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证券从业资格考试考试试题证券从业资格考试试题一、单项选择题（每题1分，共20分）1. 下列哪项不是证券从业资格的基本要求？A. 年满18周岁B. 具有完全民事行为能力C. 拥有大学本科及以上学历D. 遵守国家法律法规2. 根据《证券法》，证券公司在开展业务时，以下哪项行为是不被允许的？A. 为客户提供证券交易服务B. 接受客户的全权委托进行证券交易C. 为客户提供证券投资咨询服务D. 利用未公开信息进行交易3. 下列关于股票的说法，哪一项是错误的？A. 股票是一种有价证券B. 股票持有者享有公司的利润分配权C. 股票是一种债权证明D. 股票可以转让4. 在证券交易中，以下哪项不属于内幕交易的范畴？A. 利用公司重大信息进行交易B. 利用政府政策变动进行交易C. 利用未经公开的财务报告进行交易D. 利用个人推测进行交易5. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 专家管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 利益共享、风险共担二、多项选择题（每题2分，共20分）6. 根据《证券法》，以下哪些行为属于操纵市场的行为？A. 通过合谋，影响证券交易价格B. 制造并传播虚假信息，误导投资者C. 利用他人账户进行证券交易D. 为他人提供证券交易服务7. 证券投资分析的主要方法包括哪些？A. 技术分析B. 基本面分析C. 宏观经济分析D. 心理分析8. 下列哪些因素可能影响股票价格的波动？A. 公司业绩B. 利率水平C. 投资者情绪D. 政治事件9. 证券公司在进行资产管理业务时，以下哪些行为是合规的？A. 向客户承诺保底收益B. 为客户提供定制化投资方案C. 将客户资产与公司资产混合管理D. 向客户提供风险评估服务10. 以下哪些属于证券公司的基本业务范围？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券资产管理D. 证券自营交易三、判断题（每题1分，共10分）11. 证券从业资格的有效期为终身有效。
（）12. 证券公司可以向客户承诺证券交易的收益。
证券从业资格考试《金融市场》重点：我国的股票
类型
我国的股票类型
一、按投资主体的性质分类
1.国家股
国家股是指有权代表国家投资的部门或者机构以国有资产向GS 投资形成的股份，包括GS 现有国有资产折算成的股份。
国有股的股权所有者是国家.由国有资产管理机构或者其授权单位、主管部门行使国有资
产的所有权职能。
国有股的资金来源有：①现有国有企业改组为股份GS 时所拥有的净资产;②现阶段有权代表国家投资的ZF 部门向新组建的股份GS 的投资;
③经授权代表国家投资的投资GS、资产经营GS、经济实体性GS 等机构向新组建股份GS 的投资。
2.法人股
法人股是指企业法人或者具有法人资格的事业单位和社会团体，以其依法可支配的资产投入GS 形成的股份。
法人持股所形成的也是一种所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为。
法人股包含国有法人股和社会法人股两种。
作为发起人的企业法人或者具有法人资格的事业单位法人和社会团体在认购股份时，可以用货币或其他形式的资产出资，如实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。
但对其他形式的资产必须进行客观的评估作价，不得高估或者低估。
3.社会公众股
社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入GS 时形成的可上市流通的股份。
我国《证券法》规定，以募集方式设立的GS 向社会公。
2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前练习题七
【- 金融市场基础知识】
你在准备考试吗?小编为你准备了2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前练习题七，希望能帮助到你，预祝你顺利通过考试，一起来看看吧。
2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前练习题七
【例题·单选题】股票最基本的特征是()。
A.风险性
B.收益性
C.流动性
D.永久性
『正确答案』B
『答案解析』本题考查股票的特征。
股票最基本的特征是收益性。
【例题·单选题】股票的除息除权日，通常为()之后的1个工作日。
A.股利宣布日
B.派发日
C.股权登记日
D.摇号抽签日
『正确答案』C
『答案解析』本题考查除息除权日。
除息除权日，通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。
【例题·单选题】股票的()，即理论价值，也即股票未来收益的现值。
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值。
股票的特征与类型(总分：34.00，做题时间：90分钟)一、{{B}}单选题{{/B}}(总题数：27，分数：13.50)1.《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是( )。
（分数：0.50）A.无记名股票B.记名股票√C.优先股D.国有股解析：[解析] 《中华人民共和国公司法》规定，公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。
公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。
2.下列对股票定义的描述，不正确的是( )。
（分数：0.50）A.股票是一种有价证券B.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金√解析：[解析] D项描述的是债券的定义，股票不能偿付本金。
