ccaa继续教育测试题 审核概论答案

∙《审核概论》第一节1. 基于风险的方法，认证机构应考虑以下内容（）（1分）[单选题]1. 审核过程中的抽样2. 法律法规问题和责任问题3. 获证客户做出的误导性声明4. 以上全正确2. 审核必须遵循若干原则以体现审核的特征，以下不属于审核特征的是（）。

（1分）[单选题]1. 公正性2. 客观性3. 独立性4. 形成文件23. 审核是由组织的相关方或由其他人员以相关方的名义进行的审核（）。

（1分）[单选题]1. 第一方审核2. 第二方审核3. 第三方审核4. 结合审核1. 基于风险的方法，认证机构应考虑以下内容（）（1分）[单选题]1. 审核过程中的抽样2. 法律法规问题和责任问题3. 获证客户做出的误导性声明4. 以上全正确2. 一个审核组同时对组织的质量管理体系和食品安全管理体系进行的审核是（）。

（1分）[单选题]1. 联合审核2. 结合审核3. 一体化审核4. 合并审核3. 审核是一个（）过程，具有系统性、独立性和形成文件的特点。

（1分）[单选题]1. 评价2. 取样3. 抽样4. 检查4. 遵循审核原则是确保审核的（）的基础.（1分）[单选题]1. 客观性、符合性和有效性2. 公正性、客观性和符合性3. 客观性、符合性和有效性4. 公正性、客观性和有效性5. 将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果是（）。

（1分）[单选题]1. 审核准则2. 审核证据3. 审核发现4. 审核结论6. 以下明显属于第二方审核的是（）。

（1分）[单选题]1. 某集团公司内其中一个分公司对另一个分公司的审核2. 认证机构代表某集团公司对其原料供应商的审核3. 某集团公司组成审核组对下属的一个分公司的审核4. 认证机构代表政府主管部门对其行业内组织的评优审查7. 如审核目的是为了管理体系认证，（）则应确定管理体系符合审核准则的程度，提出是否推荐认证的建议。

（1分）[单选题]1. 审核准则2. 审核证据3. 审核发现4. 审核结论8. 当有建立合同关系的意向时，到贷方进行体系评价是（）。

CCAA《审核概论》试题及参考答案（1审核基础知识02）《审核概论》（2审核方案管理02）《审核概论》（3审核过程04）《审核概论》（3审核过程07）1. 审核后续活动能够促使受审核方针对已发现的不符合项认真分析，找出不符合的原因，并采取适当的（）防止类似不符合再次发生，从而改进管理体系运行的有效性。

（1分）[单选题]1. 纠正措施2. 预防措施3. 改进措施4. A+B2. 在审核过程中形成的记录，可以有（）等.（1分）[多选题]1. 审核计划2. 检查表与审核记录3. 不符合报告4. 会议记录和审核报告3. （）是一种重要的收集信息的方法，并且应以适于当时情境和受访人员的方式进行。

（1分）[单选题]1. 现场观察2. 面谈3. 提问4. 查阅文件4. 以下哪些方法可以对收集到的信息进行验证（）。

（1分）[多选题]1. 与相关标准、文件化信息对照2. 通过观察3. 通过必要的实际测量4. 通过受审核方送样5. （）是在审核组收集审核证据基础上，对照审核准则经过评价得出的结果。

（1分） [单选题]1. 审核方案2. 审核发现3. 审核结论4. 审核结果6. 观察员可以是来自（），根据有关相关方的要求对审核过程进行观察（1分）[多选题]1. 受审方或其顾客2. 认证机构3. 监管机构4. 认可机构7. 审核报告应按审核方案程序的规定注明日期，并经适当的评审和批准后分发至（）规定的接收人。

（1分）[单选题]1. 审核程序2. 审核计划3. A+B4. A或B8. 在审核过程中，审核员通过仔细观察受审核方运行所需（）等获得审核证据。

（1分）[多选题]1. 工作环境、设备设施等条件2. 活动的运行状况3. 环境因素及危险源的分布和控制4. 相关人员的操作活动9. 以下哪些不是审核活动的实施阶段的活动（）。

