科研项目的风险管理及防范措施初析

科研学术不端问题的认识和治理摘要:学术不端行为是在科学研究中的抄袭、捏造、剽窃等行为，这些行为违背了科学研究的初衷，对那些具有较高科研素质的科研工作者产生了极大的不公平。

近年来，这种学术不端行为爆发的越来越频繁，在社会上造成了极大的影响.本文主要是介绍了科学研究中的一些学术不端行为及其产生的原因，最后阐述了防范和治理学术不端行为的一些措施。

关键词：学术不端；科研道德；治理措施；科研体制改革；学术监督一、引言随着科学技术的快速发展，世界正在发生着日新月异的变化.但在科学技术的发展过程中也伴随着许多负面问题。

最近几年，关于科学研究中的学术不端行为的讨论越来越激烈，当然这主要是因为当今社会中关于学术不端的事例越来越多，而且形式也越来越多样化，所有这些学术不端行为对科学研究产生了恶劣的影响，不仅败坏了学术氛围,也造成了许多研究资源的浪费。

最近十年出现了许多学术不端的例子.2009年3月，浙江大学贺海波论文造假，被撤销副教授职务和任职资格。

中国工程院院士、浙江大学药学院院长李连达负有监管不力的责任，不再续聘。

2009年4月，中国工程院院士、著名血液病专家陆道培开发布会指认弟子、北京大学人民医院血液病研究所所长黄晓军，存在剽窃、造假等严重学术不端行为。

2009年5月，东北财经大学2007年某篇硕士学位论文，与南京财经大学2006年一篇硕士学位论文惊人相似,两篇论文整体框架完全一样,除了把地点“江苏”两字替换成“山东”，被网友称为“史上最牛硕士论文抄袭事件”.2009年6月,宁大学副校长陆杰荣在核心期刊发表的《何谓“理论"？》一文被爆涉嫌抄袭。

随后辽宁大学校方表示，该论文第一署名人陆杰荣对此事并不知情,第二署名人、北京师范大学哲学与社会学学院外国哲学专业2006级在读博士生杨伦承认是自己抄袭，然后才拿给之前的老师陆杰荣署名。

2009年8月，武汉理工大学64岁的武汉理工大学校长、中国科学院2009年院士候选人周祖德及其学生谢鸣一篇抄袭论文收录在“第二届全国智能制造学术会议"第一版论文集中，后被查出抄袭后，会议又推出“正式版"，删除了该文。

23引言安全管理事关人民群众生命财产安全和社会稳定大局，武器装备安全更是关系到战友的生命和战争的胜负。

随着武器装备订购任务井喷式增长，安全问题也出现了不可忽视的问题，特别是近两年，发生多起严重影响型号科研生产的火工品安全生产事故及型号试验、装备训练过程中装备损毁甚至伤人亡人的安全事故。

这既有科研生产任务远超产线负荷的客观因素，也有传统管理理念难以适应大工业化制造需要的主观因素，更有装备设计生产过程带入的安全隐患因素。

建立安全风险分析和防控体系、全面落实安全法规制度，加强安全基础建设，健全事故防范和处置机制，主动消除安全隐患，确保装备安全，就显得非常重要。

1 建立大安全管理体系、开展安全风险分析 通过调研航空、航天、兵器等行业武器装备承研承制单位，梳理出五项安全短板问题：一是党建为安全管理持续赋能不够，以“两弹一星”“严慎细实”“四个特别”为核心价值的武器装备安全发展理念有所弱化。

安全人才队伍建设和安全文化建设不足。

二是各单位各部门衔接部位容易出现安全管理真空地带，全员全系统的安全训练和应急处置演练不够。

三是安全管理低水平不高，形成粗放式、被动式、救火式、运动式的管理现状。

四是安全管理与科研生产任务融合度差，经常性的安全管理时紧时松，任务紧张时疏忽大意，甚至出现事故预兆熟视无睹，出了问题又束手无策，停产整顿成为唯一手段。

五是现场管理和技术活动不到位，科研生产过程中将安全隐患带入产品，导致产品在试制试验或使用维护过程中出现安全性事故。

为此，在“关口前移，系统治理；分级管控，各负其责；突出重点，精准防范；依法严管，科学监管；发动群众，注重经常”的原则下，按照“需求牵引、正向设计、体系融合、主动预防”的要求，在立即整改、逐步整改和纳入建设规划解决三个层次，认真研究制定整治整改措施的基础上，以系统工程的方法论，打破部门壁垒，打通产品上下游界限，融合技术和管理全过程全要素，构建大安全管理体系，将安全性要求，融入到产品实现流程和管理流程的各环节，有效消除各类安全隐患的机理机制。