3.下列关于股票流动性的叙述，错误的是( )（分数：0.50）A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱√解析：[解析] 股票的价格弹性或者恢复能力是指交易价格受大额交易冲击而变化后，迅速恢复原先水平的能力。
价格恢复能力越强，股票的流动性越高。
4.股票分割通常情况下会使股票价格( )。
（分数：0.50）A.下跌B.上涨√C.没变化D.无法判断解析：[解析] 股票分割又称拆股、拆细，是将一股股票均等地拆成若干股。
通常会刺激股价上升。
5.股票最基本的特征是( )。
（分数：0.50）A.收益性√B.风险性C.流动性D.永久性解析：[解析] 股票具有五大特征，即收益性、风险性、流动性、永久性和参与性，其中收益性是股票最基本的特征，是指股票可以为持有人带来收益的特性。
新疆2017年证券从业资格考试：我国的股票类型考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是__。
A．财政部在国外发行的债券，属于政府债券B．我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券C．我国在国标市场发行的主要债券品种仅是政府债券D．我国发行国际债券始于20世纪80年代初期2.下面不是流通国债的特点是__。
A．可自由转让B．通常不记名C．自由认购D．无面值3.下列不属于宏观经济分析的是__。
A．价格总水平分析B．银行贷款总额分析C．经济结构分析D．区位分析4.《标准券折算率管理办法》规定，每__收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。
A．星期B．星期三C．星期四D．星期五5. __是营业部经营管理的核心。
A．从业人员管B．经纪业务管理C．内部监管控制D．客户开发维护6. 行政法规是指__制定并颁布的、具有法律约束力的法律规范。
A．全国人民代表大会B．国务院C．全国人大常委会D．国务院组成部门及其直属机构7. 小公司的投资组合收益通常（）股票市场的整体表现。
A．优于B．劣于C．等同D．可能优于也可能劣于8. 上市公司发行可转换债券，其最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应不低于__。
A．5%B．6%C．7%D．10%9. （）需要将市场划分为牛市和熊市两个不同的阶段，通过分别考察基金经理在两种情况下的预测能力，从而对基金的择时能力作出衡量。
A．现金比例变化法 D．成功概率法 C．二次项法 D．双贝塔方法10. 在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是__。
A．证券交易所B．证券登记结算公司C．发行证券的公司D．证券公司11. 上证国债指数的样本是__。
2020证券从业资格《股票》讲解：我国的股票类型一、我国的股票类型(一)按投资主体性质分类1.国家股国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产投资形成的股份。
国家股从资金来源上看，主要有三个方面：第一，现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产;第二，现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资;第三，经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。
【例题·多选题】国家股从资金来源上看主要有( )。
A.现有国有企业改制时所拥有的净资产B.现有国有企业改制时所拥有的总资产C.政府部门向新建股份公司的投资D.授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资『准确答案』ACD『答案解析』国家股从资金来源上看，主要有三个方面：第一，现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产;第二，现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资;第三，经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。
国有股权=国家股+国有法人股国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。
2.法人股法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
如果是具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。
3.社会公众股我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。
公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为l0%以上。
【例题·单选题】我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为( )以上。
证券从业资格证试题及答案证券从业资格证考试是金融行业专业资格认证之一，它要求考生具备一定的证券市场知识、法律法规以及实务操作能力。
以下是一些模拟试题及答案，供参考：一、单选题1. 根据中国证券法规定，以下哪项不是证券公司的业务范围？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券托管答案：D2. 下列关于股票的表述，哪项是错误的？A. 股票是一种所有权凭证B. 股票代表公司对股东的债务C. 股票可以转让D. 股票是公司资本的一部分答案：B3. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 专家管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 收益共享答案：C二、多选题1. 以下哪些属于证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 资源配置功能C. 风险管理功能D. 信息披露功能答案：A, B, C2. 根据证券法，以下哪些行为属于操纵市场的行为？A. 通过虚假交易影响证券交易价格B. 利用信息优势操纵证券交易C. 利用资金优势操纵证券交易D. 通过发布虚假信息影响证券交易答案：A, B, C, D三、判断题1. 证券公司可以从事证券投资咨询业务，但不得从事证券自营业务。
