下载文档原格式
作者简介:周舒敏(1996-),女,广西大学公共管理学院硕士研究生,研究方向:科技创新与管理;张威(1988-),男,广西大学海洋学院博士研究生,研究方向:科技创新与管理;王英辉(1970-),女,广西大学海洋学院教授,研究方向:科技创新与管理㊂地方科研院所改革现状及发展综述周舒敏1 张 威2 王英辉2(1.广西大学公共管理学院;2.广西大学海洋学院,广西南宁530004)摘 要:以科技体制改革为切入点,从改革发展历程㊁存在问题与分析㊁发展形势与对策等方面对地方科研院所的改革与发展研究进行了回顾与综述㊂重点总结理论和实证研究此类中关于改革发展的经验与主要结论,并揭示已有研究存在的不足以及未来发展趋势㊂研究已取得以下几点结论:目标的多重性是院所改革与发展问题的起点;管理体制和运行机制已成为院所改革与发展的重要内容和手段;功能定位不清和发展模式多元化是院所改革与发展的困境㊂目前改革已由技术开发类科研机构企业化转制,转为从事公益服务的科研院所法人化㊂未来地方科研院所的研究方向是明确其功能定位,构建法人化治理结构㊂关键词:地方科研院所;改革现状;发展趋势中图分类号:D 630.3 文献标识码:A d o i :10.3969/j.i s s n .1672-2272.2021010310 引言地方科研院所包括现存的地方科学院,也包括各地新进成立的工业技术研究院,是指隶属于各省(市㊁区)直属的事业单位,具有多功能㊁面向区域内产业科技需求,主要从事应用科学㊁共性或竞争前技术和应用技术的地方综合性研发机构[1]㊂1985年至今,地方科研院所经历了经费拨款制度㊁分流人才,调整结构的人事改革制度㊁ 下海 兼职㊁企业化转制和分类改革阶段㊂一系列的改革打破传统上政府包办所有科研机构的体制,激活了地方科研院所的活力㊂随着科研体制的深化改革,地方科研院所发展正逐步向现代企业化制度和现代科研院所制度推进㊂已有研究对地方科研院所改革与发展给予了足够的重视㊂具体表现在:理论研究运用 组织再造理论 [2] 准公共品理论 [1] 制度变迁理论 [3]的理论,分析在事业单位分类改革背景下,公益类科研院所重组定位之后,继以 公益性 深化发展㊂并概括了产业共性技术供给具有市场失灵㊁政府失灵和组织失灵三大特征㊂从理论上诠释地方公益类科研院所存在与发展的必然性㊂理论工具的变化体现了科研院所改革的重点任务已由技术开发类科研机构企业化转制,转为从事公益服务的科研院所法人化治理领域㊂研究方法上运用 S I S 模型 [4]㊁ E F E /I E 矩阵法 [5]㊁B BC 和DE A 模型 [6]㊁ A H P 层次分析法,灰色关联度分析模型 [7] P E S T 模型和S WT O 模型[8-9]㊂通过运用不同的建模方式分析地方科研院所(尤其是企转制院所)运行机制和发展模式的可行性,亦或是对组织创新发展能力做出绩效评价,通过工具的测量和评估可以起到提升和改善的院所创新发展的良性循环作用㊂而研究则围绕此类组织的功能作用㊁人才队伍㊁科技成果转化㊁创新发展能力及其绩效之间关系展开㊂地方科研院所改革与发展研究具有重要的理论价值与现实意义,其理论价值体现在丰富和延展了现有地方科研院所发展的内涵,进一步呈现出多元化和市场化的内部结构特征㊂这将为科研院所探索从内部治理结构解决市场失灵问题,建立地方现代科研院所制度提供了新的视角㊂现实意义则体现在明确发展定位和改善治理结构两个方面㊂首先,对功能定位的深入研究将有助于明确地方科研院所的改革方向,推进不同类型科研院所在科研布局㊁治理结构等方面的管理权责,实行精细化分类改革,建立起一批适应区域创新发展的特色研究院;其次,加强研究将有助于更好地了解此类组织改革困境与发展瓶颈,正确把握改革重点并找到有效的治理措施,充分发挥地方科研院所在区域创新发展中的重要作用,同时也是对科研主体演化和战略定位的升级与完善㊂68为此,本文将从体制改革㊁问题与分析㊁形势与对策等对地方科研院所改革与发展研究进行回顾与综述,梳理研究发展脉络,总结已有研究成果并指出未来研究方向㊂1 地方科研院所体制改革的发展现状自1985年中共中央㊁国务院发布‘关于进一步推进科技体制改革的决定“以来,科研院所改革,主要以 稳住一头,放开一片 ,促进科研机构面向经济建设 和 简政放权 为改革思路,打破政府包办科研机构的体制,鼓励和支持科研机构以多种形式长入经济,发展成新型的科研生产经营实体㊂1992年国家科委㊁国家体改委印发‘关于分流人才㊁调整结构,进一步深化科技体制改革的若干意见“㊁1996年‘ 九五 期间深化科技体制改革的决定“这一时期的科研机构改革重点转向构建社会化㊁多元化的研发组织体系,尤其突出了企业的创新主体地位,将科研院所继续推向市场,以解决 科研机构与市场脱节 问题㊂各地方科研院所在一系列深化科技体制政策的指导下,由过去的单一课题承包形式改为 科研㊁生产㊁经营 一体化的新格局㊂随着科技体制改革的不断深化,如何完善科研机构承包经营责任制,是当时亟待需要解决的问题㊂1999年‘中共中央㊁国务院关于加强技术创新㊁发展高科技㊁实现产业化的决定“㊁2000年‘关于深化科研机构管理体制改革实施意见的通知“,进一步明确科研机构深化改革的目标与方向,即技术开发类科研院所转为科技型企业,并继续深化产权制度改革;公益类科研院所在重组定位后,继续深化和完善 一院(所)两制 ㊂科研院所的管理体制改革和企业化转制,进一步推进了科学技术面向市场的转变,科研机构改革进入了实质性阶段㊂然由于分类标准不一,各地方科研机构分类改革参差不齐,两类性质的科研院所发展目标重叠,单位之间缺乏资源共享,一定程度上形成交叉㊁竞争和资源内耗,不利于科研院所核心竞争力形成㊂只有战略定位明确,地方科研院所才有可持续发展的动力,为区域经济发展提供有效的科技支撑,提供技术创新服务,真正发挥地方科研院所不可替代的作用㊂2012年‘关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见“㊁2015年‘深化科技体制改革实施方案“提出提高科研院所服务经济社会发展的能力,建立健全现代科研院所制度㊂按照科研机构分类改革的要求,明确功能定位,优化布局,走内涵式发展道路㊂创造条件逐步取消科科研院所的行政级别,形成符合创新规律㊁体现领域特色㊁实施分类管理的法人治理结构,逐步建立起现代企业制度和现代科研院所制度㊂未来几年,地方科研院所在进一步深化地方科技体制改革中,其功能定位和发展模式如何与区域创新发展相适应,目前还需要进一步探索㊂然而发展地方经济,促进地方科技进步完全依靠中央所属科研机构的力量是远远不够的,需要有一支具有地方特色的科研队伍,其在地方科技创新体系中独特的㊁不可替代的作用不应该被忽视㊂因此,对当前地方科研院所的改革不应该是削减多少或保留多少的问题,而主要应该是明确地方科研院所在区域创新发展中独特的功能定位,加强和提高院所质量的问题[10]㊂2 地方科研院所改革发展中存在的问题科技体制改革以来,地方科研院所已经从传统的政府统管科研任务的计划体制转变为承包责任制,分类改革后地方科研院所可依据自身情况自主选择发展模式,进一步扩大科研自主权,激发科研院所活力,取得了一些成效与进展㊂但是由于思想认识和配套政策㊁措施的引导还不够有力和同步㊂因此,地方科研院所的改革还存在弊端和问题尚未得到解决㊂目前主要存在问题有以下几方面㊂2.1 