也谈科研项目管理的实施摘要：国家经济的发展、社会的进步，乃至综合国力的提高，都需要以科学技术为依托，而科研项目管理是科学技术应运而生的基本渠道，针对近年加大投入的科研项目，笔者分析了科研项目管理存在的主要问题。

本文为了实现科学技术的有效管理，将在分析目前科研项目管理实际情况的基础上，综合科研与现代项目管理的特征，将现代项目管理的理论和方法融入科研项目管理当中，以解决科研项目管理存在的问题，促进科学技术的可持续发展。

关键词：科研项目科学技术管理实施一、科研项目管理的必要性分析科研项目管理主要存在以下几方面的问题：（一）项目市场调研不充分，譬如某石化院的项目没有在立项阶段做好论证的充分准备，市场的系统开发时间排在产品开发之后，对项目管理来说，风险系数比较高，甚至造成资源的浪费。

在管理程序方面，决策方面过于流程化，缺少专家系统的辅助，而在项目结束之后，没有主管部门对项目进行总结评估，无法形成项目管理水平提高的依据。

据笔者了解，很多科研机构的日常管理工作的负责单位是研究所，而项目的检查和考核仅由科研人员负责，使得项目的监督主体脱离项目管理负责部门，出现管理混乱问题。

（二）科研项目的管理事关技术部门、财务部门、市场部门、采购部门、工程部门等的职责，这些部门之间的沟通始终是制约科研项目管理的牵制因素，譬如某化工研究院采用了高度集权的管理模式，项目管理之间属于集中模式，科研项目由总工办一手负责，部门之间缺乏横向沟通，只对主管领导负责，因为出现工作互相推诿现象，科研项目管理的有效性、及时性和整体性无法实现。

（三）项目管理中，存在进度计划不明确的情况，使得项目难以取得成功，这就涉及到时间管理的问题，譬如某科研项目在开发的过程中，长达三年的开发周期，在时间管理体系方面无法体现进度的优势，究其原因，是因为计划的活动定义和顺序不严格，在时间上没有进行科学预估，致使在研发产品在立项决策之后，开发周期远远长于计划时间。

（四）科研项目存在不同程度的风险，尤其是科研产品市场化程度的加大，项目存在的风险越来越复杂，风险的种类通常表现为市场风险、技术风险、财务风险、人力资源风险等，针对这些风险因素，缺乏科学的分析手段和控制方法，无法有效预防、转移和分散风险，影响项目研发的质量和进度。

风险管理在军工科研项目中的研究与应用摘要：随着武器装备采购体系改革的不断深化，项目竞标逐渐成为常态，军工科研院所面临的外部市场压力和内部经营管理风险逐步增大，对军工科研项目风险管理工作提出更大挑战。

因此，本文详细分析风险管理在军工科研项目中的研究与应用，并提出有效的管理措施。

关键词：风险管理；军工；科研项目一、风险管理的原则项目风险管理需要遵循全面细致、适度性、实际性、社会性、权衡损益等多项原则。

项目在识别风险因素时，需要站在整体角度对风险进行全面识别，并对各环节的细节进行全面排查，并了解风险的诱发因素，从根源入手控制风险。

风险管理需要尊重实际，从项目自身的能力条件出发展开风险管理，对风险进行适度控制，以最科学的风险管理方法降低风险造成的损失。

风险管理的开展需要满足社会性原则，管理行为需要符合法律与道德规则，管理人员需要具备社会责任感，且拥有良好的职业道德和高尚的品德。

项目风险管理需要考虑成本和收益之间的关系，通过最低的成本获取高额利润。

二、风险管理在军工科研项目中的研究与应用（一）项目策划改善科研条件专项在三年或多年的规划工作中，作为专项管理部门以及科研工作者个人，需要对众多的项目进行分类梳理分析，以备做好项目策划。

首先要确保经审核后进入规划的项目符合改善科研条件专项的要求；其次根据单位科研管理现状、近远期目标和科研人员需要，对纳入规划的项目进行统筹安排，梳理重要和紧急的项目，制定合理的质量目标，必要时着重保障重要和紧急项目的规划；最后根据单位科研发展战略调整，及时对规划进行优化调整，避免重要项目错过申报时机或紧急项目延误申报。

