更改历史
页码
第3页，共5页
七、作业说明：
（一）文件编写格式的各项说明如下： 1.格式内容：
（1）目的：说明该程序文件执行的目的；
（2）范围：说明该程序文件执行时所涵盖的内容； （3）参考文件：列出可当程序文件参考的文件；
（4）权责：说明与程序文件有关的执行单位的责任；
（5）定义：说明该程序文件需特别说明的名称所代表的意义；
（6）流程图：绘出作业流程是使阅读者能由图而得知整个作业流程；
（7）作业说明：详细列出完成此程序所需的步骤，必须详细说明其作业内容,使员工能通过阅读此程序而了解该项工程；
文件制订/修订/废止
文件编号
权责人员审查
总经理核准
颁布
记录、控制 回收旧文件
分发
修订/废止
销毁
OK
NG
OK
NG。

文件受控流程1.目的规范公司文件档案管理过程，明确流程中各项工作的执行角色、工作内容、输入输出文件。

2.概述适用于公司各类文件的受控、保存、分发、废止的运作过程。

包括文件新增受控流程、文件修订受控流程、文件废止流程以及文件增补流程。

公司受控文件包括流程性文件与产品数据类流程图。

文件控制中心（DCC）接到受控文件申请后处理事务的时间基线：2小时，其中编辑编码、存档文件时间为1小时，打印文件并通知使用部门领取文件时间为1小时。

3.术语4.角色与职责5.流程图清晰版本见如下附件：6.流程说明2022-02-21 第1页, 共4页1-02 文件审查审查文件格式的符合性：表单编号与受控表单一致、文件格式、文件完整性。

符合要求则接受文档，不符合则驳回文件受控申请人的文件受控申请。

文件标准化人文件申请单、文件受控申请档案文件接收或驳回信息1-03 驳回申请将审查不符合结果告知文件受控申请人文件标准化人驳回信息审查不符合结果1-04 文件标准化文件编号、盖章并将文件转化成PDF电子档。

文件标准化人文件接收信息标准化的文档1-05 文件保存1.将老版本文档存放在文件存放资料夹的历史文档资料夹中（此文件夹不对外公开）；2.将新版本文档存放在文件存放公共文件夹中（此文件夹允许外人访问，权限只读）文件标准化人标准化的文档分类管理的文件1-06 文件打印将标准化的文件进行打印作业标准化文件分发人标准化的文档打印的文档2-01 旧版文件回收需求判定判定是否有旧版文件回收需求标准化文件分发人标准化的文档判定结果2-02 旧版文件回收通知通知旧版文件持有单位上交旧版文件标准化文件分发人文件分发记录文件回收通知2-03 文件发放通知通知文件接收单位领取文件标准化文件分发人文件申请单文件发放通知2-04 旧版回收检查旧版文件回收情况标准化文件分发人文件回收通知判定结果2-05 文件丢失说明办理文件丢失说明并经部门长签核，完成后提交给文件发放人备案。

页文件控制流程图1. 目的对质量体管理系中的文件进行规范和控制，确保文件的充分性与适宜性，确保各相关场所使用有效文件。

2. 适用范围适用于与质量管理体系有关的文件和资料的控制。

3. 职责3.1质量部负责编制质量手册，管理者代表审核，总经理批准。

3.2各相关业务主管部门负责编制相关的质量管理体系程序文件，相关部门主管审核、签字，质量部审定，管理者代表批准。

3.3各相关业务主管部门负责编制其他管理性文件，相关部门主管审核、签字，综合部审定，管理者代表批准。

3.4技术部和相关部门负责编制主管的技术文件、支持性文件，包括《工序标准操作卡》、《作业指导书》、《设备操作规程》、《检验指导书》等，并由部门主管领导审核批准。

3.5各部门设兼职文件管理员，负责本部门文件和资料的管理工作。

4. 工作程序和要求4.1文件的分类4.1.1受控文件凡质量管理体系运行的部门（含提供认证机构）、场所、班次，使用的文件均为受控文件，包括：a.质量体系文件：如质量手册、程序文件和其它质量文件（表格、报告等）。