（1分）[单选题]1. 举行首次会议2. 文件初审核3. 信息的收集和验证4. 举行末次会议10. 收集信息的方法包括（）。

CCAA《审核概论》试题及参考答案CCAA《审核概论》试题及参考答案一、选择题1、下列哪个部门负责组织实施审核？ A. 质量管理部门 B. 财务部门 C. 审核部门 D. 管理部门2、审核员需要具备哪些基本素质？请从以下选项中选出正确的答案。

A. 拥有博士学位B. 熟悉审核标准C. 具备沟通技巧D. 年龄在25岁以上E. 具备敏锐的观察能力3、下列哪个审核阶段最关注文件的符合性？ A. 文件审核 B. 现场审核 C. 审核计划编制 D. 审核报告编制4、在审核过程中，发现某员工违反了质量管理体系的规定，审核员应该采取什么措施？ A. 忽略该问题，不进行任何处理 B. 口头警告该员工 C. 在审核报告中记录该问题，并上报给相关部门 D. 与该员工协商解决该问题二、简答题 5. 请简述审核与审计的区别。

6. 请列举审核员需要具备的审核技能。

7. 请简述审核计划编制的步骤。

8. 请说明审核报告的用途。

三、综合题 9. 请根据所提供的质量管理体系审核案例，描述审核实施的过程，并说明如何保证审核的客观性和公正性。

10. 请分析下列审核证据中哪些是有效的，哪些是无效的，并说明理由。

（1）员工A在操作过程中未按照操作规程执行。

（2）员工B在填写记录时，记录有涂改现象。

（3）员工C在测试过程中，发现某项指标未达到要求，立即采取措施进行纠正。

（4）文件规定某设备的校准周期为一年，但实际使用已经超过两年。

（5）供应商提供的某零件的质量符合要求，但未提供相应的合格证明。

参考答案：一、选择题1、C. 审核部门2、C. 沟通技巧；E. 具备敏锐的观察能力3、A. 文件审核4、C. 在审核报告中记录该问题，并上报给相关部门二、简答题 5. 审核是对某个系统、流程或项目进行评估和检查，以确定其符合相关标准或要求的过程。

而审计则是对企业的财务报表、会计记录和财务活动进行审查和核实。

两者的目的和对象不同。

6. 审核员需要具备沟通技巧、敏锐的观察能力、熟悉审核标准、客观公正、独立性等审核技能。

CCAA《审核概论》考试题及答案1. 遵循审核原则是确保审核的（）的基础.（1分）[单选题]客观性、符合性和有效性2. 公正性、客观性和符合性3. 客观性、符合性和有效性4. 公正性、客观性和有效性2. 审核必须遵循若干原则以体现审核的特征，以下不属于审核特征的是（）。

（1分）[单选题]1. 公正性2. 客观性3. 独立性4. 形成文件3. 如审核目的是为了管理体系认证，（）则应确定管理体系符合审核准则的程度，提出是否推荐认证的建议。

（1分）[单选题]1. 审核准则2. 审核证据3. 审核发现4. 审核结论4. 审核是一个（）过程，具有系统性、独立性和形成文件的特点。

（1分）[单选题]1. 评价2. 取样3. 抽样4. 检查5. 审核发现表明符合或不符合，可引导识别改进的机会或记录（）。

（1分）[单选题]1. 审核结果2. 审核证据3. 良好实践4. 良好案例6. 审核证据是与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其它信息，以下哪种情况不可以作为审核证据（）。

（1分）[单选题]1. 技术部经理说“技术部采用方差分析法进行分析时，认为数据是服从正态分布的，所以从不检验数据的正态性”2. 受审核方供应商说“这家单位用我们的产品从来都不做进货检验的，对我们充分信任”3. 对受审核组织某供应商进行价记录4. 对某受审核组织新产品设计和开发输入的评审记录7. 考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果是（）（1分）[单选题]1. 审核准则2. 审核证据3. 审核发现4. 审核结论8. 由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的审核是（）。

（1分）[单选题]1. 第一方审核第二方审核3. 第三方审核4. 结合审核9. 一个审核组同时对组织的质量管理体系和食品安全管理体系进行的审核是（）。

（1分）[单选题]1. 联合审核2. 结合审核3. 一体化审核4. 合并审核10. 在第三方审核中，由被认可的认证机构或其委托的审核机构依据认证方案的要求实施的以认证为目的的审核，其结果通常是对受审核方的管理体系或产品和服务是否符合规定要求给出（）。

