德恒律师事务所新三板法律意见书

新三板公司定向发行法律意见书(律师专业版)XXX律师事务所法律意见书XXX律师事务所关于XXX股份有限公司股票发行合法合规性之法律意见书XX邮编：XXXX传真：XXXX年XX月XXX律师事务所法律意见书目录二、三、五，六，七、八，九、XXX律师事务所法律意见书XXX律师事务所关于XXX股份有限公司股票发行合法合规性之法律意见书【XX】XX【XX】字第号致xxx有限公司XXX律师事务所（下简称“本所”）接受XXX股份有限公司（下简称“公司”或“发行人”）的委托，作为其本次股票发行的专项法律顾问。

本所律师在查验发行人提供的相关资料的基础上，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律法规及《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》和《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》等规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。

3xxx律师事务所法律意见书第一部分是律师陈述关于本所出具的本法律意见书，本所律师声明如下：1、本所律师依据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4号——法律意见书的内容与格式（试行）》的规定及本法律意见出具之日以前已经发生或者已经存在的事实以及国家现行法律、法规、规范性文件和中国证监会的有关规定发表法律意见。

2、本所律师承诺已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实用原则，对公司本次定向发行的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

3、本所律师同意将本法律意见书作为公司本次定向所必备的法定文件，随其他申报材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。

4、本所律师在工作过程中，已得到公司的保证：即公司已向本所律师提供了本所律师认为制作法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料和口头证言，其所提供的文件和材料是真实、完整和有效的，且无隐瞒、虚假和重大遗漏之处。

新三板法律意见书导语：法律意见书是律师提供法律服务的一种综合性的书面文件，其内容包括向咨询者提供法律依据、法律建议以及解决问题的方案。

以下是小编为大家搜集整理的，欢迎借鉴与阅读!新三板法律意见书根据有关资料的统计，截止到XX年底，新三板挂牌企业数量将达到200家左右。

与IPO企业不同的一个方面是，法律和政策对新三板企业挂牌时法律意见书的内容和格式还没有具体的规范，实践中，多是由律师参照IPO法律意见来撰写新三板的法律意见书，因此，很多已挂牌的新三板企业的法律意见书在内容体系以及信息批露程度上也多有不同之处。

为此，笔者拟通过对部分已挂牌的企业的法律意见书的共同和不同处进行对比分析，来总结一下新三板法律意见书的特点，并试图得出一些结论，以作为新三律师尽职调查和撰写法律意见书的工作参考。

一、对比的部分法律意见书(一)XX年12月12日，《关于北京沃捷文化传媒股份有限公司申请进入代办股份转让系统挂牌报价转让的法律意见书》。

(二)XX年8月31日，《关于天津锐新昌轻合金股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的法律意见书》。

(三)XX年8月26日，《关于腾龙电子技术(上海)股份有限公司股份进入全国中小企业股份转让系统报价转让的法律意见书》。

(四)XX年12月23日，《关于北京世纪阿姆斯生物技术有限公司的法律意见书》(五)XX年12月8日，《关于北京航峰科伟装备技术股份有限公司股份在代办股份转让系统挂牌报价转让的法律意见书》。

(六)XX年6月20日，《关于北京东方互联生态科技股份有限公司进入证券公司代办股份转让系统挂牌报价转让的法律意见书》。

(七)XX年10月26日，《关于北京莱富特佰网络科技股份有限公司申请进入代办股份转让系统进行股份报价转让法律意见书》。

(八)XX年7月17日，《关于赛亿科技代办股份转让系统报价转让的法律意见书》。

(九)XX年1月8日，《关于中科国信公司进入证券公司代办股份转让系统挂牌报价转让的法律意见书》。

新三板定增法律意见书尊敬的先生/女士：我们根据您的委托，现就公司计划进行新三板市场的定向增发一事，向您提供以下法律意见：一、法律适用1.新三板市场的定向增发行为受到《中华人民共和国公司法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司挂牌规则》等法律法规的约束。

二、定向增发的适用性分析1.公司首次公开发行股份并在新三板市场挂牌后，可以通过定向增发的方式进行股份增持，以筹集公司发展资金，提升公司的市场影响力和竞争力。

2.公司应当根据新三板挂牌规则的要求，制定详细的定向增发方案，并公开披露，向证券交易所备案。

三、定向增发的程序1.公司应向证券交易所提交定向增发申请，并提供相应的申请材料。

2.证券交易所审核通过后，公司应根据相关要求公告定向增发事项。

3.公司应当邀请专业评估机构对定向增发价格进行评估，并按照评估结果确定增发价格。

4.公司应向现有股东发出增发方案公告，公告内容应包括增发股份的数量、增发股份的价格、增发对象等。

5.定向增发的方案经股东大会通过后，公司应按照《公司法》及相关规定，完成增加注册资本手续。

四、股权转让的法律风险1.公司在进行定向增发前，必须确保拟增发股份的合法来源、交易方的信誉度、交易价格的合理性等。

2.公司在定向增发过程中，应履行披露义务，确保信息的准确、及时、完整。

3.如公司相关股东、管理层存在内幕交易、操纵市场、虚假陈述等违法行为，存在处罚风险。

五、知情权的法律风险1.公司应确保股东在定向增发前能够及时获得必要的信息，以便有效行使知情权。

2.公司在定向增发时应履行询价义务，避免定向增发对现有股东造成的不利影响。

3.如公司未能充分履行披露义务，或未获得股东充分知情同意，可能导致股东对公司采取法律措施。

六、合规风险防范措施1.公司在定向增发前应成立专门的项目团队，由专业人士负责方案的设计、审核及申报等工作。

2.公司应聘请专业律师事务所参与定向增发的相关工作，并提供法律风险防范意见。

3.公司应与交易对方签订详细的交易协议，并约定违约责任及纠纷解决方式。

新三板挂牌法律意见书新三板挂牌法律意见书释义本文是一份新三板挂牌法律意见书，旨在为挂牌公司提供法律指导和建议。

致函尊敬的客户：感谢您选择我们的法律服务。

我们为您提供一份新三板挂牌法律意见书，希望能够为您的业务提供帮助和支持。

声明在此声明，本文所提供的意见仅代表我们的观点，不构成任何法律意见或建议。

我们建议您在做出任何决定前，咨询专业律师的意见。

正文1、本次股份报价转让的授权和批准本次股份报价转让需要得到相关机构的授权和批准，包括证券监管机构和XXX需要确保在进行股份报价转让前，已经获得了必要的授权和批准。

