iso14001环境管理体系初次评审文件清单

ISO14001认证需要哪些文件小编为大家整理了关于ISO14001认证需要的文件情况，需要做认证的企业可以对照一下，自己还缺什么文件。

首先得先告诉大家一下，做ISO14001认证的前提是必须要有环评。

要拿ISO14001认证需要第三方体系认证公司认证，会要求提供如下的文件及记录：1、环境影响评价报告2、“三同时”报告3、项目竣工验收报告4、厂区平面图5、地理位置图(厂界2公里内，标明移动性很小的参照物如：铁路、公路、河流等)6、工艺流程图7、动力管线图8、污水、下水管网图9、污染源调查报告10、各废水排放口的污染物排放浓度和总量表11、各种废气、排气筒位置分布图，排放口的排放浓度和总量表12、有害废气无组织排放总量表13、主要有毒、有害化学品清单、年消耗量及存贮位置14、有毒、有害、易燃、易爆危险品清单、存贮位置和防护措施15、主要有毒、有害固体废物的清单及处置情况表16、主要原、辅材料清单17、产品环境性能表18、组织机构图19、环境监测报告20、排污收费记录21、超标排放罚款单22、环境管理奖惩记录(环境事故情况调查表、环境表彰情况调表)23、相关法律、法规和标准24、现有环保设施及运行状况25、其它需要重点防护的设施或设备(如：锅炉、仓库、钢瓶等)关于企知(北京)认证有限公司的简介企知(北京)认证有限公司(简称“企知认证”)成立于2019年1月，是经国家认证认可监督管理委员会(CNCA)批准成立的知识产权认证机构。

(认证机构批准书：CNCA-R-2019-518)。

具有从事第三方认证资格，公司以知识产权管理体系(IPMS)认证为核心业务。

知识产权管理体系认证依据包括：《企业知识产权管理规范》(GB/T29490-2013)、《科研组织知识产权管理规范》(GB/T33250-2016)、《高等学校知识产权管理规范》(GB/T33251-2016)。

“企知认证”依据知识产权管理体系认证标准为企业客户提供第三方知识产权认证服务，包括初次认证审核、监督审核、再认证审核。

i.是否以书面形式规定了运行业绩要求?
②验证、测量和试验环境管理体系审核清单HJSH00415-12
a.是否建立并保持了验证，是否符合规定要求的程序?
b.规定要求包括环境计划、环境目标、手册和作业指导书中的有关
内容。

c.对验证结果是否记录并保存？
d.针对每一个可能具有重大环境影响的活动和区域或关键性，组织
是否做到了：
——明确并记录需要验证的信息(形成文件)；
——规定验证结果所需达到的精密度和准确性要求；
——规定验证程序、验证地点、测量次数并形成文件；
——制定并保持形成文件的验证质量的控制程序（包括校准要求和记录）；
——制定对验证、测量和试验数据处理和解释程序；
——制定形成文件的接收准则，以及对不良后果的补救措施；
——当发现验证手段、检测设备偏离校准状态时，应对受影响的检验、测量和试验的结果的有效性进行评定，并形成文件；
——加强对检验、测量和试验设备的维护管理，包括搬运和贮存规定以及适宜工作的环境；禁止未经授权的擅自调整，以
保证供验证、测量和试验的设备的准确度和适用性；
——对其检测设备的完好状态应有明确标志和记录。

吴江南玻玻璃有限公司 I S O 14001/O H S AS 18001及管理改善辅导方案 第 33 页 共 34 页
十二、 ISO14000认证需求法规清单
1、环境影响评价报告
2、“三同时”验收报告, 排污许可证;
3、项目竣工验收报告
4、厂区平面图
5、地理位置图（厂界2公里内，标明移动性很小的参照物如：铁路、公路、河流等）
6、工艺流程图
7、动力管线图
8、污水、下水管网图
9、污染源调查报告
10、各废水排放口的污染物排放浓度和总量表
11、各种废气、排气筒位置分布图，排放口的排放浓度和总量表
12、有害废气无组织排放总量表
13、主要有毒、有害化学品清单、年消耗量及存贮位置
14、有毒、有害、易燃、易爆危险品清单、存贮位置和防护措施
15、主要有毒、有害固体废物的清单及处置情况表
16、主要原、辅材料清单
17、产品环境性能表
18、组织机构图
19、环境监测报告
20、排污收费记录
21、超标排放罚款单
22、环境管理奖惩记录（环境事故情况调查表、环境表彰情况调表）
23、相关法律、法规和标准
24、现有环保设施及运行状况
25、其它需要重点防护的设施或设备（如：锅炉、仓库、钢瓶等）。