∙《审核概论》第一节1. 基于风险的方法，认证机构应考虑以下容（）（1分）[单选题]1. 审核过程中的抽样2. 法律法规问题和责任问题3. 获证客户做出的误导性声明4. 以上全正确2. 审核必须遵循若干原则以体现审核的特征，以下不属于审核特征的是（）。

（1分）[单选题]1. 公正性2. 客观性3. 独立性4. 形成文件23. 审核是由组织的相关方或由其他人员以相关方的名义进行的审核（）。

（1分）[单选题]1. 第一方审核2. 第二方审核3. 第三方审核4. 结合审核1. 基于风险的方法，认证机构应考虑以下容（）（1分）[单选题]1. 审核过程中的抽样2. 法律法规问题和责任问题3. 获证客户做出的误导性声明4. 以上全正确2. 一个审核组同时对组织的质量管理体系和食品安全管理体系进行的审核是（）。

（1分）[单选题]1. 联合审核2. 结合审核3. 一体化审核4. 合并审核3. 审核是一个（）过程，具有系统性、独立性和形成文件的特点。

（1分）[单选题]1. 评价2. 取样3. 抽样4. 检查4. 遵循审核原则是确保审核的（）的基础.（1分）[单选题]1. 客观性、符合性和有效性2. 公正性、客观性和符合性3. 客观性、符合性和有效性4. 公正性、客观性和有效性5. 将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果是（）。

（1分）[单选题]1. 审核准则2. 审核证据3. 审核发现4. 审核结论6. 以下明显属于第二方审核的是（）。

（1分）[单选题]1. 某集团公司其中一个分公司对另一个分公司的审核2. 认证机构代表某集团公司对其原料供应商的审核3. 某集团公司组成审核组对下属的一个分公司的审核4. 认证机构代表政府主管部门对其行业组织的评优审查7. 如审核目的是为了管理体系认证，（）则应确定管理体系符合审核准则的程度，提出是否推荐认证的建议。

（1分）[单选题]1. 审核准则2. 审核证据3. 审核发现4. 审核结论8. 当有建立合同关系的意向时，到贷方进行体系评价是（）。

CCAA《审核概论》考试题及答案1.遵循审核原则是确保审核的（）的基础.（1分）[单选题]1.客观性、符合性和有效性2.公正性、客观性和符合性3.客观性、符合性和有效性4.公正性、客观性和有效性审核是为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

审核的定义揭示了审核目的和审核特点，而审核的“系统的”“独立性”“形成文件”的三个特点奠定了审核的基础，揭示了审核具有的公正性、客观性和独立性的基本特征。

审核的特征体现在必须遵循的若干审核原则中。

2.审核必须遵循若干原则以体现审核的特征，以下不属于审核特征的是（）。

（1分）[单选题]1.公正性2.客观性3.独立性4.形成文件3.如审核目的是为了管理体系认证，（）则应确定管理体系符合审核准则的程度，提出是否推荐认证的建议。

（1分）[单选题]1.审核准则2.审核证据3.审核发现4.审核结论4.审核是一个（）过程，具有系统性、独立性和形成文件的特点。

（1分）[单选题]1.评价2.取样3.抽样4.检查5.审核发现表明符合或不符合，可引导识别改进的机会或记录（）。

（1分）[单选题]1.审核结果2.审核证据3.良好实践4.良好案例审核员通过现场调查获得大量的审核证据，将获得的审核证据对照审核准则进行评价得出审核发现。

审核发现表明符合或不符合审核准则。

当确定审核发现时，应考虑以下内容：(1)以前审核记录和结论的跟踪；(2)审核委托方的要求；(3)非常规活动的发现，或者改进的机会；(4)样本量；(5)审核发现的分类（如果存在这种情况）。

6.审核证据是与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其它信息，以下哪种情况不可以作为审核证据（）。

（1分）[单选题] 1.技术部经理说“技术部采用方差分析法进行分析时，认为数据是服从正态分布的，所以从不检验数据的正态性”2.受审核方供应商说“这家单位用我们的产品从来都不做进货检验的，对我们充分信任”3.对受审核组织某供应商进行价记录4.对某受审核组织新产品设计和开发输入的评审记录7.考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果是（）（1分）[单选题]1.审核准则2.审核证据3.审核发现4.审核结论8.由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的审核是（）。

