重庆省2015年上半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管模拟试题

重庆省2015年上半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是__。

A．A股

B．B股

C．H股

D．N股

2、积矩相关系数r用于测定两指标变量线性相关的程度，当r的取值处于__时，可认为是显著相关。

A．0＜|r|≤0.3

B．0.3＜|r|≤0.5

C．0.5＜|r|≤0.8

D．0.8＜|r|≤1

3、某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权(息)报价应为__元。

A．1.50

B．6.40

C．9.40

D．11.05

4、对于成长型的股票，__是最常见的辅助估值工具。

A．每股盈余成长率

B．现金流折现

C．市净率

D．市盈率

5、证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的__进行报价。

A．月收益率

B．季度收益率

C．年收益率

D．加权平均收益率

6、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。

A．集合资产管理计划名称

B．证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称

C．证券公司-集合资产管理计划名称

D．证券公司名称

7、根据我国现有关规定，基金当年获得收益在弥补上一年亏损后若有盈余，分配形式和分配方式分别是__。 A．现金，每年至少一次

B．基金单位，每年至少2次

C．现金或基金单位，每年至少2次

D．现金或基金单位，每两年至少一次

8、关于公司的财务安全性，下列说法有误的是__

A．公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性

B．通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画

C．反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率

D．财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标

9、目前我国金融债券的最长年限为__年。

A．20

B．10

C．30

D．15

10、头肩顶形态的高度是指__。

A．头的高度

B．左右肩连线高度

C．“头”到颈线的直线距离

D．“肩”到颈线的直线距离

11、__年被称为“中国资产证券化元年”。

A．2003

B．2004

C．2005

D．2006

12、中国人民银行从2001年7月份起，将证券公司客户保证金计入__。

A．M0

B．M1

C．M2

D．M3

13、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。

A．1990年12月和1991年7月

B．1991年7月和1990年12月

C．1991年7月和1992年10月

D．1992年10月和1991年7月

14、“911事件”，指的是美国东部时间2001年9月11日恐怖分子劫持的4架民航客机撞击美国纽约世界贸易中心和华盛顿五角大楼的厉史事件。这起事件使航空业的发展产生衰退，这种衰退属于__。

A．自然衰退

B．偶然衰退

C．相对衰退

D．绝对衰退

15、反映有效组合的收益和风险水平之间均衡关系的方程式是__。

A．证券市场线方程 B．证券特征线方程

C．资本市场线方程

D．套利定价方程

16、根据债券的票面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三种，其中具有标准格式券面的是__。

A．实物债券

B．凭证式债券

C．记账式债券

D．零息债券

17、套利的理论基础在于经济学中所谓的__。

A．看不见手原理

B．一价定律

C．报酬边际递减规律

D．完全竞争市场理论

18、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的__%。

A．80

B．70

C．60

D．50

19、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是__。

A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

B．证券公司在资产管理业务中管理不善

C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失

D．证券公司高级管理人员营私舞弊

20、对证券交易基金的应收或应付净额进行的处理称之为__。

A．交割

B．交收

C．清算

D．结算

21、保荐人（主承销商）对可转换公司债券上市后的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

A．半

B．1

C．2

D．3

22、__是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。

A．詹森指数

B．贝塔指数

C．夏普指数

D．特雷诺指数

23、根据深圳证券交易所的相关规定，A股每笔交易数量不低于__万股，或者交易金额不低于__万元的可以采用大宗交易。

A．50；500 B．100；500

C．50；300

D．100；300

24、某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于（）。

A．收入型证券组合

B．增长型证券组合

C．收入和增长混合型证券组合

D．避税型证券组合

25、一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。

A．固定收益额

B．固定股息率

C．预期收益率

D．偿还方式

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异（）。

A．越大

B．越小

C．不变

D．不能确定

2、根据现行规定，证券公司应__向中国证监会报送年报。

A．半年

B．每年

C．每月

D．每季

3、指数基金的优势主要有__。

A．可以作为避险套利的工具

B．管理费较低，尤其交易费用较低

C．可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险

D．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

4、证券营业部收到投资者委托后，应对__进行审查，合格后才能接受委托。

A．委托内容

B．委托人身份

C．委托卖出的实际证券数量

D．委托买入的实际资金余额

5、根据__划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A．选择权的性质

B．合约所规定的履约时间的不同

C．金融期权基础资产性质的不同

D．协定价格与基础资产市场价格的关系 6、甲酒店向该市出租车司机承诺，为酒店每介绍一位客人，酒店向其支付该客人房费的20%作为奖励，与其相邻的乙酒店向有关部门举报了这一行为。有关部门调查发现甲酒店给付的奖励在公司的账面上皆有明确详细的记录。甲酒店的行为属于__。

A．正当的竞争行为

B．商业贿赂行为

C．限制竞争行为

D．低价倾销行为

7、2006年以来，我国资产证券化业务的特点有__。

A．机构投资者范围增加

B．投资主体为个人投资者

C．发行规模大幅增长

D．二级市场交易尚不活跃

8、下列关于公开原则的叙述中，不正确的是__。

A．上市公司及时公布财务报表

B．上市公司对重大事项及时向社会公布

C．仅要求上市公司及时披露信息

D．指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动

9、关于预期理论叙述不正确的是__。

A．有偏预期理论与市场分割理论的理论基础相同

B．流动性偏好理论认为流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜

C．预期理论可以划分为完全预期理论与有偏预期理论两类

D．集中偏好理论认为债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴，但并不承认风险补贴也一定随期限增长而增加，而是取决于不同期限范围内资金的供求平衡

10、变现能力是公司产生现金的能力，是考察公司短期偿债能力的关键。反映变现能力的财务比率主要有__。

A．流动比率

B．速动比率

C．存货周转率

D．资本周转率

11、根据我国《证券法》的规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由__负责。

A．发行人

B．承销人

C．投资者

D．证券交易所

12、证券营业部客户管理的内容不包括（）。

A．客户开发

B．客户资料管理

C．客户需求调查

D．客户个性化服务

13、2005年3月，__制定并发布了《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》，对国际开发机构发行人民币债券的相关事项进行了规定。 A．中国银监会

B．财政部

C．中国人民银行

D．中国证监会

14、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。

A．1%

B．1.5%

C．2%

D．2.5%

15、按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括__。

A．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

B．期限在1年以内(含1年)的债券回购

C．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据

D．剩余期限在397天以内(含397天)的债券

16、对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括__。

A．经纪业务操作是否依法合规

B．资金往来是否正常

C．有否超范围或越权经营

D．会计核算及财务管理是否合规

17、全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括__。

A．交易系统生成的成交单

B．电报、电传、传真

C．合同书

D．信件

18、基金资产依其形态的不同，存放于基金的不同资产账户中，这些资产账户包括__。

A．银行存款账户

B．交易所证券账户

C．全国银行间市场债券托管账户

D．清算备付金账户

19、有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，1999年发布了__。

A．《关于进行国债公开市场操作有关问题的通知》

B．《中国人民银行关于银行间债券回购业务有关问题的通知》

C．《凭证式国债质押贷款方法》

D．《关于坚决制止国债卖空行为的通知》

20、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。

A．2%

B．3%

C．4%

D．5%

21、持有一个股份有限公司已发行的股份__的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向公司报告。