第一阶段审核需提供资料清单(供参考)ISO14001环境管理体系第一阶段证明强制性法律法规要求符合性的文件1、环境影响评价报告及批复2、排污监测报告3、“三同时”验收报告（含验收监测报告）4、排污许可证5、消防验收报告6、经环保局批准的危险废物转移计划、危险废弃物处理合同、转移联单7、剧毒品/易制毒化学品管控的相关证据（如适用）证明体系符合性的文件8、环境因素清单、重大环境因素清单9、目标指标管理方案10、目标指标管理方案监控记录11、适用环境法律法规及其他要求清单12、体系监控记录13、法律法规/其他要求符合性评估14、环境培训计划（包括关键岗位的培训计划）15、应急设施档案/清单16、应急设施检查记录17、应急演习计划/报告OHSAS18001第一阶段证明强制性法律法规要求符合性的文件1、“三同时”验收报告2、职业卫生预评价报告（如适用）3、安全生产预评价报告（高危行业）4、安全生产现状评价报告（高危行业）5、工作场所有害因素监测计划及报告6、接触有害因素人员职业健康检查报告7、消防验收报告8、防雷设施监测报告9、特种设备及其安全附件强制性检验报告（叉车、行车、电梯、空压机、储气罐及压力表/安全阀、架空索道、锅炉及压力表/安全阀、压力管道、其他压力容器等）10、特种设备使用许可证（叉车、电梯、行车、储气罐等）11、安全生产许可证（如适用）12、特种作业人员资格证书或其复印件13、食堂的卫生许可证、食堂员工的健康证14、剧毒品/易制毒化学品管控的相关证据（如适用）15、证明体系符合性的文件16、适用法律法规和其他要求清单及文本17、危险源清单、重要危险源清单18、目标和方案19、目标指标管理方案监控记录20、职业健康安全日常监控记录21、法律法规/其他要求符合性评估22、职业健康安全培训计划（包括关键岗位的培训计划）23、应急设施档案/清单24、应急设施检查记录25、应急演习计划/报告、应急准备与响应程序/计划定期评审26、供配用电系统/设备接地、绝缘、漏电保护器检查/测试报告。

i.是否以书面形式规定了运行业绩要求?
②验证、测量和试验环境管理体系审核清单HJSH00415-12
a.是否建立并保持了验证，是否符合规定要求的程序?
b.规定要求包括环境计划、环境目标、手册和作业指导书中的有关
内容。

c.对验证结果是否记录并保存？
d.针对每一个可能具有重大环境影响的活动和区域或关键性，组织
是否做到了：
——明确并记录需要验证的信息(形成文件)；
——规定验证结果所需达到的精密度和准确性要求；
——规定验证程序、验证地点、测量次数并形成文件；
——制定并保持形成文件的验证质量的控制程序（包括校准要求和记录）；
——制定对验证、测量和试验数据处理和解释程序；
——制定形成文件的接收准则，以及对不良后果的补救措施；
——当发现验证手段、检测设备偏离校准状态时，应对受影响的检验、测量和试验的结果的有效性进行评定，并形成文件；
——加强对检验、测量和试验设备的维护管理，包括搬运和贮存规定以及适宜工作的环境；禁止未经授权的擅自调整，以
保证供验证、测量和试验的设备的准确度和适用性；
——对其检测设备的完好状态应有明确标志和记录。

ISO14001：2015环境管理体系管理评审资料d）不符合和纠正措施、监视和测量的结果、其合规义务的履行情况、审核结果e）资源的充分性f）来自XXX的有关信息交流，包括抱怨g）持续改进的计划请各部门认真准备相关资料，并按时提交至总经办审核。

谢谢合作！XXX环境管理体系管理评审资料2020年）序号名称页码1 管理评审计划 22 管理评审输入报告 33 管理评审会议记录 124 管理评审报告 135 管理评审签到表 146 不符合/潜在不符合及纠正/预防措施表 15管理评审计划计划评审时间：2020年10月20日地点：会议室主持人：总经理管理评审目的通过对公司的环境管理体系进行评审，以确保环境管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。

评审依据2.管理体系文件（环境管理手册、程序文件等）3.相关法律法规参加人员管理层管理评审内容序号提报项目提报部门/人1 以往管理评审所采取措施的状态综合部2 以下方面的变化。

1）与环境管理体系相关的内、外部问题 2）相关方的需求和期望，包括合规义务 3）其重要的环境因素 4）风险和机遇综合部3 环境目标的实现程度各部门管理者代表4 不符合和纠正措施、监视和测量的结果、其合规义务的履行情况、审核结果管理者代表5 资源的充分性各部门管理者代表6 来自XXX的有关信息交流，包括抱怨各部门管理者代表7 持续改进的计划管理者代表请各部门管理者代表准备好相关资料并按时提交至总经办审核，谢谢合作！审核：日期。

批准：日期：）XXX生活用品制造有限责任公司文件XX发［xxxxxxx号本部门在2020年成功实现了既定的环境目标，主要包括减少能源消耗、优化产品包装材料、提高环境卫生标准等。

具体情况请参见环境目标指标完成情况报告。

二、资源的充分性本部门的资源得到充分利用，未出现资源短缺的情况。

三、持续改进的计划本部门将继续加强环境管理体系的培训和研究，完善生产过程中的环保措施，通过定期维护和更新设备，减少环境污染的风险。