2008年证券从业资格考试真题及答案-基础知识一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。
A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。
2008年保荐代表人考试参考答案及解析（第二部分）epeng、冬天的阳光等众多网友都有着超强的记忆力，在投行先锋论坛上回忆了许多2008年保荐代表人考试的题目，本人在此向你们表示敬意。
本人对论坛上的题目进行了整理，并将陆续提供参考答案供大家讨论。
本人才疏学浅，不足之处，敬请大家指正。
现就相关事项说明如下：一、整理的题目为2008年保荐代表人考试证券知识综合考试、投资银行业务专业考试两科综合在一起的内容，分四部分，前三部分包括判断题（27道）、单项选择题（约20道）、不定项选择题（约80道），第四部分是暂没有人回忆出题干的考点，约30个。
需要说明的是，有些题目的题干不一定能回忆得和真题完全一样，因此诸位网友如对考题有更深刻的记忆，请发在论坛上。
二、对每道题目，本人除提供参考答案外，还提供了较为详细的解析，包括答题的依据、对相关知识的总结、个人对相关知识点的理解、和投行实务的联系等。
本人在此抛砖引玉，欢迎诸位批评、指正、补充和完善。
三、本人在此有两个良好的愿望：一是通过诸位的共同探讨，对考题的深度、广度进行归纳总结、对命题人的命题思路有个大概理解，以便大家能顺利地通过保代和财主考试；二是加强对知识的掌握，能应用于实践，提高大家的实务操作能力。
第二部分、单选1、上市公司所属企业申请到境外上市，应当符合一定的条件，下列哪条不属于这个条件：A、上市公司在最近三年连续盈利B、上市公司最近三个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市C、上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的30％（50%）D、上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30％。
C解析：一、〈关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知〉（证监发〔2004〕67号)第一条规定：上市公司所属企业到境外上市,是指上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。
2009年度合规制度考试试卷注意事项：1、本试卷共16 页，四大题，请查看试卷中是否有缺页、缺项。
2、本次考试为开卷考试，应独立完成。
3、在答题卡上填涂、作答有效，否则不予评卷。
一、单项选择题（本题共25小题，每小题1分，共25分，每题只有一项正确答案）1、中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施（）的重要依据。
A 、统一监管B 、分类监管C 、重点监管D 、优先监管2、国家鼓励证券公司在（）的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。
A、遵守法律法规B、控制过度盈利 C 、有效控制风险D 、实现稳健经营3、对于证券公司的违法违规行为，合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的，关于合规总监的责任承担，表述准确的是（）A、从轻处罚B、减轻责任C、免除责任D、酌情处罚4、（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
A、公司总裁B、合规总监C、合规管理部总经理D、监事会主席5、就《反洗钱法》中客户身份资料和交易记录保存制度，说法错误的是（）A、客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年。
B、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。
C、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息按照规定程序集中销毁。
D、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
6、自营、资产管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后，（）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
A、3B、6C、9D、127、公司通过建立（），对涉嫌违规事项或风险隐患进行跟踪、监控和督办，以及时化解合规风险。
A、合规调查机制B、合规检查机制C、合规督办机制D、合规监控机制8、公司设立（），对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，履行合规监督检查、审查、咨询、教育培训等合规支持和合规控制职能。
证券公司合规管理人员水平评价测试题库一、证券公司合规管理人员在履行职责时，应首要遵循的原则是？A. 客户利益最大化B. 公司利润最大化C. 遵守法律法规，遵循行业规范D. 股东利益优先（答案）C二、以下哪项不属于证券公司合规管理人员的基本职责？A. 制定和执行合规政策B. 监测和识别合规风险C. 处理客户投诉及纠纷D. 组织合规培训（答案）C三、根据相关法律法规，证券公司合规管理部门应独立于哪些部门之外？A. 财务部门B. 业务部门C. 人力资源部门D. 所有上述部门（答案）D四、证券公司合规管理人员在处理合规问题时，应如何平衡业务发展与合规要求？A. 业务发展优先，合规要求次之B. 合规要求优先，同时兼顾业务发展C. 只考虑合规要求，不考虑业务发展D. 根据具体情况灵活处理，无需固定原则（答案）B五、以下哪项是证券公司合规管理人员在发现违规行为时，应采取的正确行动？A. 立即上报并采取纠正措施B. 隐瞒不报，以免影响公司业务C. 自行决定是否上报，视情况而定D. 仅对内部高层报告，不向监管部门披露（答案）A六、证券公司合规管理人员应定期进行的合规风险评估，其主要目的是？A. 提高公司业绩B. 增强客户满意度C. 识别和预防合规风险D. 优化内部管理流程（答案）C七、关于证券公司合规管理人员的任职资格，以下哪项说法是正确的？A. 无需特定资格，只要具备相关工作经验即可B. 必须通过相关的合规管理人员水平评价测试C. 只需具备法律专业背景D. 由公司内部自行决定任职资格标准（答案）B八、证券公司在开展新业务或新产品时，合规管理人员应如何参与？A. 在业务或产品上线后再进行合规审查B. 不参与新业务或新产品的开发过程C. 在业务或产品开发初期即参与，并提供合规建议D. 仅在业务或产品遇到合规问题时才介入（答案）C。
