7《微观经济学》第七讲 一般均衡和效率

第七讲 一般均衡和效率第一节 一般均衡一、局部均衡和一般均衡（一）局部均衡局部均衡是在假定其他市场条件不变的情况下，孤立地考察单个市场或部分市场的供求与价格之间的关系或均衡状态，而不考虑它们之间的相互联系和影响。

代表人物是马歇尔。

（二）一般均衡前提：所有市场是一个相互联系的整体。

一般均衡是指整个市场体系的一切市场同时实现均衡。

代表人物是瓦尔拉斯【法】。

二、一般均衡的存在性瓦尔拉斯认识到 了一般均衡的重要性，并第一个提出了一般均衡的数学模型并试图解决一般均衡存在性问题，但其证明是错误的。

后来，西方经济学家利用集合论、拓朴学等数学方法，在相当严格的假定条件下证明，一般均衡体系存在均衡解，且均衡可以处于稳定状态。

三、实现一般均衡的“试探过程”由于调整过程可能需要的时间太长，在尚未完成调整时便可能发生错误的交易。

实际交易可能发生在“错误的”价格水平上。

瓦尔拉斯一般均衡体系便很难成立。

瓦尔拉斯假定“拍卖人”报价，家庭和企业则申报自己的供给或需求，如果供求一致，则成交；如果不一致，则家庭和企业抽加申报，拍卖人修正报价，直到家庭和企业申报的供求相等为止。

这就是瓦尔拉斯体系达到均衡的“试探过程”。

第二节 经济效率一、实证经济学和规范经济学从“实证”的角度来看，经济学对经济现象的研究至少包括三个方面：是什么？为什么？是如何？福利经济学就是一种规范经济学。

福利经济学是在一定的社会价值判断标准下，研究整个经济的资源配置与个人福利的关系以及相关政策问题。

简言之，研究资源的最优配置。

二、判断经济效率的标准1.帕累托标准如果至少有一人认为资源配置状态A优于B，而没有人认为A劣于B，则认为从社会的观点看亦有A优于B。

这就是所谓的帕累托最优状态标准，简称为帕累托标准。

2.帕累托改进如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则认为这种资源配置状态的变化是“好”的；否则则认为是“坏”的。

这种以帕累托标准来衡量为“好”的状态改变称为帕累托改进。

3、帕累托最优（经济效率）如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存在，即在该状态上，任意改变都不可能使至少有一个人的状况变好而又不使任何人的状况变坏，则称这种资源配置状态为帕累托最优状态。

帕累托最优状态又称做经济效率。

满足帕累托最优状态就是具有经济效率的；反之，不满足帕累托最优状态就是缺乏经济效率的。

三、交换的帕累托最优条件1、非交换的帕累托最优状态如a点变为b点或c点，则有一人效用水平会提高，另一人不变；如变为d点，则两人效用水平都会提高。

在交换的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，如果它处在消费者A和B的两条无差异曲线的交点上，则它就不是帕累托最优状态，因为在这种情况下，总存在帕累托改进的余地，即总可以改变该状态，使至少有一个人的状况变好而没有人的状况变坏。

2、交换的帕累托最优状态如c 点变为b 点或e 点，则有一人效用水平会降低；如C 变为g 点或f 点，则两人效用水平都会降低。

在交换的埃奇渥斯盒状图中，任意一点如果处在消费者A 和B 的两条无差异曲线的切点上，则它就是帕累托最优状态，并称之为交换的帕累托最优状态。

在这种情况下，不存在有帕累托改进的余地，即任何改变都不能使至少一个人的状况变好而没有人的状况变坏。

3、交换的契约曲线所有无差异曲线的切点的轨迹构成曲线VV ′，叫做交换的契约曲线（或效率曲线），它表示两种产品在两个消费者之间的所有最优分配（即帕累托最优状态）的集合。