b.管理文件：如制度等。

c.技术、支持性文件：如工程图样、工程标准、数据资料、检验指导书、试验程序等。

d.外来文件：国家标准、行业标准、法律法规、顾客工程规范、供方记录等。

4.1.2非受控文件凡于质量管理体系运行无关联的文件属于非受控文件，如行政任命、事务性通知等。

a.盖“非受控”章的文件为非受控文件，供有关人员参考用。

b.因评审、考察等用的，向上级机关或顾客提供的质量体系文件，均为非受控文件。

c.“非受控”文件，更改不通知，作废不回收。

4.1.3文件管理a.质量体系文件、管理性文件由综合部归档、控制、分发和回收。

b.技术文件由技术部归档、控制、分发和回收。

c.外来文件由各相关部门接受后进行识别，对需执行的文件按受控文件进行控制和管理。

d.各相关部门文件由各部门进行控制和管理。

4.2 文件编号4.2.1 质量手册B版文件顺序号质量手册组织简称4.2.2程序文件和管理规定/规则/细则/工作标准文件顺序号文件代号组织简称文件性质规定编码如下：程序文件-QP；管理文件-GL；支持性文件-WI；外来文件-WL。

目录8.2.3.4 a. 质量手册编号 (2)8.2.3.4 b. 程序文件编号 (3)8.2.3.4 d. 质量记录编号 (3)8.2 附图1：组织（及所属部门）制订、发放的文件受控流程图 (4)8.2 附图2：外来受控文件受控流程图 (5)8.3.2 质量记录控制流程图 (6)8.4.2 内部质量审核工作流程图 (7)8.5.2 6.10 进货检验的不合格品控制程序 (8)8.5.2 6.10 产品已交付和使用时发现的不合格品控制程序 (9)8.5.2 产品最终检验的不合格品控制程序流程图 (10)8.5.2 产品实现过程中不合格品控制程序流程图 (11)8.6.2 A 类纠正措施流程图 (12)8.6.2 B 类纠正措施 (13)8.6.2 C 类纠正措施 (14)8.7.2 《质量情况通报》的编制、发放、回收、处理 (15)8.7.2 财务状况预警系统 (16)8.7.2 预防措施的制订、实施和评价 (17)8.8.2 管理评审控制程序流程图 (18)8.9.2 人员招聘录用程序流程图 (19)8.9.2 培训程序流程图 (20)8.9.2 考核程序流程图 (21)8.11.2 产品实现过程策划程序流程图 (22)8.11.2 策划依据 (23)8.12.2 产品要求的识别与评审过程 (24)8.12.2 产品合同修改过程 (25)8.12.2 市场信息控制过程 (26)8.13.2 设计和开发控制程序 (27)8.14.2 采购控制程序流程图 (28)8.15.2 生产运作程序流程图 (29)8.17.2 测量和监控策划程序 (30)8.18.2 体系业绩的测量和监控过程程序 (31)8.19.2 过程的测量、监控和分析程序流程图 (32)8.20.2 产品测量和监控程序流程图 (33)8.21.2 持续改进过程控制程序 (34)8.2.3.4 a. 质量手册编号8.2.3.4 b. 程序文件编号程序文件编号8.2.3.4 c. 质量记录编号质量记录编号8.2 附图1：组织（及所属部门）制订、发放的文件受控流程图8.2 附图2：外来受控文件受控流程图图28.3.2 质量记录控制流程图非质量记录格式编号质量记录领用质量记录流转质量记录存档整理过期质量记录销 毁保 存长期保存查询8.4.2 内部质量审核工作流程图8.5.2 6.10 进货检验的不合格品控制程序8.5.2 6.10 产品已交付和使用时发现的不合格品控制程序8.5.2 产品最终检验的不合格品控制程序流程图8.5.2 产品实现过程中不合格品控制程序流程图8.6.2 B 类纠正措施8.6.2 C 类纠正措施8.7.2 《质量情况通报》的编制、发放、回收、处理8.7.2 财务状况预警系统8.7.2 预防措施的制订、实施和评价预防措施制订、实施和评价8.8.2 管理评审控制程序流程图8.9.2 人员招聘录用程序流程图8.9.2 培训程序流程图8.9.2 考核程序流程图8.11.2 产品实现过程策划程序流程图8.11.2 策划依据策划输出策划输入8.12.2 产品要求的识别与评审过程8.12.2 产品合同修改过程8.12.2 市场信息控制过程8.13.2 设计和开发控制程序8.17.2 测量和监控策划程序8.18.2 体系业绩的测量和监控过程程序8.19.2 过程的测量、监控和分析程序流程图求屋者征询意见过程供房者提供房源信息过程完成成交过程8.20.2 产品测量和监控程序流程图8.21.2 持续改进过程控制程序。

