证券投资基金题库5-1-8

证券投资基金题库
证券投资基金题库如下：
1. 单选题
根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。

A、成长型基金
B、收入型基金
C、期权基金
D、平衡型基金
第一家证券投资基金诞生于（）。

A、美国
B、英国
C、德国
D、法国
（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。

A、基金规模
B、基金收益率
C、基金资产净值
D、基金赎回率
证券投资基金的发起人不可以是（）。

A、信托投资公司
B、证券公司
C保险公司
D、基金管理公司
每个基金发起人的实收资本不少于（）。

A、2亿元
B、3亿元
C、4亿元
D、1亿元
基金管理公司的发起人可以是（）。

A、保险公司
B、证券公司
C、商业银行
D、金融咨询公司
2. 简答题（题目与答案请参考教辅材料）简述股票投资组合构建的策略。

简述证券投资基金的类型。

证券投资基金题库第一章证券投资基金的基本概念（一）：单项选择题1．现代美国各金融产业中资产规模最大的是（）。

A：国债B：股票C：企业债券D：封闭式基金E：开放式基金[参考答案] E2．下列（）筹资方式是投资基金证券。

A：创业投资公司通过投资者直接入股实现资金集中B：商业银行发行大额定期存单C：投资公司发售基金证券D：保险公司出售人寿保险单[参考答案] C3．契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据( ）所获得的管理运作基金的报酬。

A：《基金契约》B：《基金章程》C：《基金信托契约》D：《基金托管契约》[参考答案] A4．以非公开方式向特写投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金，称为（）。

A：公募基金B：私募基金C：非上市基金D：上市基金[参考答案] B5．在发达国家，证券投资基金中资产规模比重最大的是（）。

A：股票基金B：债券基金C：国债基金D：货币市场基金E：期权基金[参考答案] D6．最大程度分散了风险的基金是（）。

A：离岸基金B：在岸基金C：国际基金D：国家基金[参考答案] C7．投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是（）。

A：共同投资、共享收益、共担风险的原则B：投资者享有股仅性收益C：投资基金运用现代信托关系原则D：投资基金的资金有专门用途[参考答案] C8．中中国目前条件下，每一投资基金单位为（）。

A：100元B：1元C：0.1元D：0.01元E：10元[参考答案] B9．证券投资基金组织中信托关系的委托人是（）。

A：基金持有人B：基金公司C：基金组织D：基金管理人E：基金托管人[参考答案] C10．证券投资基金的资产与资本的关系一般情况下是（）。

A：基金资产小于基金资本B：基金资产等于基金资本C：基金资产大于基金资本D：二者关系不确定[参考答案] C（二）多项选择题1．基金从组织性质上分类，可以是（）。

A：非法人机构B：事业性机构C：公司性法人机构D：有限合伙制机构[参考答案] A B C D2．基金管理人的主要职责是（）。

基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试知识点题库1、下列不属于QDII机制意义的是（ ）。

A.促进国内证券市场投资主题多元化以及上市公司行为规范化B.可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险C.有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态D.有利于香港特区的经济发展正确答案：A2、下列关于资产负债率的说法，错误的是（）。

A.资产负债率是使用频率最高的债务比率B.资产负债率多大最为合适，是难以精确计算决定的C.资产负债率在同行业企业中有较大的参考价值D.资产负债率=资产负债正确答案：D3、(　)是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险。

A.系统性风险B.市场风险C.政策风险D.非系统性风险正确答案：A4、期货合约具有标准化的特征，在固定场所交易，是（）的替代物。

A.抵押品B.远期合约C.股票D.债券正确答案：B5、以下关于资本市场没有摩擦的假设，说法不正确的是（）。

A.不考虑交易成本和对红利、股息及资本利得的征税B.信息在市场中自由流动C.任何证券的交易单位都是有限可分的D.市场只有一个无风险借贷利率，在借贷和卖空上没有限制正确答案：C6、关于房地产有限合伙，以下表述错误的是（）。

A.有限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任B.普通合伙人负责日常管理，重大经营决策须要经过有限合伙人审批C.普通合伙人收取固定比例的管理费D.有限合伙人可能面临长达数年的负现金流正确答案：B7、以下不属于短期偿债能力指标的是（）。

A.速动比率B.利息倍数C.流动比率D.流动性比率正确答案：B8、市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高，这个高出的收益率称为（ ）。

A.期望收益率B.资金回报C.必要收益率D.流动性溢价正确答案：D9、下列关于回购协议市场说法，不正确的是（ ）。

A.我国存在两个分离的国债回购市场B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主C.场外交易的参与者包括个人和企业D.场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所正确答案：C10、下表述不符合资本市场理论的前提假设的是()。

《证券投资学》习题导论一、判断题1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。

答案：非2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。

答案：是3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。

答案：是二、单项选择题1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。

A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案：C2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。

A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案：B3、直接投融资的中介机构是______。

A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案：D三、多项选择题1、投资的特点有_______。

A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性答案：ABCD2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。

A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案：ABCD3、间接投资的优点有______。

A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案：ABCD证券投资要素一、判断题1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。

