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AUDIT PROCEDURE OUTLINE审核程序大纲The following is a general outline of the audit procedures. The actual audits do not necessarily follow this order; however, all steps as indicated below are completed during the audit as applicable. In addition, if further steps or documents are needed to ensure a complete understanding of the facility situation, ELEVATE (formerly Level Works Ltd.) will request the facility to provide all such information as necessary. Your full cooperation is appreciated to ensure a smooth and beneficial audit for all parties involved.以下为审核程序的简介，程序並非一定要遵循下方顺序进行，但其过程应涵盖了下方各步骤。
此外，为了进一步了解情况，达岸咨询有限公司（原香港达标咨询有限公司）将要求厂方提供所需资料。
厂方管理人员应积极配合参与，从而使得审核工作能够顺利高效完成。
∙We request a senior facility management representative be present during this audit. This person shall have full knowledge of the facility operation, the authority to comply with ELEVATE (formerly Level Works Ltd.) requests, and to respond accurately on behalf of the facility owners and management.∙审核工厂需要安排一名高级管理人员代表陪同审核。
最全面的社会道德责任验厂准备资料清单、要求与注意事项及员工访谈问答题一、资料清单1、营业执照2、税务登记证及国税/地税副本3、社会保险登记证及社保费征缴收据（凭证及名单）4、当地最低工资证明5、出入境检验，报检,检疫单位登记证书6、员工登记表及花名册7、未成年工登记证及未成年工健康检查表8、劳动合同9、一年内的考勤记录（含工作／休息时间）10、相关的一年内工资（含工资计算方法)11、员工离职记录12、最新版本的当地劳工法13、消防合格证或建筑工程消防设计审核意见书（已批覆)14、灭火器材配备；灭火器材检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/消防设备及数量清单15、负责消防管理的人员证书考取，消防知识培训及员工的急救员训练证书16、安全主任资格证书及厂方委任书17、排污许可证/环保许可18、特种作业操作证（电工安装维修)/电梯操作人员资格证19、电梯操作指引、电梯证及维修检查记录20、生产与安全检查合格证21、电器系统检验合格证（包括任何电动升降机)22、卫生许可证（厨、膳)及厨、膳工作人员健康证明23、排污许可证／环保证24、其它（备注：工业安全证, 检厂证，工程证。
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等等)25、劳保用品制度、发放记录及配备情况，如手套、口罩、耳塞等等。
26、所用化学品有单独存放区、标识、安全指引（包括化学成份数据表）使用制度及台账储存量27、工具管理制度（利器：刀片、剪刀、断针等)28、设备操作规程及及检查记录29、生产记录（包括部门收发记录/生产日报表/每月生产数/件员工每日生产票据）30、药箱、药单、用药记录及管理制度，工伤及诊疗记录（包括生病及产检记录）31、所有电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器设备等要有防护装置。
