证监会发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》文章属性•【公布机关】中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会•【公布日期】2017.06.09•【分类】法规、规章解读正文证监会发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》近日，证监会发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，自2017年10月1日起施行。
我会于2006年5月发布《证券投资基金管理公司督察长管理规定》（以下简称《督察长规定》），2008年7月发布《证券公司合规管理试行规定》（以下简称《证券公司合规试行规定》），在证券、基金行业推行合规管理制度。
经过多年实践，证券公司和证券投资基金管理公司（以下合称证券基金经营机构）合规管理工作取得了初步成效，但也存在将合规管理仅作为合规部门的职责、合规负责人履职保障不足、追责力度不够等问题。
在总结实践经验基础上，我会对《证券公司合规试行规定》和《督察长规定》进行了修订，起草了统一的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《办法》）。
《办法》通过明晰董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人等各方职责，提高合规履职保障，加大违法违规追责力度等措施，切实提升公司合规管理有效性，不断增强公司自我约束能力，促进行业持续健康发展。
2016年12月2日，我会就《办法》向社会公开征求意见。
截至2017年1月2日，共收到21家单位（其中证券公司11家、基金公司10家）、10名个人合计31条反馈意见。
从反馈情况看，各方均认为《办法》整体较为成熟。
同时，有关各方也提出了一些具体修改建议，我会综合考虑行业现状和监管实际，对《办法》相关内容进行了调整。
《办法》共5章40条，主要修订内容包括：一是尝试原则导向，对各类业务的规范运营提出八条通用原则；二是进一步强化全员合规，厘清董事会、高级管理人员、合规负责人等各方合规管理责任；三是优化合规管理组织体系，对证券基金经营机构合规系统建设、部门设置、合规人员数量和质量提出基本标准；四是强化合规负责人专业化和职业化水平，同时提升专业经验和法律素质要求；五是改善合规负责人履职保障，采取措施维护其独立性、权威性、知情权和薪酬待遇；六是强化监督管理，对证券基金经营机构及其高级管理人员、合规负责人未能有效实施合规管理等违规行为依法追责。
我国证券公司如何做到有效合规管理摘要：在中国金融机构的合规建设方面，证券远没有银行具有丰富的实践经验，证券合规管理的有效性的提高成为证券公司最关注的问题之一。
本文首先分析了2012年中国证券业协会发布的《证券公司合规管理有效性评估指引》，结合我国证券公司合规管理的实际运行情况，提出相应的措施提高我国证券公司的有效合规管理。
关键词：证券公司有效合规合规管理是证券公司正常运行的根本， 2008年4月，国务院颁布《证券公司监督管理条例》，以行政法规的形式对建立合规管理制度提出了要求，证监会于2008年7月发布《证券公司合规管理试行规定》，对合规管理的基本制度做出了明确规定。
2009年，证监会推动行业健全完善合规管理制度作为工作重点，并将合规管理纳入了证券公司分类评价的范围。
证券公司的合规管理建设在先后经历了试点、初建和推进三个阶段后，目前证券公司合规管理制度建设、基本框架、各项工作循序、合规理念等诸方面都有了长足的进步。
但从有效性来看，许多证券公司不尽如意，没有真实、有效地执行已经设计好的内部控制体系。
一、《证券公司合规管理有效性评估指引》对证券公司进行有效合规提出明确的指引工作。
合规管理是证券公司创新发展的基础。
合规管理有效性评估既是证券公司合规管理制度的重要组成部分，也是促使证券公司切实落实和完善合规管理制度的重要手段。
《证券公司合规管理试行规定》明确要求证券公司应当对公司合规管理的有效性进行评估，对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于一次。
2012年中国证券业协会发布了《证券公司合规管理有效性评估指引》，目的是要促使证券公司通过自我评估起到查漏补缺、提高合规管理水平的作用。
《指引》的颁布，仅仅是对证券公司的合规管理工作一个指引作用，合规管理的有效性的评估均还是由证券公司自主开展。
对于评估内容和评估流程应该具体化。
《指引》的推出，更加明确了有效的合规检查在证券公司中的重要性。
要使合规检查有效化，不仅需要制度的完善，合规流程检查的规范，更需要全体人员，特别是高层领导对于合规管理的高度重视，以及对合规管理人员一个合理的定位。
证券公司合规管理实施指引第一章总那么第一条为指导证券公司有效落实?证券公司和证券投资基金管理公司合规管理方法?〔以下简称方法〕,提升证券公司合规管理水平，制定本指引。
第二条证券公司应当树立并坚守以下合规理念：〔一〕全员合规。
合规是证券公司全体工作人员的根本行为准那么。
证券公司全体工作人员应当格遵守法律、法规和准那么，主动防、发现并化解合规风险。
〔二〕合规从管理层做起。
证券公司应当建立完善的公司治理构造，确保董事会有效行使重大决策和监视功能，确保监事会有效行使监视职能；证券公司董事会、监事会、高级管理人员应当重视公司经营的合规性，承当有效管理公司合规风险的责任，积极践行并推广合规文化，促进公司合规经营。
〔三〕合规创造价值。
证券公司应当通过有效的合规管理防并化解合规风险，提升管理和业务能力，为机构自身、行业和社会创造价值。
〔四〕合规是公司的生存根底。
证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续开展奠定根底。