功能定位不明确地方科研院所功能定位不明确首先表现为其目标的多重性,该多重性目标具有以下含义㊂组织目标多重性㊂体现在其 双重职能 双重人格 和 双重身份 ㊂从职能来看,其不仅从事科学技术的研究,技术研发或科学理论的探索,又得利用自身的部分资产进行市场化运作,从中获取回报,解决生存问题,从而产生其经营的职能㊂从人格上来看,履行其研究职能时,体现 科学人 的人格;在履行其资产经营职能时,体现 经济人 的人格㊂从身份看,既是事业单位又是企业法人的双重身份㊂当利益目标发生冲突时,很多时候后者上升为组织的首要目标㊂即重心偏移于市场效益,结果势必导致其共性技术被削弱[11]㊂由于科研项目及其研究成果的公益性与非公益性的划分是相对的㊂而作为科学技术的研究机构,其分类更为复杂㊂因为不仅其研究项目及其成果的公益性与非公益性的划分具有相对性,而在其内设机构的职能分工也是复杂的㊂在市场经济背景下,科研院所完全有可能为了追求单纯的经济目标而忽视公益目标,造成社会要求的共性技术研究的缺失,也有可能过度强调公益目标而影响到科研院所经济目标的实现㊂利益主体之间的目标冲突制约了管理者的决策行为,造成组织的双重目标出现非此即彼的现象㊂78导致目标主体之间利益冲突㊁资源配置不合理以及博弈双输[3]㊂正是由于这种特殊的多重目标的存在,地方科研院所的功能定位不清㊁主业不明,不同程度存在 大而全 小而全 和低水平重复㊁同质化竞争㊁碎片式扩张等现象,导致基础研究急功近利㊁技术研发进度缓慢等问题㊂2.2 管理体制缺失事业单位推进管理体制改革之后,地方科研院所进入新的发展时期,其管理体制的构建要适应区域创新发展的新要求㊂以面向市场发展为目标,科研院所决策层要将精力集中到找项目㊁寻合作和创效益上,而传统的以管理项目㊁传达文件精神为主要工作内容的科研管理理念已经不能适应时代发展的需求㊂在内部结构上,传统事业单位人事制度改革中,我国地方科研院所岗位设置中的管理岗位数量非常有限,每年招聘引进的各类专业人才只满足技术岗位需求,而管理岗位缺乏专业人才的引进,影响了科研管理效率的提高㊂科研管理中人事改革问题的探讨,张波[12]认为在现行科研管理和人事制度中,科研人员的职称评定㊁岗位晋升㊁绩效收入与获得的科研项目级别㊁数量及经费关联性较大,与项目实施情况㊁完成质量关联性较小或者没有㊂这在一定程度上造成了多数科研人员把主要精力用于项目选题与申报过程中,而真正用在项目实施和科研成果转化上的时间和精力相对不足㊂另外,科研院所自身性质决定了科研管理工作的专业性很强,其科研管理人员不仅需要掌握胜任岗位的管理技能,还需具备相关的专业知识和沟通协调能力,三者缺一不可㊂进而提出了地方科研院所科技配置欠合理㊁科研管理模式落后及缺乏相关的激励与保障体制机制等问题㊂在经费管理上㊂袁有赋[13]从资产管理的角度出发,认为目前地方科研院所国有资产存在管理体制不顺㊁资产 缩水 严重㊁补偿严重不足㊁产权归属不清㊁资产的保值增值缺乏有效监督管理以及课题项目经费使用效果不佳的现象㊂池敏青[14]通过对福建省38家省属公益类科研院所科技经费的分析,指出目前地方院所科技经费内部支出较为单一,仍以政府资金支出为主㊂随着计划经济向市场经济的转变,地方科研院所面对的是市场需求㊂许多地方科研院所也已从过去求生存 到 求发展 的阶段,地方科研院所的供需关系发生了变化,地方科研院所必须逐步向现代企业制度转轨㊂然而政企不分还制约其由科研型向科研经营型转变,进行企业经营的转轨,实行企业化管理㊂2.3 发展模式有待创新谢国梁[15]提出地方科学院的发展实践与模式必然要反映当前时代的社会发展趋势和科技体制转化轨迹㊂地方科学院包括各省(自治区㊁直辖市)科学院,其发展模式除受其基本属性影响外,还因各区域的政治㊁经济㊁资源㊁文化等差异呈现出各具特色的多样性发展模式㊂但无论是哪一种发展模式均受经济社会的推动与制约㊂它们相互作用,相互影响,只有当院所的发展模式与市场经济紧密结合,科技成果有效地转化为生产力时㊂经济与科技之间的关系才能从相互制约进入相互促进的良性循环㊂改革的实质就是改变发展模式进而完成科技的集成创新㊂自20世纪80年代中期以来,我国地方科研院所改革已获得很大的进展,发展模式由单一式向通过转变㊁进入㊁兼并㊁联合㊁内部转化为企业的多样化发展模式转变㊂为配合国家创新体系建设和深化科技体制改革,近年来出现一些科研开发新模式㊂广东 企业化转制 以及湖南 组建科技产业化集团军 ㊂但新的发展模式在实践过程中不同程度的存在技术成本过高㊁结构不符㊁产业共性技术研究削弱化㊁企业化经营等问题㊂林志坚[16]借鉴发达国家或地区科技和经济发展的成功经验,认为促进新兴产业发展和加快传统产业升级,加强产学研用合作,开展共性㊁关键性技术研发是一种有效的发展形式㊂随着经济社会需求和科学研究对象越来越复杂,不同创新主体的有效协同与合作成为必然要求㊂但由于缺乏体制机制保障,往往难以深入㊁成效不彰,地方科研院所的发展模式要强调开放协同㊁多元化参与㊂2.4 人才流失较严重长期以来由于各种原因,一些科研单位尤其是地方科研单位的人才纷纷流失㊂许多学者开始试图分析影响和制约科研院所人才队伍建设的相关因素㊂马铁军[17]认为地方科研院所转制后,由于思想认识滞后㊁人事改革的调整以及不合时宜的用人机制等主客观因素,造成了科技人才的大量流失,形成了人才梯队的断层㊂姜明超[18]分析新形势下各科研院所人才引进的现状,认为以高薪资和高待遇吸引人才,会造成社会中盲目提高工资㊁相互攀比的风气㊂此类做法不仅有损科研院所自身发展的利益,亦忽略人才就业环境以及自身价值的评价㊂孙熙文[19]从人才的引进和培养两个方面,概括了影响科研院所人才队伍建设的因素㊂第一,引进问题㊂体现在宣传面窄,渠道少㊁地域差别以及无专门对接平台㊂加之,基础建设平台投入不足,无法吸引高层次人才;第二,培养方面㊂人才引进后普遍缺乏长远的战略规划,专业结构88与地方科研院所优势学科结合不紧密,缺少特色学科㊂此外,系统的人事管理制度和利益分配机制尚未完善,也会制约地方科研院所人才建设的可持续发展㊂2.5 创新发展能力不足科研院所集聚了大量人才㊁技术等资源,有效地促进了科技成果转化及产业化进程,是国家科技创新和技术研发的重要力量,在自主创新活动中发挥着重要的作用㊂然而实践中科研院所,尤其是地方科研院所由于规模小㊁投入资金不足,科研设备陈旧等相关因素制约其创新能力的发展㊂与国家科研院所相比较而言,地方科研院所科研仪器设备落后㊁重大性成果匮乏㊁科技成果产出不高以及产学研结合亟待加强,导致地方科研院所的创新活动不均衡,大多数科研院所特别是市州属科研院所的技术创新能力十分薄弱,这就使得地方科研院所缺乏技术攻关的实力㊂如何提升地方科研院所的创新能力科技人才缺乏㊁科研经费不足㊁硬件基础条件差和对外合作交流少等是影响科研院所创新能力提升的主要原因㊂李柏洲[20]从创新绩效的角度出发,认为科研院所创新能力主要指获取与利用智力资源和基础设施生成新技术和工艺,并对新技术进行不断地完善和改进,最后通过合作将成果以技术或信息的形式直接或间接实现其市场价值的能力㊂此外,另有一些研究者认为制约地方科研院所创新能力发展的因素有:技术研发成本高㊁研究行为短期化㊁科技服务效益不足㊁共性技术的研发创新能力被削弱等㊂科技创新能力的培育与建设是破解经济社会发展的 