2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规(巩固题8)

2019年证券从业资格证考试法律法规专项练习题(1) 自前次披露之日起超过( )个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。

A: 1B: 3C: 6D: 8答案:C解析:自前次披露之日起超过6个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。

(2) 收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指( )。

A: 要约收购B: 协议收购C: 股权收购D: 杠杆收购答案:B解析:广义的上市公司收购，除要约收购以外，还包括协议收购，即收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购。

(3) 限定性集合资产管理计划的资产投资方向不包括( )。

A: 国家重点建设债券B: 股票型证券投资基金C: 在证券交易所上市的企业债券D: 国债答案:B解析:限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

(4) 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

A: 20;50B: 20;60C: 30;50D: 30;60答案:D解析:发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款：已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

(5) 下列关于一致行动人的规定，错误的是( )。

A: 投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算B: 一致行动人应当分别计算其所持有的股份C: 投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份D: 投资者计算其所持有的股份包括登记在其一致行动人名下的股份答案:B解析: 一致行动人应当合并计算其所持有的股份，故选项B说法错误。

2019年4月证券从业考试《证券法律法规》真题及答案1.根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式，不包括()A.劳务B.知识产权C.土地使用权D.健康权【答案】D2.下列不属于基金份额持有人权利的是()A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配方案D.分享基金投资收益【答案】C3.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是()履行的合规管理职责A. 董事会B. 股东(大)会C. 经营管理主要负责人D.分支机构负责人【答案】A4.下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有()。

I、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制II、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕III、客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕TV、涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕A.I、II、IIIB.I、TVC.I、II、III、TVD.I、III、TV【答案】C5.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的()。

I、购买条件 II、购买规模III、政策风险TV、风险控制措施A.I、II、TVB.I、II、III、TVC.I、IIID.I、III、TV【答案】A6.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起()内以及在每一会计年结束之日起()内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。

I、一个月 II、二个月III、四个月TV、六个月A.I、IIB.II、IIIC.III、TVD.I、III【答案】B7.下列关于公司形式变更的说法，正确的是( )。

A.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司C.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司D.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司【答案】B8.证券公司、资产托管机构、销售机构和投资顾问等服务机构的直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，可以对其采取监管谈话、()、认定为不适当人选等行政监管措施。

2019年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）10. （ D）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A. 发行日交收B. 会计日交收C. 随时交收D. 滚动交收11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（D）。

A. 50%B. 60%C. 80%D. 100%14. 对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（ C）向结算参与人收取罚息。

A. 0.1‰B. 0.5‰C. 1‰D. 1.5‰15. 获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（ A)。

A. 基本结算会员B. 普通结算会员C. 一般结算会员D. 特殊结算会员16. 在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交割方式。

这种债券交易结算方式是（ C )。

A. 见券付款B. 券款对付C. 见款付券D. 迟付券款17. 按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的（C ），主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。

A. T+1日B. T+2日C. T+3日D. T+4日18. 对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在（ B）闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。

A. 送股登记日前一日B. 送股登记日C. 送股登记日后一日D. 送股登记日后两日28 29 30 31 题目没有下载成功，请谅解！45. 维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（D）。

A. 150%B. 200%C. 250%D. 300%46. 对于（ B）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。

2019年全国证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编及答案详解第1题选择题(每题1分，共50题，共50分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于( ).A、股票抵押回购B、股票质押回购C、股票约定回购D、股票报价回购答案：B解析：股票质押国购是指符合条件的资金融入方以所持有的服票或其他证券质押，向符命条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

过期考点2、国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A、15B、30C、45D、60解析：【本题知识点已过期】根据《证券公司监督管理条例》第十三条的规定，证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：(1)证券公司的名称、住所：(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则：(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序：(4)证券公司的解散事由与清算办法：(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

2.章程重要条款变更的审批程序根据《证券公司监督管理条例》第十三条、第十六条、第十七条的规定，证券公司变更公司章程中的重要条款，必须经国务院证券监督管理机构批准，国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程中的重要条款进行审查，并在自受理之日起45个工作日内，作出批准或者不予批准的书面决定。

公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。

过期考点3、申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近( )年的财务会计报告。

2019年3月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案注意：证券从业考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。

1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()Ⅰ责令改正Ⅱ出具警示函Ⅲ责令暂停发布证券研究报告Ⅳ责令加强业务学习A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：D2、非公开募集基金的基金管理人组织形态包括()。

Ⅰ.依法设立的公司Ⅱ.合伙企业Ⅲ.个人Ⅳ.社团A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案： C3、下列各项中，证券公司的股东可以用()出资。

A.特许经营权B.货币C.信用D.劳务参考答案： B4、下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是()A.《期货公司监督管理办法》B.《中华人民共和国公司法》C.《上市公司收购管理办法》D.《行政和解试点实施办法》参考答案： B5、证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的()评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。

A.操作风险B.信用风险C.承销风险D.道德风险参考答案： C6、在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是()A.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格B.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向证监会派出机构申请核准解除C.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须取得任职资格D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格参考答案：A7、甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担保。

甲公司董事会共有 11 名董事，乙公司法定代表人为甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均为关联关系。

