南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系审核指南

附件：中国南方电网公司安全生产风险管理体系审核管理办法1.总则1.1为确保安全生产风险管理体系审核的及时性和有效性，全面、系统地诊断企业安全生产管理的充分性、适宜性和有效性，促进安全生产风险管理体系应用成效，提升安全生产管理水平，特制定本办法。

1.2本办法规定了安全生产风险管理体系审核职责及管理内容与要求，适用于公司系统所属各单位。

2．职责2.1公司安全监察部负责对体系审核模式和审核工作的管理。

2.2各分省公司负责对所属单位的审核安排、审核组织和审核发现问题处臵的监管等工作。

2.3各基层单位负责对本单位审核工作的组织实施和审核发现问题的处臵工作。

3．管理内容与要求3.1审核计划制定3.1.1各分省公司每年初（每年1月前）应制定安全生产风险管理体系内审和外审计划，报本单位分管领导审批后，报送公司安全监察部备案。

3.1.2 审核计划应明确审核单位、实施方式、所需资源与时间安排。

原则上内审每6个月进行一次，外审每12个月进行一次。

3.1.3公司根据各分省公司的审核计划，制定公司安全生产风险管理体系审核计划，分省公司根据公司的审核计划调整自身审核计划。

3.2审核员管理3.2.1内审员应满足以下资质要求：1)工作积极，作风正派，身体健康；2)熟悉《安全生产风险管理体系》和《安全生产风险管理体系审核指南》；3)熟悉电网企业安全生产业务流程；4)具有系统的判断能力；5)接受过内审员培训，并经考核合格取得公司颁发的资格证书。

3.2.2外审员应满足以下条件：1)取得内审员资质并至少参加过8次内审或指导内审工作2次以上；2)全面掌握安全生产风险管理体系的内容和应用方法且具有较强的系统判断能力；3)能够公正、客观地进行审核。

3.2.3内审员取证3.2.3.1内审员的培训取证工作由各分省公司组织，由公司认可的咨询公司负责培训，经考试合格并由各分省公司审核后，报公司安监部，由公司统一颁发内审员资格证。

3.2.3.2 各分省公司每年开展内审员资格年审工作，对存在以下情况之一的应取消其内审员资格。

Q/CSG 中国南方电网有限责任公司企业管理制度Q/CSG210007-2014中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系审核管理办法2014-04-30 发布2014-04-30 实施中国南方电网有限责任公司发布目次1总则..............................................2规范性引用文件...................................................... 3术语和定义......................................................... 4职责...............................................................5管理内容与方法...................................................... 6附则.............................................. 错误！未定义书签。

112 2 错误！未定义书签。

中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系审核管理办法1总则1.1为规范中国南方电网有限责任公司（以下简称“公司”）安全生产风险管理体系（以下简称“体系”）审核管理工作，评估体系运作的效力，确保体系的适宜性、充分性、有效性与持续改进，制定本办法。

1.2本办法明确了体系审核工作涉及的审核员资质、审核准备与实施、审核监督、绩效认可、问题的整改和回顾等管理要求与方法。

1.3体系审核应坚持“客观、公平、公正”的原则，做到有效挖掘安全生产管理存在的问题，提出建设性的改进意见和措施，准确评价安全生产管理绩效。

1.4本办法适用于公司系统各生产经营单位。

2规范性引用文件无3术语和定义3.1公司系统：是指与公司有产权关系或管理关系的各级生产经营单位的组合。

《中国南方电网有限责任公司安全生风险管理体系审核指南(承包商部分)印刷版201112271中国南方电网有限责任公司《安全生产风险管理体系审核指南》承包商部分（初稿）二O一一年十二月导言安全生产风险管理体系贯彻“一切事故都可以预防”的安全理念，融合了国际先进的安全管理体系内容，从风险控制出发，运用国际先进的安全管理理论，系统化的提出了安全生产管理的模式和方法，解决了安全生产“管什么、怎么管，做什么、怎么做”的问题，从管理理念、内容和方法上确保安全生产风险可控、在控。