瓶颈 ,推进区域经济社会可持续发展㊂因此,要高度重视影响科技创新能力建设的相关因素,试图找出解决的路径与方法,提高地方科研机构科技创新发展的能力㊂2.6 科技成果转化率低科技成果是一种无形资产,将科技成果进行应用和推广,形成新工艺㊁材料㊁产品㊁产业,从而将其转化为现实生产力的一系列活动就是科技成果转化㊂目前,随着市场需求扩大化,促进科技成果转移转化已成为实施区域创新驱动发展战略的重要任务㊂地方科研院所集众多科研技术成果于一身,且靠近市场,了解市场动态与需求,是科技成果转化的重要基地,然其普遍存在理论成果多,应用和开发型的科技成果少,科技成果转化率低㊁转化渠道不畅㊁科技成果质量不高等问题㊂其结果不仅仅是对科研院所人力㊁财力以及物力的一种浪费,同时在很大程度上阻碍了科研院所进一步地发展与创新㊂大众对于科技促动经济的飞跃必须依靠成果转化的观念,总体上仍停留于浅层次,流于一般化和表面化㊂为此,学者对制约科技成果转化为地方生产力存在问题的原因分析㊂张树满[21]从选题立项㊁中试基地㊁人才培养㊁制定奖惩政策等梳理各环节与技术成果转化之间存在的相互作用,然由于科研院所不需经历市场竞争,对科研活动动力不足,在选题与立项时,对市场了解不足,存在一定的盲目性㊁主观性,大部分科技成果存在与市场需求错位和脱节的问题,导致大量科技成果在课题或项目完成后即被束之高阁,未能得到应用并转化为现实生产力㊂同时,由于中试对技术和资金的需求较高,一些地方公益类科研院所不具备自主进行中试的能力㊂政府拨款主要用于完成科技研发,在课题结题后,基本没有多余的资金用于中试,致使完成的科技成果多为实验室阶段,一般仅处于样机或初级产品阶段而并未进行中试,难以即时转化㊂总之,影响科研技术成果转化的因素很多,但最主要的还是投入经费㊁转化平台的构建与专业性人才方面的问题㊂且科技成果转化的专业性服务远不能满足成果供需双方的要求,科研成果转化平台的缺失制约科技成果转化效率㊂3 改革发展形势与对策党的十八大提出实施创新驱动发展战略,将科技创新作为提高社会生产力和综合国力的战略支撑㊂‘国家中长期科学技术发展规划纲要(2006 2020年)“颁布实施以来,我国建设创新型国家步伐加快,各地方政府积极围绕国家区域规划展开布局,加大与科研院所合作的力度,努力抢占科技发展制高点,构建区域创新体系㊂地方科研院所是科技创新链条中不可或缺的重要一环,也是区域创新的 助推器㊂近年来通过持续深化改革,地方科研院所的管理体制和运行机制发生了重大变化,在促进科技与经济结合方面取得实质性的进展,科技创新和技术服务能力持续增强,为社会发展做出了贡献㊂但是在实践发展中地方科研院所在功能定位㊁管理体制㊁发展模式㊁人才㊁创新能力及成果转化等方面不同程度的存在发展困境㊂如何有效的解决此类问题,增强科研院所自我发展能力,形成 以科研促开发,以开发求发展 的良性循环是其待解决的问题㊂3.1 功能定位从目标定位上,早期研究认为科研院所分类改革后,具有市场发展能力的院所转为科技型企业,并继续深化产权制度改革;公益类科研院所在重组定位后,按 一所两制 改革㊂ 一所两制 是一种过渡方式,随着将来国家科技发展目标的确定和公益类科研98院所定位的清晰,这种方式将完成其历史使命㊂然而面向市场是科研院所改革的主要发展目标,然其改革方向不能一味夸大市场的作用,应按自身能力和功能定位进行结构调整和资源配置㊂随着科研体制改革的推进,地方科研机构逐渐由传统的国家 科研产品生产单位 调整为以科研为基础,以市场化和产业化发展为导向的准企业化经营单位的一体化发展战略,解决发展中多元化主体和多重目标导致的定位不清问题㊂3.2 运行与发展模式新一轮的改革,关键是要找到地方科研院所发展存在的问题,而不是简单的将研究院所推向市场㊂首先,目前地方科研院所管理体制以创新法人治理结构为突破,实现由自上而下的 管理 模式向开放协同的 治理 模式转变;其次,在发展模式上,引入中央科研院所的力量㊁建立现代科技示范园㊁实施科教融合,在一带一路 倡议下,加强国际科研合作㊂充分结合地域和资源特色㊁科技资源特色㊁特色产业需求㊂利用各类平台资源㊁会议和项目进行交流与合作[22]㊂3.3 人才、创新能力以及成果转化在人才方面㊂实施 以聘代评 ,打破 一评一聘 定终身的人事管理制度,改身份管理为岗位管理㊂方式上,采取创新方式引进科技人才㊂继以优化完善人才培养评价机制㊁完善科研单位和科研人员考核评价体系[23-24]㊂在创新能力方面㊂鼓励整合国家和地方科技优势资源,建设地方科研院所;从国家层面制定并完善权利与义务均衡的科研机构配套制度和政策;打破体制鸿沟,调动社会力量自主选择㊁公平参与创新体系建设㊁加强地方科研机构发展模式创新的研究㊂在科研成果转化方面㊂从融资㊁利益分配机制㊁成果转化平台㊁专业人才培育等提升科技成果源头供给质量,建立科技信息资源共享机制㊁搭建产学研结合平台,促进科研成果转化㊂4 结语地方科研院所发展直接关系到当地科技创新㊁人才培养和知识经济等领域的竞争力,是促进区域经济发展的重要推动力㊂当前,区域科技创新转化和产业化速度不断加快,关键技术创新和系统集成的作用日益凸显㊂但是不同于其他的区域创新主体,地方科研院所拥有其特殊性㊂首先,目标多重化㊂此类科研组织的目标具有多重性,不仅有经济目标还有社会目标㊂经济目标强调面向市场,将技术成果转化为商品㊁提供技术服务或进行产业化,最终取得收益或利润最大化以及组织的可持续发展㊂而社会目标则更关注全体社会成员的福利最大化或社会效益,如为整个区域提供关键共性技术和基础设施,提升区域整体实力;其次,治理行为分散㊂多头管理,分散行动,结构和发展模式多元化㊂强调地区㊁部门 分散突进 ,缺乏地方科研机构服务地方和区域经济及社会发展的总体部署,各科研院所条块分割严重,部门利益突出;第三,功能多样化㊂集 科研㊁服务㊁经营 于一体,其不仅拥有高质量的科研成果作为技术支撑,能及时掌握市场信息以及技术服务与成果转化的适应性㊁区域性等问题,将科研成果转化为产品,进行产业化经营㊂然而此类机构在科技与经济相结合方面存在缺陷,目前尚未摆脱科技与经济 两张皮 的标签㊂最后,强调 去行政化 ㊂此类机构强调政事分离,进一步的扩大地方科研院所的自主权㊂强调以 去行政化 为导向,打破陈旧僵化的一元化行政管理体制,逐步实现从政府主导向科研院所治理的转变,这一趋势将成为整个新一轮科研院所乃至科技体制改革的重要方向㊂综上所述,这一领域研究在研究角度㊁研究方法及研究内容方面具有以下特点:(1)目标的多重性是地方科研院所改革与发展问题的起点㊂这种多重性首先表现在,无论是开发类科研院所还是公益类科研院所均需要在社会目标和经济目标之间取得平衡㊂多重目标存在的交叉性和竞争性意味着科研院所在改革进行中,要处理好精细化分类与明确发展定位的问题㊂已有研究将地方科研院所定位问题概括为三类:①面向市场经济,此类院所进行企业化转制,逐步深化产权制度和法人治理结构;②面向社会公益,此类院所提供行业共性技术,按事业单位性质或非营利性机构性质运行;③坚持承担共性技术研究和追求利益最大化统一,即新型研发机构㊂其中,新型研发机构建设是为了解决产业共性技术研发和发展的支撑能力不足的问题㊂目前对此类问题的解决是地方科研院所改革与发展的突破口㊂(2)管理体制和运行机制已成为地方科研院所改革与发展的重要内容与手段㊂科研改革与产业发展模式有很强的联动关系,管理体制和运行模式相互制约相互影响㊂而且还涉及两类科研任务(科研业务和研发项目)㊁两个发展阶段(当前和未来)㊁两大变革领域(科研发展模式和科研管理体制)㊂目前深化科研体制改革,加强对科技产业发展规律及科研活动的认识和实践,革改科研管理体制和发展模式,才能促进科研院所改革发展㊂同时,通过文献回顾和梳理发现,科研院所发展模式㊁功能定位问题还有待深入研究㊂且此类问题是09。