32、消防逃生图（含工厂走火及防火设施安置图)、应急灯、安全出口标示33、本单位安全生产规章制度和操作规程（安全计划）及检查报告34、规章制度（应包含：员工行为守则、考勤及工资制度、工作时间细明表、各类有薪假期、赏罚制度工厂招工年龄规定、员工招聘管理程序、工厂制定的”反对强迫劳动”文件及员工自愿加班程序、工厂制定的”反歧视”文件、紧急事件处理程序、消防管理制度等）35、员工意见及谈判记录36、社会责任自我评估报告37、工厂平面图38、组织结构图；39、宿舍管理规定;40、保安制度及其交接班记录二、要求及注意事项1、各部门张贴的制度及相关罚款通报要全部清除,生产制造单、报表、领料单、入库单、排产单、生产计划及各种生产品质记录等要避开星期六星期天，所有各式各样的报表要收藏好，请假条、移交单、放行条等不可随意摆放在工作台面上，只可以摆放正常上班的登记本，且不要让验厂工程师看电脑上的东西.2、财务部提供社保费征缴收据要能自圆其说，名单要事先与人力资源部核对,要相符。
ＦＣＣＡ验厂FCCA验厂是沃尔玛（Wal-mart）新推行的全称为：Factory Capability & Capacity Assessment,即工厂产量及能力评估，其目的是审核工厂的产量及生成能力是否符合沃尔玛的产能和质量要求，其主要内容包括以下几个方面：1、Factory Facilities and Environment工厂设施和环境2、Machine Calibration and Maintenance机器校准和维护3、Quality Management System质量管理体系4、Incoming Materials Control来料控制5、Process and Production Control过程和生产控制6、In-House Lab-Testing内部实验室测试7、Final inspection最终检验FCCA验厂文件和内容一、验厂文件的定义验厂文件是指工厂在验厂时为审核员提供工厂的一些基本文件资料及生产记录（包括：营业执照、员工手册、消防演习记录等），验厂文件主要是在人权、环境、安全、卫生和反恐及现场方面的文件资料，根据工厂的客户的要求可能侧重点有所不一样，有的重点是在人权，有的重点是在安全，这个要看工厂的客户是那一家。
专业的验厂文件是保证公司顺利通过验厂的护航使者根据自己的一些经历，总结的验厂文件清单请参考如下（并设有部分问卷）：二、最新验厂文件清单文件资料1）品质手册和管理会议记录2）检验程序，检验标准及最近3个月的检验报告。
（来料，制程，包装，成品）3）主要机器设备清单（请准备中英文复印件各一份）4）机器设备保养计划和记录5）机器保养人员的专业证书6）产品规格书7）原料的来料和发料记录8）员工培训计划及培训记录9）产前会议程序及记录和质量会议记录10）供应商管理程序，记录，采购单及物料规格单11）实验室操作手册及测试报告12）缺陷统计报告及出货记录13）工厂组织架构图（请准备复印件一份）14）工厂营业执照（请准备复印件一份）15）当前的品质水准记录16）出货及时率的统计记录17）ISO证书及最近一次的审查报告（如有，请准备正本及复印件一份） 18）纠正预防措施的记录现场布设1）安全通道线2）安全出口、应急灯、火警铃3）化学药品摆放4）仓库特殊要点5）饮水区划分6）意见箱的设立及程序文件三、反恐重点C-TPAT证书保安制度装柜作业程序货柜检查程序及纪录封柜纪录封条管理程序则人权是随机抽查的FCCA验厂审核项目一、童工CL/未成年工U L二、非志愿劳工IL三、胁迫与骚扰CH四、不歧视DI五、最低工资WM六、加班工资OW七、加班时间OT八、社会保险SB九、福利OB十、监测与守法十一、卫生与安全HS&DO十二、宿舍DO十三、环保PE十四、分包Sub十五、其它要求OLFCCA质量验厂文件资料清单1. 营业执照 ;2. 质量体系认证证书 ;3. 组织架构图 ;4. 质量手册 ;5. 程序文件；6. 质量体系内审计划；7. 质量体系内审记录：1）内审员资格证书；2）首末次会议 ;3）检查表 ;4）不符合项报告；5）内审报告8. 质量体系管理评审计划9. 质量体系管理评审记录： 1）管理评审会议记录；2）管理评审报告；3）决议事项的跟进记录10. 主要生产设备清单；11. 设备保养计划 ;12. 设备保养记录；13. 仪器清单 ;14. 仪器校准计划 ;15. 仪器校准记录：1）外校报告 ;2）内校人员资格证书3）内校规程；4）内校报告16. 年度培训计划17. 培训记录 :1）签到表；2）测试卷18. 品管人员岗前资质认定资料（培训及测试记录；19. 新产品设计开发资料 :1）产品规格书；2） BOM表（BOM）；3）安规认证证书；4）样品检测报告5）试产记录 ;6）试产评估报告 ;7）作业指导书 ;8）检验标准 ;9） FMEA分析资料 ;10）产品质量控制计划（QC工程图。