答案：是2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。

答案：是3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。

答案：是4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。

答案：是5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。

答案：非6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库与答案单选题（共40题）1、面值在每个支付日会根据某一消费价格指数调整来反映通货膨胀变化的债券是（）。

A.通货膨胀联结债券B.结构化债券C.可赎回债券D.浮动利率债券【答案】 A2、从一般意义上讲，( )是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。

A.行业风格配置B.全球资产配置C.战术资产配置D.战略资产配置【答案】 D3、开放式股票型基金份额净值的计算一般（）进行一次。

A.每个交易日B.每周C.每月D.每季度【答案】 A4、私募股权合伙企业的生命周期通常为（）左右。

A.3年B.5年C.10年D.20年【答案】 C5、某公司目前的流动比率大于1,速动比率小于1,公司用现金支付了应付账款后，流动比率与速动比率的变化是（）。

A.流动比率变小，速动比率变大B.两者均变大C.流动比率变大，速动比率变小D.两者均变小【答案】 C6、（）同时考虑了基金经理主动管理能力和市场波动情况。

A.特雷诺指数B.詹森指数C.夏普指数D.资本资产定价模型【答案】 C7、下列不属于银行间债券市场的交易品种的选项是（）。

A.债券B.期货C.回购D.远期交易【答案】 B8、国内证券交易所进行证券交收时，分成中国结算公司上海分公司和中国结算公司深圳分公司与结算参与人的证券交收以及结算参与人与客户之间的证券交收，这个交收制度体现了（）。

A.货银对付原则B.净额结算原则C.共同对手方原则D.分级结算原则【答案】 D9、一般来说，定期存款的存期不包括( )。

A.3个月B.6个月C.1年D.9个月【答案】 D10、（）近似于看涨期权，行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产。

A.认购权证B.认沽权证C.认股权证D.备兑权证【答案】 A11、不属于基金收益中其他收入的项目是（）。

A.赎回费余额B.基金获得的赔偿款C.存款利息收入D.新股手续费返还【答案】 C12、关于我国证券投资基金场内证券交易市场，以下说法正确的是()A.上海证券交易所采用公司制，深圳证券交易所采用会员制B.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用公司制C.上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制D.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制【答案】 D13、投资组合管理的一般流程不包括( )。

【最新】基金证券投资基金基础知识考试题库及答案16考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司，每个发起人的实收资本不少于（）元人民币。

A.1亿B.2亿C.3亿D.4亿答案：C；解析《证券投资基金管理暂行办法》对基金管理公司的设立规走了较高的准入条件：基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司，每个发起人的实收资本不少于3亿元人民币。

2、（）是指除了信用登记不同外，其他条件全部相同两种债券收益率的差额。

A.信用评级B.信用利差C.债券评级D.债券利差答案：B解析：信用利差是指除了信用登记不同外，其他条件全部相同两种债券收益率的差额。

3、某货币市场基金周一进行利润分配时，投资者可以得到下列（）的利润。

Ⅰ.周一Ⅱ.周二Ⅲ.上周六Ⅳ.上周日A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、ⅠD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为C【解析】本题考查基金利润分配。

货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润；每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配。

4、特雷诺比率与夏普比率相似，两者的区别在于特雷诺比率使用的是（），而夏普比率则对（）进行了衡量。

A.系统风险；非系统风险B.非系统风险；系统风险C.系统风险；全部风险D.非系统风险；全部风险答案：C解析：特雷诺比率与夏普比率相似，两者的区别在于特雷诺比率使用的是系统风险，而夏普比率则对全部风险进行了衡量。

5、债券基金指的是基金资产（）以上投资于债券的基金。

A.60%B.70%C.80%D.90%答案：C解析：债券基金指的是基金资产80%以上投资于债券的基金。

故选C。

6、关于基金资产估值需要考虑的因素，以下表述错误的是（）。

A、海外基金多数是每周估值一次B、交易活跃的证券，直接采用交易价格对其估值C、开放式基金的估值时间通常与其申购、赎回的时间一致D、我国开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值答案为A【解析】本题考查基金资产估值需考虑的因素。

证券投资学题库一、单项选择题（20小题，每小题1分，共20分）二、多项选择题（8小题，每小题2分，共16分）三、名词解释（5小题，每小题2分，共10分）一、单项选择题第一章：概述1、证券按其性质不同，可以分为（）A、凭证证券和有价证券B、资本证券和货币证券C、商品证券和无价证券D、虚拟证券和有价证券２、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。

A、商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券3、有价证券是（）的一种形式。

A、商品证券B、权益资本C、虚拟资本D、债务资本4、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。

A、银行证券B、保险公司证券C、投资公司证券D、金融机构证券5、把证券分为政府证券、金融证券和公司证券，是按（）划分的。

A、构成内容B、是否上市C、是否有价D、发行主体6、证券市场分为股票市场、债券市场和基金市场，是按（）划分的。

A、交易对象B、市场职能C、市场组织形式D、交易目的7、证券投资是指投资者购买（）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