军工科研院所的企业化转制：困境与对策军工科研院所的企业化转制：困境与对策（作者:___________单位: ___________邮编:___________）内容提要：军工科研院所的企业化转制是我国科研体制改革重要内容，是国防科研体制的制度创新。
军工科研院所担负着国防科研任务和履行着国家安全职能，因而军工科研院所的企业化转制面临着怎样兼顾国家利益与自身利益两者关系、怎样协调军品科研与民品科研关系和如何处理军品市场特殊属性与企业法人一般属性矛盾关系等困境。
为了有效地推进军工科研院所的企业化转制，需要在经费保障、结构调整、转制模式等方面采取一些有效的政策措施。
关键词：军工科研院所，企业化，内涵，困境，对策按照市场经济体制要求，将应用型科研机构和设计单位进行企业化转制，是我国科研体制改革和发展方向。
军工科研院所主要承担国防科技的应用研究和武器装备系统的开发与设计任务，是典型的应用型科研机构和设计单位。
根据军工科研院所的特点和规律，推进军工科研院所企业化转制，使之更好地适应新军事变革和社会主义市场经济发展要求，是我国国防科研体制改革和发展面临的一项艰巨任务。
本文着重就军工科研院所企业化转制的困境及其对策问题进行一些探讨。
一、军工科研院所企业化转制的内涵军工科研院所企业化转制，就是通过对原来事业单位军工科研院所进行现代企业制度改造，使其转为规范的企业，以及整体或部分进入企业。
军工科研院所企业转制的目的，是为了提高科研和科研成果转化效率，从而进一步提高科技的国防安全贡献率和经济增长贡献率。
军工科研院所的企业化转制，是深层次的制度改革与创新，是企业制度安排对事业单位制度安排的替代过程。
主要体现在：1．产权制度的变革。
军工科研院所企业化转制，最根本的产权制度改革。
产权是人们在交易过程获取一定收益的权利，它由一组或一束权利来组成，包括所有权、使用权、收益权、转让权等。
重新界定和明确产权关系，是军工科研院所实现企业化转制的首要任务。
浅谈我国科研院所分类改革模式和其配套措施［］该文在梳理科研院所改革实践中总结提出了推进我国从事生产经营活动与从事公益服务的科研院所的分类改革模式及其适用条件，研究提出了财税、金融、人事及产权等方面的配套措施建议，以期为我国下一步推进科研院所改革提供借鉴和参考。
［关键词］科研院所机构改革改革模式0.引言2011年3月23日，中共中央、国务院《关于分类推进事业单位改革的指导意见》明确指出，要按照社会功能将现有事业单位划分为承担行政职能、从事生产经营活动和从事公益服务三个类别。
这份指导意见明确了今后我国科研院所事业单位改革的方向和目标。
然而，由于当前我国不同类型科研院所存在不同属性和特点，如何在既定改革目标下，科学选择适宜的改革模式、研究制度合理的配套措施是当前应重点解决的一个问题。
我国的科研院所较少承担行政职能，本文将重点总结和提出从事生产经营活动和公益服务的科研院所的改革模式、适用条件及配套措施，以期为下一步深化科研院所分类改革提供借鉴和参考。
1.从事生产经营活动的科研院所改革模式对于从事生产经营活动的科研院所，要支持他们进入企业或向企业化、市场化转制，鼓励和支持其在行业共性关键技术研究开发与推广应用中发挥骨干作用。
一般来说，这类科研院所建立企业化运行机制有以下几种模式：1.1改制成科技型企业该模式是指按照建立现代企业制度的要求，把科研院所一次性整体转制为科技型企业，经过清产核资、产权界定、资产重组、组织机构的重新设置、企业法人注册登记等上作程序，一步到位地将科研事业单位直接变成科技产业化的主体，并按现代企业的经营管理机制运行。
科研院所改制成科技型企业，可结合科研院所的业务规模、经营资本及利用外资的可行性等优劣条件，考虑适时选择采用有限责任公司、股份有限公司、合资经营企业三种类型。
科研院所改制成科技型企业，使得院所能在较短时间内实现彻底转变，在转制之初就能做出较长远的科技型企业的总体规划，从而避免改制过程中经常碰到的“迂回反复”、“摇摆不定”的缺陷。
基于产学研结合战略的科研事业单位转制问题探讨摘要：在分类推进事业单位的改革中，以企业化转制为方向的科研事业单位，应立足自身科研优势，将产学研结合的思路融入于产权制度安排、管理机制调整和人才开发培养等工作中，坚持以“产”为目标、以“研”为基础、以“学”为推力，顺利完成企业化转型、迎接市场竞争的挑战。
关键词：科研事业单位；企业化转制；产学研结合中图分类号：[f287.6] 文献标识码：a 文章编号：1001-828x（2012）03-0-03一、问题提出的背景改革开放以来，作为体制改革的重要组成部分，事业单位的改革也在不断推进之中。
2011年，中央提出了分类推进事业单位改革的意见，这将进一步深化事业单位的改革。
当前，在130万事业单位中，有科研事业单位(以下或简称科研机构、科研院所)8000多个，人员69万，约占事业单位总人数的2.4%①。
虽然比例较小，但作为我国科学技术发展的重要力量，科研机构的改革影响不容小觑，是事业单位改革的重要组成部分。
“改企转制”是开发应用型科研事业单位改革的重要方向，也是分类推进事业单位改革主要类型之一。
迄今为止，大量应用开发类的科研机构已经转制为企业、走向市场。
宏观来看，“通过改革，改变了科研力量和科技资源主要集中在独立科研机构的状况，初步形成科研院所、高校、企业和中介组织共同发展的创新体系，企业在技术创新中的主体地位不断增强”②；微观上，大量科研机构在转制为企业后，依靠历史积淀的实力，在市场竞争中取得了不错的成绩，但同时也有很多科研机构却无法应对激烈的市场竞争。
另一方面，2006年中央提出了建设创新型国家的战略任务。
虽然我国的科研水平日益提高，但是创新能力仍有待进一步提升。
2008年一项有关全球最具创新能力国家的调查结果显示，中国新产品的平均投产时间为13.9年，位列被调查的31个国家的最后一位，而第一位日本的平均投产时间仅为5.4年③。
还有数据显示，我国的发明型专利权仅占所有授权专利的11%，而其他科研强国的这一比例则接近90%④，可见创新型科研成果占科研产出总量的比例还相对较小。
论我国知识产权制度的变革与发展我国知识产权制度的变革与发展导言知识产权是一种通过法律保护创新与创造力的制度，对于推动经济发展、促进创新和保护创意有着至关重要的作用。
随着我国经济的快速发展和全球化的趋势，我国的知识产权制度也在不断发展和变革。
本文将探讨我国知识产权制度的变革与发展，以及它对创新和经济的影响。
一、知识产权制度的建立我国的知识产权制度起源于20世纪80年代初中期。
当时，我国开始进行改革开放，逐渐融入到全球经济体系中。
为了保护我国的科技成果和文化创意，知识产权制度被引入并逐步完善。
