职业健康安全管理体系审核通用检查表
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职业健康安全管理体系审核通用检查表（适合各部门）
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：GB/T 28001、体系文件、
适用法律法规 审核日期： 审核员：
标准要素 检查内容 是否
适用 参考文件 检查方法 检查 结果记 录 提问 文件
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检查
4.2
职业健康
安全方 针 ♦职业健康安全 方针的制定
OHSCOP02 ♦是否制定了文件化的 职业健康安全方针？ ♦职业健康安全方针是 否经最高管理者批准？ V
V
♦职业健康安全 方针的内容
OHSCOP02 ♦职业健康安全方针是 否与组织的风险性质和 规模相适宜？
♦职业健康安全方针是 否包含对持续改进、对遵 守法律、法规和其他要求 的承诺？
♦职业健康安全方针是 否阐明了职业健康安全 的总目标？ V
V V
♦职业健康安全 方针的传达与管 理
OHSCOP02
♦如何向全休员工传达 的？
♦采取了哪些方式？
♦询问员工，看员工是否 了解职业健康安全方 针？
♦为公众获得职业健康 安全方针提供了何种方 便？
♦公众如何获得职业健 康安全方针？ V
V
V
V V
V
♦职业健康安全 方针是否得到实 施
OHSCOP02 ♦检查绩效测量结果，确 认方针是否得到实施？ V
♦职业健康安全 方针的评审与修 订
OHSCOP02
♦是否有定期评审职业 健康安全方针的规定？
♦最高管理者是否定期 评审过职业健康安全方 针？
♦如何对职业健康安全 V
V
V
V
方针进行修订？
♦评审、修订的依据是什 么？
11
注： 检查结果记录”栏：符合Q轻微不符合△，严重不符合 x （有不符合时要记录证据,
并要求受审核部门当事人签名确认）
续表
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：GB/T 28001、体系文件、
适用法律法规 审核日期： 审核员：
标准要素 检查内容 是否 适用 参考文件 检查方法 检查 结果记 录 提问 文件
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检查
4.3.1
对危险源
辨识、
风险评价
和风险
控制的策
划 ♦是否建立了危 险源辨识、风险评 价和风险控制策 划的程序
OHSCOP01 ♦有无危险源辨识、风险 评价和风险控制策划的 程序？
♦程序中是否包括危险 源辨识、风险评价和风险 控制策划的要求？ V
V
♦是否对组织的 活动及活动场所 中的危险源及其 风险进行了辨识
OHSCOP01 ♦是否按程序要求辨识 危险源及其风险？
♦是否规定了辨识的范 围和对象？
♦是否有危险源及其风 险的清单？
♦受审核部门的危险源 及其风险有哪些？ V
V
V
V
♦用什么方法和 怎样进行危险源 及其风险的辨识
OHSCOP01
♦是否规定了辨识危险 源及其风险的方法？
♦方法是否适宜？
♦辨识危险源及其风险 时，收集了哪些原始资 料？ V
V
V
♦辨识危险源及 其应把握的要点
OHSCOP01 ♦是否考虑三种状态？ ♦是否考虑三种时态？
♦是否考虑了各种类型 的危险情况？
♦是否考虑到可对其施 加影响的相关方带来的
OSH风险？ V
V
V
V
♦如何进行风险 评价
OHSCOP01 ♦有无规定风险评价的 方法、准则和步骤？
♦有无重大危险源及其 V
V
V V
V
V
风险清单？
♦评价结果是否合理？
♦对新项目和变化是否 进行了风险评价和事前 评价？ V V
♦如何对风险控 制进行策划
OHSCOP01 ♦是否根据风险评价结 果，制定了风险控制措施 计划？
♦对危险源及其风险的 控制措施有哪些/ V
V V
—
注： 检查结果记录”栏：符合Q轻微不符合△，严重不符合 x （有不符合时要记录证据，
并 要 求 受 审 核 部 门 当 事 人 签 名 确 认）。