全面、扎实、有效地在承包商推进安全生产风险管理体系建设，是落实南方电网公司安全生产建设的一项重要工作，是建立安全生产管理长效机制的有效途径，更是夯实安全基础管理工作和不断提高公司系统安全生产风险管理水平的重要举措。

原审核指南作为适应于供电企业的通用模版，自发布实行以来，在各供电局得到了很好的应用。

然而，随着体系在承包商推行的深入，也逐渐暴露出与承包商实际结合不够充分的问题，尤其是工程建设过程的控制等承包商核心业务上不够细致和深入。

鉴于承包商的特殊性，秉承“有则实施，无则忽略”的原则，结合广东电网公司17家承包商试点经验基础之上，特制订本审核指南。

本指南适用于电力建设承包商企业。

本指南是原审核指南的继承与延伸，它基于对作业风险的辨识与控制，既贯彻了原体系“基于风险”的核心思想，又强化了体系的针对性、适宜性和协调性。

本指南旨在为审核人员提供一个审核工具，它提出了PDCA 审核思路和主要关注的问题，为审核人员提供参考。

在使用过程中，如发现问题或有好的建议，请及时反馈。

本指南由广东电网公司基建部编制，在编制过程中得到了南方电网公司安监部、基建部及广东汇安恒达管理顾问有限公司的指导和帮助。

使用说明一、主要审核内容本指南的审核内容保持了原体系的总体框架不变，主要针对以下九个单元，分别为：安全管理、危害辨识与风险评估、应急与事故管理、作业环境、生产用具、生产管理、职业健康、能力要求与培训和检查、审核与改进。

中国南方电网安全生产风险管理体系1 安全管理1.1 安全生产方针目的：体现企业安全生产、职业健康、环境的宗旨和方向以及企业持续降低安全生产风险的承诺，为企业安全生产管理提供方向。

1.2 安全生产责任制1.3 安全生产法律法规与标准目的：确保企业对所有相关的法律、法规和其他要求的依从。

1.4 安全生产目标与指标1.5 安全生产会议目的：为企业提供一个反映、讨论和处理安全生产问题的平台。

1.6 安全管理机构与人员配置目的：为企业安全管理提供必要的资源保障。

1.7 安全生产文件与数据的控制和管理目的：为安全生产风险管理体系的运行提供依据，确保其有效运1.8 流程与变化管理目的：实现安全生产风险管理流程优化，控制变化带来的风险，确保其有效运行并受控。

1.9 安全生产信息沟通目的：确保企业信息交换、传递快捷、有效。

1.10 供应商与承包商管理1.11 安全科技目的：通过安全科学技术的研究、应用与开发，提高对安全生产风险的控制能力。

1.12 纠正与预防目的：建立统一、正式的纠正预防系统，确保纠正和预防行动的2 风险评估与控制2.1 风险评估与控制总体原则目的：应用规范、动态、系统的方法去识别及评估企业安全生产过程中的风险，制定风险控制措施，实现风险的超前控制，把风险降低到可接受程度。

2.2 电网风险评估目的：识别电网潜在风险，为控制电网风险提供依据，确保电网2.3 设备风险评估目的：识别设备潜在的风险，并采取控制措施，避免和减少事故及其损失。

2.4 作业风险评估目的：识别作业过程潜在的风险，制定有效的风险控制方案，避免和减少事故及其损失。

Q/CSG 中国南方电网有限责任公司企业管理制度中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理工作规定中国南方电网有限责任公司发布目次1 总则 (1)2 规范性引用文件 (1)3 术语和定义 (1)4 职责 (2)5 管理内容与方法 (3)6 附则 (6)中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理工作规定1 总则1.1 为规范中国南方电网有限责任公司（以下简称“公司”）安全生产风险管理体系（以下简称“体系”）的实施，促进体系“基于风险、系统化、规范化、持续改进”的思想、方法与要求的落地，实现安全生产风险可控在控，提升公司安全生产管理水平与绩效，依据国家法律法规及要求，制定本规定。