1984年，我国通过了第一个商标法，为商标的注册、使用和保护提供了法律依据。
接着，著作权法、专利法等一系列知识产权法律逐渐出台，确立了知识产权制度的基本框架。
二、知识产权保护的完善随着我国知识产权意识的增强和科技创新能力的提高，知识产权保护成为我国发展的重要任务之一。
针对知识产权侵权问题的加剧，我国相继出台了一系列法律法规，以加强对知识产权的保护。
2001年，我国加入世界贸易组织（WTO），并签署了《知识产权权益与贸易相关的方面协议》（TRIPS协议）。
这标志着我国在知识产权保护方面迈入了新的阶段。
为了履行国际承诺，我国修改了既有的知识产权法律，并加大了对知识产权侵权行为的打击力度。
此外，我国建立了专门的知识产权法院，加强了知识产权审判的力度。
通过侵权案件的快速审理和严格惩罚，对于知识产权的保护起到了积极的促进作用。
三、知识产权创造和转化的支持为了鼓励创新和知识产权创造，我国采取了一系列政策措施。
首先，我国加大对科研机构和企业的资金投入，以支持科技创新。
同时，我国提供了丰厚的知识产权保护利益，鼓励科研人员积极创新。
另外，我国还出台了技术转让和转化的政策，支持科技成果的产业化和商业化。
通过引导科研机构和企业将科技成果转化为实际产品和服务，我国积极促进了经济发展。
四、知识产权国际合作的加强随着全球化的深入发展，知识产权保护已成为各国之间合作的重要领域。
科研院所科技成果转化赋权改革工作思路和原则随着科技创新的不断推进，科研院所的科技成果转化工作也日益成为社会关注的焦点。
为了更好地促进科技成果的转化和应用，必须对科研院所的科技成果转化赋予更多的权力和激励机制。
本文将从思路和原则两个方面来探讨科研院所科技成果转化赋权改革的工作。
一、思路1. 实施以市场为导向的科技成果转化科技成果转化应该紧密结合市场需求，鼓励科研院所深度挖掘科研成果的商业价值，引导科研人员将科研成果转化为具有市场竞争力的产品或服务。
科研院所应该通过市场化机制，鼓励科技成果转化，提高院所自主创新能力。
2. 加强知识产权保护和转化科研院所必须加强知识产权保护，建立健全的知识产权管理制度，加速科技成果的转化和商业化进程。
科研院所也应该加强知识产权的交易和转移，助力科技成果的市场运用。
3. 推动与产业界的深度合作科研院所应该积极寻求与产业界的合作机会，加强与企业的合作交流，推动科技成果向产业链的延伸，促进产学研深度融合，推动科学技术与产业结合。
4. 强化政策扶持和激励机制政府应该加大对科研院所科技成果转化的政策扶持力度，通过各种激励机制，如科技成果转化奖励金、科技成果转化专项资金等，激发科研人员的创新活力，推动科技成果的转化和应用。
二、原则1. 尊重科研人员的知识产权在科技成果转化过程中，必须尊重科研人员的知识产权，保护科研人员的合法权益，鼓励他们积极参与科技成果的转化和运用。
2. 突出市场导向和效益导向科研院所在进行科技成果转化时，必须突出市场导向和效益导向，以市场需求为导向，以效益为目标，推动科技成果的商业应用，促进科技成果转化的经济效益和社会效益。
3. 加强专业化运作和市场化运作科研院所在进行科技成果转化时，必须加强专业化运作和市场化运作，建立专业化的科技成果转化团队，引入市场化的管理机制，提高院所科技成果转化的效率和质量。
4. 积极探索合作发展的路径科研院所应该积极探索与产业界、金融机构等合作发展的路径，推动科技成果的产业转移和商业化，形成良好的合作发展生态。
关于科研院所改革的研究与建议1.我国科研院所改革转制中制度创新方面的分析研究所谓科研院所改革转制是指将科研院所由事业单位转为科技型企业或进入企业，由非物质生产部门划归物质生产部门、由国民收入再分配领域推至国民收入初次分配领域，把这些单位推向社会主义市场经济的浪潮，改造为自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的现代化企业。
科研院所改革转制不是改变隶属关系，也不只是为了摆脱眼前困境的急功近利之举，而是深化科技体制改革的必然趋势，是我国科研院所运行机制的根本性转变。
这次改革的关键就是通过科研院所转制使企业成为技术创新的主体，走科技产业化道路。
1.1对产权制度进行根本性、深层次的结构性变革1.1.1科研院所改革转制应与产权制度变革相结合。
以往科技体制的改革以创造市场环境和进行科研院所内部运行机制改革为主，没有触及科研体系的整体结构和深层次的体制问题。
当前科研院所改革转制则是通过企业化转制使科研院所技术创新的巨大能量释放到市场中去，促进科研开发和产业化的良性循环，把研究开发的优势转化为市场的优势，从根本上解决科技与经济脱节的问题。
为此，科研院所改革转制首先应从建立现代企业制度开始。
科研院所由事业单位变成企业单位，其实质是产权关系的变革。
科研院所转制时，应该进行清产核资、资产剥离、资产评估、产权界定和资产划拨。
只有产权明晰后，所有权和经营权的分开、经理人的决策制度、员工的激励制度等一系列现代企业制度的核心内容才能体现出来。
目前，科研院所进行产权改革时，主要是进行战略性资产重组和调整。
以技术开发为主、与企业具有互补优势的科研院所的转制，可用兼并的方式整体进入企业，成为企业的技术开发机构。
原由行政委、厅、局管理，现由集团公司管理的，原则上通过资产划拨整建制进入企业集团。
具有较强研究开发能力和产业化实力的科研院所的转制，应把转制与改制结合起来。
这些单位可以以技术或资产为纽带，按《公司法》改组为股份制企业或企业集团。
国有企业（科研院所）改制流程、模式及思路总结目录（一）改制准备阶段 (3)1、宣传政策 (3)2、进行“三清” (3)3、推介企业及筛选投资者 (3)4、确定改制取向 (3)5、完善职代会 (3)6、制定改制预案 (4)7、申报改制预案 (4)（二）启动阶段 (4)1、确定进度 (4)2、清产核资和评估资产 (4)3、准备提交有关部门出具的审核文件 (4)（三）实施阶段 (5)1、制定改制实施方案 (5)2、申报改制方案 (5)3、审批改制方案 (6)4、产权交易 (6)5、投资者注入资金 (7)6、处理原职工劳动关系 (7)（四）收尾阶段 (7)1、原企业终结手续 (7)2、办理相关手续 (7)3、新企业挂牌 (7)4、处理未尽事宜 (7)（五）科研院所改制模式 (7)1、大循环模式 (7)2、独立发展模式 (8)3、股份制发展模式 (8)4、高新技术切入模式 (8)5、特色产业发展模式 (8)6、研发销并重发展模式 (8)7、产权多元化的产业发展模式 (8)（六）科研院所改制思路 (9)随着中央不断出台国有科研院所改制中各项工作的细化规定，各地的国有企业改制工作进入了新时期。
在实际工作中，除机构主管和国资部门外，多个政府部门如劳动社会保障、财政、税收，以及专业机构包括律师、会计事务所，评估事务所，乃至潜在的收购方、合作方都将参与到改制的流程中来，因此，一个科学、公开、公正高效的操作流程对于整个改制工作的控制越发成为成败的关键。
虽然每家企业的改制进程不尽相同，但基本的流程可以总结为改制准备阶段、启动阶段、实施阶段以及收尾阶段等四个阶段。
（一）改制准备阶段主要包括以下九项工作：1、宣传政策主要是由企业主管部门或指定的改制咨询机构负责组织对国有企业改制相关政策的传达贯彻，并制定宣传提纲。