（）答案：错误2. 投资者在证券交易中，有权要求证券公司提供交易记录。
（）答案：正确3. 证券公司不得为他人提供证券交易服务。
（）答案：错误四、简答题1. 简述证券市场的作用。
证券市场是资本市场的重要组成部分，它的作用主要包括：为企业和政府提供融资渠道，促进资金的有效配置；为投资者提供投资和财富增值的机会；通过市场机制，反映和调节经济信息，促进经济的健康发展。
2. 什么是内幕交易，其法律后果是什么？内幕交易是指利用未公开的重要信息进行证券交易，以获取不正当利益的行为。
根据证券法，内幕交易是违法行为，一旦被查处，将面临罚款、没收违法所得、市场禁入等法律后果，严重者可能追究刑事责任。
五、案例分析题案例：某上市公司高管在公司年报公布前，得知公司业绩大幅下滑，于是在年报公布前卖出了大量公司股票。
证券从业资格考试试题及答案证券从业资格考试试题及答案「篇一」单项选择题第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符D.首次公开发行证券上市当年即亏损参考答案：D解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为参考答案：A解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。
第4题：记账式国债承销团成员原则上不超过家，其中甲类成员不超过20家。
A.20B.40C.60D.80参考答案：C解析：记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。
第5题：证券公司从事资产管理业务应遵循原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
新疆2016年证券从业资格考试：我国的股票类型试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.甲股票的每股收益为1元，市盈率水平为15，估算该股票的价格是__A．15元B．13元C．20元D．25元2.以一定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场的强弱的指标是__。
A．MACDB．RSIC．KDJD．WMS3.全球资产配置的期限在__。
A．1年以上B．半年左右．C．3个月左右D．1个月以内4.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__，并应当遵循分散投资风险的原则。
A．10%B．15%C．20%D．25%5. 下列不属于评估的原则的是__。
A．客观B．市价C．实事求是D．公正6. 产妇在胎盘娩出前禁止使用的药物是（）A．麦角新碱注射液B．乳糖酸红霉素注射液C．头孢唑啉钠注射液D．5％葡萄糖注射液E．氨甲苯酸注射液7. 证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的（）。
A．20%B．30%C．40%D．50%8. 通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
A．实物债券B．凭证式债券C．记帐式债券D．票券式债券9. 关于ETF的描述，错误的是__。
A．指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系B．ETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者C．ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制D．多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金10. 结算头寸用于应付日常结算，其利息按__规定的利率计付给会员。
A．中国银行B．中国人民银行C．建设银行D．工商银行11. 20世纪80年代，__率先引入了“金融工程师”这一名词。
证券从业资格试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本筹集B. 资产定价C. 风险分散D. 产品销售答案：D2. 下列关于股票描述正确的是：A. 股票是公司发行的债务凭证B. 股票持有者享有公司的所有权C. 股票的收益与公司业绩无关D. 股票是一种无期债券答案：B3. 证券投资基金的特点不包括以下哪项？A. 风险分散B. 专业管理C. 不可赎回D. 投资灵活答案：C4. 证券公司开展自营业务时，不得从事以下哪种行为？A. 投资国债B. 投资股票C. 操纵市场价格D. 投资基金答案：C5. 下列关于债券的描述，错误的是：A. 债券是公司或政府发行的债务凭证B. 债券持有者无权参与公司的经营决策C. 债券的收益与市场利率呈负相关D. 债券是一种高风险投资工具答案：D二、多项选择题1. 证券市场中的交易对象包括哪些？A. 股票B. 债券C. 期货D. 房地产答案：A, B, C2. 证券市场中的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场行为C. 促进市场发展D. 直接参与市场交易答案：A, B, C三、判断题1. 证券投资分析主要依赖于技术分析。
答案：错误2. 证券公司可以同时开展经纪业务和自营业务。
答案：正确3. 证券市场中的内幕交易是被法律允许的。
答案：错误四、简答题1. 请简述证券市场中的公开发行与非公开发行的区别。