社会责任（人权）验厂文件清单
1.营业执照、税务登记副本
2.厂房平面图
3.组织架构图
4.员工花名册
5.员工手册
6.劳动合同
7.员工档案
8.请假单
9.离职申请表
10.最近12个月的考勤记录
11.最近12个月的工资表
12.当地政府最低工资标准文件
13.竣工验收报告、消防验收报告
14.最近3个月的社保缴费凭证、社保局证明、社保花名册、政
府关于社保缴纳方面的文件
15.工伤事故记录
16.食堂卫生许可证、健康证
17.未成年工备案登记表、体检表
18.特种设备年检报告（电梯、锅炉、吊车、叉车等）
19.特种设备操作证
20.环保证明文件（环评文件、排污许可证、污染物排放检测报
告）
21.有毒有害车间空气质量（噪音、粉尘、有机物含量）检测报
告
22.职业病体检报告
23.饮用水水质化验报告
24.每年2次的消防演习记录、每年1次的急救培训记录（BSCI）
25.化学品安全培训记录
26.其他培训记录
27.危险废物处理商的经营许可证、危险废物转移五联单
28.综合计时批文
29.化学品清单、MSDS
30.岗位风险评估、孕产妇风险评估
31.员工代表文件
32.设备清单、设备安全操作规程
33.社会责任程序文件、安全卫生程序文件
34.紧急医疗互助协议、垃圾处理回收协议
35.电工证、急救员证
36.生产记录（生产日报表、成品半成品检验记录、仓库入库单、
出库单）。
验厂指引之工厂人权、品质、反恐验厂自检表第一篇：验厂指引之工厂人权、品质、反恐验厂自检表验厂指引:工厂人权品质反恐/验厂工厂人权/品质/反恐/验厂自检表工厂自检表1、工厂规定最低工作年龄是多少？2、有无针对学龄儿童的工作经验强化培训计划？3、对不满18周岁的工人是否有限制？4、工厂采用什么措施确定工人的年龄？5、所有的工人是否自愿工作？工厂如何确保所有工人都是自愿工作？6、工厂是否有囚犯或被军队或当地政府委派的工人？7、下班时工人是否可以自由离开工厂？8、警卫是否只是负责工厂的财产和运作的安全？如果是，那他们的职责是什么？9、工人是如何招聘进来的？10、工人行为不当或表现不佳，采取什么处罚机制？11、工厂的招聘是否基于年龄、性别、种族、性取向、政治归属和国籍？12、熟手工人的最低工资是多少？非熟手工人？13、工人工资通过什么方式支付？现金、银行转账和支票等14、工人的工资是计件、计时或月薪？15、工人上班是否要打卡？16、多久发放一次工资？17、工人工资是否有扣除项？有什么扣除项？它们是怎样存档的？18、有无工人欠公司的钱？19、工厂提供工人什么津贴或补助？房补、餐费、交通费、卫生保健费、儿童保育费、病假工资、突发事件假期、产假、经期假、有薪年假、宗教节假日、社会保险等？20、津贴或福利是否算进最低工资？21、是否有分红计划？22、培训期间工人是否有工资？23、加班有加班费吗？24、最长连续工作多久才有休息？25、工厂工作时间多长？26、工厂有几班制？每个班次工作时间多久？27、加班费如何计算？28、工人平均每周加班时间是多少？29、每天正常工作时间是多少？ 30、工人每周最多上班时间为多少小时？31、工人是否每天有用餐的时间？32、工人是否每天有休息的时间？如果有，每天几次，每次多长时间、33、工人可以把工作带回家做吗？34、工厂是否有急救药箱？35、工厂是否有受过培训的急救员？36、工厂是否提供工人有关健康安全的培训？37、工厂是否有灭火器或喷洒系统？38、多于两层的楼房是否有逃生通道？39、是否免费为工人提供工人防护用品？ 40、是否限制工人饮用水？41、工厂有多少功能完好的洗手间？男女厕所分别有多少？42、工厂是否有通风和照明系统？43、所有楼层的每个班次是否都有主管在场？每个班次有几个主管？44、是否允许工人参加工会？45、是否提供工人宿舍？如果有，是工厂自己的还是在外面租赁的？46、宿舍有几栋？每栋住多少工人？47、每间房住几名工人？48、每个工人的入住空间多少？49、男女宿舍是否分开？50、每个工人是否拥有自己的床位？51、宿舍是否张贴了疏散图和逃生标示？52、宿舍所有楼层是否均有灭火器？53、高于两层的宿舍是否有逃生通道？54、易爆物品是否储存在宿舍或与宿舍相连的厂房内？55、宿舍是否举行过消防演习？56、男女厕所数目多少？57、是否提供饭堂和洗衣设施？58、工厂是否扣除以下费用？住宿、餐费和交通费用？59、进出宿舍是否有控制？ 60、是否有宵禁？61、员工是否可以自由进入宿舍？ 62、员工是否自由使用饮用水？63、工厂在环保方面采取什么措施（废水处理、空气净化和危险品处理）？64、是否有外发？如果有外发，请把详细的信息列出？65、是否向个体户、团体采购？第二篇：人权验厂一、人权验厂官方称为社会责任审核、社会责任稽核、社会责任工厂评估等等。