A、有价证券B、股票C、股票及债券D、有价证券及其衍生品8、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的（）A、主体B、客体C、中介D、对象9、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。

A、正比B、反比C、不相关D、线性10、以下哪种风险属于系统性风险（）A、市场风险B、信用风险C、经营风险D、违约风险11、以下哪一类不是证券发行主体()。

A、政府B、企业C、居民D、金融机构12、有价证券代表的是()A、财产所有权B、债权C、剩余请求权D、所有权或债权13以下风险最大的有价证券是（）。

A、股票B、国债C、基金凭证D、金融债券14、购买力风险指的是因()变动而带来的证券投资风险。

A、利率B、汇率C、物价D、政策第二章股票1、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（）A、20%B、25%C、30%D、35%2、监事由（）选举产生。

投资学题库单项选择题:1．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为(D )。

A．股票B．银行本票C．基金证券D．金融证券2．将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是(D )。

A．募集方式B．证券发行主体的不同C．证券所代表的权利性质D．是否在证券交易所挂牌交易3．普通开放式基金份额属于(B )。

A．上市证券B．非上市证券C．公司证券D．私募证券4．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是(B )。

A．商品证券B．公募证券C．私募证券D．货币证券5．证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。

这表明了证券具有(C )。

A．期限性B．安全性C．流动性D．收益性6．通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是(A )。

A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金7．随着( D )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。

A．江南制造总局B．安庆军械所C．福州船政局D．上海轮船招商局8．根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由(B )受理。

A．中国证监会B．证券交易所C．证券业协会D．国家外汇管理局9．目前(A )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

A．保险公司B．商业银行C．主权财富基金D．证券经营机构10．下列关于社保基金的描述中，正确的是(C )。

A．通过公开发售基金份额筹集资金B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C．由社会保障基金和社会保险基金组成D．将收益用于指定的社会公益事业的基金11．QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地(A )，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。

2022-2023年基金从业资格证《证券投资基金基础知识》预测试题（答案解析）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！第壹卷一.综合考点题库(共50题)1.研究和发现股票的（），并将其与市场价格比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。

A.股票的票面价值B.股票的账面价值C.股票的清算价值D.股票的内在价值正确答案：D本题解析：研究和发现股票的内在价值，并将其与市场价格比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。

2.假设A证券的贝塔系数为1.2，B证券的贝塔系数为0.9，以下说法正确的是（）。

A.A证券对市场指数的敏感性较强B.B证券对市场指数的敏感性较强C.A所获得的收益较高D.B所获得的收益较高正确答案：A本题解析：贝塔系数越大，表明对市场指数的敏感性越强。

3.中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起( )日内作出批准或者不予批准的决定。

A.30B.45C.60D.90正确答案：C本题解析：基金管理公司到香港特区设立机构，应当经董事会或者股东会做出决议后，按照《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》向中国证监会报送申请材料。

中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。

【考点】中国基金国际化发展4.关于场内证券交易场所，以下表述错误的是（）A.证券交易所可以决定证券交易的价格B.证券交易所的设立和解散由国务院决定C.上交所和深交所都设有会员大会、理事会和专门委员会D.我国的证券交易所目前都采用会员制正确答案：A本题解析：证券交易价格是通过证券供求双方共同作用得以确定的5.没有到期期限，无需归还股本，可获得固定股息，但一般情况不享有表决权的证券是（）A.普通股B.存托凭证C.优先股D.权证正确答案：C本题解析：优先股的股息率是固定的，在优先股发行时就约定了固定的股息率，无论公司的盈利水平如何变化，该股息率不变。

2021基金证券投资基金基础知识试题库（带答案）-卷5考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括（）。

Ⅰ.担保交收账户Ⅱ.基金账户Ⅲ.价差保证金账户Ⅳ.非担保交收账户A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为D【解析】本题考查法人结算原则。

根据中国结算公司上海分公司的规定,结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括五大类:担保交收账户、非担保交收账户、基金账户、结算保证金账户和价差保证金账户。

2、我国股票基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。

A.0.50％B.1.00％C.1.50％D.2.00％答案：C解析：我国股票基金大部分按照1.50％的比例计提基金管理费。

3、下列关于即期利率与远期利率的说法，错误的（）。

A.即期利率是金融市场中的基本利率，常用St表示，是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率B.远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平C.远期利率和即期利率的区别在于计算方式不同D.远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同答案：C解析：远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同，即期利率的起点在当前时刻，而远期利率的起点在未来某一时刻。

4、银行间债券市场的交易制度不包括（）。

A、做市商制度B、结算代理制度C、共同对手方制度D、公开市场一级交易商制度答案为C【解析】本题考查银行间债券市场的交易制度。

银行间债券市场的交易制度：（1）公开市场一级交易商制度；（2）做市商制度；（3）结算代理制度。

5、托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有（）。

A.在中国大陆设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管B.最近两个会计年度实收资本不少于1O亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员D.最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查答案：C解析：托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务：在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管；最近1个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币；有足够的熟悉境外托管业务的专职人员；具备安全保管资产的条件；具备安全、高效的清算、交割能力；最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。