2、XXX本次股份报价转让的主体资格XXX需要满足一定的主体资格要求，包括注册资本、业务范围、股东结构等。

在进行股份报价转让前，挂牌公司需要确保自身符合相关要求。

3、XXX本次股份报价转让的实质条件XXX需要满足一定的实质条件，包括财务状况、业绩表现、内部管理等。

在进行股份报价转让前，挂牌公司需要确保自身符合相关要求。

4、挂牌公司的设立XXX的设立需要遵守相关法律法规，包括公司法、证券法等。

XXX需要确保自身的设立符合相关法律法规的要求。

5、挂牌公司的独立性XXX需要保持独立性，避免与控股股东或其他利益相关方存在利益冲突。

挂牌公司需要确保自身的独立性，以维护股东和投资者的利益。

6、挂牌公司的发起人和股东XXX的发起人和股东是公司的重要组成部分。

发起人通常是公司的创始人，他们发起公司并出资成立。

股东则是公司的所有者，他们持有公司的股份。

在挂牌公司中，股东的身份尤其重要，因为他们的股份可以在证券市场上自由买卖，从而影响公司的股价和市值。

7、挂牌公司的股本及其演变XXX的股本是指公司发行的股份总数。

股本的演变通常是由于公司进行股份发行、股份回购、股份转让等活动所导致的。

在挂牌公司中，股本的变化会直接影响公司的市值和股价。

因此，股本的演变必须遵守相关法律法规，并经过股东大会的批准。

8、挂牌公司的业务XXX的业务是公司的核心竞争力。

新三板上挂牌法律意见书模版新三板上挂牌法律意见书模版一、引言本法律意见书是就公司申请在新三板上市挂牌的法律问题进行的法律尽职调查基础上，我们作为律师事务所就法律问题提出的意见和建议。

本意见书旨在帮助公司了解在新三板上市挂牌所需要遵守的法律法规，并为公司决策提供法律参考。

二、背景1. 公司：概述公司的基本情况，包括公司的注册情况、主要业务、经营状况等。

2. 新三板：简要介绍新三板市场，包括新三板的定位、运作机制等。

3. 公司申请挂牌的原因和目标。

三、公司治理1. 公司章程：评估公司章程是否符合挂牌要求，并提出修改建议。

2. 董事会结构：评估公司董事会的组成是否合规，包括董事任职资格和独立董事情况。

3. 高管团队：评估公司高级管理人员的资质和合规性。

4. 内控制度：评估公司的内部控制制度是否健全，包括会计政策、财务报告等。

四、财务状况1. 财务报告：评估公司财务报告的真实性和准确性，包括财务数据的收集和核实。

2. 风险披露：评估公司是否充分披露了与财务状况相关的重大风险。

3. 审计：评估公司是否进行了独立审计，并核实审计报告的真实性。

五、法律风险1. 法律合规：评估公司的业务活动是否符合相关法律法规，包括公司治理、市场竞争、劳动法规等。

2. 诉讼风险：评估公司是否存在重大诉讼或仲裁案件，并分析相关风险。

3. 知识产权：评估公司是否拥有合法的知识产权，并协助公司进行相关登记和保护。

4. 合同法律性质：评估公司已签署的合同是否符合法律规定，并提供修订建议。

六、合规要求根据新三板挂牌的规定，提出公司需满足的合规要求，包括但不限于：信息披露、股权结构、股东权益、重大事项披露等。

七、风险提示根据对公司的法律尽职调查结果，提出潜在的风险因素，并建议公司采取相应的措施进行风险防范和控制。

八、结论根据对公司的法律尽职调查和相关法律要求，结合公司的具体情况，提出公司申请在新三板上市挂牌的法律意见和建议。

我们鼓励公司积极与其他专业机构和人士进行合作，共同推进挂牌工作的顺利进行，并为公司提供进一步的法律支持。

新三板挂牌法律意见书模板是怎么样的进⼊新三板的企业数量⼀直持续井喷增加。

在此背景下，⼒助企业挂牌新三板成为律师的新业务，那么，新三板挂牌的法律意见书写作是怎么样的？需要注意哪些问题？希望店铺⼩编整理“新三板挂牌法律意见书模板是怎么样的”能对从事新三板业务的法律⼈有所帮助。

新三板挂牌法律意见书模板是怎么样的第⼀部分：⾸部第⼆部分：正⽂⼀、本次股票挂牌的批准和授权⼀般流程为：“召开董事会→召集股东⼤会→审议相关议案→批准挂牌，授权董事会办理相关事宜”【注】详实版可写按流程写明会议召开情况及授权具体内容;简易版可直接写股东⼤会审议结果。

可⽤表述：“公司股东⼤会已依法定程序作出批准公司关于本次股票挂牌的决议;根据有关法律、法规、规范性⽂件及《公司章程》的规定，上述决议的内容合法有效;公司股东⼤会对董事会办理本次股票挂牌的有关事宜的授权范围、程序合法有效。