DOLLARGENERAL（多来店）人权验厂清单及评分标准DOLLAR GENERAL（多来店）人权验厂清单及评分标准多来店(Dollar General)为美国知名之连锁零售店，以低廉、货品优良见称,以供应日常的民生用品为主: 包括健康美容品、包装食物、清洁剂、家庭用品、文具、玩具、季节性货品、衣服及家用纺织品如毛巾及床单等。
在美国的29个州拥有6,700多家商店。
DOLLAR GENERAL验厂要求：·产品为儿童睡衣，须购买产品责任保险。
·所有货品需于付运前通过化验测试，有关费用由供货商支付。
·所有拉炼须为YKK出品。
·报价表需包括准确的工厂及生产货品的资料。
·所有悬挂衣物须预先配上衣架；·DOLLAR GENERAL 采购之产品，其厂商之验厂费用均由DOLLAR GENERAL 支付。
·每件货品的每一款型号须在出货前需进行一次出货前验货。
DOLLAR GENERAL 会支付其费用。
·出货前验货–产品生产及包装完成达百分之五十。
·完成海关贸易伙伴反恐方案(C-TPAT) 问卷。
·保安评估取得合格的成绩。
·签妥DOLLAR GENERAL 供货商协议书。
厂商违反下列九项要点，会即时被停用。
1.工厂必须符合DOLLAR GENERAL 的童工政策。
( 雇员的最低年龄为十六岁。
)2.工厂不可以监禁、囚禁、契约束缚或其他形式雇用非自愿的劳工。
3.关于正常工作及加班付薪, 工厂必须符合适用的国家法律。
4.雇员每周必须至少有一天假期。
5.工厂必须遵守法定的年度加班时间规定。
6.办公时间内，工厂必须设有足够的紧急安全出口。
所有出口必须保持开放及/或门必须上锁。
甲: 每层最少设有两个安全出口。
7.现场必须设有足够的灭火器。
8.工厂不可以进行转运。
9.工厂必须实施断针控制制度。
Dollar General文件审查清单：1.工厂厂规厂纪和员工福利手册（含宿舍）；2.营业执照；3.出口许可证；4.最近3个月的工资表；5.最近3个月的出勤记录（工卡）；6.最近3个月的社保发票以及社保符合性证明；7.员工人事资料和劳动合同；8.消防合格证；9.消防演习记录；10.灭火器的培训记录；11.急救人员的培训记录；12.工伤记录；13.特种设备合格证（锅炉、电梯、*车）以及操作工人上岗证；14.电工上岗证；15.环保的项目批文；16.工厂食堂卫生合格证以及食堂工人健康证；17.机器设备清单；18.机器设备维修保养记录；19.生产日报表（3个月）；20.生产计划表；21.生产周报表；22.生产流程图；23.内部验货品质手册；24.来料检验报告（3个月）；25.辅料和包材的进料检验报告；26.制程检验报告（3个月）；27.半成品检验报告（3个月）；28.最终检验报告（3个月）；29.产品相关测试报告（功能、拉力、寿命、高压、安全等）；30.断针政策和断针纪录（3个月）；31.保安手册（或程序）；32.防恐程序文件及培训；33.工厂锁匙的控制纪录；34.保安巡逻门窗墙的纪录。
一般的文件清单（仅供内部使用）劳工与人权1、全体在职员工（包括正式合同工和劳务派遣工）的花名册、人事档案、劳动合同2、过往12个月全体员工的薪资表、考勤记录、请假记录（包括年假、事假、病假、婚假、产假等）3、过往12个月内的员工违纪处罚通告、罚款记录及罚款交费凭证4、员工手册——关于工作时间、工资、福利待遇的相关规定，休假规定，奖惩规定等5、关于反对歧视、禁止强迫劳动、公平对待员工、员工结社自由方面的书面政策文件6、招聘程序、流程，入职体检的相关要求，入职体检报告等7、关于自愿加班的书面政策文件，员工加班申请记录表8、工会或员工组织的选举记录、会议记录9、关于员工反馈、意见的收集及处理程序、记录10、近3个月内离职员工的离职记录及薪资结算记录11、近3个月内的社保缴费记录、发票等Health & Safety 健康与安全1、厂房、宿舍楼的消防验收合格证，防雷装置验收合格证、检测报告2、a) 特种设备（电梯、叉车、电动葫芦、空压机、锅炉等）的使用许可证，b) 特种设备（电梯、叉车、电动葫芦、空压机及安全附件、锅炉等）的最新的检测报告c) 特种作业人员（电梯、叉车、电动葫芦、空压机、锅炉、电工、金属焊接和切割、X-RF 