精品文档8.234 a. 质量手册编号 (2)8.234 b.程序文件编号 (2)8.2.3.4 d.质量记录编号 (2)8.2附图1:组织（及所属部门）制订、发放的文件受控流程图 (3)8.2附图2:外来受控文件受控流程图 (4)8.3.2质量记录控制流程图 (5)8.4.2内部质量审核工作流程图 (6)8.5.2 6.10进货检验的不合格品控制程序 (7)8.5.2 6.10产品已交付和使用时发现的不合格品控制程序 (8)8.5.2 产品最终检验的不合格品控制程序流程图 (9)8.5.2产品实现过程中不合格品控制程序流程图 (10)8.6.2 A类纠正措施流程图 (11)8.6.2 B类纠正措施 (12)8.6.2 C类纠正措施 (13)8.7.2 《质量情况通报》的编制、发放、回收、处理 (14)8.7.2财务状况预警系统 (15)8.7.2 预防措施的制订、实施和评价 (16)8.8.2管理评审控制程序流程图 (17)8.9.2人员招聘录用程序流程图 (18)8.9.2培训程序流程图 (19)8.9.2考核程序流程图 (20)8.11.2 产品实现过稈策划稈序流程图________________ 218.11.2 策划依据..........................228.12.2产品要求的识别与评审过程 (23)8.12.2产品合同修改过程 (24)8.12.2市场信息控制过程 (25)8.13.2设计和开发控制程序 (26)8.14.2采购控制程序流程图 (27)8.15.2 生产运作程序流程图 (28)8.17.2测量和监控策划程序 (29)8.18.2 体系业绩的测量和监控过程程序 (30)8.19.2过稈的测量、监控和分析稈序流程图_____________ 318.20.2 /、 1 —'—*- 1'7 lx ■'J - ' - .1111= -J —'_•- 1 ' / 7 ----------------- \/ 1 1 —'—*- / lx 1 1 1 —'—*- 1 1■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■328.21.2持续改进过程控制程序 (33)823.4 a.质量手册编号XX /XX — XX年号文件代号组织代号质量手册编号8.2.3.4 b.程序文件编号序号要素号文件代号组织代号8.2.3.4 c.质量记录编号XX / XX（XX）—XX — XXX序号年号部门代号文件代号组织代号质量记录编号8.2附图1组织（及所属部门）制订、发放的文件受控流程图Q8.2附图2:外来受控文件受控流程图图2832质量记录控制流程图842内部质量审核工作流程图审核准备8.5.2 6.10进货检验的不合格品控制程序8.5.2 6.10产品已交付和使用时发现的不合格品控制程序精品文档8.5.2产品最终检验的不合格品控制程序流程图最终检验 不合格品审理T纠正预防措施返工返修工标识工纠正 降低产品质量等级—►报废标识工纠正 纠正预防措施检验交检验精品文档8.5.2产品实现过程中不合格品控制程序流程图862 A类纠正措施流程图862 B类纠正措施862 C类纠正措施8.7.2《质量情况通报》的编制、发放、回收、处理8.7.2财务状况预警系统8.7.2预防措施的制订、实施和评价9预防措施制订、实施和评价8.8.2管理评审控制程序流程图精品文档8.9.2人员招聘录用程序流程图批准补充员工制定聘用标准审核批准能批准培训否能否在公司内部调剂审核应聘条件~r笔试辞退或另行安排8.9.2培训程序流程图8.9.2考核程序流程图8.11.2产品实现过程策划程序流程图8.11.2策划依据策划输入策划输出8.12.2产品要求的识别与评审过程与顾客协商沟通顾客要求大楼设计要求环境要求■ /■ /I/产品要求评审卡"产品建议书政策法规合同评审技术质量8.12.2产品合同修改过程8.12.2市场信息控制过程8.13.2设计和开发控制程序8.14.2采购控制程序流程图精品文档8.15.2生产运作程序流程图总检卜8.17.2测量和监控策划程序8.18.2体系业绩的测量和监控过程程序8.19.2过程的测量、监控和分析程序流程图求屋者征询意见过程供房者提供房源信息过程供房信息处理程序完成成交过程8.20.2产品测量和监控程序流程图制订检验规程总调试监控申请合格证书质量分析制订检验规程产品质量分析事故分析1检验规程采购检验监控产品形成过程部件采购主部件检验监控总装主机监控__1-制订检验规程精品文档8.21.2持续改进过程控制程序。