”⼆、本次股票挂牌的主体资格1.公司依法设⽴。

【注】此项主要为《企业法⼈营业执照》信息，可只写明注册号，亦可详列营业执照上的相关信息。

2.公司有效存续。

【注】“有效存续”的标准为通过⼯商管理部门的年检或按期进⾏企业年度信息公⽰，不存在终⽌及解散等情况。

三、本次挂牌的实质条件本部分逐⼀对应《全国中⼩企业股份转让系统业务规则(试⾏)》2.1第(⼀)⾄(五)项，其具体要求详见《全国中⼩企业股份转让系统股票挂牌条件适⽤基本标准指引(试⾏)》。

(欲了解更多信息，请关注公众微信号：zhengyidoushi1)1.公司依法设⽴且存续满2年。

【注】此项可结合“挂牌的主体资格”部分内容简述。

2.公司业务明确，具有持续经营能⼒。

【注】“业务明确”“持续经营能⼒”的涵义为：对照营业范围确定“主营业务”，“主营业务”未发⽣重⼤变化，参照《审计报告》及⼯商查询档案资料，公司持续运营，公司收⼊主要来⾃主营业务(主要产品)收⼊。

3.公司治理机制健全，合法规范经营。

【注】可列举公司相关规章制度，阐明公司法⼈治理结构，说明公司依法开展经营活动，经营⾏为合法、合规，不存在重⼤违法违规⾏为。

新三板中的法律意见书概述新三板是指全国股份转让系统，是我国股份制改革的重要组成部分。

新三板的交易性质具有其独特之处，其交易方式与上市公司在证券交易所的上市交易方式有较大不同。

对于新三板上市公司而言，在发行上市过程中面临着一些特别的法律风险，需要咨询律师事务所提供法律意见书，以规避法律风险。

本文将介绍新三板中的法律意见书，并提供一些指导意见。

新三板上市的法律风险投资者保护方面的风险新三板上市公司在交易所挂牌后，将面临投资者保护方面的风险。

其中，信息披露的风险最为突出。

该风险主要涉及新三板上市公司在披露信息时是否完全真实、准确和及时。

如果信息披露不实或不全，则有可能面临不达标罚款、撤销挂牌等风险。

清算风险新三板并非正式交易所，具有相对不稳定性。

因此，新三板上市公司需要注意清算风险问题。

如果交易所出现系统故障、交易所清算体系出现异常等问题，新三板上市公司可能无法及时清算资产，从而面临经济损失的风险。

法律合规风险新三板上市公司需要在遵守公司法、证券法等基本法律法规的基础上，同时还需要遵守股份转让系统的规定。

一旦新三板上市公司违反了相关规定，其存在被处罚的风险。

例如，欺诈发行、信息披露不实等就是目前新三板上市公司面临的最大风险之一。

新三板中的法律意见书为了规避新三板上市公司面临的法律风险，律师事务所可能需要为新三板上市公司提供法律意见书。

法律意见书是一份正式的法律文件，其中包含律师就特定问题或事务的法律见解、和意见。

它通常涉及到预定交易、交易结构、相关协议、公司治理、知识产权和法律法规等方面。

新三板上市公司在申请挂牌前，需要咨询律师事务所，以确定其所面临的法律风险，以及如何规避风险。

在提供法律意见书之前，律师事务所可能进行了广泛的研究和分析，以确保他们的意见是可靠和权威的。

在提供意见书时，律师提供的信息应该全面、具体、易懂。

法律意见书的内容包括以下几个方面:公司治理律师事务所需要确定新三板上市公司的治理结构是否规范。

新三板法律意见书格式尊敬的客户：根据您的委托，我们就您公司拟在新三板挂牌事宜向您提供法律意见。

鉴于该事项的重要性，我们将在此向您提供一份格式化的法律意见书，以便您参考。

一、背景您公司拟将股权转让至新三板，并申请在新三板挂牌。

此举将带来一系列的法律风险和责任。

我们应先对这些风险和责任进行全面的分析，并向您提供相关的法律意见。

二、法律风险和责任1. 证券市场风险：新三板作为一个非公开发行的交易市场，与主板市场和中小板市场存在一些差别。

投资者可能因此面临更高的风险，包括流动性风险和信息不对称风险等。

2. 监管风险：新三板的监管标准相对较低，整个市场存在一定程度的监管漏洞。

这可能导致监管机构对市场参与者进行执法调查和处罚。

3. 法律合规风险：挂牌在新三板需要遵守一系列的法律法规和规章制度。

违反这些规定可能导致罚款、挂牌暂停甚至摘牌等后果。

4. 投资者保护风险：新三板的投资者保护制度尚不完善，投资者利益可能受到侵害。

您公司需采取相应措施，确保投资者利益得到保护。

三、法律建议基于以上法律风险和责任，我们提出以下法律建议以保护您公司的合法权益：1. 法律合规：确保您公司严格遵守新三板的相关法律法规和规章制度，及时调整和完善公司治理结构和内部管理制度。