答：公开发行是指证券发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的行为，需要经过严格的审核程序，并且发行的信息要公开透明。
非公开发行则是指向特定的投资者群体发行证券，通常不需要经过复杂的审核程序，且信息披露要求相对宽松。
2. 请解释什么是资产证券化。
答：资产证券化是一种金融创新过程，通过这个过程，将一组不易流通的资产（如房贷、车贷、信用卡债务等）打包转换成可以在二级市场上交易的证券。
这样做的目的是将资产风险分散，并为资产原始持有者提供资金来源。
新疆证券从业资格考试：我国的股票类型考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某投资者赎回上市开放式基金5万份基金单位，持有时间为2年，对应的赎回费率为0.6%，假设当日基金单位净值为1.55元，其可得净赎回金额为__元。
A．77500B．77035C．76570D．765002、采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的__%。
A．20B．30C．25D．353、分离交易的可转换债券的期限（）。
A．最短期限为1年无最长期限限制B．最短期限为1年最长期限为6年C．最短期限为2年无最长期限限制D．最短期限为2年最长期限为6年4、《证券法》规定，收购要约的期限__。
A．不得少于30日，并不得超过45日B．不得少于30日，并不得超过60日C．不得少于30日，并不得超过75日D．不得少于60日，并不得超过90日5、下列各项中，属于基金临时信息披露的是__。
A．基金份额发售公告B．基金份额上市交易公告书C．基金份额净值公告D．澄清公告6、股票发行过程中，采取代销方式承销时收取的费用应为实际售出股票总金额的__。
A．0.5%～1.0%B．0.5%～1.5%C．1.0%～1.5%D．1.0%～2.0%7、关于股利政策，下列叙述有误的是__A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B．股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期C．对于现金股利，股东不需支付利息税D．获取股票股利暂免纳税8、武士债券的面值为__。
A．美元B．日元C．发行国货币D．国际货币单位9、股改产生的受限股中，首次公开发行前股东持有股份超过5%的股份在股改结束12个月后解禁流通量为__，24个月流通量不超过__，在其之后，成为全部可上市流通股。
A．1%，5%B．1%，10%C．10%，20%D．5%，10%10、中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于__。
A．非现场检查B．现场检查C．自律性管理D．不定期检查11、将权证划分为认购权证和认沽权证的划分依据是__。
A．权证持有人行权的时间不同B．权证的内在价值分类C．权证行权的基础资产或标的资产D．持有人权利的性质不同12、登记结算公司以参与人的（）为单位生成清算数据.A．资金账户B．清算编号C．交易席位D．证券账户13、股份有限公司的设立程序为__。
A．设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册B．申请与批准、设立准备、募集股份、召开创立大会、登记注册C．设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册D．设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集股份、登记注册14、关于市场组合，下列叙述错误的是__。
A．它包括所有风险资产B．它在有效边界上C．市场组合中所有证券所占比重和它们的市值成正比D．它是资本市场线和无差异曲线的切点15、不承担任何市场利率风险的策略是__。
A．指数化策略B．满足单一负债要求的投资组合免疫策略C．多重负债下的组合免疫策略D．多重负债下的现金流匹配策略16、在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。
A．董事会B．股东会C．监事会D．董事长17、如果上市公司申请发行新股，被注册会计师出具__审计报告的，要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。
A．无法表示意见B．保留意见C．否定意见D．带强调事项段的无保留意见18、如果采取公开发行方式发行外资股，发行人需要根据外资股______有关信息披露规则的要求准备______。
__A．上市地；信息备忘录B．发行地；信息备忘录C．上市地；招股章程D．发行地；招股章程19、下列属于消极型组合管理策略的是__。
A．努力与大盘指数收益持平B．努力超越大盘指数收益C．在市场上买入价值被低估的股票D．在市场上卖出价值被高估的股票20、发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到（）票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。
A．3B．5C．7D．1021、现行市价法的使用条件，一是存在着（）个具有可比性的参照物；二是价值影响因素明确并可量化。
A．1B．2C．3或者3以上D．10以上22、买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
A．稳健型B．激进型C．消极型D．积极型23、不属于扩张型公司重组方式的是__。
A．收购股份B．合资或联营C．公司合并D．公司的分立24、基金募集失败，基金管理人应当自募集届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A．10B．20C．30D．6025、封闭式基金期满终止，清产核资后的__应按投资者出资比例分配。
A．基金总资产B．未分配收益C．基金净资产D．基点资本二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、市场交易的组织形态，根据交易合约的签订与实际交割之间的关系分为（）。
