四川省2015年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述模拟试题.
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C.基金管理人
D.基金投资顾问
10、财务顾问业务的具体业务范围包括__。
A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
11、衡量股票投资收益水平的指标主要有__等。
A．股份变动后持有期收益率 B．股利收益率 C．股票市盈率 D．持有期收益率 12、基金信息披露时，应披露下列哪些内容__ A．基金招募说明书 B．临时报告 C．证券投资业绩预测报告 D．涉及基金托管义务的诉讼 13、某可转换债券面值 1000 元，转换比例为 40，实施转换时标的股票的市场价 格为每股 24 元，那么该转换债券的转换价值为__。 A．960 元 B．1000 元 C．600 元 D．1666 元 14、上海交易所在 A 股现金红利派发日程安排中，出息日是__。 A．T-1 日 B．T 日
C．T+3 日 D．T+4 日 15、公司不以任何资产作担保而发行的债券是__。 A．信托公司债 B．抵押公司债 C．保证公司债 D．信用公司债 16、 __应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自 中国证监会决定受理其申报材料后 10 个工作日内，将申报材料的书面意见报送 到中国证监会。 A．证券交易所 B．证券公司注册地中国证监会派出机构 C．集合资产管理计划的托管银行
D．中国证券业协会 17、发行股息率可调整优先股票是为了适应__。 A．金融市场的不稳定 B．公司盈利的不稳定 C．各种有价证券的价格波动 D．银行存款利率的
波动 18、中国证监会设立发行审核委员会，发审委委员由有关行政机关、行业自律组 织、研究机构和高等院校等推荐，由（）聘任。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．研究机构 D．科研院所 19、上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为__。
A．2003 年 1 月 3 日和 2002 年 12 月 30 日 B．2002 年 12 月 3 日和 2003 年 1
月 30 日 C．2003 年 12 月 30 日和 2002 年 1 月 3 日 D．2002 年 12 月 30 R 和 2003
年 1 月 3 日 20、证券公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以 及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（）。 A．5000 万元 B．1 亿元 C．5 亿元 D．10 亿元 21、资本资产定价模型主要应用于__。 A．判断证券是否被市场错误定价 B．评估债券的信用风险 C．资源配置 D．测算证券的期望收益 22、股票和可转换公司债券的上市保荐人的条件不包括（）。 A．经中国证监会注册登记并列入保荐人名单 B．具有沪、深证券交易所会员资格之一即可的证券经营机构 C．恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主 办券商业务资格管理方法(试行》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格 D．同时具有沪、深证券交易所会员资格的证券经营机构 23、基金市场的参与主体主要包括（）。 A．基金投资人 B．基金管理人
C．基金监管与自律机构 D．基金托管人 24、根据__的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。 A．法律形式 B．资金来源和用途 C．投资理念 D．投资目标
25、 金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体措施是
__。 A．针对固定收益类产品设定“久期×额度”指标进行控制 B．针对固定收益类产品设定“到期期限×额度”指标进行控制 C．针对贷款设定“久期×额度”指标进行控制 D．针对存款设定“久期×额度”指标进行控制