证券从业考试基本法律法规试题及答案证券从业考试基本法律法规试题及答案为帮助大家在5月21日证券从业资格考试取得好成绩，店铺为大家分享最新证券市场基本法律法规选择题及答案，欢迎阅读!单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分)1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由( )制定并颁布的行政法规。

A.全国人民代表大会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.证券监管部门【解析】B:涉及证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。

2.中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.中国证券业协会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.中国人民银行【解析】B:中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

3.下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是( )。

A.对会员单位的自律管理B.对从业人员的自律管理C.代办股份转让系统D.证券账户、结算账户的设立和管理【解析】D:中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理;对从业人员的自律管理;代办股份转让系统。

D项是证券登记结算公司的职能的表述。

4.一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由( )制定。

A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.国务院【解析】A:涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

5.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。

2019年基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金（巩固练习8）A.越强B.越弱C.没有影响D.视情况而定【准确答案】：A【答案解析】：很多情况下，我们不但需要了解数据的期望值和平均水平，还要了解这组数据分布的离散水准。

分布越散，其波动性和不可预测性也就越强。

第2题随机变量它是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的()。

A.平均值B.值C.最小值D.中间值【准确答案】：A【答案解析】：随机变量它是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的平均值。

第3题投资本金20万元，在年复利5.5%情况下，大约需要()年可使本金达到40万元。

A.14.4B.13.09C.13.5D.14.21【准确答案】：B【答案解析】：20(1+5.5%)^t=40，求时间t。

第4题我们通常用ρij表示证券i和证券j的收益回报率之间的相关系数。

A.ρijB.αijC.βijD.γij【准确答案】：A【答案解析】：我们通常用ρij表示证券i和证券j的收益回报率之间的相关系数。

第5题下表列示了对某证券的未来收益率的估计，将期望收益率记为EM，收益率(r)-20301概/2率。

(该p证券)1的期/2望收益率等于()。

A.EM=5B.EM=6C.EM=7D.EM=4【准确答案】：A【答案解析】：考察期望收益率的计算。

收益率-20(%)30，概率1/21/2，期望收益率E(r)=—20*1/2+30*1/2=5。

第6题下列不属于常用的财务杠杆比率的是()。

A.资产负债率B.权益乘数和负债权益比C.利息倍数D.资产收益率【准确答案】：D【答案解析】：常用的财务杠杆比率包括：资产负债率、权益乘数和负债权益比、利息倍数。

第7题下列不属于基金客户服务原则的是()。

A.客户至上原则B.安全第一原则C.专业规范原则D.依法监管原则【准确答案】：D【答案解析】：基金客户服务原则包括：客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则和专业规范原则。

2019年证券从业资格考试试题及答案：证券市场基本法律（精选4）(1)被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书申请。

A：2B：3C：4D：5答案：B解析：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

(2)背信使用受托财产罪侵犯的客体是()。

A：金融管理秩序和客户的合法权益B：复杂客体C：自然人和单位D：特殊客体答案：A解析：背信使用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益，A项准确。

(3)银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处()罚金。

A：一万元以上五万元以下B：两万元以上二十万元以下C：五万元以上十万元以下D：十万元以上二十万元以下答案：B解析：参见《中华人民共和国刑法》第一百八十六条规定。

(4)对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构理应自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A：15B：30C：45D：60答案：B解析：对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起30个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

(5)《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于()人。

A：2B：3C：4D：5答案：B解析：《中华人民共和国公司法》第五十一条规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，能够设1至2名监事，不设监事会。

(6)下列属于基金销售机构的是()。

A：中国人民银行B：证券交易所C：证券投资咨询机构D：中国证券业协会答案：C解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。

2019证券从业资格考试基本法律法规真题及答案第1部分：单项选择题，共92题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。

1.[单选题]符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。

?A)A：股票抵押回购B)B：股票质押回购C)C：股票约定回购D)D：股票报价回购答案:B解析:股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

2.[单选题]根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告不包括（ ）。

?A)A：年度报告B)B：中期报告C)C：季度报告D)D：临时报告答案:D解析:根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。

3.[单选题]根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。

?A)A：证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B)B：证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C)C：证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D)D：证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜答案:A解析:4.[单选题]根据《中华人民共和国公司法》，下列说法错误的是（ ）。

?A)A：高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员B)B：实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人C)C：关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系D)D：国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系答案:D解析:根据《中华人民共和国公司法》有关规定：①高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人、上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

1、按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下( )不属于证券公司治理的基本要求。

A.建立健全组织架构、明确职责划分
B.不得侵犯客户的合法权益
C.有效管理内幕信息和未公开信息
D.建立完备的内部控制体系
【答案】C
【解析】本题考查证券公司治理基本要求的有关规定。

选项C为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。

2、在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，()根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金。

A、指定商业银行
B、证券交易所
C、证券公司
D、中国结算公司
【答案】A
3、下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()。

A、证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得
B 证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚
C、为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票
D、王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让
【答案】D
4、证券公司将自有资金投资于( )，且投资规模合计不超过净资
本80%的，无须取得证券自营业务资格。

A. 证券投资基金
B. 上市股票
C. 国债
D. 权证
【答案】C
5、下列未公开信息中不属于内幕信息的是()。

A.公司分配股利的计划
B.公司增资的计划
C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的。