4、交换的帕累托最优状态的条件要使两种商品X 和Y 在两个消费者A 和B 之间的分配达到帕累托最优状态，则对于这两个消费者来说，这两种商品的边际替代率必须相等，即：例：A 有1杯牛奶（10个效用）、2个苹果（第1个8个效用，第2个5个效用）；B 有1杯牛奶（10个效用）、2个面包（第1个8个效用，第2个5个效用）；A 认为第1个面包能给他带来8个效用，B 认为第1个苹果能给他带来8个效用。

如果维持现有状态，两人各得23个效用，则社会总效用为46个效用；如果A 用1个苹果与B 的1个面包相交换，则两人的效用都增加到26个效用，社会总效用也增加到52个单位。

四、生产的帕累托最优条件1、非生产的帕累托最优状态A B X Y X YMRS MRS如a’点变为b’点或c’点，则有一厂商产量水平会提高，另一厂商不变；如变为d’点，则两厂商产量水平都会提高。

在生产的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，如果它处在生产者C和D的两条等产量线的交点上，则它就不是帕累托最优状态。

2、生产的帕累托最优状态如c’点变为b’点或e’点，则有一厂商产量水平会降低；如C’变为g’点或f’点，则两厂商产量水平都会降低。

在生产的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，如果它处在生产者C和D的两条等产量线的切点上，则它就是帕累托最优状态，并称之为生产的帕累托最优状态。

3、生产的契约曲线所有等产量线的切点的轨迹构成的曲线qq′叫做生产的契约曲线（或效率曲线），它表示两种要素在两个生产者之间的所有最优分配（即帕累托最优）状态的集合。

4、生产的帕累托最优状态的条件要使两种要素L和K在两个生产者C和D之间的分配达到帕累托最优状态，则对于这两个生产者来说，这两种要素的边际技术替代率必须相等，即：D LK C LK MRTS MRTS例：A 厂（大纱厂）与B 厂（小纱厂）都进行棉纺，同样1吨棉花，A 厂加工可增值5000，B 厂加工可增值4000元。

在原材料棉花供给不足的条件下，将小厂的棉花给予大厂加工，则可增加社会总利润。

五、交换和生产的帕累托最优条件1、问题和假定（1）交换和生产的最优并不是将交换的最优与生产的最优简单并列交换的最优只是说明消费是最有效率的，生产的最优只是说明生产是最有效率的。

两者的简单并列，只是说明消费和生产分开来看时各自独立地达到了最优，但并不能说明，当将交换和生产综合起来看时，也达到了最优。

（2）分析假设假定整个经济只包括两个消费者A 和B ，它们在两种产品X 和Y 之间进行选择；两个生产者C 和D ，它们在两种要素L 和K 之间进行选择以生产两种产品X 和Y 。

为了方便起见，假定C 生产X ，D 生产Y ，并且假定消费者的效用函数亦即无差异曲线簇为给定不变，生产者的生产函数即等产量线簇为给定不变。

2、生产可能性曲线由生产契约曲线可以得到生产可能性曲线。

Y P O XP P 3 P 2 P 1 生产可能性曲线图I X II X III X IIIY II YI Y设C 厂商生产消费品X ，D 厂商生产消费品Y ，则左图中e ’点对应右图中的P1点（X 少Y 多），左图中b ’点对应右图中P3点（X 多Y 少）。