CCAA继续教育测试题-审核概论答案1. 什么是审核概论？审核概论是指对一个组织、过程或项目进行审核所需的基本概念和原则。

它涉及到审核的目的、范围、方法、责任以及审核员的资质和行为准则等内容。

2. 审核的目的是什么？审核的目的是通过对组织、过程或项目进行评估，确定其符合特定要求的程度，从而提供独立的、客观的和可靠的信息，帮助决策者做出准确的判断和决策。

3. 审核的原则有哪些？•独立性：审核员应保持独立和中立的态度，不受任何利益的干扰。

•客观性：审核员应基于事实和证据，进行客观、公正的评估。

•一致性：审核员应按照一致的标准和方法进行审核，确保审核结果的可比较性。

•机密性：审核员应对获得的信息和数据进行保密，除非法律要求或经相关方同意。

•综合性：审核员应综合考虑各种因素和要素，形成全面的评估结论。

4. 审核的类型有哪些？•内部审核：由组织内部的员工或委托的人员进行的审核，旨在评估组织内部的管理体系、程序和流程的合规性和有效性。

•外部审核：由独立第三方组织或机构进行的审核，旨在对组织的管理体系、产品或服务进行独立评估，以保证其符合特定要求和标准。

•一次性审核：对一个特定的过程、项目或产品进行的一次性评估。

•定期审核：对一个组织、过程或项目进行的定期评估，以确保其持续符合特定要求和标准。

5. 审核员的资质要求是什么？•具备相关领域的知识和经验，能够理解和评估相关的标准和要求。

•掌握审核技能和方法，能够有效地收集和分析信息并形成评估结论。

•具备良好的沟通和表达能力，能够与被审核方进行有效的交流和合作。

•具备独立、客观和谨慎的工作态度，能够保持中立和保密。

6. 审核过程包括哪些步骤？1.准备阶段：明确审核目标、范围和方法，制定审核计划和时间表。

2.执行阶段：根据审核计划进行现场勘察和记录，收集必要的信息和证据。

3.评价阶段：对收集的信息和证据进行评价和分析，形成评估结论。

4.报告阶段：编写审核报告，记录审核过程、发现的问题和建议的改进措施。

《审核概论》第一节1. 基于风险的方法，认证机构应考虑以下内容（）（1分）[单选题]1. 审核过程中的抽样2. 法律法规问题和责任问题3. 获证客户做出的误导性声明4. 以上全正确2. 审核必须遵循若干原则以体现审核的特征，以下不属于审核特征的是（）。

（1分）[单选题]1. 公正性2. 客观性3. 独立性4. 形成文件23. 审核是由组织的相关方或由其他人员以相关方的名义进行的审核（）。

（1分）[单选题]1. 第一方审核2. 第二方审核3. 第三方审核4. 结合审核1. 基于风险的方法，认证机构应考虑以下内容（）（1分）[单选题]1. 审核过程中的抽样2. 法律法规问题和责任问题3. 获证客户做出的误导性声明4. 以上全正确2. 一个审核组同时对组织的质量管理体系和食品安全管理体系进行的审核是（）。

（1分）[单选题]1. 联合审核2. 结合审核3. 一体化审核4. 合并审核3. 审核是一个（）过程，具有系统性、独立性和形成文件的特点。

（1分）[单选题]1. 评价2. 取样3. 抽样4. 检查4. 遵循审核原则是确保审核的（）的基础.（1分）[单选题]1. 客观性、符合性和有效性2. 公正性、客观性和符合性3. 客观性、符合性和有效性4. 公正性、客观性和有效性5. 将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果是（）。

（1分）[单选题]1. 审核准则2. 审核证据3. 审核发现4. 审核结论6. 以下明显属于第二方审核的是（）。

（1分）[单选题]1. 某集团公司内其中一个分公司对另一个分公司的审核2. 认证机构代表某集团公司对其原料供应商的审核3. 某集团公司组成审核组对下属的一个分公司的审核4. 认证机构代表政府主管部门对其行业内组织的评优审查7. 如审核目的是为了管理体系认证，（）则应确定管理体系符合审核准则的程度，提出是否推荐认证的建议。