1.2 本规定明确了公司体系建设与实施及安全生产风险管控的工作要求。

1.3 本规定适用于公司系统。

2 规范性引用文件《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第70号）《中华人民共和国职业病防治法》（中华人民共和国主席令第52号）《中华人民共和国环境保护法》（中华人民共和国主席令第22号）《中央企业全面风险管理指引》（国务院国有资产监督管理委员会国资发改革〔2006〕108号）3 术语和定义3.1 公司系统：是指与南方电网公司有产权关系或管理关系的生产单位组合。

产权关系包括全资、控股关系，管理关系包括直属、代管关系。

3.2 分子公司：是指超高压输电公司、调峰调频发电公司、广东电网公司、广西电网公司、云南电网公司、贵州电网公司、海南电网公司、广州供电局有限公司、深圳供电局有限公司。

3.3 生产单位：是指以电力生产（包括发电、输变电、供电、调度、检修、试验等）、电力建设（包括火电、水电、输变电工程设计、工程监理、工程施工、调试等）为主要业务的企业和单位（包括公司直属机构）。

3.4作业标准：包括管理角色应用的业务指导书和操作角色应用的作业指导书。

3.5风险：某一特定危害可能造成的损失或损害潜在性变成现实的机会，通常表现为某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。

中国南方电网有限责任公司《安全生产风险管理体系审核指南》承包商部分（初稿）二O一一年十二月导言安全生产风险管理体系贯彻“一切事故都可以预防”的安全理念，融合了国际先进的安全管理体系内容，从风险控制出发，运用国际先进的安全管理理论，系统化的提出了安全生产管理的模式和方法，解决了安全生产“管什么、怎么管，做什么、怎么做”的问题，从管理理念、内容和方法上确保安全生产风险可控、在控。

全面、扎实、有效地在承包商推进安全生产风险管理体系建设，是落实南方电网公司安全生产建设的一项重要工作，是建立安全生产管理长效机制的有效途径，更是夯实安全基础管理工作和不断提高公司系统安全生产风险管理水平的重要举措。

原审核指南作为适应于供电企业的通用模版，自发布实行以来，在各供电局得到了很好的应用。

然而，随着体系在承包商推行的深入，也逐渐暴露出与承包商实际结合不够充分的问题，尤其是工程建设过程的控制等承包商核心业务上不够细致和深入。

鉴于承包商的特殊性，秉承“有则实施，无则忽略”的原则，结合广东电网公司17家承包商试点经验基础之上，特制订本审核指南。

本指南适用于电力建设承包商企业。

本指南是原审核指南的继承与延伸，它基于对作业风险的辨识与控制，既贯彻了原体系“基于风险”的核心思想，又强化了体系的针对性、适宜性和协调性。

本指南旨在为审核人员提供一个审核工具，它提出了PDCA审核思路和主要关注的问题，为审核人员提供参考。

在使用过程中，如发现问题或有好的建议，请及时反馈。

本指南由广东电网公司基建部编制，在编制过程中得到了南方电网公司安监部、基建部及广东汇安恒达管理顾问有限公司的指导和帮助。

南方电网责任安全生风险管理体系审核指南承包商部分印刷版使用说明一、主要审核内容本指南的审核内容保持了原体系的总体框架不变，主要针对以下九个单元，分别为：安全管理、危害辨识与风险评估、应急与事故管理、作业环境、生产用具、生产管理、职业健康、能力要求与培训和检查、审核与改进。

资料范本本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载某电网公司安全生产风险管理体系审核指南地点：__________________时间：__________________说明：本资料适用于约定双方经过谈判，协商而共同承认，共同遵守的责任与义务，仅供参考，文档可直接下载或修改，不需要的部分可直接删除，使用时请详细阅读内容中国南方电网有限责任公司《安全生产风险管理体系审核指南》电力施工企业部分（初稿）二 O 一二年三月导言安全生产风险管理体系贯彻“一切事故都可以预防”的安全理念，融合了国际先进的安全管理体系内容，从风险控制出发，运用国际先进的安全管理理论，系统化的提出了安全生产管理的模式和方法，解决了安全生产“管什么、怎么管，做什么、怎么做”的问题，从管理理念、内容和方法上确保安全生产风险可控、在控。

