表单编号：
审核日期：审核员：
GB/T9001-
2016GB/T14001-
2016ISO45001:201
8
1理解组织及其
环境4.14.14.1询问领导层，影响本公司的内、外部事项主要有哪些？如何对
质量、环境和安全管理产生影响？对这些内、外部事项的相关
信息进行监视和评审的情况如何？
2理解员工及相
关方需求和期
望4.24.24.2询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？员工和
相关方分别有哪些要求？对相关方及其要求的信息是如何监视
和评审的？
3确定管理体系
的范围4.34.34.3查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范围是否形成文
件？是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务
、与所策划或实施的工作相关的活动等？针对质量管理体系是
否存在不适用的条款？若有是否说明理由？是否合理？
4管理体系及其
过程4.44.44.4查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求，建立、实施、
保持和持续改进管理体系？管理体系所需的过程包括哪些？是
否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？是否保留必要
的形成文件的信息作为运行证据？
5领导作用和承
诺5.1.15.15.1询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作
用和承诺？
6以顾客为关注
焦点5.1.2询问领导层，确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的
领导作用和承诺？
7方针5.25.25.2检查质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。询
问领导层，管理方针的含义，方针如何在内部外部得到沟通？
8组织的岗位、
职责和权限5.35.35.3查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设
置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？询问管理者
代表，确认其是否清楚自身的职责。
9员工协商和参
与5.4询问员工和员工代表如何协商和参与职业健康安全管理体系的
建立、策划、实施、绩效评价和改进活动？询问员工代表协商
和参与的内容？
10应对风险和机
遇的措施总则6.1.16.1.16.1.1询问管理层，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？应对风险
ISO9001:2015标准条款ISO14001：2015标准条款ISO45001:2018标准条款审核内容记录
4 组织环境4 组织环境4 组织环境
4.1 理解组织及其环境
组织应确定与其宗旨和战略方向相关并
影响其实现质量管理体系预期结果的能
力的各种外部和内部因素。并对这些因
素的相关信息进行监视和评审。
-正面和负面要素或条件；
-考虑各国家地区的法律法规、技术、
竞争、市场、文化、社会和经济环境因
素。（外部环境）
-考虑组织的价值观、文化、知识和绩
效等有关的因素。（内部环境）4.1理解组织及其所处的环境
确定与宗旨和战略方向相关并影
响实现环境管理体系预期结果的
能力的各种外部和内部问题4.1 理解组织及其环境
组织应确定与宗旨相关的外部和
内部问题，其影响组织实现职业
健康安全管理体系预期结果的能
力。
4.2 理解相关方的需求和期望
-组织应确定与质量管理体系有关的相
关方； -组织应
确定与质量管理体系有关的相关方的要
求。 并对这
些相关方及其要求的相关信息进行监视
和评审4.2理解相关方的需求和期望
确定与环境管理体系有关的相关
方；这些相关方的需求和期望；
这些需求和期望中哪些将成为合
规义务4.2 理解员工及其他相关方的需
求和期望
组织应确定：
a） 除员工以外，与职业健康安
全管理体系有关的其他相关方；
b） 员工及其他相关方的有关需
求和期望（即要求）；
c） 这些需求和期望中哪些已经
是或可能成为法律法规和其他要
求；Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户)
包括：
•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
•已与顾客或外部供应商达成的合同
•行业规范及标准
•和社区团体或非政府组织的协议
•法规法案
•备忘录
•许可，执照或其他授权形式
•监管机构发布的制度
•条约，公约及草案
•和公共机构及顾客的协议
•组织要求
•自愿原则或行为规范
•自愿标示或环境承诺
•组织契约合同的承担义务
E:与QEOH有关的相关方是谁？
这些相关方的有关需求和期望有哪些？
GB/T45001:2020 职业健康安全管理体系要求及使用指南GB/T45001:2020 职业健康安全管理体系要求及使用指南GB/T45001:2020 职业健康安全管理体系要求及使用指南GB/T45001:2020 GBT45001 2020版职业健康安全管理体系审核检查表 职业健康安全管理体系要求及使用指南GB/T45001:2020 职业健康安全管理体系要求及使用指南GB/T45001:2020 职业健康安全管理体系要求及使用指南GB/T45001:2020 职业健康安全管理体系要求及使用指南GB/T45001:2020 职业健康安全管理体系要求及使用指南GB/T45001:2020 职业健康安全管理体系要求及使用指南GB/T45001:2020 职业健康安全管理体系要求及使用指南GB/T45001:2020 职业健康安全管理体系要求及使用指南GB/T45001:2020 职业健康安全管理体系要求及使用指南GB/T45001:2020 职业健康安全管理体系要求及使用指南GB/T45001:2020 职业健康安全管理体系要求及使用指南GB/T45001:2020 职业健康安全管理体系要求及使用指南GB/T45001:2020 职业健康安全管理体系要求及使用指南GB/T45001:2020 职业健康安全管理体系要求及使用指南GB/T45001:2020 职业健康安全管理体系要求及使用指南GB/T45001:2020 职业健康安全管理体系要求及使用指南GB/T45001:2020 职业健康安全管理体系要求及使GBT45001
2020版职业健康安全管理体系审核检查表
1 GB/T45001:2020 职业健康安全管理体系审核检查表
审核依据 GB/T45001:2020职业健康安全管理体系要求及使用指南 审核说明 若该条款不适用于该部门则用“NA”进行说明
第 1 页 共 8 页 文件编号：HR-EHS4-022
GBT24001-2016及GBT45001-2020环境和职业健康安全管理体系内审检查表
受审核部门： 审核日期：2020.03.26 审核员：
序号 内容
检查内容和方法 检查结果
GBT24001-2016 GBT45001-2020
1 理解组织及其环境 4.1 4.1 询问领导层，影响本公司的内、外部事项主要有哪些？如何对质量、环境和安全管理产生影响？对这些内、外部事项的相关信息进行监视和评审的情况如何？
2 理解员工及相关方需求和期望 4.2 4.2 询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？员工和相关方分别有哪些要求？对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的？
3 确定管理体系的范围 4.3 4.3 查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范围是否形成文件？是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务、与所策划或实施的工作相关的活动等？针对质量管理体系是否存在不适用的条款？若有是否说明理由？是否合理？
4 管理体系及其过程 4.4 4.4 查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系？管理体系所需的过程包括
第 2 页 共 8 页 哪些？是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据？
5 领导作用和承诺 5.1 5.1 询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？
7 方针 5.2 5.2 检查质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。询问领导层，管理方针的含义，方针如何在内部外部得到沟通？
8 组织的岗位、职责和权限 5.3 5.3 查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？询问管理者代表，确认其是否清楚自身的职责。
9 员工协商和参与 5.4 询问员工和员工代表如何协商和参与职业健康安全管理体系的建立、策划、实施、绩效评价和改进活动？询问员工代表协商和参与的内容？