（1分）[单选题]1. 审核准则2. 审核证据3. 审核发现4. 审核结论8. 当有建立合同关系的意向时，到贷方进行体系评价是（）。

CCAA《审核概论》试题及参考答案（1审核基础知识02）《审核概论》（2审核方案管理02）《审核概论》（3审核过程04）《审核概论》（3审核过程07）1. 审核后续活动能够促使受审核方针对已发现的不符合项认真分析，找出不符合的原因，并采取适当的（）防止类似不符合再次发生，从而改进管理体系运行的有效性。

（1分）[单选题]1. 纠正措施2. 预防措施3. 改进措施4. A+B2. 在审核过程中形成的记录，可以有（）等.（1分）[多选题]1. 审核计划2. 检查表与审核记录3. 不符合报告4. 会议记录和审核报告3. （）是一种重要的收集信息的方法，并且应以适于当时情境和受访人员的方式进行。

（1分）[单选题]1. 现场观察2. 面谈3. 提问4. 查阅文件4. 以下哪些方法可以对收集到的信息进行验证（）。

（1分）[多选题]1. 与相关标准、文件化信息对照2. 通过观察3. 通过必要的实际测量4. 通过受审核方送样5. （）是在审核组收集审核证据基础上，对照审核准则经过评价得出的结果。

（1分）[单选题]1. 审核方案2. 审核发现3. 审核结论4. 审核结果6. 观察员可以是来自（），根据有关相关方的要求对审核过程进行观察（1分）[多选题]1. 受审方或其顾客2. 认证机构3. 监管机构4. 认可机构7. 审核报告应按审核方案程序的规定注明日期，并经适当的评审和批准后分发至（）规定的接收人。

（1分）[单选题]1. 审核程序2. 审核计划3. A+B4. A或B8. 在审核过程中，审核员通过仔细观察受审核方运行所需（）等获得审核证据。

（1分）[多选题]1. 工作环境、设备设施等条件2. 活动的运行状况3. 环境因素及危险源的分布和控制4. 相关人员的操作活动9. 以下哪些不是审核活动的实施阶段的活动（）。

（1分）[单选题]1. 举行首次会议2. 文件初审核3. 信息的收集和验证4. 举行末次会议10. 收集信息的方法包括（）。

审核概论一、单项选择题：从下面各题中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填写在相应位置，共111题，每题1分。

1.由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的审核是()。

A.第一方审核B.第二方审核C.第三方审核D.结合审核2.审核是由组织的相关方或由其他人员以相关方的名义进行的审核()。

A.第一方审核B.第二方审核C.第三方审核D.结合审核3.基于风险的方法，认证机构应考虑以下内容()。

A.审核过程中的抽样B.法律法规问题和责任问题C.获证客户做出的误导性声明D.以上全正确4.IS019011/G/T19011《管理体系审核指南》国际标准强调了审核作为()一个组织有效实施确定方针的管理工具的重要性。

A.控制B.验证C.评价和验证D.控制和验证5.审核员应诚实正直、公正表达，以()为依据，真实、客观准确地报告审核工作。

A.客观事实B.审核准则C.审核为证据D.方针、规则和程序6.在对某印染厂进行环境管理体系审核时，以下属于审核准则的是()。

A.GB/T24001-2016标准B.组织编制的环境管理体系文件C.GB4287《纺织染整工业水污染物排放标准》D.以上都是7.如审核目的是为了管理体系认证，()则应确定管理体系符合审核准则的程度，提出是否推荐认证的建议。

A.审核准则B.审核证据C.审核发现.D.审核结论8.审核发现表明符合或不符合，可引导识别改进的机会或记录()。

A.审核结果B.审核证据C.良好实践D.良好案例9.以下不属于审核准则的是()。

A.公司与顾客签订的协议B.公司生产用工艺卡片C.岗位操作法D.向导提供的竞争对手的《生产操作规程》10.第二方审核目的可以是()。

A.合同签订前选择合格供方B.在有合同关系的情况下，验证组织的管理体系是否正常运行C.沟通和加强供需双方对质量要求的共识D.以上都是11.审核是一个()过程，具有系统性、独立性和形成文件的特点。

A.评价B.取样C.抽样D.检查12.审核证据是与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其它信息，以下哪种情况不可以作为审核证据()。