等）的资格证3、生产区域及生活区域饮用水水质检测报告4、车间空气质量、噪声检测报告／作业场所职业健康影响效果评价报告5、职业病健康检查报告，个人防护用品使用知识培训6、电工所使用的绝缘器具（绝缘手套、鞋等）的绝缘性能校验报告7、各岗位针对健康、安全方面的风险评估报告、评估后采取的风险控制措施8、火灾等紧急事故应急程序；对员工进行应急程序的培训记录，安全主任资格证书、消防控制中心操作员资格证书9、消防疏散演习记录（生产区域和生活区域），消防设备使用知识培训10、所有消防设备的定期检查记录，消防系统委外保养合同和记录11、饭堂卫生许可证、所有厨工的健康证12、接触有毒有害化学品人员的资格证书、培训记录13、化学品清单及相关的物质安全资料表（MSDS)14、工伤、事故调查处理程序、记录15、急救药品清单，药箱检查记录、换药记录，初级急救人员培训记录Environmental 环境1、建设项目环境影响评价报告及当地环保部门的批复，排污许可证、环保“三同时”验收报告2、工厂有害废弃物清单，有害废弃物处理、转移记录（回收商资格证书、回收合同）3、工业废水、生活污水的排放监测报告4、工业废气（车间废气排放口、厨房油烟、火烟以、锅炉废气及发电机尾气）排放监测报告5、厂界噪声监测报告6、其他辐射设备（如X-RF, X-Ray检测仪器）的使用许可证。
沃尔玛CSR人权验厂审核文件清单审核程序包括审核程序包括：：审核前会议审核前会议，，设施巡设施巡察察，查阅文件查阅文件，，员工员工面谈及面谈及面谈及总结总结总结会议会议会议。
Audit procedures includes: Opening Meeting, Facility Tour, Documents review, Employee Interview and Closing Meeting. 请准备请准备以下以下以下文件文件文件的正本的正本的正本予以审核予以审核予以审核，，并恳请允许复印样本并恳请允许复印样本，，谢谢谢谢！！Please prepare the original documentation listed below for verification and sample photocopying, thanks!1. 工商营业执照（副本）Business Registration (Official Duplicate)2. 工卡或考勤记录（过去十二个月），包括在职与离职人员。
如果是使用电子考勤，审核员可能需要从电脑直接审阅考勤记录，审阅是会在企业职员协助下进行。
Timecards or Attendance Records (Last 12 Months), including active employees and resignation employees. If electronics time card is used, the auditor may need to review the time record directly from the computer, with the assistance from the facility staff.3. 工资表（过去十二个月），包括在职与离职人员。
如果工资是通过银行转账发放，请同时提供银行转账记录。
人权验厂标准一、概述人权验厂标准是确保工厂在生产过程中遵循人权原则和道德规范的重要工具。
通过评估工厂在劳工权益、童工问题、工会及集体谈判权、歧视问题、惩戒及体罚、健康及安全、紧急应变计划、员工培训与发展、环境问题和管理体系等方面的表现，可以确保工厂的生产活动符合人权要求。
二、劳工权益1.工厂应尊重并保障员工的劳动权益，包括但不限于：结社自由、集体谈判权、无强迫劳动、无歧视待遇等。
2.工厂应与员工签订合法的劳动合同，并确保合同的完整性和合法性。
3.工厂应为员工提供合理的薪资待遇和福利，以及符合当地法规的工时安排。
三、童工问题1.工厂应严格禁止雇佣童工，并确保员工队伍中无童工。
2.工厂应积极配合政府部门的检查，确保童工问题得到及时发现和处理。
四、工会及集体谈判权1.工厂应保障员工的结社自由和集体谈判权，建立合法的工会组织。
2.工会应代表员工参与工厂决策，并与企业管理层进行平等协商。
五、歧视问题1.工厂应遵循无歧视原则，确保员工在就业、工资和福利等方面享有平等的待遇。
2.工厂应杜绝任何形式的歧视行为，包括但不限于：性别歧视、种族歧视、宗教歧视等。
六、惩戒及体罚1.工厂应禁止任何形式的体罚和其他不当惩戒行为。
2.工厂应建立健全的员工行为规范和管理制度，以非惩罚性方式引导员工遵守规定。
七、健康及安全1.工厂应确保员工在生产过程中的健康和安全，采取必要的措施预防职业病和工伤事故。
2.工厂应提供符合规定的劳动保护用品和安全培训，确保员工掌握正确的操作方法。
3.工厂应建立完善的应急预案，以应对突发事件和危险情况。
八、紧急应变计划1.工厂应制定紧急应变计划，以应对自然灾害、事故和其他紧急事件。
2.工厂应确保员工熟悉紧急应变计划，并进行定期演练。
3.工厂应与当地政府和救援机构保持紧密联系，以便在紧急情况下及时获得援助和支持。