这一过程需要加强整体统筹管理，明确质量管理责任部门，列出风险控制关键点，并制定合适的规章制度以规范项目管理，保障后期项目申报有据可依。

1.项目风险内容梳理该步骤的目的是梳理出项目开展过程中所有可能导致项目终止或延误的风险点，梳理过程中应召集商务、生产、技术、质量等各个部门中涉及到该项目的所有人员。

科研项目的风险管理及防范措施初析随着科技的不断发展，科研项目日益重要。

但是，科研项目不同于一般的商业项目。

它面临的风险与挑战也更加复杂。

科研项目的风险管理及防范措施是必须加以重视的问题。

本文将从风险管理和防范措施的角度对科研项目进行初析。

一、科研项目的风险管理科研项目的风险分为内部风险和外部风险两种。

内部风险：主要包括资金管理、项目实施、人员管理和数据管理。

资金管理：科研项目需要大量的资金支持。

资金来源的合法性、使用合规性、核算精准性是科研项目人员需要关注的问题之一。

同时，还要关注资金使用效益，确保资金的使用合理有效。

项目实施：科研项目需要大量的人力物力进行实施。

而且，科研项目的实施周期长、数据量大，意味着风险也较高。

科研项目需保证在预算范围内，完成项目目标。

而且，项目进度快慢的不同，所面临的风险也不同。

人员管理：项目人员的素质和能力是直接影响到项目完成的关键因素。

而且，科研项目需要的人员种类繁多，包括研究人员、技术人员、行政人员、财务人员等，每个人员的工作职责和权限不一，所以人员管理也是科研项目要关注的一个风险点。

数据管理：科研项目的研究数据是项目成果的物质基础之一，但数据又易于丢失、篡改、泄漏等，科研项目人员要保证数据信息的完整性和安全性。

外部风险：主要包括政府政策、市场环境、行业竞争、社会环境等。

政府政策：科研项目会受到的政策影响较大，政策变化会影响到项目的实施、预算和相关义务，因此，需时刻关注政府政策的变化。

市场环境：科研项目的成果需要市场认可，而市场环境的变化可能直接影响到项目的应用和效益，项目应不断寻找市场需求，及时调整研究方向。

行业竞争：科研项目所处的行业环境十分复杂，其中竞争是不可避免的，特别对于发明类的科研项目而言，尤须关注行业竞争状况。

社会环境：科研项目不仅要面向市场，而且需要面向社会，项目被社会认可和发挥社会效益也是科研项目人员要关注的问题之一。

二、科研项目的防范措施1、强化风险管理意识科研项目的风险要求科研人员时刻保持本项目的风险意识。

科技创新导报2013 NO.14Science and Technology Innovation Herald管理创新科技创新导报 Science and Technology Innovation Herald199科研项目管理包含经济管理、计划管理、质量管理、物资管理、风险管理，目前的我国科研项目管理仍属于粗放式的不规范管理，效率低，在一定程度上制约了项目研制。

同时，科研项目特点为跨专业领域、跨单位联合研制，配套单位多且隶属关系不同，协作管理复杂，项目技术管理极具挑战性，管理难度较大，合理开展项目风险策划及管控在科研项目中尤为必要。

目前，风险管理还处于起步阶段，完善的风险管理体系还没有形成，因此，在科研项目风险管理中还存在着诸多的问题。

1 科研项目风险管理概述风险管理主要是指按照已有的风险管理计划对风险进行有效地控制，并且对已识别的风险进行跟踪，对残余风险进行监测，对新风险进行识别，对风险过程进行评估的过程。

科研项目风险管理是风险管理的重要组成部分，主要包括科研项目风险识别、分析、应对、监控及风险管理规划等过程。

现阶段，我国科研项目在项目管理组织上采用矩阵式组织机构，项目执行过程中普遍对项目的风险认识不够，还没有意识到提高项目风险管理水平的重要作用。

对于风险的识别和控制停留在前期和表面，对项目进度、成本和质量所能达到的程度预测有偏差，给项目的进行和顺利完成造成了潜在风险。

2 科研项目风险管理中的风险因素大型科研项目具有周期长、投入大、协作面广、技术难度大等特点，对这些特点有全面认识才能对项目进行有效管理。

随着科研项目的规模逐步扩大，领域逐渐拓宽，项目的研制也从几年到几十年不等，周期越来越长。

全新的飞机研制从论证立项到生产定型一般要10年左右时间。

其投入的资金相当巨大。

大型科研项目牵涉面广，协作单位众多。

技术难度大。

大型科研项目往往是跨领域的前沿技术，质量要求高，技术不见底，研究难度大。

同时还要求高可靠性，给研制带来巨大难度。

项目组织实施、保障措施及风险分析项目组织实施、保障措施及风险分析一、项目组织实施机制项目遵照《XXX资金管理办法》等管理规定方法，按照“规范、滚动、开放、高效”的管理原则，进一步明确责权分明的分层责任机制、加强部门地方参与机制和公平公正的咨询评审机制，以产、学、研、用合作为基础，政府支持和监督为保障，创建高效率的项目组织体系，实现项目目标与课题任务的有机结合，对本项目课题进行科学化、规范化管理，力求创新，确保重点研发计划的顺利实施。