第三条证券公司应当制定合规管理的根本制度，经董事会审议通过后实施。
合规管理的根本制度应当包括合规管理的目标、根本原那么、机构设置及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等容。
证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。
证券公司应当制定工作人员执业行为准那么，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规，确保工作人员执业行为依法合规。
证券公司应当采取有效措施保障合规管理人员的专业化、职业化水平。
第四条证券公司及其工作人员应当遵守行业公认普遍遵守的职业道德和行为准那么，包括但不限于老实守信、勤勉尽责、专业敬业、公平竞争、客户利益至上、有效防并妥善处理利益冲突、自觉维护行业良好声誉和秩序、主动承当社会责任等。
第五条证券公司应当有效防并妥善处理利益冲突，在涉及到公司与客户之间的利益冲突时，应当坚持客户利益至上的原那么；在涉及到客户与客户之间的利益冲突时，应当坚持公平对待客户的原那么。
C12008-《证券公司合规管理有效性评估指引》解读证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向证券公司自行组织实施合规管理有效性评估的，应由董事会、监事会或董事会授权管理层牵头组建评估小组证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况关于合规管理有效性评估的评估复核，下列选项中错误的是附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认关于证券公司合规管理有效性评估风险信息收集的说法中，正确的有证券公司应当开展合规管理有效性专项评估的情形包括证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有程序一般包括证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等关于合规管理有效性评估与内部评价关系的各种说法中，正确的有关于合规管理有效性评估的评估复核，下列选项中错误的是D合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有BCD附件中涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容错误应当重点关注公司高层是否重视合规管理正确证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的，应当按要求成立评估小组正确整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况正确证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括ABCD开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向正确合规管理有效性评估分为（）和（）AC评估主体的说法B应当采取的方法有ABCD环境评估底稿应当有公司主要负责人签署确认正确风险信息收集的说法中ABD证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围错误应当开展合规管理有效性评估专项评估的情形包括BCD程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后续整改四个阶段正确评估原则中，要突出全面性、客观性和重要性正确证券公司的整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段应承担的责任有AB评估报告至少应包括的内容有ABCD评估准备，下列选项中准确的是BCD判断证券公司合规管理是否有效，最终应看证券公司是否实现合规经营正确合规管理环境评估底稿应当由（）签署C证券公司成立的证券业务子公司，如证券资产管理公司等，无需开展合规管理有效性评估错误评估人员可以按照（），从确定的抽样总体中抽取一定比例的样本ABD证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效性全面评估错误证券公司对经营管理制度与机制建设情况的评估应当重点关注的是A合规管理职责履行情况评估底稿，应当由（）签署确认A合规管理环境的评估应当重点关注的内容有ABC评估复核的说法中，正确的有有效性评估应当采取的方法有评估复核，下列选项中错误的是应当以合规风险为导向与内控评价关系的各种说法中，正确的有评估风险信息收集的说法中，正确的有涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评价内容环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况程序一般包括评估主体的说法中，错误的是专项评估的情形包括9按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估×3按照《》的规定证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后续整改四个阶段√单选1、按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定关于合规管理有效性评估的评估复核错误的是c评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核。