2. 完善信息披露：及时、准确地披露公司信息并保持信息的连续性。

披露的信息应当真实、准确、完整，不能有虚假陈述或重大遗漏。

3. 加强内部控制：建立健全的内部控制机制，确保业务和财务活动合规性。

加强对公司管理层的监督，避免内幕交易和其他违法行为的发生。

4. 投资者保护：通过与投资者保持良好沟通、充分披露信息和给予合理回报等方式，保护投资者的合法权益。

四、免责与保密条款由于投资意见的未来变数和不确定性，本意见书仅对提供有关法律风险和责任的指导性意见，并不构成法律意见或承诺。

因此，对于您根据本意见书作出的任何决策和行为，我们概不负责。

此外，本意见书仅供您公司内部参考之用，未经我们事先书面同意，不得对外披露，并应采取适当的保密措施。

新三板上挂牌法律意见书模版新三板上挂牌法律意见书模版1. 引言本法律意见书旨在就公司在新三板上挂牌过程中的法律事务进行法律分析和意见提供。

本意见书根据我作为公司法律顾问的了解，并参考了相关法律法规、规章和文件的内容进行。

2. 公司背景请在此部分提供公司的背景信息，包括但不限于公司名称、注册地、经营范围、股东结构等信息。

3. 新三板挂牌需满足的法律要求在此部分，我们将讨论公司在新三板上市挂牌过程中所需要满足的法律要求，并提供相应的法律意见。

3.1 公司治理结构根据新三板挂牌规定，公司需要具备健全的治理结构。

具体而言，公司需要设立董事会、监事会并提供有效的股东会议制度。

公司还需要制定相关内部管理制度和规章制度。

意见：我们建议公司遵守公司法和其他适用的法律法规，在公司治理结构方面进行相应的建立和调整。

3.2 财务报告和审计新三板要求公司在挂牌过程中向市场披露其财务状况，公司需要进行财务报告和审计工作。

意见：我们建议公司按照中国会计准则和新三板挂牌规定，编制完整、准确的财务报告，并委托独立的注册会计师对其进行审计。

3.3 其他法律要求除了上述要求外，公司还需要满足其他法律法规的要求，例如股权结构、募集资金使用等。

意见：我们建议公司根据相关法律法规进行相应的调整，遵守规定并履行义务。

4. 风险提示请注意，挂牌过程中存在一定的法律和业务风险，请公司在决策过程中充分考虑这些风险。

5. 结论根据我对公司所了解的情况，并基于相关法律法规的要求，我们认为公司应满足新三板上市挂牌的法律要求。

请注意，在具体操作过程中，公司应谨慎评估和处理涉及的法律问题，并根据需要寻求法律意见。

此致公司法律顾问日期。

律所新三板法律服务项目报价建议书1. 项目背景随着我国资本市场的发展，国内企业需要更加专业的法律服务。

而新三板作为“中国股权交易所”的交易场所，其注册公司对法律服务的需求较为迫切，尤其是在注册、挂牌、信息披露方面需要专业的法律服务支持。

2. 建议内容本律所参考市场行情和实际运作经验，针对新三板法律服务提出以下报价建议：2.1 注册服务律所提供新三板注册服务，包括公司注册、公司名称核准、股权结构设计、工商变更等服务。

报价为每家企业人民币8,000元，包括：1.公司注册费用；2.公司名称核准费用；3.股权结构设计费用；4.工商变更等费用。

2.2 挂牌服务律所提供新三板挂牌服务，包括挂牌申请、审核、交易规则确定、股东变更等服务。

报价为每家企业人民币20,000元，包括：1.挂牌申请费用；2.审核费用；3.交易规则确定费用；4.股东变更等费用。

2.3 信息披露服务律所提供新三板信息披露服务，包括信息披露规划、财务会计处理、公司治理等服务。

报价为每家企业人民币30,000元，包括：1.信息披露规划费用；2.财务会计处理费用；3.公司治理等费用。

3. 推荐理由以上报价建议均是市场行情的平均水平，同时本律所在新三板法律服务上具有专业的优势，拥有丰富的企业服务案例和行业经验，能够满足企业的个性化需求，因此我们建议您选择本律所作为新三板法律服务合作伙伴。

4. 联系方式如需了解更多合作详情，请联系我们：•联系人：张律师•电话：130****0000•邮箱：**********************5. 结语本律所深谙法律服务的专业性和重要性，我们将为您提供专业、高效的新三板法律服务，让您的企业在资本市场立足、发展。

新三板法律意见书模板尊敬的委托人：根据贵公司的要求，我司已对贵公司在新三板的相关法律问题进行了调查和研究，并整理撰写了本份法律意见书。

现将有关法律意见详细列示如下：一、公司设立和登记根据《中华人民共和国公司法》的规定，贵公司可以根据自身需求选择有限责任公司、股份有限公司等不同的公司形式。

公司设立需要按照相关法律程序，包括公司名称预审、投资者认缴资本金、签署公司章程等步骤，并向相关部门提交设立登记申请，经批准后方可正式设立。

二、股权结构与股东权益保护贵公司在新三板上的股权结构需要合法合规，并按照相关法律规定进行披露。

股东权益保护是公司治理的核心内容，贵公司应建立完善的股东权益保护制度，明确股东的权利和义务，确保股东权益得到充分保护。

三、信息披露与合规作为新三板挂牌公司，贵公司必须按照相关法律法规和规章制度，及时、准确、完整地履行信息披露义务。

贵公司应编制财务报告、年度报告等，并进行审计，向投资者披露相关信息。

同时，贵公司需合规开展业务活动，确保符合相关行业规定和相关政策要求。

四、内部治理与公司运作良好的内部治理结构对于公司的稳定运行和发展具有重要意义。

贵公司应建立健全的内部治理制度，包括董事会、监事会、高级管理人员的任职和解职等，并按照相关规定履行相应的义务。

五、公司合规风险贵公司在经营过程中需注意合规风险，包括但不限于财务造假、内幕交易、信息泄露等。

贵公司应加强内部控制，建立健全的风险管理制度，防范合规风险，避免可能对公司经营活动带来的不利影响。

六、法律纠纷解决如贵公司在经营过程中产生法律纠纷，应立即与有关当事人协商解决，如无法达成一致意见，则可依法通过仲裁、诉讼等方式解决纠纷。

贵公司需根据不同情况选择合适的解决方法，并妥善处理。

以上为我司对贵公司在新三板的一般性法律意见。

请注意，本意见书仅根据委托的范围提供基本法律意见，并未进行详细审查和调查，因此仅供参考。

如贵公司需要更详细和具体的法律意见，建议另行委托我司进行更深入的研究和调查。

新三板律师法律意见书尊敬的先生/女士：根据您的委托和要求，我们律师事务所针对您所涉及的新三板相关法律问题进行了研究和分析，并就此发表如下法律意见：一、关于新三板注册制的合规问题新三板注册制实施后，公司应遵守并履行相关规定，特别是要确保信息披露的真实、准确、完整。