全面、扎实、有效地在电力施工企业推进安全生产风险管理体系建设，是落实南方电网公司安全生产建设的一项重要工作，是建立安全生产管理长效机制的有效途径，更是夯实安全基础管理工作和不断提高公司系统安全生产风险管理水平的重要举措。

为了强化工程建设过程中的管控力度，在全面梳理电力施工企业业务的基础上，基于电力施工企业的业务性质与特点对审核指南（电力施工企业部分）进行全面修编，秉承“有则实施，无则忽略”的原则，结合广东电网公司16家电力施工企业承包商试点经验基础之上，特制订本审核指南。

本指南适用于电力施工企业。

本指南是原审核指南的继承与延伸，它基于对作业风险的辨识与控制，既贯彻了原体系“基于风险”的核心思想，又强化了体系的针对性、适宜性和协调性。

本指南旨在为审核人员提供一个审核工具，它提出了PDCA审核思路和主要关注的问题，为审核人员提供参考。

在使用过程中，如发现问题或有好的建议，请及时反馈。

本指南由广东电网公司基建部编制，在编制过程中得到了南方电网公司安监部、基建部的指导及广东汇安恒达管理顾问有限公司的帮助。

Q/CSG 中国南方电网有限责任公司企业管理制度中国南方电网公司安全生产风险管理工作规定中国南方电网有限责任公司发布目录1 总则 (1)2 规范性引用文件 (1)3 术语和定义 (1)4 职责 (2)5 管理内容与要求 (2)6 附则 (4)I中国南方电网公司安全生产风险管理工作规定1总则1.1 为规范公司系统的安全生产风险管理工作，落实风险管理责任，提高风险管理的科学性和有效性，实现安全生产风险可控在控，特制定本规定。

1.2 本规定确立了中国南方电网有限责任公司安全生产风险管控的原则与要求，适用于中国南方电网有限责任公司系统，各分子公司可根据本规定制定实施细则。

2规范性引用文件2.1中华人民共和国安全生产法2.2中央企业全面风险管理指导意见（国资发改革[2006]108号）3术语和定义3.1 危害：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的条件或行为。

3.2 风险：某一特定的危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会，通常表现为某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。

3.3 风险评估：辨识危害可能引发特定事件的可能性、暴露和结果的严重度，并将现有风险水平与规定的标准、目标风险水平进行比较，确定风险是否可以容忍的全过程。

3.4 基准风险评估：对企业生产过程中面临的危害和风险进行基本的、全面的识别和评估。

3.5 基于问题的风险评估：对生产过程中出现的高风险对象或突出问题，进行专项有针对性的风险评估。

3.6 持续的风险评估：对企业风险进行动态的识别和评估。

3.7 风险控制：为消除或降低风险而采取管理和技术措施的行为。

3.8 生产单位：以电力生产（包括发电、输变电、供电、调度、检修、试验等）、电力建设（包括火电、水电、输变电、工程施工、调试、工程设计和监理等）为主要业务的企业和单位。

13.9 各单位：包括公司、分子公司、总调和生产单位。

4职责4.1 公司安全监察部是公司安全生产风险的归口管理部门，负责制定综合性安全生产风险管理制度与标准以及人身风险和环境与职业健康风险管理工作，监督风险评估与控制的落实情况。

中国南方电网有限责任公司《安全生产风险管理体系审核指南》承包商部分（初稿）二O一一年十二月导言安全生产风险管理体系贯彻“一切事故都可以预防”的安全理念，融合了国际先进的安全管理体系内容，从风险控制出发，运用国际先进的安全管理理论，系统化的提出了安全生产管理的模式和方法，解决了安全生产“管什么、怎么管，做什么、怎么做”的问题，从管理理念、内容和方法上确保安全生产风险可控、在控。

