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2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．对存管后的证券，实行【A】制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过【】予以划转。
A．非流动性账面B．流动性签发实物证券C．流动性账面D．非流动性签发实物证券【答案分析】：证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
对存管后的证券，实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。
故A选项正确。
2．证券营业部日常经营管理的主要内容就是【C】的运作管理。
A．融资融券业务B．自营业务C．经纪业务D．债券回购业务【答案分析】：证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。
营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。
故C选项正确。
3．证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过【B】扣收。
A．证券交易所B．资金存管银行C．结算公司D．商业银行【答案分析】：证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。
4．根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括【B】。
A．对手方最优价格申报B．最优5档即时成交剩余撤销申报C．全额成交或撤销申报D．即时成交剩余撤销申报【答案分析】：根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括：最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。
故B 选项正确。
对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。
5．某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。
十一月上旬证券从业资格考试《证券交易》综合检测题含答案一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、深圳证券交易所综合协议交易平台业务中，权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。
A、9：10～11：30B、9：15～11：30C、13：00～15：30D、15：00～15：30【参考答案】：D【解析】深圳证券交易所综合协议交易平台业务中，权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00～15：30。
2、（）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。
A、初始登记B、退出登记C、变更登记D、债券登记【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。
见教材第十章第一节，P285。
3、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。
A、权限审批B、交易权限管理C、资格认定D、权限最小化【参考答案】：B【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。
见教材第九章第二节，P274。
4、债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（）人民币以下的罚款。
A、2万元B、3万元C、7万元D、10万元【参考答案】：B【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。
见教材第九章第一节，P270。
5、全国银行问市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（）。
A、20%，20%B、20%，200%C、200%，20%D、200%，200%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉银行间市场买断式网购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。
2013年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题（本大题共50小题）1、证券交易可以场外交易市场进行，其常见形式是（）A、上市交易B、离岸交易C、柜台交易D、交易所交易2、可转换证券具有（）的双重特性。
A、债权和期权B、债券和股权C、债权和权证 D股权和期权3、回购交易通常在（）交易中运用。
A、远期B、现货C、债券D、股票4、为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗逆造成的登记结算机构的损失。
A、证券结算风险基金B、证券风险基金C、证券投资基金D、投资者保护基金5、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）A、买卖证券的差价B、手续费、佣金收入C、投机收入D、投资收入6、指令驱动是一种竞价市场、也称（）A、报价驱动市场B、订单驱动市场C、做市商市场 D价格驱动市场7、证券市场的稳定性可以用（）来衡量。
A、市场指数的风险度B、市场指数的波动性C、市场价格的波动性D、市场价格的风险度8、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。
A、交易席位B、交易单元C、交易业务单位D、普通席位9、上海证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。
A、基金交易B、权证交易C、债券买断式回购交易D、债券质押式回购交易10、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）之间自行协商确定。
A、5%B、10%C、15%D、30%11、上海证券交易所，每个交易日（），交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。
A、9:25~11:30B、9:30~11:30C、15:00~15:30D、13:00~15:30 12在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。
最低申报数量 B、最高申报数量 C、平均申报数量 D、最初申报数量13、每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（）的信息。
2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。
A. 交易量较大，交易手续简单B. 交易量较大，交易手续复杂C. 交易量较小，交易手续简单D. 交易量较小，交易手续复杂2. 对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A. 开放式基金B. 债券基金C. 封闭式基金D. 股票基金3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。
A. 结算支票账户B. 储蓄账户C. 证券账户D. 结算备付金账户4. 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。
A. 买入期权B. 卖出期权C. 利率期权D. 外汇期权5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。
A. 为委托人服务和公平买卖的原则B. 为受托人服务的原则C. 扩大交易量的原则D. 利益至上的原则6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A. 特殊机构证券账户B. 交易所证券账户C. 一般机构证券账户D. 国有企业证券账户7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。
A. 发行之后B. 发行之中C. 发行之前D. 议价过程8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A. 种类与价款B. 数量与种类C. 数量与价款D. 数量与投资者9. 关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。
A. 证券公司可接受客户的委托B. 证券公司不赚差价C. 证券公司可向登记结算公司融券D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A. 发行日交收B. 会计日交收C. 随时交收D. 滚动交收11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。
2013年3月证券从业资格考试《证券交易》真题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中。
只有－个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内1、关于股票的交易，下列说法中错误的是（）。
A．股票交易必须在证券交易所进行B．股票在上市交易后，可以暂停上市交易C．股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动D．股票交易可以在证券交易所进行．也可以在场外交易市场进行2、关于证券投资者，下列说法中错误的是（）。
A．投资者买卖证券的基本途径之－是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之－是委托经纪商代理买卖证券C．投资者可以是自然人．也可以是法人D．投资者是买卖证券的客体3、证券登记结算机构的职能不包括（）。
A．证券持有人名册登记及权益登记B．接受上市申请、安排证券上市C．受发行人的委托派发证券权益D．证券的存管和过户4、下列选项中,不属于证券交易所会员权利的是（）。
A．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务B．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督C．按规定转让交易席位D．接受证券交易所的监督5、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取－定的措施，下列不属于此类措施的是（）。
A．专项调查B．暂停受理或者办理相关业务C．暂停或者限制交易D．提请中国证监会处理6、以下关于交易单元的说法，正确的是（）。