公司应按规定公开相关文件和信息，如章程、登记注册资料、财务报告等。

同时，公司还应及时履行财务报告、股东大会、监事会等相关程序，确保合规运营。

二、关于新三板挂牌公司的转让及交易问题新三板挂牌公司转让及交易应遵守相关法律法规，符合经营规范。

公司的股权转让、实际控制权变更等应按照新三板挂牌制度和相关合同约定进行。

同时，还应确保交易的真实性、合法性和合规性，避免违法违规行为。

三、关于新三板相关风险防范问题公司在运营过程中，应做好风险管理工作，及时发现、防范和处理可能存在的风险。

尤其是要注意内部控制、合同履行、投资收益等方面可能出现的问题，并采取相应的预防措施来降低风险。

四、关于新三板公司境内外投融资问题新三板公司在境内外进行投融资活动时，应遵守相关法律法规，如《公司法》、《证券法》等。

在融资过程中，公司应明确资金用途，并按照约定履行还款义务，以确保合规经营。

五、关于新三板公司合规监管问题公司应按照相关法律法规履行合规监管义务，接受上级部门的监管、检查及调查。

公司应妥善保管相关文件和数据，配合监管机关的工作，并及时纠正不符合法律法规的行为。

以上为我所针对您提出的新三板相关法律问题所发表的法律意见。

请您注意，本意见书仅就法律问题发表意见，并不能完全预见公司的经营风险。

因此，在进行相关经营、投融资等活动时，您还需在实际操作中谨慎判断，以免产生潜在的法律风险。

如需进一步详细了解或有其他法律问题需要咨询，请随时与我们联系。

我们将持续关注有关法律法规的更新和新三板监管政策的变化，并及时提供专业的法律意见和解决方案，以保障您的合法权益。

此致，XX律师事务所日期：XXXX年XX月XX日。

XX律师（X）事务所关于XX股权投资XX股份有限公司申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌之法律意见书X市X路X号X层邮编：X电话/Tel: (+86)XXXXX 传真/Fax: (+86)(21) XXXXXX网址/Website: http://www.XXX20XX年8月XX律师（上海）事务所关于XX股权投资XX股份有限公司申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌之法律意见书致：XX股权投资XX股份有限公司作为具有从事法律业务资格的律师事务所，XX律师（上海）事务所依据与XX 股权投资XX股份有限公司签署的《非诉讼法律服务委托协议》，担任XX股权投资XX股份有限公司申请进入全国股份转让系统公司挂牌的专项法律顾问。

本所律师根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》及《律师事务所证券法律业务执行规则（试行）》等有关法律、法规和全国股份转让系统公司的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，以事实为依据，以法律为准绳，开展核查工作，为本次XX股权投资XX股份有限公司在全国股份转让系统公司挂牌事宜出具法律意见书。

目录释义 (3)律师应当声明的事项 (6)正文 (7)一、XX本次挂牌的授权和批准 (7)二、XX本次挂牌的主体资格 (8)三、XX本次挂牌的实质条件 (9)四、XX的设立 (11)五、XX的独立性 (14)六、XX的发起人和股东 (16)七、XX的股本及演变 (20)八、XX的业务 (26)九、XX的关联交易与同业竞争 (27)十、XX的主要财产 (31)十一、XX的重大债权、债务关系 (35)十二、XX章程的制定与修改 (36)十三、XX的股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作情况 (36)十四、XX董事、监事和高级管理人员及其变化 (37)十五、XX的税务 (39)十六、XX的环境保护、产品质量 (41)十七、XX的诉讼、仲裁或行政处罚 (42)十八、结论意见 (43)2释义在本法律意见书中，除非根据上下文另作解释，否则下列简称具有以下特定含义：345律师应当声明的事项一、本所及经办律师依据《公司法》、《证券法》、《执业办法》、《执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

新三板退市法律意见书尊敬的先生/女士：根据您的要求，我们愿意为您提供新三板退市法律意见书，内容如下：一、背景介绍：本意见书是就您公司在新三板的退市申请而做出的法律意见。

二、法律分析和意见：根据《全国中小企业股份转让系统退市实施办法（试行）》等相关法律法规，供您参考的法律意见如下：1. 退市原因：新三板退市的原因包括但不限于：未经核准或者未经备案的发行股份；信息披露中的虚假记载、误导性陈述或者重要信息遗漏；资金占用、校验错误、违规返还、付款、协议、分红等财务违法行为等。

