《证券公司合规管理有效性评估指引》解读——A卷(100分)

2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷A卷含答案单选题（共30题）1、关于分级资产管理产品的说法错误的是（）。

A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类产品的分级比例不得超过2:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1:1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】 C2、公司从事经营活动，必须做到（）。

A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、II、III、IV【答案】 D3、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B4、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。

A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A5、股份有限公司的股东大会分为（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 D6、证券投资咨询业务人员分为（）。

A.证券分析师和客户经理B.证券咨询师和证券分析师C.证券研究员和投资顾问D.证券投资顾问和证券分析师【答案】 D7、(2019年真题)根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。

A.以合伙企业名义取得的收益B.依法处置合伙人的其他财产C.合伙人的出资D.依法处置合伙企业不动产取得的收益【答案】 B8、董事会应当至少每（）举行一次全面的内部控制检查评价工作。

A.年B.半年C.季度D.月【答案】 A9、甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙公司的委托，进行证券买卖。

下列说法中，正确的是（）。

A.甲公司接受乙公司的委托，以自己的资金进行证券买卖B.甲公司接受乙公司的委托，与乙公司共享证券买卖收益C.甲公司认为乙公司的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬【答案】 D10、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。

2024年证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷A卷附答案单选题（共45题）1、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。

A.5日B.10日C.15日D.20日【答案】 B2、下列不属于金融衍生工具特征的是（）。

A.跨期性B.杠杆性C.确定性D.联动性【答案】 C3、（）目标是中央银行货币政策的首要目标。

A.稳定物价B.充分就业C.促进经济增长D.平衡国际收支【答案】 A4、关于委托受理，证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。

A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③【答案】 A5、（2021年真题）下列反映风险内在特性的概念有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 C6、银行间债券市场上回购业务的类型包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B7、下列关于直接融资的说法中，错误的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C8、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（）万元。

A.10.2B.6.8C.20.4D.3.4【答案】 B9、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，主要内容涉及（）。

A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】 D10、不属于金融工程技术的应用的是（）。

A.套期保值B.取消银行利率C.投机D.套利【答案】 B11、下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法，正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 D12、（2019年真题）下列关于债券和股票的说法正确的有（）。

A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B13、以下关于派发股利的说法，正确的有（）。

对错
我的答案：错
《证券公司合规管理实施指引》解读(100分)
单选题（共2题，每题20分）
1 . 哪一项属于下属各单位负责人的合规管理职责：( )。

A.组织制定公司规章制度，并监督其实施
B.在业务开展前充分论证业务的合法合规性
C.支持合规总监及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项
D.根据公司要求，签署并信守相关合规承诺
我的答案： B
2 . 合规总监由谁负责聘任和解聘：（）。

A.股东大会
B.董事会
C.总经理办公会
D.经营管理主要负责人
我的答案： B
多选题（共2题，每题20分）
1 . 哪些部门或单位应当配备专职合规人员：（）。

A.15人以上的分支机构
B.异地总部
C.投行业务部门
D.债券业务部门
我的答案：ABCD
2 . 证券公司进行合规管理有效性评估时，可以委托符合条件的外部专业机构包括：（）。

A.会计师事务所
B.律师事务所
C.评级公司
D.管理咨询公司
我的答案：ABD
判断题（共1题，每题20分）
1 . 因合规问责所导致的绩效考核扣分不受合规性专项考核比例的限制。

对错
我的答案：对。

2024年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷含答案单选题（共40题）1、（2020年真题）证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于中国证监会可以采取的措施是（）。

A.罚款B.没收违法所得C.警告D.撤销业务许可【答案】 D2、（2016年真题）下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

A.50%B.100%C.200%D.500%【答案】 D4、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。

A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】 A5、以下关于薪酬与提名委员会的说法错误的是（）。

A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议【答案】 A6、下列有关科创板及创业板转融券业务展期的说法正确的有（）。

A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】 B7、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。

A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】 D8、（2020年真题）对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（）年。

A.2B.3C.4D.5【答案】 B9、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 B10、金融衍生品存续期间发生需要及时报告的重大事件包括（）。