主要工作内容包括：讲清改革意义，企业面临的困难；改制的配套政策环境，意图采取的改制模式和企业未来发展前景。
2、进行“三清”即对企业资产、债务、职工劳动关系进行全面认真地清理。
科研机构知识产权管理制度导言：科研机构是技术创新的重要推动力，而知识产权的保护则是确保科技成果的合法性和可持续发展的重要手段。
因此，科研机构知识产权管理制度的建立和完善对于科研机构的发展至关重要。
本文将围绕科研机构知识产权管理制度展开论述，包括知识产权的概念、知识产权的重要性、科研机构知识产权管理制度的目标及内容等。
第一节：知识产权的概念和重要性知识产权是指由人们的智力创造出来的对于某种权益的法律保护。
包括专利权、著作权、商标权等多个方面。
知识产权不仅具有独占性和排他性，还能够为创造者带来经济利益和声誉，激励科学家们不断创新和研发新技术。
同时，保护知识产权还有利于促进技术交流、提高科技创新能力、增加科技合作等。
第二节：科研机构知识产权管理制度的目标科研机构知识产权管理制度的目标主要包括以下几个方面：1. 确保科研机构对于知识产权的合法性和权益的保护。
科研机构作为知识创新的重要部门，必须确保自己在知识产权的管理和运用中不侵犯他人的知识产权，同时保护本机构的知识产权。
2. 促进科研成果的转化和应用。
科研机构通常会进行大量的科学研究，针对某一领域的技术问题进行深入研究，形成了丰富的研究成果。
科研机构知识产权管理制度的建立，可以促进科研成果的转化和应用，推动科技成果从实验室走向市场，实现科技创新与经济发展的良性循环。
3. 加强知识产权保护意识和培养创新文化。
科研机构作为知识创新的主要场所，应当培养科研人员的知识产权保护意识，确保他们在研究工作中尊重他人的知识产权。
同时，科研机构还应当加强创新文化的培养，鼓励科研人员勇于创新，提高科研水平和创新能力。
第三节：科研机构知识产权管理制度的内容科研机构知识产权管理制度的内容主要包括以下几个方面：1. 知识产权申请和保护。
科研机构要建立健全知识产权申请和保护的制度，包括对科研成果进行专利申请、著作权登记等工作。
科研机构应当鼓励科研人员主动提出申请，并提供必要的支持和协助。
科研成果产权归属与转化机制研究一、科研成果产权归属的理论基础与实践困境科研成果产权归属问题始终是科研体制和知识产权法研究的重点。
从理论角度看，科研成果产权归属应当体现创新者的劳动价值，遵循公平、公正、公开的原则。
然而，实践中往往由于科研经费来源复杂、团队成员贡献难以量化、产学研合作模式多样等原因，导致产权归属问题错综复杂，成为制约科研成果有效转化的一大瓶颈。
二、科研成果产权归属的法律法规框架与制度建设我国现行法律法规如《科学技术进步法》、《专利法》、《著作权法》等对科研成果产权归属进行了明确规定，一般原则是以谁发明、谁创作就归谁所有，但针对单位主持、资助完成的科研成果，往往规定其产权归属于单位。
制度建设方面，应进一步细化科研成果产权归属的具体规则，明确各方权益，特别是在职务发明、合作研发等复杂情境下的产权分配机制。
三、科研成果产权归属与高校、科研院所的角色定位高校和科研院所作为科研主力，既是科研成果的主要产出地，又是知识产权转化的重要载体。
其在科研成果产权归属中的角色定位直接影响着创新活力的释放和成果转化效率。
应当通过制度创新，鼓励科研人员积极参与科研成果转化，同时保障单位的合理权益，实现个人与单位利益的平衡。
四、科研成果产权归属的争议解决机制与案例分析在科研成果产权归属产生争议时，亟需一套完善的争议解决机制，包括内部协商、行政调解、诉讼等多种途径。
通过分析典型争议案例，可以提炼出适用于不同情境下的产权归属规则，并推动相关法律法规的进一步完善。
五、科研成果产权归属对成果转化效率的影响明确的科研成果产权归属有助于消除转化过程中的不确定性和风险，提高成果转化的积极性。
反之，产权归属模糊不清会导致转化动力不足，甚至引发不必要的法律纠纷。
因此，有必要通过科研管理制度，强化产权归属的清晰性，搭建高效的成果孵化和转化平台，促进科研成果快速进入市场，转化为现实生产力。
六、优化科研成果产权归属与转化机制的政策建议为破解科研成果产权归属难题，推动科研成果转化，可以从以下几个方面提出政策建议：一是建立健全科研成果产权归属的法律法规体系，细化规则，适应科研活动新特点；二是完善科研成果评估和价值分配机制，确保成果创造者和转化实施者获得合理回报；三是加强科研诚信和知识产权保护，严厉打击行为；四是构建产学研深度融合的创新体系，形成有利于科研成果快速转化的良好生态。
知识产权体系下国有科研机构科技成果转化机制研究随着知识经济时代的到来，知识产权已经成为国际上关注的热点问题之一。
知识产权体系主要包括专利、商标、著作权等，它们保护了创新和创意成果，鼓励创新能力的提升。
国有科研机构是我们国家的重要科研力量，具有丰富的科研资源和积累的技术经验，在技术创新和产业升级方面发挥着重要作用。
但是，国有科研机构在科技成果转化方面存在一些问题，如转化效率低、重科研轻转化等。
因此，研究知识产权体系下国有科研机构科技成果转化机制，对于推动科技成果向实际生产力转化、促进科技创新和产业升级等方面具有重要的意义。
一、知识产权的概念及其作用知识产权是指以知识或思维形成的财产权，它包括专利、商标、著作权、商业秘密、集成电路布图设计、植物新品种等。
知识产权的保护，不仅是对创新成果的保护，也是对创新投入的回报。
知识产权的作用主要有以下几个方面：1.鼓励科技创新和技术进步。
只有得到保护，知识产权才能成为科学技术创新的激励机制，从而鼓励企业和个人增加研发投入，加速科技进步。
2.提高产业竞争力。
知识产权保护有助于培养企业核心竞争力，使其具有强大的产品创新能力、市场推进能力和品牌形象。
3.促进国际贸易和经济发展。
知识产权保护有助于维护国际贸易的公正和良好秩序，促进经济的发展。
二、国有科研机构科技成果转化的问题在国有科研机构的科技成果转化工作中，存在以下几个主要问题：1.转化效率低。
国有科研机构虽然拥有丰富的科研资源和技术经验，但由于管理体制、政策法规等方面的限制，导致转化效率低。
2.重科研轻转化。
国有科研机构存在着科研工作与科技成果转化工作的分离现象，以往的科研主要是为了获取科研经费，而不是真正对产业进行服务。
3.缺乏市场意识。
国有科研机构对市场的认识和了解不够，缺乏市场意识和运营思维，无法很好地将科技成果转化为市场产品。
三、知识产权体系下国有科研机构科技成果转化机制的研究1.加强知识产权的保护。
国有科研机构需要加强知识产权的保护，鼓励科学家们利用知识产权保护的激励机制进行技术创新。
科研机构事业单位的知识产权保护与转化在现代社会中，科研机构事业单位扮演着推动科学技术发展和创新的重要角色。
然而，为了保护科研成果的知识产权，并实现这些知识产权的转化，这些机构面临着许多挑战和困难。
本文将探讨科研机构事业单位的知识产权保护与转化问题，并提出相应的解决方案。
一、知识产权保护的重要性知识产权是指人们对其创造的、具有独创性的作品或者发明所享有的权利。
对于科研机构事业单位来说，知识产权保护具有重要意义。
首先，知识产权是科研成果的保护伞，能够保护机构的科研成果免受他人的侵权行为。
