山东省2015年下半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题

山东省2015年下半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题

一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。

A．对比关系

B．比例关系

C．量比关系

D．组成关系

2、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。

A．12%

B．10%

C．7%

D．5%

3、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。

A．学术分析流派

B．心理分析流派

C．技术分析流派

D．基本分析流派

4、金融期货的标的物不包括__。

A．股票

B．利率

C．外汇

D．小麦

5、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。

A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者

B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人

C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征

D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标

6、债券交易中，报价是指每__元面值债券的价格。 A．10

B．100

C．1000

D．10000

7、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。

A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查

C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

8、下列说法不正确的是（）。

A．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性

B．在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金

C．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的

D．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票

9、凭证式债券是（）。

A．具有标准格式实物券面的债券

B．债权人认购债券的收款凭证

C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券

D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券

10、__适用于持续经营的企业计算资产价值。

A．重置成本法

B．市场决定法

C．清算价值法

D．公允价值法

11、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。

A．市盈率

B．市净率

C．净资产倍率

D．周转率

12、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

A．存券银行

B．存券公司

C．托管公司

D．中央存托公司

13、关于证券发行注册制论述错误的是（）。

A．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准

B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当

C．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

14、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。

A．先导性指标

B．投资指标

C．滞后性指标

D．同步性指标

15、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。

A．政府证券

B．金融证券

C．公司证券

D．个人证券

16、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A．监事会

B．董事会

C．监事会秘书

D．董事会秘书

17、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。

A．重置成本法

B．市场决定法

C．清算价值法

D．回归分析法

18、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。

A．50

B．100

C．150

D．200

19、以下不属于面额股票特点的是（）。

A．便于股票分割

B．转让价格灵活

C．发行价格灵活

D．为股票发行价格的确定提供依据

20、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。

A．价值

B．产品

C．收入

D．实物

二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5

分）

21、股票价格指数的编制步骤包括__。

A．选择样本股

B．选定基期并计算基期平均股价

C．计算基期平均股价并作必要修正

D．指数化

22、市场利率变化影响股票价格的途径包括__。

A．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升

B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升

C．利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降

D．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

23、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为__。

A．商业性汇率风险

B．金融性汇率风险

C．全球性汇率风险

D．区域性汇率风险

24、公开披露基金信息，不得有下列__行为。

A．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

B．违规承诺收益或者承担损失

C．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D．对证券投资业绩进行预测

25、债券的区别的是__。

A．所筹集资金的投向不同

B．投资主体不同

C．反映的经济关系不同

D．风险水平不同

26、关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有__。

A．系统风险包括社会、政治、经济等各个方面

B．系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险

C．系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险

D．现实生活中，所有企业都受系统风险的影响

27、债券的投资收益主要来源于__。

A．债券的利息

B．债券的免税收入

C．债券的买卖价差

D．购买国债的国家奖励

28、关于可转换债券的叙述，说法正确的是__。

A．可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款

B．可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在

C．可转换债券持有人即转股权所有人

D．可转换债券通常是转换成优先股票

29、金融期货一经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在__。

A．期货投资者数量的急速增加

B．金融期货种类的发展

C．金融期货市场的发展

D．金融期货交易规模的发展

30、股份公司发行可转换优先股票，一般应在公司章程中明确规定下列转换要求__。

A．转换权限

B．转换条件

C．转换期限

D．转换内容

31、场外交易市场的特征有__。

A．是一个高度组织化、制度化的市场

B．组织方式采取做市商制

C．是一个分散的无形市场

D．是一个拥有众多证券种类的市场

32、指数基金的优势是__。

A．可以作为避险套利的工具 B．管理费较低，尤其交易费用较低

C．可以完全消除投资组合的非系统风险

D．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

33、保荐制度主要包括__。

A．建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度

B．明确保荐期限

C．确定保荐责任

D．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施

34、下列对非上市证券认识正确的是__。

A．普通开放式基金份额和凭证式国债属于非上市证券

B．非上市证券不允许在证券交易所内交易

C．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

D．非上市证券可以在其他证券交易市场交易

35、购买力风险对不同证券的影响，下列说法错误的是__。

A．最容易受其损害的是固定收益证券

B．普通股股票的购买力风险相对较大

C．相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小

D．固定利息率和股息率的证券购买力风险较小