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受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期：
审核准则：GB/T 28001、体系文件、
适用法律法规 审核日期： 审核员：
标准要素 检查内容 是否
适用 参考文件 检查方法 检查 结果记 录
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4.3.1
对危险源
辨识、
风险评价
和风险
控制的策
划 ♦如何对风险控 制进行策划
♦对潜在职业健康安全 风险是否制定的应急准 备和响应措施？ V
♦危险源及其风 险的信息能否及 时更新
OHSCOP01
♦有无更新信息的规 定？
♦是否按规定实施更
新？ V
V
♦在制定职业健 康安全方针、目标 时，是否考虑了重 大危险源及其风 险
OHSCOP02 ♦哪些重大风险列入目 标？
♦其他风险如何控制？ V
V V
V
4.3.2
法规和其
他要求 ♦是否建立并保 持了识别、获得和 更新法规及其他 职业健康安全要 求的程序
OHSCOP03
♦程序是否规定了识别 适合本公司的法规和其 他要求的方法？
♦程序是否明确了获得 法规的渠道？
♦程序中是否规定了收 集、登录、保存的责任单 位和人员，是否规定了收 集频次、途径、登录方 法？ V
V
V
V
V
♦该程序是否规定了对 法规变更信息的跟踪及 负责人？
♦该程序是否规定了向 员工和其他相关方传达 有关法规和其他要求方 面的方法和职责？
♦适用于本公司 的法规和其他要 求有哪些
♦受审核部门适 用的法规有哪些
OHSCOP03 ♦是否建立了法规和其 他要求的清单？有无遗 漏？
♦受审核部门适用的法 规有哪些？ V
V V
V
♦法规信息是否 及时变更
OHSCOP03 ♦由谁负责？
♦做得如何？ V V
V
♦如何向员工和 其他相关方传达 法规和其他要求 的信息
OHSCOP03 ♦法规信息如何进行内、 外部沟通？谁负责？
♦和需要了解法律法规 和其他要求的员工面谈， 看其是否充分了解？
♦员工是否意识到不遵 守法规的后果？ V V
V
V
注： 检查结果记录”栏：符合Q轻微不符合△，严重不符合 x （有不符合时要记录证据，
并 要 求 受 审 核 部 门 当 事 人 签 名 确 认）。
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4.3.2
法规和其
他要求 ♦本组织的守法 情况及守法证明 性文件
OHSCOP03
♦过去、现在有无违法？
♦各项职业健康标准是 否清楚？有限违背情 况？
♦有无守法证明性文件， 如新建、扩建项目和技术 改造项目的职业健康安 全评价报告、三同时验收 报告，噪声的监测数据 等？ V
V V
V
4.3.3 ♦组织是否设定
OHSCOP02 ♦目标是否形成文件？ V
目标 了职业健康安全 目标
♦是否经领导批准？ ♦是否分解到有关的职 能和层次？ V
V
♦设定目标时应 考虑的一些方面 OHSCOP02 ♦目标的内容是否符合 方针的要求？
♦目标的内容是否考虑 了法规和其他要求？
♦目标的内容是否考虑 了重大职业健康安全危 险源及其风险？
♦目标的内容是否考虑 了员工和相关方的观 点？
♦目标是否体现了持续 改进的承诺？
♦实现目标的方案是否 可行，是否考虑了技术上 的问题、财政及动作上的 要求？
♦目标是否尽可能的具 有可测量性，有无测量目 标的方法？ V
V
V
V
V
V
V V
V
♦目标是否得到 了落实
OHSCOP02 ♦受审核部门是否均有 相应的目标？
♦目标是否具体并尽可 能量化？
♦是否设置了必要的可 测量参数？
♦是否制定了实施目标 的方案？
♦企业资源是否能保证 目标的实现？ V
V
V
V
V
注： 检查结果记录”栏：符合Q轻微不符合△，严重不符合 x （有不符合时要记录证据，
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