其次，知识产权的保护能够为机构提供合法合规的创新环境，激发科研人员的创新热情和积极性。
最后，知识产权的保护为机构创造了转化科研成果的机会，成为知识价值变现的重要途径。
二、面临的挑战尽管知识产权保护对科研机构事业单位至关重要，但是在实践中仍然面临着一些挑战。
首先，科研机构人才较多，知识产权保护的监管和管理工作较为繁琐。
其次，科研机构面临的知识产权纠纷复杂多样，涉及的范围广泛，从科研成果的保护到技术转移的全过程都需要进行合理的知识产权规划和管理。
此外，科研机构事业单位的知识产权保护和转化工作需要与相关法律法规保持同步，但是因为科研机构的特殊性，相关法律法规并不完善。
三、解决方案为了解决科研机构事业单位的知识产权保护与转化问题，需要采取相应的措施。
首先，建立健全科研机构的知识产权管理制度，明确权责分工，规范科研成果的知识产权归属和保护流程。
其次，加强科研人员的知识产权保护培训，提高科研人员对知识产权的认识和保护意识。
同时，注重在科研过程中对知识产权的引导和保护，为科研人员提供充足的知识产权保护支持。
此外，加强知识产权法律法规的研究和制定，提高对科研机构特殊需求的关注度，为科研机构提供法律保护和依据。
四、知识产权转化的重要性知识产权转化是指将科研成果转化为实际应用，创造经济价值和社会效益的过程。
对于科研机构事业单位来说，知识产权的转化是发挥科研成果的最终价值的重要途径。
云南省人民政府办公厅转发国务院办公厅关于深化转制科研机构产权制度改革的若干意见的通知文章属性•【制定机关】云南省人民政府•【公布日期】2003.08.19•【字号】云政办发[2003]174号•【施行日期】2003.08.19•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】科学技术综合规定正文云南省人民政府办公厅转发国务院办公厅关于深化转制科研机构产权制度改革的若干意见的通知（云政办发[2003]174号）各州、市人民政府，各地区行政公署，省直各委、办、厅、局，各科研院所：现将《国务院办公厅转发国务院体改办等部门关于深化转制科研机构产权制度改革的若干意见的通知》(国办发[2003]9号文件)转发给你们，并结合我省实际，提出如下几点意见：1．我省于2004年1月1日起在省属转制科研机构中进行产权制度改革试点，各地、州、市所属科研机构的产权制度改革试点，可参照本通知精神，结合当地实际组织实施。
有关部门和转制科研机构要进一步统一思想，提高对科研机构产权制度改革的认识，认真贯彻执行国办发[2003]9号文件精神，结合省委、省政府《关于深化国有企业改革的若干意见》(云发[2002]3号)、《关于加快非公有制经济发展的若干意见》》(云发[2003]5号)精神的要求，深化科研机构产权制度改革。
2．转制科研机构要从改革、发展、稳定的大局出发，按照国家和省有关国有企业、科研机构改革的精神，积极进行公司制改革，推进体制和机制创新，通过改革实现产权结构的合理配置。
3．鼓励社会法人资本、非公有制经济参与科研机构产权制度改革；鼓励科研机构技术骨干和经营管理人员持有较大比重的股份；鼓励技术、专利作为生产要素入股和参与分配，充分调动广大科技人员的积极性，增强科技开发和创新能力。
4．省属、中央下放及各类国有投资组建的科研机构转制后，其产权制度改革，按我省国有企业改革的报批程序办理。
5．转制科研机构产权制度改革中，涉及国有资产处置的，按国办发[2003]9号文件执行，国办发[2003]9号文件未作出规定的，可结合我省实际，继续执行我省国有企业改革有关政策及省科技厅等部门《关于印发＜云南省11个部门所属科技机构管理体制改革的实施意见＞的通知》(云科发[2000]003号)的相关规定，国有资产处置方案必须经企业主管部门和同级财政部门审批。
文章编号:1000-7695(2005)02-0159-03转制地方科研机构产权制度改革的探讨黄庶识(广西科学院产业处,广西南宁 530022) 摘要:在分析转制的地方科研院所产权特点基础上,提出它们在产权制度改革中的产权界定的原则、方法。
通过国有股减持,构建相对集中、适当分散的股权结构,建立有效的股权激励约束机制,可以形成有效的法人治理结构,从而实现将转制科研机构改制成为产权多元化公司制企业的目标。
转制院所在产权制度改革以后,必须尽快组建科技资产经营机构,才能解决国有科技资产管理中还存在政企不分、责任主体地位不明、所有者缺位和企业法人财产权的问题。
关键词:转制,地方科研机构;产权制度;改革中图分类号:G301 文献标识码:A 1999年,以原国家经贸委242个科研院所改制为突破口,全国地方技术开发类科研机构企业化转制全面展开。
到目前为止,全国900多家地方所属技术开发类科研机构已基本实现转制,这些院所内部运行机制发生了深刻变化,正成为我国高新技术产业发展的重要力量和区域创新体系的重要组成部分。
但是,由于观念、政策等方面的原因,已实现转制的院所有七成多是整建制转为国有独资企业,基本没有建立现代企业制度,尚不具备形成现代意义上公司法人治理结构的基本条件,很难按《公司法》加以运作,院(所)长还是企业的行政负责人和法定代表人,这是转制院所未来发展最大的障碍。
现代企业制度的核心是现代产权制度,而转制院所整体产权制度的改革尚未真正触及或正在积极探索中。
国有企业改革的实践表明,这种改革形式在产权制度上存在产权不清、政企不分和所有者缺位的明显缺陷。
因此,按照《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决议》中提出的“建立起归属清晰、责权明确、保护严格、流转顺畅的现代产权制度”的要求和《转制科研机构产权制度改革的若干意见》(国办发[2003]9号)精神,从实际出发,深化产权制度改革,建立现代企业制度,是今后转制的地方科研机构进一步深化改革的主要方向。
1 转制院所现有产权制度的特点已转为国有独资的转制科研院所的产权制度与国有企业有许多共性的特点。
首先,是国有资产管理体制复杂,资产责权不清,产权不明,管理交叉和管理混乱。
主要体现以下三个特征:第一,行政管理,导致政企不分,行政干预。
第二,多层次管理。
第三,多头管理。
就目前地方院所改制来看,由于历史的原因,各院所隶属于不同的职能部门,这些部门对这些院所的管理在行使公共事务的同时,都在行使部分国家所有者权利,实质是众多的管理部门却没有一家对国有资产直接进行管理,也没有一家对国有资产直接负责任。
其次,是转制院所也有国有划拨土地处置和院所办社会问题。
地方科研院所经过几十年的积累和发展,资产存量和资产形态和国有企业相比有着许多不同的特点。
一是积累的的固定资产是比较齐备的科研仪器设备和有相当规模的生产车间、中试基地和办公用房,但是这些资产相当部分已经使用多年,实际价值大大“缩水”。
二是形成被社会广泛认同的无形资产,包括人才优势、科技成果、院所信誉、研究手段、产品商标等,其中许多科研成果集中在高新技术领域,具有很高的市场成长性;科研院所的无形资产主要是通过国家的长期投入和研究人员长期的智力劳动形成的,有着机构背景和传统体制赋予的行业特殊地位,其权益是国家和研究人员群体共同享有。