我们会对您的公司退市原因进行具体分析，以明确退市具体原因。

2. 证据收集和准备：我们建议您对退市原因进行详细的证据收集和准备。

这包括但不限于：相关合同、协议、财务报表、核算账目、证券交易记录等。

3. 申请程序和时限：在确认退市原因后，您需要按照相关法律法规的规定，按照规定的程序和时限向相关部门递交退市申请。

我们在此建议您及时了解和掌握退市申请的程序和时限。

4. 内部制度调整：在退市申请中，公司内部制度的完善和调整也是重要的一步。

公司应当做好内部制度的设立和完善，以避免类似问题的再次发生。

5. 股东权益保护：在退市过程中，我们要求公司积极保护股东的合法权益。

这包括但不限于向股东进行信息披露，听取股东的意见和建议等。

公司需要确保退市的决定和过程合法公正，尽量减少对股东的损失。

我们在此声明，以上意见仅根据您提供的信息和相关法律法规进行的初步分析，并不能替代任何专业法律意见。

我们建议您在退市申请前，咨询相关专业律师以获取更加准确和完整的法律意见。

希望本次法律意见书能对您提供一定的帮助。

如有任何疑问或需要进一步咨询，请随时与我们联系。

此致敬礼XXX律师事务所。

新三板收购法律意见书尊敬的各位先生/女士：关于XXXX公司（以下称为“收购方”）收购XXXX公司（以下称为“被收购方”）股权在新三板市场的法律意见书如下：一、引言收购方拟购买被收购方在新三板市场的股权，本法律意见书旨在提供一些与该交易相关的法律问题的意见。

二、交易结构根据我方对该交易的了解，收购方拟通过现金支付方式收购被收购方在新三板市场的股权。

根据我方初步调查，该交易结构符合适用的法律法规。

三、法律合规性1.业务合规性：被收购方是否涉及敏感行业或必须取得特定许可证件的行业，是否在经营活动中违法或存在违规行为。

2.证券法合规性：根据相关法律法规以及中国证券监督管理委员会（以下称为“证监会”）的规定，收购方需要获得新三板市场发行的股权的批准。

3.并购合规性：该交易需符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》和其他相关法律法规的规定，特别是关于公司股权交易的规定。

四、信息披露义务根据新三板市场的相关规定，作为被收购方的一方，需要履行信息披露的义务。

被收购方需要按时、真实地公开披露与该交易有关的信息，以便投资者获得充分的信息，确保交易的公平性。

五、尽职调查义务作为收购方，您应该进行充分的尽职调查，了解被收购方的财务、商业和法律状况，以避免可能的风险。

尽职调查结果将对您的决策产生重要的影响。

六、风险事项尽管我们已进行了合理的尽职调查，但您应该意识到，该交易仍存在风险。

这些风险可能包括但不限于：被收购方的财务状况不如预期、合同条款未能充分保护收购方的权益、监管部门的审批延迟或未获得批准等。

您应自行评估这些风险，并决定是否继续进行该交易。

七、其他问题我们在本意见书中仅涵盖了一些主要问题，您在决策前还需要了解其他可能的法律风险和负面影响。

我们建议您在交易前咨询专业律师或法律顾问，以获取更详细的法律意见。

八、结论基于我们对该交易的初步调查，我们认为该交易的法律合规性较高。

然而，您应该意识到，该交易仍存在风险。

新三板上挂牌法律意见书模版(注:本文档仅为范本，具体内容请根据实际情况进行调整和修改)一、引言１.１编写目的本法律意见书旨在就公司在新三板上挂牌的法律问题提供法律意见和建议。

该意见书适用于公司在新三板上市过程中的法律问题，并依法提供对应的解决方案。

1.2 背景公司拟在新三板挂牌上市,为此需要明确相关法律问题的合规性和合法性,并制定相应的风险防范措施。

二、公司挂牌及相关法规背景2.1 新三板挂牌规定２．1．1 新三板市场的特点和定位２.１．2 新三板挂牌的条件和程序2．2 公司挂牌的法律法规2.2.1 公司法相关规定2．２．2 证券法相关规定2.2.3 上市公司监管法规三、公司挂牌过程中的法律问题3．1 公司的组织架构和治理结构是否符合法律要求3．2 公司的财务状况和财务报告是否准确完整3.3 公司对外投资和关联交易的情况及合规性3.4 公司的知识产权保护情况3.5 公司的合同履行和纠纷解决机制3.６公司的员工和劳动法合规情况３．7 公司的风险管理和合规监管机制四、风险及建议4.1 潜在法律风险分析４.2 对公司的法律风险控制建议４.３公司合规和风险管理的建议五、结论根据对公司挂牌过程中的法律问题进行全面分析和评估,我们认为公司在新三板上市具备一定的法律风险,但通过合理的合规和风险控制措施,风险可以得到合理控制。

同时,我们建议公司进一步完善其合规和风险管理机制,并及时修订和调整相应的法律文件。

附件：1.相关法律法规文件２.公司相关文件及合同范本【法律名词及注释】1．新三板:由中国证券监督管理委员会监管的股票市场，也称做全国中小企业股份转让系统(简称“全国中小企业交易系统”)。

2．挂牌：指企业股权在证券交易所挂牌公开交易,成为公众公司的过程。

3．法律风险：指在经济活动中,由于法律法规等相关因素而可能导致的损失，可能包括合同纠纷、股权纠纷、知识产权纠纷等。

4.合规性：指企业行为符合相关法律法规的要求,没有违规行为。

北京市德恒律师事务所关于锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司股权分置改革法律意见书致：锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司北京市德恒律师事务所（以下简称“本所”）受锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司（以下简称“锦州六陆”或“公司”）委托，作为公司股权分置改革的特聘专项法律顾问，就公司本次股权分置改革的有关事宜，依法出具本法律意见书。

本法律意见书依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于上市公司股权分置改革的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《上市公司股权分置改革管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上市公司股权分置改革业务操作指引》（以下简称“《操作指引》”）《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购办法》”）、《关于上市公司股权分置改革中国有股股权管理有关问题的通知》（以下简称“《国有股权管理通知》”）等相关法律、法规以及规范性文件的有关规定出具。

