证券从业远程培训继续教育C15065满分答案

证券从业资格考试市场基础知识第五章：习题答案答案部分单项选择题1．A 2．C 3．B 4．A 5．D 6．B 7．B 8．D 9．B 10．C 11．A 12．D 13．D 14．C 15．A 16．A 17．B 18．D 19．B 20．C 21．B 22．C 23．C 24．D 25．D 26．C 27．B 28．D 29．A 30．B 31．D 32．A 33．D 34．C 35．B 36．A 37．B 38．B 39．C 40．C 41．D 42．A 43．B 44．A 45．A 46．D 47．A 48．C 49．B 50．C 51．D 52．B 53．B 54．C不定项选择题答案1．ABCD 2．ABCD 3．BCD 4．ACD 5．ACD 6．ABCD 7．ABCD 8．ABC 9．BCD 10．ACD 11．ABCD 12．ABC 13．ABCD 14．ABD 15．A 16．BC 17．AC 18．ABCD 19．AC 20．ABC 21．ABC 22．ABCD 23．ABCD 24．BCD 25．ABC 26．AD 27．A 28．C 29．ABC 30．CD 31．ABCD 32．ACD 33．ABCD 34．ABC 35．ABCD 36．ABC 37．AD 38．ABCD 39．ABCD 40．ABCD 41．ABCD 42．C 43．ABD 44．ABCD 45．ABD 46．ABCD 47．BD 48．BC 49．ABCD 50．BCD 51．B 52．ABCD判断题答案1．对2．错3．对4．对5．错6．对7．错8．对9．对10．对11．对12．错13．对14．错15．对16．错17．错18．对19．对20．对21．对22．对23．对24．错25．对26．错27．对28．对29．错30．对31．对32．错33．对34．错35．对36．错37．对38．错39．错40．错41．错42．对43．对44．对45．错46．错47．对48．对49．对50．对51．错52．错53．错54．错55．对56．对57．对58．错相关习题：·证券从业资格考试市场基础知识第五章：单选题（1）·证券从业资格考试市场基础知识第五章：单选题（2）·证券从业资格考试市场基础知识第五章：单选题（3）·证券从业资格考试市场基础知识第五章：多选题（1）·证券从业资格考试市场基础知识第五章：多选题（2）·证券从业资格考试市场基础知识第五章：多选题（3）·证券从业资格考试市场基础知识第五章：判断题（1）·证券从业资格考试市场基础知识第五章：判断题（2）·证券从业资格考试市场基础知识第五章：判断题（3）·证券从业资格考试市场基础知识第五章：习题答案。

C18052S证券交易系统的架构及应用（证券从业人员远程培训答案100分）篇一证券公司集中交易系统的安全等级应达到《计算机信息系统安全保护等级划分准则》（）答案：四级以上（含四级） + 三级以上（含三级） + 一级以上（含一级） + 二级以上（含二级）证券公司应建立内部的责任机制，坚持（）制度答案：领导问责 + 安全事故问责 + 每周安全通报 + 专人负责证券公司集中交易系统最大处理能力应达到日常实际处理量的（）倍以上答案：5+3+9+7证券公司对集中交易系统提出新的业务或管理需求，应当留有充足的（）答案：应急准备预案 + 系统建设方案 + 技术准备期 + 业务风险准备期证券公司集中交易是一个完整的集中管理体系，应包含集中的授权管理、客户管理、业务管理、运营管理、（）等答案：资金管理以及风险管理 + 技术管理以及风险管理+ 资金管理以及技术管理 + 财务管理以及风险管理（）负责组织对证券公司集中交易系统的各级事故的调查、鉴定答案：证券交易所 + 中国证券业协会信息技术委员会 + 中国证监会信息中心 + 辖区证监局开展集中交易的证券公司应实现（）之间的相互隔离答案：灾难备份中心与中心机房 + 前台业务操作、中台业务管理以及后台业务支持三者 + 技术开发与运营管理 + 业务运作与技术支持证券公司集中交易不仅仅是一种技术模式，更重要的是它是一种运营模式，是一个完整的集中管理体系答案：正确 + 错误证券公司实施技术外包，其安全运营的最终管理责任由外包服务商承担答案：正确 + 错误篇二一、单项选择题1.下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。

a.在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任b.在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理c.在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单边净额结算服务d.在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任您的答案：c题目分数：10此题得分：2.沪股通交易制度中对持股比例限制的说法错误的是（）。

2022证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷C卷含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。

A.3B.5C.15D.202、依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列对普通投资者享有的特别保护不包括（）。

A.信息告知B.本金保障C.风险警示D.适当性匹配3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的（）。

A.场所固定B.结算统一C.保证金制度D.商品特殊4、公司的设立登记中，公司设立人首先应当向其（）提出申请。

A.所在地法院B.所在地民政部C.所在地人民政府D.所在地工商行政管理机关5、微软雅黑关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。

A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估C.合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定6、下列关于投资者参与科创板股票交易的具体条件的说法，正确的是（）。

A.个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元B.个人投资者参与证券交易36个月以上C.机构投资者可直接申请开通科创板股票交易权限D.投资者需要向其委托的证券公司申请，还须在中国结算开立新的证券账户7、有限责任公司董事会，其成员的个数可以为（）。

A.1B.2C.5D.158、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。

A.合规负责人不是证券公司高级管理人员B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可D.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务9、下列关于有限责任公司股权的自愿让与的说法，错误的是（）。

《上海证券交易所股票上市规则》解读1按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，发行人首次公开发行股票后申请其股票在证券交易所上市，公开发行的股份应达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。

A 5% B15% C20% D10%2按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司的股票价格连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，属于异常波动。