全面、扎实、有效地在承包商推进安全生产风险管理体系建设，是落实南方电网公司安全生产建设的一项重要工作，是建立安全生产管理长效机制的有效途径，更是夯实安全基础管理工作和不断提高公司系统安全生产风险管理水平的重要举措。

原审核指南作为适应于供电企业的通用模版，自发布实行以来，在各供电局得到了很好的应用。

然而，随着体系在承包商推行的深入，也逐渐暴露出与承包商实际结合不够充分的问题，尤其是工程建设过程的控制等承包商核心业务上不够细致和深入。

鉴于承包商的特殊性，秉承“有则实施，无则忽略”的原则，结合广东电网公司17家承包商试点经验基础之上，特制订本审核指南。

本指南适用于电力建设承包商企业。

本指南是原审核指南的继承与延伸，它基于对作业风险的辨识与控制，既贯彻了原体系“基于风险”的核心思想，又强化了体系的针对性、适宜性和协调性。

本指南旨在为审核人员提供一个审核工具，它提出了PDCA审核思路和主要关注的问题，为审核人员提供参考。

在使用过程中，如发现问题或有好的建议，请及时反馈。

本指南由广东电网公司基建部编制，在编制过程中得到了南方电网公司安监部、基建部及广东汇安恒达管理顾问有限公司的指导和帮助。

使用说明一、主要审核内容本指南的审核内容保持了原体系的总体框架不变，主要针对以下九个单元，分别为：安全管理、危害辨识与风险评估、应急与事故管理、作业环境、生产用具、生产管理、职业健康、能力要求与培训和检查、审核与改进。

（一）第一单元“安全管理”包含十二个要素，其中“供应商与承包商管理”要素名称变更为“供应商与分包商管理”，将建设单位对承包商的管理要求转化为承包商对分包商的管理要求，其它要求和内容与原体系基本相同。

安全生产风险管理体系内部审核方案一、审核概要为了找出尚待改进的领域并确定其执行南方电网公司安全生产风险管理体系后的发展过程，贵港市农村电力服务有限责任公司（以下简称“XXX公司”）开展对企业安全生产风险管理体系的内部审核工作。

XXX公司的施工现场、XXX服务站数目较多，由于受时间、地点的限制，此次内部审核不可能均等地检评审所有施工现场及XXX站。

考虑到目前这种情况，参考南方电网公司对基建施工项目范围内的施工单位采用抽样审核的方法，本次审核的主要受审对象为XXX公司各职能管理部门、部分抽检的施工项目现场及抽检的XXX服务站。

二、审核目的根据中国南方电网有限公司安全生产风险管理体系审核的要求，审核组应以以下方面为目的进行审核：✧确定XXX公司现有安全生产风险管理系统与相关的法律法规、风险评估及安全生产风险管理体系标准的符合性或不符合性；✧确定XXX公司为实现特定的目标与指标而执行的安全生产风险管理系统的有效性；✧确认XXX公司现有的安全管理系统的可改进之处，并提出对审核所发现的不符合项应采取纠正措施的建议。

三、审核准则此次审核主要依据：《中国南方电网有限公司安全生产风险管理体系》《中国南方电网有限公司安全生产风险管理体系审核指南（电力施工企业部分）》四、审核范围本次审核主要评估XXX公司现有安全管理系统（过程与要求）与相关的法律法规、风险控制及安全生产风险管理体系的依从性以及安全生产风险管理的执行效果。

审核时限包括：⏹XXX公司过去12个月发展& 执行的安全生产风险管理体系所做的努力情况；⏹XXX公司过去12个月关于安全生产风险管理体系关键的绩效指标完成情况。

审核区域包括:⏹XXX公司各职能管理部门办公地点；⏹XXX公司施工作业现场；⏹XXX公司下设的XXX站；⏹XXX公司设备物资仓库。

审核过程包括：⏹安全生产风险管理体系文件审核；⏹涉及XXX公司中高层管理人员及各要素负责人的问卷调查；⏹XXX公司各职能部门审核；⏹XXX公司仓库储存及管理审核；⏹XXX公司施工现场作业及环境审核；⏹XXX公司XXX站管理审核。