A．深圳证券交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用B．通过交易单元，深圳证券交易所会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回C．深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元D．深圳证券交易所会员只可以用－个网关进行－个交易单元的交易申报7、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）作为第－优先原则。
A．时间优先原则B．价格优先原则C．数量优先原则D．客户优先原则8、开立证券账户应坚持（）原则。
A．合法性与及时性B．合法性与真实性C．及时性与全面性D．及时性与真实性9、深圳证券交易所债券质押式回购交易的单位为（）及其整数倍。
A．1张B．10张C．100张D．1 000张10、在债券交易中，采用净价交易的特点是（）。
A．以不含有应计利息的价格申报B．以净价价格为最后清算交割价格C．以含利息的全价报价D．价格固定，不随行就市11、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报买入X股票，申报价格和申报时间如下：甲的买入价为10．75元，时间为13：40；乙的买入价为10．40元，时间为13：25；丙的买入价为10．70元，时间为13：25；丁的买入价为10．75元，时间为13：38。
那么他们交易的优先顺序应为（）。
A．丁、甲、丙、乙B．丙、乙、丁、甲C．丁、丙、乙、甲D．丙、丁、乙、甲12、按照现行有关规定，上海证券交易所A股的过户费收取标准为（）。
A．成交面额的0.075%B．成交面额的0.05%C．成交金额的0.05%D．成交金额的0.1%13、在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。
A．证券业协会B．证券登记结算机构C．证券交易所D．中国证监会14、（）年11月，深圳证券交易所颁布了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。
A．2004B．2005C．2006D．200715、我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。
A．高效准确B．简便易用C．公开透明D．公平及时16、收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（）。
A．单只股票(基金)涨跌幅－对应分类指数涨跌幅B．(当日最高价格－当日最低价格)÷当日最低价格×100%C．成交股数÷流通股数×100%D．单只股票涨跌点数－中小企业板块指数涨跌点数17、关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是（）。
A．证券交易所是供已发行的证券进行流通转让的市场B．证券经纪商，即经纪人，是介绍证券投资者从事证券交易的中间人C．证券投资者既可以是自然人，也可以是法人D．委托人即证券投资者，是买卖证券的主体18、王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该（）。
A．代她购买B．根据实际情况变通少买C．如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买D．不接受她的委托19、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易。
A．自行对冲B．向交易所申报竞价C．与委托人协商对冲D．报交易所批准后对冲20、境内自然人申请开立的证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料有（）委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。
A．委托人签字的B．受委托人签字的C．经纪人员审核的D．经公证的21、（）是指细分市场在观念上要能够区别，并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。
A．差异性B．可度量性C．可行性D．可接近性22、“五缘”法中，（）通常是指通过各种商业活动认识的人。
A．地缘B．业缘C．神缘D．物缘23、营销人员在客户招揽过程中提供的各项服务是（）。
A．售前服务B．售中服务C．有形服务D．售后服务24、从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（）。
A．政策风险B．合规风险C．管理风险D．技术风险25、下列各项中，（）不是新股网上竞价发行的优点。
A．市场性B．连续性C．经济性D．公平性26、下列不符合上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的是（）。
A．每－申购单位为1 000股，申购数量不少于1 000股，超过1 000股的必须是1 000股的整数倍B．申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰．且不得超过99 999.9万股C．同－证券账户多次参与同－只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第－笔申购为有效申购。
其余申购均为无效申购D．新股申购－经交易所交易系统确认，不得撤销27、上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A．配股公告日后－天B．配股登记日C．配股公告日D．配股登记日后－天28、权证存续期满前（）个交易日，权证终止交易，但可以行权。
A．10B．5C．1D．329、下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法中，错误的是（）。
A．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让B．股份转让公司应当与证券公司签订委托协议C．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份D．退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定30、从事介绍业务的证券公司应当在（），公开受托从事的介绍业务范围，客户开户和交易流程，出入金流程等信息。
A．交易所指定的信息披露媒体B．证券业协会指定的网站C．其经营场所显著位置或者其网站D．证监会指定的信息披露媒体31、在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是（）。
A．使用自有资金和依法筹集的资金B．使用以自己名义开设的证券账户C．需要经过中国证监会的批准D．不用缴纳证券交易印花税32、根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有－种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。
A．10%B．20%C．5%D．30%33、（）属于明文列示的内幕交易行为。
A．以明示的方式约定与其他证券投资者在某－时间内共同买进某－只股票B．发行人委托证券公司代为买卖证券C．非内幕人员通过不正当手段或其他途径获得内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券D．上市公司与其他公司进行关联交易34、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。
A．3B．5C．20D．1035、《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上（）万元以下的罚款。
A．60B．100C．200D．30036、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。
A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可37、资产管理业务是指证券公司作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
A．委托人B．资产托管人C．资产管理人D．代理人38、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理集合资产管理业务，可以接受的资产形式为（）。
A．现金资产B．股票资产C．国债资产D．基金资产39、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，－个集合资产管理计划投资于－家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。
A．10%B．20%C．30%D．50%40、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是（）。
A．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模B．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告C．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易D．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务41、下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是（）。
A．证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失B．因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失C．因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失D．因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失42、在融资融券业务中融资买入标的股票的流通股本应不少于（）或流通市值不低于5亿元。
A．5 000万股B．1亿股C．2亿股D．3亿股43、证券公司应当按规定每月向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的情况，其中包括对全体客户和前（）名客户的融资融券余额。
A．3B．5C．8D．1044、融资融券业务中的（），主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。
A．客户信用风险B．市场风险C．业务规模及集中度风险D．业务管理风险45、下列不属于信息技术风险控制内容的是（）。
A．建立完善的融资融券业务信息技术系统，包括日常业务运行系统、容错备份系统和灾难备份系统，并制订完善的备份方案和应急处理预案B．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行C．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容和应急操作D．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员的培训46、（）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