A．现货交易B．远期交易C．期货交易D．短期交易2、投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价属于__。
A．网上竞价发行B．网上定价发行C．法人配售方式D．从购证方式3、国际债券的记价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资金。
A．外国货币B．国际通用货币C．本国货币D．本国货币和外国货币4、下列属于基金性质的机构投资者的有__。
A．信托投资基金B．社会公益基金C．社会保险基金D．社会保障基金5、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（）人。
A．5B．7C．10D．156、公司清算时，公司财产的清算顺序正确的是（）。
A．缴纳所欠税款→支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→按股东所持有股份比例分配剩余财产B．支付清算费用→职工工资→法定补偿金→社会保险费用→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产C．支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产D．职工工资→支付清算费用→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产7、下列各项不属于我国《证券法》规定的证券交易内容的是__。
A．申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形B．要约收购的条件及收购要约的内容C．依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式D．信息披露的一般原则规定及要求8、在无纸化发行的情况下，股份交收以__为要件。
A．经签字股票交付B．认股者持股载入股东名册C．认股者认股款项的缴纳D．股票数载入股东磁卡账户9、我国基金监管的三个层次包括__。
A．国务院证券监督管理机构的监管B．中国证券业协会的自律性管理C．证券交易所的一线监管D．社会中介的舆论监督10、下列关于代销的论述中，不正确的是__。
A．代销可分为全额代销和余额代销两种B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行C．我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销D．代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式11、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起__个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A．1B．3C．5D．712、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。
ETF 结合了__的运作特点。
A．契约型基金与公司型基金B．封闭式基金与开放式基金C．股票基金与货币基金D．成长型基金与收入型基金13、下列关于“反向的”收益率曲线的表述，正确的有__。
A．长期债券收益率比短期债券收益率高B．预期市场收益率会上升C．短期债券收益率比长期债券收益率高D．预期市场收益率会下降14、证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了__。
A．健全性原则B．独立性原则C．制衡性原则D．防火墙原则15、基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括__。
A．对基金份额持有人的监管B．对基金服务机构的监管C．对基金运作的监管D．对基金高级管理人员的监管16、__是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。
A．虚假陈述B．误导性陈述C．重大遗漏D．对证券投资业绩进行预测17、2000年以后，我国的新股发行出现过__形式。
A．网上竞价发行B．网上定价发行C．网上累计投标询价发行D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式18、下列指标使用同一张财务报表不能计算出的是__。
A．流动比率B．速动比率C．存货周转率D．资产负债率19、对不存在活跃市场的投资品种进行估值，下列说法正确的是__。
A．基金持仓结构分析B．基金收入情况分析C．基金份额变动分析D．基金投资风格分析20、禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易A．租债券B．借债券C．租股票D．借股票21、我国《证券法》规定，上市公司有下列__情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
A．公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者C．公司有重大违法行为D．公司最近3年连续亏损22、集合资产管理计划推广期间，应当由__负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A．托管银行B．证券公司C．推广机构D．结算托管部门23、当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括（）。
A．提示销售机构改正B．出具监管警示函C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起15日后方可使用D．责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查24、设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求包括__。