生产契约线qq ’上每一点都对应在生产可能线pp ’上某一点。

生产可能性曲线PP ′就是最优产出量集合的几何表示。

生产可能性曲线的两个特点：向右下方倾斜、向右上方凸出。

向右下方倾斜源于资源既定条件下，两种产品生产不能同增或同减。

向右上方凸出源于边际转换率递增。

生产可能性曲线的斜率——边际转换率边际转换率就是生产可能性曲线斜率的绝对值。

dXdY X Y MRT x xy =∆∆==→∆lim 0增量减量 边际转换率递增，因而生产可能性曲线凸向右上方。

边际转换率递增源于资源边际生产率递减或生产边际成本递增。

生产不可能性区域和生产无效率区域第一，生产可能性曲线右上方的区域实际上是在目前条件下所不可能达到的区域，即所谓“生产不可能性区域”。

第二，生产可能性曲线左下方的区域达不到该经济可能有的最大产出，是“生产无效率区域”。

第三，生产可能性曲线又是生产可能性区域的“边界”，故可叫做生产可能性边界。

生产可能性曲线的变动如果要素数量或者技术状况发生了变化，则可能生产的最大产出组合就可能发生变化，从而生产可能性曲线的位置就可能发生变化。

比如，资源数量增加和技术进步，生产可能性曲线会向右上方移动。

3、生产和交换的帕累托最优在生产可能性曲线PP’任选一点E，实为生产契约曲线上的一点，实现了生产的帕累托最优。

从E点引一垂线和水平线，构成一交换的埃奇活斯盒形图。

图中交换契约曲线为VV’上任意一点均为交换的帕累托最优状态。

图中生产可能性曲线上B点切线S的斜率是产品X转换为产品Y的边际转换率MRT，交换契约线上C点是两消费者无差异曲线的切点，共同切线T的斜率是产品X替代产品Y的边际替代率MRS。

切线S与切线T，可能平行（MRS=MRT），也可能不平行（MRS≠MRT，则未达到生产和交换的帕累托最优状态）。

生产和交换的帕累托最优出现在无差异曲线的切线T′上的切点e上，e点与生产可能性曲线的切线S上的切点B的斜率相等，即切线T′与切线S平行。

生产和交换的帕累托最优条件：MRSXY =MRTXY即产品的边际替代率等于边际转换率。

此时，点e的边际替代率与生产可能性曲线上点B的边际转换率相等。

第三节社会福利函数一、效用可能性曲线1、概念横轴表消费者A的效用水平，纵轴表消费者B的效用水平。

由于帕累托生产最优有无数个组合，每一组合点即生产可能性曲线上每一点都对应一条效用可能性曲线。

每条效用可能性曲线表示A、B利用既定的X、Y产品所能得到的效用组合。

在每一条效用可能性曲线上都可找到一点，满足生产与交换的帕累托最优条件。

连接各条效用可能性曲线上所有满足生产与交换的帕累托最优条件的点，则有UU’效用可能性曲线。

效用可能性曲线表示消费者所有最优效用水平组合的集合就叫效用可能性曲线。

效用可能性曲线说明了当一个消费者的效用水平给定之后，另一个消费者所可能达到的最大效用水平。

2、特点（1）向右下方倾斜；源于实现帕累托最优后，两消费者效用水平不会同增或同减。

（2）凹凸不定；源于帕累托生产最优有无数个组合，每一组合点即生产可能性曲线上每一点都对应一条效用可能性曲线。

“效用不可能”区域与“无效率”区域效用可能性曲线的右上方区域，是既定资源和技术条件下无法达到的，故可以看成是“效用不可能”区域；效用可能性曲线的左下方区域，在既定的资源和技术条件下，经济没有达到它可能达到的最优效用水平组合，故是“无效率”区域。

效用可能性曲线又可称为效用可能性边界。

二、社会福利函数1、社会无差异曲线社会福利函数是社会所有个人的效用水平的函数。

社会福利函数W可以写成：W=W（UA，UB）社会福利函数表示的两个消费者之间的效用水平UA和UB关系的几何表达就是社会无差异曲线。

2、最大社会福利最大社会福利出现在效用可能性曲线与社会无差异曲线的切点e上。

三、阿罗“不可能性定理”美国经济学家阿罗（R·Arrow）证明：如果众多的社会成员具有不同的偏好，而社会又有多种备选方案，那么在民主的制度下不可能得到令所有的人都满意的结果。

数学表达：在能被一般人接受的条件下，社会福利函数是不存在的。