A正负30% B正负10% C正负20%D正负15%3按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司发生的交易（提供担保外）达到交易标的的（如股权）在最近一个会计粘附相关的净利润占上市公司最近一个会计粘附经审计（），应当及时披露。

A净利润10%以上，且绝对金额超过1000万元B净利润50%以上，且绝对金额超过1000万元C净利润50%以上，且绝对金额超过500万元D净利润10%以上，且绝对金额超过100万元4，按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司最近两年连续亏损，其股票交易被实行退市风险警告后，最近一个会计年度审计结果表明公司继续亏损，由上海证券交易所决定（）。

A终止其股票上市B暂停其股票上市C对该公司高管人员公开谴责D对该公司股票交易实行特别处理5．按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司和相关信息披露义务人应当建立（）的信息披露理念。

A 适时披露B自愿披露C及时披露D强制披露6A上市公司于2008年1月，披露业绩快报预计2007年度净利润为500万元，公司2007年年报显示净利润为250万元。

根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，A公司（）。

A披露业绩快报更正公告并说明原因B及时披露定期报告并说明原因C披露相关定期报告的同时，以董事会公告的形式进行道歉，说明公司内部责任人的认定情况D无需另行披露7按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员违反交易所规定，证券交易所可以视情节轻重给予以下（多选）惩戒。

证券从业继续教育100分答案
C15040
一、单项选择题
1. 下列事件中，属于影响香港股市的宏观因素的是（）。

A. 派息率高的公司股票估值较高
B. 3G、4G网络发展，智能手机板块股价上涨
C. 经济危机引起的股价下跌
D. 中石油加大油服的资本开支，油服股价上涨
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
2. 下列事件中，属于影响香港股市的政策推动因素的是（）。

A. 采购经理人指数持续攀升
B. 3G、4G网络发展，智能手机板块股价上涨
C. 国土资源部于2011年开始进行页岩气开采招标
D. 人民币贬值
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
二、多项选择题
3. 除投资A股具有的一般风险之外，内地投资者投资香港市场还会面临的风险有（）。

A. 市场联动的风险
B. 股价波动的风险
C. 个股的流动性风险
D. 汇率风险
您的答案：B,D,A,C
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
4. 下列影响港股的因素中，属于中观层面的有（）。

A. 产业链
B. 区域经济
C. 政策推动
D. 政策倒逼
E. 市场互通
您的答案：E,C,D,B,A
题目分数：10
此题得分：10.0。

证券从业资格考试试题及答案证券从业资格考试试题及答案「篇一」单项选择题第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.1B.3C.5D.10参考答案：C解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符D.首次公开发行证券上市当年即亏损参考答案：D解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为参考答案：A解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。

第4题：记账式国债承销团成员原则上不超过家，其中甲类成员不超过20家。

A.20B.40C.60D.80参考答案：C解析：记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。

第5题：证券公司从事资产管理业务应遵循原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。

2022证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库综合试题C卷附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

A.5％B.10％C.15％D.30％2、微软雅黑下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（）。

A.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定D.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金3、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行法规要求的电子方式进行确认。

A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向专业投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向普通投资者履行信息告知义务4、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。

A.10B.15C.20D.305、对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内做出批准或者不予批准的书面决定。

A.30个工作日B.3个月C.6个月D.12个月6、证券公司对新开户客户的回访，应当在（）日内完成。

一、单项选择题1. 我国企业常用的融资方式中占比最大的为（）。

A. 银行贷款B. 股权融资C. 企业融资D. 债务融资您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 风险收益金字塔最顶层的是（）。

A. 风险高，收益高B. 风险低，收益高C. 风险高，收益低D. 风险低，收益低您的答案：A题目分数：10此题得分：0.03. 欧洲资产证券化产品市场占比最大是的（）。

A. MBSB. WBSC. ABSD. SME您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 资产证券化的核心要素有（）。

A. 基础资产B. 真实出售C. 破产隔离D. 特定目的的载体E. 信用增级您的答案：B,E,C题目分数：10此题得分：0.05. 关于资产信用的描述不正确的是（）。

A. 还款来源以基础资产产生的现金流为主B. 投资者着重考虑用以融资的基础资产质量C. 优点为交易结构比较简单D. 对融资方的整体信用要求强化您的答案：B,A题目分数：10此题得分：0.06. 下列（）属于作为证券化载体的SPV。

A. 公司制B. 企业制C. 信托D. 有限合伙您的答案：A,D,C题目分数：10此题得分：10.07. 不属于企业资产证券化交易主体的是（）。

A. 资产评估机构B. 计划管理人C. 原始权益人D. 律师事务所您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：0.0三、判断题8. 资产证券化就是将资产以证券的方式实现流转。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 资产证券化的特点是以特定基础资产的信用为融资基础。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.010. 企业资产证券化资产转移的方式是信托。

（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0一、单项选择题1. 下列（）不属于资产证券化的路径。

A. 市场化资产证券化B. 信贷资产证券化C. 银行资产证券化D. 企业资产证券化您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 国内融资方式主要以（）为例的（）融资。

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2022版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力提升试题C 卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（ ）。

A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准B.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告C.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让D.收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间2、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（ ）。

A.人民币5000万元B.人民币10亿元C.人民币1亿元D.人民币5亿元3、证券投资咨询从业人员违反（ ）的，协会应进行调查，视情节轻重采取纪律惩戒措施。

A.证券法B.证券从业人员执业行为准则C.证券从业人员资格管理实施细则D.证券投资销售管理办法4、伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，也即由存托人签发、以境外证券为基础，在中国境内发行，代表境外基础证券权益的证券是指（ ）。

A.东向业务B.西向业务C.南向业务D.北向业务5、证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存（ ）年。

A.5B.10C.15D.206、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。