本项目启动后将制定详细的课题任务计划，采取严格的组织管理模式，由项目申报单位牵头、各参与单位配合，共同组建一个强有力的组织机构。

项目技术总负责人项目管理办公室专家顾问组知识产权管理负责人项目总负责人课题 1 IMC芯片课题组课题2 开发工具包课题组课题3 核心模块课题组课题4 仪表研发与应用课题组专利版权组成果管理组财务保障组财务负责人图5.1 项目组织架构1.项目管理办公室由项目牵头单位联合课题承担单位组成，结合当地信息化主管部门，负责项目课题科研进度监控，财务核算及课题任务分配协调，包括组织项目课题工作组联合攻关重大关键技术，协调和衔接项目课题间的研究方案、内容、进度等，推进技术成果在项目课题工作之间转移及应用等。

项目总体工作组将联合项目专家组，协助项目组织单位，进行项目课题的总体协调和任务分解、总体技术路线和技术方案的制定、项目课题进度计划的制定和实施检查。

2.项目专家顾问组由高校、研究院所、行业协会、企业和行政管理部门的行业和领域知名专家组成，负责专题论证、项目可行性评审、方案制定、理论指导与把握项目总体的技术研发方向、评审各课题技术路线和解决方案、项目课题的实施监督、中期检查、鉴定和验收。

3.项目总负责人对项目进行总体组织协调和管理，并对项目期间遇到的重大问题做出决策。

对项目责任书规定的攻关目标、项目质量、技术水平及进度、外购设备和器材的质量和技术指标、技术材料、验收鉴定准备等工作负责；对科技成果的专利申请和成果推广应用在技术上负责。

国防科研项目的过程管理及管控随着时代的发展，军事科技的不断更新换代，国防科研项目的研发也越来越复杂和庞大。

为了保证国防科研项目按时、按质量完成，并在军事应用中发挥最大的作用，需要进行过程管理及管控。

1. 项目规划与管理在国防科研项目研发之前，需要对项目进行全面规划和管理。

项目规划包括确定项目目标、阶段目标、关键节点、资源配置、人员编制、质量管理等，通过清晰的项目规划，能够明确项目开展的方向和目标，降低项目风险，提高项目成功率。

2. 项目需求分析在项目规划的基础上，进行项目需求分析。

项目需求分析阶段是关键的工作环节，需要对项目需求进行详细的分析和确认。

将需求进行分解，逐一梳理、完善、明细，并制定严格的需求变更控制流程和指导方案，以确保项目需求的正确性、一致性和完整性。

3. 项目进度控制国防科研项目时间紧、任务重，必须进行严格的进度控制。

在项目开展初期，需要对项目进度进行详细规划和排期，并确定关键节点和里程碑，制定监控和管控措施，实施进度跟踪和控制，保证项目能够按时、按质量达成目标。

在国防科研项目研发过程中，难免会遇到各种风险和问题，如技术风险、进度风险、成本风险等。

因此，需要在项目开始前对可能遇到的风险进行预估和分析，寻找解决方案，并及时采取措施进行风险管理和控制。

5. 质量管理国防科研项目研发的质量标准非常高，质量管理是非常重要的一项任务。

通过项目开展前的质量规划，制定各项质量指标和标准，并在项目过程中对质量进行严格控制和检查，同时建立健全的质量监控和评估措施，以保证项目质量符合要求。

6. 人员管理与培训在国防科研项目中，需要具备相关专业知识和技术能力的人员，因此在人员管理方面需要加强管理和培训。

通过人员编制和培训计划，对人员进行全面培训和管理，提高人员技术能力和责任意识，确保项目人员能够胜任工作。

7. 经费管理与控制国防科研项目经费多、用途广泛，经费管理和控制是非常重要的一项任务。

需要制定科学的经费规划和预算计划，对经费的使用进行严格控制和管理，并建立健全的经费审计和监督机制，确保经费使用合规、透明和有效。