4.工厂应在紧急情况下保障员工的生命安全和财产安全。
Decathlo迪卡侬人权验厂评分标准及审核文件清单Decathlon迪卡侬人权审核结果：Decathlon验厂是每条标准分红灯、黄灯和绿灯，即使有红灯，也不一定就有最严厉的后果。
因为Decathlon验厂有一个总体的评分，总共100分，如果总分超过90分，Decathlon验厂费用由迪卡依承担，否则则由工厂自行承担。
一般情况下，工厂能得到85分就不错了。
1、如审核点中最差结果为“黑”，则结果等级为“Black”，即“ZERO TOLERANCE——不能容忍”;2、如审核点中最差结果为“红”，则结果等级为“Red”，即“UNACCEPTABLE——不能接受”;3、如审核点中最差结果为“黄”，则结果等级为“Yellow”，即“UNSUFFICIENT——存在不足”;4、如审核点中最差结果为“绿”，则结果等级为“Green”，即“ACCEPTABLE——可以接受”;同时，迪卡侬会按审核点等级及不符合项的程度给该点赋予不同的分值，最后由“实得分/应得分”求出最终分值(百分比)，记为该次审核结果(Audit Result)。
Decathlon迪卡侬人权验厂资料清单：1、所有员工的工时记录、加班记录、工资表、计件记录、银行转账记录All employees’ time records, overtime records, payroll journals, piece raterecords, bank transfer records for2、全体员工的劳动合同All employees’ labor contracts3、全体员工的人事档案、入厂登记表、身份证复印件、请假记录、离职员工申请表及工资支付记录All employees’ pe rsonal files, factory entry registration forms, photocopies of identity cards, applications for leave, applications of employees having resigned and their wage payment records4、生产设备清单及特种设备的验收、检修记录, 各种特种设备年检记录或使用许可(如电梯、锅炉安全年检)、各种特种设备员工上岗证(如叉车驾照、电工证) Production equipment list, records for inspection and maintenance of special equipment, annual inspection records and use permits for all types of special equipment (such as annual elevator and boiler safety inspection records), permits for employees engaged in the use of special equipment (such as forklift operators’ licenses, electrician’s licenses)5、厂规、厂记和员工奖惩记录Facility regulations, rules and records of bonus, penalties for all employees6、社会保险缴费记录及相关批文(如适用)Social Insurance funds distribution records, and relevant waivers (if applicable)7、消防演习、消防培训记录和消防设施检查记录Fire drill, training records, and fire equipment inspection records8、生产订单或加工合同Production order or processing contract9、营业执照、国税和地税登记证、厨房卫生许可证, 厨工健康证、未成年员工体检记录及上岗登记证、竣工验收证明Business license, National Tax and Land Tax Registration, kitchen Sanitation Permit , kitchen workers’ Health Certificates, underage workers’ Health Certificates and Work Registration, Completion of Construction Proof of