本所律师已得到公司的保证，即其向本所律师提供的所有法律文件和资料（包括原始书面材料、副本材料或口头证言）均是完整的、真实的、有效的，且已将全部事实向本所律师披露，无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处，其所有副本与正本一致，所有文件和材料上的签名与印章都是真实的，并且已向本所律师提供了为出具本法律意见书所需要的全部事实材料。

对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖于有关政府部门、公司或其他有关单位出具的证明文件出具本法律意见书。

本所律师仅就本法律意见书出具日以前已经发生的事实进行法律审查，发表法律意见。

本所律师仅就公司本次股权分置改革方案以及相关法律事项的合法合规性发表意见，不对公司股权分置改革所涉及的对价发表意见，也不对有关会计、审计、资产评估等专业事项发表任何意见。

本所及本所律师声明，截止本法律意见书出具日，本所及经办律师均未持有公司的流通A股股份；前六个月内亦未有买卖公司流通A股股份情形，与公司不存在可能影响本所及经办律师公正履行职责的关系。

新三板上挂牌法律意见书模版法律意见书尊敬的委托方：________鉴于委托方拟在新三板市场上挂牌，为能够确保合规性和规范化，我们作为委托方的法律顾问，提供如下法律意见书。

第一章公司设立1.公司名称合法性委托方的公司名称符合相关法律法规的规定，并且未与已注册的其他公司名称重复。

2.公司类型选择委托方应根据自身经营和发展需求，选择合适的公司类型，在注册时应填写正确的公司类型信息。

3.股东资格要求委托方及其股东应满足新三板市场的股东资格要求，并确保股东身份和资格的真实、有效。

4.注册资本及出资比例委托方应按照法律法规的规定设立注册资本，并根据出资比例的约定进行注册资本的出资。

5.公司章程制定委托方应根据新三板相关规定制定公司章程，确保其内容合法、合规，并通过市场相关机构进行备案。

第二章上市申请1.上市资格要求委托方应满足新三板市场的上市资格要求，包括但不限于业绩、财务状况、持股人要求等。

2.上市审核程序委托方应按照新三板市场相关规定的程序进行上市申请，并按照要求提交相关申请文件和资料。

3.上市条件及限制委托方应明确了解新三板市场的上市条件和限制，并确保自身符合相关要求。

4.相关申报材料委托方应准备完善的上市申报材料，包括财务报表、审计报告、合规声明、法定代表人联系明等。

第三章信息披露与监管1.信息披露义务委托方应严格按照新三板市场的信息披露义务，及时、真实、完整地披露相关信息。

2.定期披露和临时披露委托方应根据新三板市场的要求，定期披露财务状况、经营情况等信息，并及时进行临时披露。

3.信息披露文件编制委托方应编制符合新三板市场要求的信息披露文件，包括年度报告、半年度报告、季度报告等。

4.监管部门质询回应委托方应及时回复新三板监管部门的质询，并就相关问题进行清晰、准确的解答。

第四章法律风险及应对策略1.法律合规风险委托方需要认识到在新三板市场上挂牌存在一定的法律风险，如侵权纠纷、证券交易纠纷等，需采取相应的合规措施。

北京市德恒律师事务所关于上海网宿科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市法律意见书北京市德恒律师事务所北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层目 录释 义 (3)一、本次发行上市的批准和授权 (9)二、发行人本次发行上市的主体资格 (10)三、本次发行上市的实质条件 (11)四、发行人的设立 (16)（一）发行人的设立情况 (16)（二）发起人设立过程中签订的《发起人协议》 (18)（三）发行人设立过程中有关审计、评估和验资情况 (18)（四）发行人召开创立大会 (18)（五）工商变更登记 (18)五、发行人的独立性 (19)（一）发行人的资产完整 (19)（二）发行人的业务独立 (19)（三）发行人的人员独立 (20)（四）发行人的财务独立 (20)（五）发行人的机构独立 (21)（六）发行人具有完整业务体系和面向市场独立经营能力 (21)六、发起人、股东和实际控制人 (21)（一）发起人和股东资格 (21)（二）发起人和股东出资 (22)（三）实际控制人 (23)七、发行人的股本及演变 (23)（一）发行人设立时的股本结构 (23)（二）历次股权变动情况 (24)（三）股份质押情况 (24)八、发行人的业务 (24)（一）发行人经营范围和经营方式 (24)（二）发行人在中国大陆以外经营 (25)（三）发行人的主营业务 (25)（四）发行人的持续经营 (25)九、关联交易及同业竞争 (25)（一）关联交易 (25)（二）同业竞争 (28)（三）发行人对关联交易和避免同业竞争的承诺及措施的披露 (29)十、发行人的主要财产 (29)（一）发行人对外投资 (29)（二）发行人分支机构 (29)（三）发行人房产 (30)（四）发行人无形资产 (30)（五）发行人主要生产经营设备 (31)（六）发行人财产的产权状况 (31)（七）发行人财产的取得方式 (31)（八）发行人及其全资子公司主要财产权利受到限制情况 (32)（九）发行人租赁房产 (32)十一、发行人的重大债权债务 (32)（一）发行人的重大合同 (32)（二）合同主体的变更及合同的履行 (32)（三）发行人的侵权之债 (33)（四）发行人与关联方的重大债权债务关系及担保情况 (33)（五）发行人金额较大的其他应收款、应付款的合法性 (33)十二、发行人重大资产变化及收购兼并 (33)（一）发行人已进行的重大资产变化及收购兼并 (33)（二）发行人拟进行的重大资产变化及收购兼并 (34)十三、发行人章程的制定与修改 (35)（一）发行人章程近三年的修改 (35)（二）发行人现行《公司章程》 (35)（三）发行人发行上市所适用《公司章程（草案）》 (35)十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 (35)（一）发行人的组织机构 (35)（二）发行人股东大会、董事会和监事会的议事规则 (35)（三）发行人的独立董事、董事会秘书制度 (36)（四）发行人历次股东大会、董事会、监事会的召开、决议内容及签署 (36)（五）股东大会或董事会历次授权或重大决策等行为 (36)十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 (36)（一）发行人董事、监事和高级管理人员的任职情况 (36)（二）发行人近三年董事、监事和高级管理人员的变化情况 (36)（三）发行人的独立董事 (37)十六、发行人的税务 (37)（一）发行人执行的税率、税种和享受的税收优惠及财政补贴 (37)（二）发行人近三年纳税情况 (37)十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 (38)（一）发行人的生产经营活动和募集资金投资项目的环境保护情况 (38)（二）发行人的产品质量和技术监督标准 (38)十八、发行人募集资金的运用 (38)（一）发行人募集资金投资项目及批准 (38)（二）发行人募集资金投向项目与他人合作的情况 (39)十九、发行人业务发展目标 (39)（一）发行人业务发展目标与主营业务的关系 (39)（二）发行人业务发展目标的合法性 (39)二十、诉讼、仲裁和行政处罚 (40)二十一、发行人招股说明书法律风险的评价 (40)二十二、结论性意见 (40)释 义在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列简称和词语具有以下含义：发行人、公司、网宿股份 指 上海网宿科技股份有限公司本所、德恒 指 北京市德恒律师事务所首次公开发行股票并上市、本次发行上市 指 发行人首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在创业板上市本意见书、本法律意见书 指 本所《关于上海网宿股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市法律意见书》发起人、全体发起人 指 陈宝珍、刘成彦、深圳市创新资本投资有限公司、彭清、储敏健、深圳市达晨财信创业投资管理有限公司、路庆晖、岳青、何声彬、周丽萍、张德、深圳市创新投资集团有限公司、王玲、中瑞财团控股有限公司、深圳市康沃资本创业投资有限公司、黄莎琳、黄琪 网宿有限 指 上海网宿科技发展有限公司厦门网宿 指 厦门网宿软件科技有限公司天津网宿 指 天津网宿科技有限公司深圳福江 指 深圳福江科技有限公司上海分公司 指 上海网宿科技股份有限公司分公司北京分公司 指 上海网宿科技股份有限公司北京分公司深圳分公司 指 上海网宿科技股份有限公司深圳分公司广州分公司 指 上海网宿科技股份有限公司广州分公司厦门分公司 指 上海网宿科技股份有限公司厦门分公司创新资本 指深圳市创新资本投资有限公司创新集团 指深圳市创新投资集团有限公司达晨财信 指深圳市达晨财信创业投资管理有限公司达晨财富 指深圳市达晨财富创业投资企业（有限合伙）康沃资本 指深圳市康沃资本创业投资有限公司中瑞财团 指中瑞财团控股有限公司德诚盛景 指北京德诚盛景投资有限公司联盛创业 指浙江联盛创业投资有限公司创东方 指深圳市创东方安盈投资企业（有限合伙）上海远畅 指上海远畅网络科技有限公司三会 指 发行人的股东大会、董事会及监事会三会议事规则 指 发行人制订的《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》现行《公司章程》 指 指发行人第一次临时股东大会修订，并经上海市工商局备案的《公司章程》发行上市后所适用《公司章程》（草案） 指 指发行人2009年第二次临时股东大会审议并通过的发行人发行上市后所适用《公司章程（草案）》保荐人、国信证券 指 国信证券股份有限公司南方民和 指 深圳市南方民和会计师事务所《招股说明书》 指发行人为本次发行上市编制的《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（申报稿）《审计报告》 指南方民和于2009年7月21日出具的《上海网宿科技股份有限公司2006年度、2007年度、2008年度、2009年1—6月三年又一期财务报表的审计报告》（深南财审报字（2009）第CA708号）《内部控制鉴证报告》 指南方民和于2009年7月21日出具的《关于上海网宿科技股份有限公司内部控制签证报告》（深南专审报字（2009）第ZA167号）《纳税情况审阅报告》 指南方民和于2009年7月21日出具的《上海网宿科技股份有限公司纳税情况的审阅报告》（深南审阅报字（2009）第SY0008号）互联网业务平台 指 为互联网内容提供商、互联网游戏服务商、电子商务网站等互联网业务而提供的基础网络设施、网络传输、信息存储、信息管理、信息处理、网络安全等基础设施IDC业务 指 互联网数据中心业务（Internet DataCenter），指公司通过自建或租用互联网通信线路、带宽资源、标准化的电信专业级机房环境，以出租的方式为用户的服务器等互联网或其他网络的相关设备提供托管、代理维护、系统配置及管理服务，以及提供数据库系统或服务器等设备的出租及其存储空间的出租、通信线路和出口带宽的代理租用和其它应用服务CDN业务 指 内容分发加速网络业务（Content DeliveryNetwork），指公司通过在现有的互联网中增加一层新的网络架构，将网站的内容发布到最接近用户的网络边缘，使用户可以就近取得所需的内容，同时通过网络访问模式的变化以及通讯协议的优化、创新，改善网络的传输速度，解决互联网络拥挤的状况，从技术上全面解决由于网络带宽小、用户访问量大、网点分布不均等原因所造成的用户访问网站响应速度慢的问题ISP 指 互联网服务提供商（Internet ServiceProvider），即向广大用户综合提供互联网接入业务、信息业务和增值业务的电信运营商。