三是转制科研院所在转为企业的同时;其资产的主体部分已转为经营性资产,但这些院所同时又仍承担着某些政府要求的特定职能如公益性研究和公益性服务任务(技术监督、技术评价、技术标准、质量检测等),而在其全部资产中仍然存在承担这些特定职能所必需的公益性资产(非经营性资产),这两类资产互相混合,等待清晰界定。
四是存在新增资产的问题。
新增资产是除财政拨款以外形成的资产,包括转制科研机构削减事业费到位后形成的资产和知识产权,是转制院所全体职工创造的。
五是大部分的院所资产负债少,资产构成不复杂。
六是院所转制之前投资创办的企业,这些企业有与国有企业、集体企业联合组建的,有为了安排富余人员就业创办的集体所有制企业,也有职工投资、自愿结合、共同劳动的民办集体企业等,这类企业大部分产权的界线是模糊不清的。
还有一些从原院所直属国有中小型企业转型而来的国有民营企业,产权也未经历清晰化过程。
2 产权的界定科研院所转制前,必须进行清产核资、资产评估、产权界定、资产剥离和资产划拨的工作。
清产核资和资产评2005年第2期 科技管理研究Science and T echnology Management Research 2005N o12收稿日期:2004-05-11估是产权界定的前提,只有在清产核资和资产评估清楚的情况下,才能在产权制度改革过程中保证各产权主体的合法权益。
产权界定是转制院所产权制度改革工作的一个重要环节,是对企业的财产依法确认其所有权归属的法律行为。
因此,对转制院所存在着产权不清的问题,应做好产权界定工作。
企业产权界定的基本目标就是要划清各类产权主体的财产所有权的归属,规范不同产权主体的财产关系和管理权限,使企业的产权清晰,体现人格化和定量化。
资产权界定工作要坚持“依法确认、尊重历史、宽严适度、有利监管”的原则,既要体现“谁投资、谁所有、谁受益”,又要保证各产权主体权益。
转制院所产权界定确定国有资产权益时要注意以下几点:(l)政党及人民团体中有其党员的党费、他人捐赠等形式形成的资产归政党所有;(2)接受馈赠形成的资产界定为国有资产(这里注意不是归法人本身所有);(3)党、团、工会组织占用的财产界定为国有,但个人缴纳党费、团费、会费以及按国家规定由院所拨付的活动经费等结余购建的资产除外。
在产权界定时应体现科研院所的产权特点,一是合理地界定无形资产。
科研机构资产的很重要部分资产是科研单位的无形资产,这也是科研院所与国有企业及其他企业一个最明显的区别。
要承认研究人员群体是无形资产产权的合法持有者,因此,根据个人的贡献大小进行无形资产的界定并将其权益量化到个人是必要的。
二是按有关规定区分和界定公益性资产和经营性资产两类不同性质的资产。
三是界定清楚新增资产即财政拨款以外形成的资产总量。
3 股权结构的设置、法人治理结构和产权激励约束机制311 股权结构的设置。
股权结构,就是不同性质的股权在股本总量中所占的比重,以及股权的集中、分散程度。
现代企业制度的首要问题是股权结构设置,转制院所在资产评估确定净资产以后,股权结构的合理设置对转制院所的发展具有重要的作用。
股权结构的设置应符合根据现代产权制度本质要求,同时又切合转制院所的实际。
在产权设置的过程中,合理的股权结构应当是多元化、相对集中和适当分散化,而且一般不应是“一股独大”或“几股独大”。
由此,在公正、公平的条件下;应鼓励经营管理人员和科技人员持有较大比重的股份,同时,要反映技术创新者和经营者人力资本的要求,使它成为一种资本的力量进入产权,以形成相对集中、适当分散型的企业股权结构;允许职工自愿投资入股;鼓励社会法人资本、个人资本和外商资本等多种资本投入股或受让股权,同时,要有弹性的股权结构制度,安排形成有利于企业长久发展的动态股权结构和高效的产权激励机制;对从事一般竞争性业务的转制科研机构国有股持有量建议减到最低或全部退出。
最终实现将转制科研机构改制成为产权多元化公司制企业的目标。
312 股权结构与法人治理。
企业的股权结构决定企业法人治理模式,而企业股结构差异,内部治理与外部治理发挥作用的方式和程度就不同,进而形成不同的企业法人治理模式。
如果企业股权相对集中,企业内部治理机制(即法人治理)将发挥主导作用;如果企业股权太分散,法人治理缺乏强有力的股东通过董事会和监事会监督企业经营者,董事会和监事会往往流于形式,实际控制权转移到经理人手中。
目前,对于转制院所的改制,在我国外部监督机制不完善的条件下,如果形成过于分散的企业所有权结构,将使内部监督机制丧失,经营者权力和行动得不到有效的约束,不仅不能消除“内部人控股”现象,反而还会强化这种趋势。
如果国有股减持形成股权相对集中又适当分散,包括若干能够相互制衡的相对控股股东,能够形成有效的法人治理结构,从而降低对外部监督机制的依赖,这是比较符合带有国有中小企业特征的地方转制院所股份制改造的一种选择。
313 股权结构与产权激励约束机制。
股权激励机制,是在对企业经营者及科技骨干实行契约化管理和落实资产责任制的基础上,采用多种形式,给予企业经营者及科技骨干以股权激励,使其在取得约定业绩的前提下,享有本企业的部分股权,并使其权益兑现长期化的一种产权制度安排。
股权激励方式十分灵活,包括股票期权、股份期权、股票增值权、干股、科技骨干以智力成果参与税后利润分配、科技人员以科技成果入股、延期支付等多种形式。
近30年来,股权激励是西方企业中最富成效的激励制度之一。
近10年来我国许多企业为了调动科技人员和经营管理者的积极性,达到稳定人才和长期激励的目的,也借鉴西方企业的做法,大力推行股权激励制度。
它作为一种长期激励制度,对从体制和机制上解决股东与高级管理人员的“委托———代理”矛盾、长期困扰国有企业的产权虚置现象、优秀人才吸引等根本性问题将起到很大的促进作用。
转制院所在产权制度改革中,不能照搬企业的做法,而应结合科研院所的实际情况,积极稳妥的推行多种股权激励形式。
一是推行员工持股。
二是加大经营者、技术、业务骨干的持股比例。
三是建立弹性的股权结构制度,为今后企业科技人员在技术创新中取得技术成果能以技术入股和企业新进的高级管理人员能以管理入股留有空间。
四是实行年薪制度,可以将年薪中的一部分改为股份形式。
五是采取股份期权、奖励股份、分期购股、抵押贷款购股等多种改革形式。
这样使企业形成激励与约束相结合的新机制,构建经营者和企业的利益共同体,促进转制院所长久稳定的发展。
4 资产处置与忧化国办发[2003]9号文对转制科研机构产权制度改革过程中的资产处置,作了原则性的规定,地方转制院所可参照执行。
一是对主要承担行业共性技术开发、基础性研究以及鉴定、检测等工作的公益性资产,可不折股,将其价值计入改制后公司国有独享的资本公积,由国有股东与改制后的企业签订委托管理协议;改制后新增的公益性资产也可按此办理。
二是对转制前用于开办学校、幼儿园、医061黄庶识:转制地方科研机构产权制度改革的探讨院等形成的非经营性资产,结合实际情况和需要进行剥离,暂时无法剥离的,可按公益性资产的有关规定办理。
三是转制科研机构改制时,在剥离公益性资产后,可从企业净资产中,对欠缴的职工养老统筹、医疗费、所欠职工工资,以及解除劳动关系的经济补偿金、抚恤对象安置费等,实行一次性扣除。
四是转制科研机构转制前属于职工奖金、工资储备金和福利基金的结余,原则上结转转制后的单位,继续用于职工奖金、工资发放和职工福利。