Inspection10、排污许可证, 有害(危险)废物排放许可证Sewage discharge permission, toxic (dangerous) waste discharge permission11、其他政府部门批准或许可证书(如综合计时制或其他种类之加班批文)Other approval or permission authorized by governmental departments (such as Comprehensive Working Hours System or other types of overtime waivers)12、其他认证证书(如ISO9000, ISO1400、SA8000等)Other certificates (such as ISO9000, ISO14000, SA8000, etc.)13、新进员工以及转换岗位员工之安全卫生培训及岗位培训记录、化学品人员培训New employee and position-based health and safety training records, records of special training for employees engaged in chemical use14、工伤事故记录、急救人员培训证书Occupational injury and accident log, certification of employee first aid training15、各个岗位风险及所应提供之个人保护用品之评估Risk/hazard assessment of each workstation and assessment of personal protective equipment (PPE) that should be provided for each production process16、车间湿度、温度记录, 车间噪音测试记录, 饮用水年度测试Work floor humidity and temperature monitoring records, work floor noise testing records, records of annual testing of drinking water quality17、工会相关文件记录(如适用)Documentation related to labor union at facility (if applicable)18、工厂平面图Plot plan of factory compound。
人权验厂准备计划表序号项目工作内容1 人事文件1 确定验厂人员名单。
2 根据人员名单整理人事档案。
3 根据人员名单整理劳动合同。
4 用考勤软件生成工资、考勤。
5 根据设定名单增补请假单、辞工书。
2 环境健康1 环评相关文件（环境(空气质量)/废气/噪声测试报告、排污许可证）。
2 特殊工作岗位（叉车定期检验报告、驾驶证、安全检验合格证），制定相关保护规范、设施。
3 检查并完善特殊设备相关证件。
4 检查并完善特殊设备操作人间相关证件。
5 购置药箱/药品，贴药品清单，确保每个车间和食堂都有配置药箱。
6 制定相关培训、并保持纪录。
1 清查文件注意事项以及增补生产记录、报表2 各部门检查、整理，重做或补做相关报表。
3 检查所需验厂纪录是否与考勤一致，并完善。
4 验厂前再次内审，并将为准备文件打包（如生产部：日报表、领料单、入库单）4 员工培训1 制定培训方案及培训材料。
2 传授培训技巧，对全厂员工分部门培训，并抽查培训效果。
3 各部门进行本车间的员工再培训工作。
4 检查培训效果，抽查员工问话。
5 验厂当天的策划以及问话技巧培训（验厂专员负责）。
5 其他文件1 营业执照、环评报告、危险废弃物处理文件、卫生许可证、建筑消防意见书。
2 电工证、安全主任或安全员、消防员、急救员、电梯操作工、电梯检验合格证。
3 社保发票、达标证明。
4 噪音、光线的检测是否合格。
5 食堂卫生许可证、厨工健康证。
6 消防演习、消防培训、急救培训、防护用品培训（有图片、书面记录证明）。
6 程序文件1 厂规、厂纪、员工手册、宿舍管理制度。
2 工厂处理程序以及记录。
3 急救程序。
7 消防安全1 对工厂消防设施、文件全面评审。
2 检查/补装应急灯、出口标识牌、灭火器标识牌。
3 检查消防栓，并在消防栓下划线。
4 检查、绘制消防逃生图，漏贴的地方及时补上。
5 配电箱无盖的需要加盖和警语。
6 检查通道、消防器材和电箱的路是否有堵塞。
7 检查所有逃生门都张贴了应急灯、安全出口牌并处于畅通状态。
