证券投资学第三次作业

书山有路勤为径，学海无涯苦作舟！ 住在富人区的她

吉林大学22春“金融学”《证券投资学》作业考核题库高频考点版（参考答案）

一.综合考核(共50题)

1.

道琼斯分类法将行业分为()类。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：C

2.

投资者用借入的资金买入证券被称为()

A.买空

B.卖空

C.空头

D.买空或空头

参考答案：A

3.

本币汇率下降必然导致股价下降。()

A.错误

B.正确

参考答案：A

4.

当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。()

A.正确

B.错误

参考答案：B

5. 书山有路勤为径，学海无涯苦作舟！ 住在富人区的她

基金是()。

A.股票

B.债券

C.有价证券

D.无价证券

参考答案：C

6.

提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。()

A.正确

B.错误

参考答案：B

7.

股票是()。

A.所有权凭证

B.债权凭证

C.衍生工具

D.避险工具

参考答案：A

8.

债券是体现债权债务关系的法律凭证。()

A.正确

B.错误

参考答案：A

9.

投资者用借入的资金买入证券被称为()。

A.买空

B.卖空

C.空头

D.买空或空头

参考答案：A 书山有路勤为径，学海无涯苦作舟！ 住在富人区的她

10.

证券的场内交易市场()

A.指柜台交易市场

B.店头交易市场

C.没有固定交易场所

D.有固定交易场所

参考答案：D

11.

证券投资基金主要投资于()。

A.房地产

B.进出口外贸

C.股票

D.债券

E.人事权

参考答案：CD

12.

证券交易所的组织形式有()。

A.会员制

B.合伙制

C.集体制

D.公司制

参考答案：AD

13.

基金运作费用是直接向投资者收取的。()

A.错误

B.正确

参考答案：A

《证券投资学》计算题作业

1．某投资者有本金50000元，经过分析认为X公司股票价格将上涨，拟将资金投资于现价为每股10元的X公司股票。

（1）若进行现货交易，当股价涨到每股12元时，该投资者收益率是多少？

（2）若进行保证金买空交易，当股价涨到每股12元时，该投资者的收益率又是多少？此时，保证金账户的实际维持率为多少？超额保证金有多少？若将超额保证金用于追加投资，购买力是多少？（法定保证金比率为50%）

2．某种债券面值为1000元，息票利率8％，期限为3年。

（1）当市场利率分别为7%和9％时，其发行价分别为多少？

（2）试说明市场利率与证券发行价格之间的关系。

3. 某公司2011年的每股收益为4.5元，其中60%的收益将用于派发股息，并且预计未来的股息将以5%的不变速度增长。公司股票的β值是0.8，风险溢价为6%，国库券利率为4%。公司股票当前市场价格为30元，请给出投资建议。

4. 某上市公司分配方案为每10股送3股，派2元现金，同时每10股配2股，配股价为5元，该股股权登记日收盘价为12元，则该股除权参考价应为多少？

5. 某公司公布年报显示，该公司上年度每股收益为2.265元，每股净资产为14.660元。该公司目前市场价格为48.50元。计算：该公司股票的市盈率、市净率和净资产收益率。

6. 某附息债券面值为1000元，3年期，票面利率为6%，投资者于980元的价格购入该债券。

（1）若投资者持有该债券至期满，则投资者的到期收益率为多少？

（2）若投资者认购该债券后，于第二年年末以992元的价格出售该债券，则投资者的持有期收益率为多少？

计算按照下面的公式，上课讲的不严谨

到期收益率

持有期收益率 100100%hPPCnYP21(1)(1)nmmmCCCVPYYY

7.某投资者以每股25元的价格买入A公司股票，持股满一年后取得现金红利2元。

1.根据我国有关法律规定，发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是，发起人认购的股本数额(少于4亿元)不少于公司拟发行股本总额的()。

[答案：A]

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

2.公债不是()。

[答案：D]

A.有价证券

B.虚拟资本

C.筹资手段

D.所有权凭证

3.以下不是债券发行价格形式的是()。

[答案：D]

A.平价发行

B.溢价发行

C.折价发行

D.时价发行

4.证券公司的主要业务内容有()。

[答案：D]

A.股票、债券和基金

B.发行、自营和基金管理

C.承销、咨询和基金管理

D.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理

5.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的()。

[答案：A] A.政府及其机构、金融机构、公司和企业

B.中央政府、地方政府、公司和企业

C.政府机构、中央银行、公司和企业

D.政府机构、金融机构、财政部、公司和企业

6.在市场价格不变的情况下，每股收益的下降，会导致该股票的市盈率()。

[答案：A]

A.上升

B.下降

C.不变

D.无法判断

7.证券按发行主体不同，可分为公司证券、()、政府证券和国际证券。

[答案：D]

A.银行证券

B.保险公司证券

C.投资公司证券

D.金融机构证券

8.下列何种类型的股票在经济周期的下跌末期能发挥较强的抗跌能力?()

[答案：A]

A.公共事业

B.能源

C.设备

D.房地产

9.下列何种类型的债券具有较高的内在价值?()

[答案：B]

A.具有较高提前赎回可能性

B.流通性好

C.信用等级较低

D.高利付息债券

10.证券价格是技术分析的基本要素之一，其中()是技术分析最重要的价格指标。 [答案：B]

A.开盘价

B.收盘价

C.最高价

D.最低价

11.与基本分析相对，技术分析的优点是()。

[答案：B]

A.能够比较全面的把握证券价格的基本走势

B.同市场接近，考虑问题比较直观

北理作业答案

一、单选题：

1.(单项选)有关交易所的席位说法是的是（）

①. 有形席位的报盘速度较高

②. 我国目前只有有形席位

③. 我国有普通席位和特别席位之分

④. 所有国家都有普通席位和特别席位两种

是答案:C

2.(单项选)技术分析的缺点是（）

①. 考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断

②. 预测的时间跨度相对较长

③. 对短线投资者的指导作用比较弱

④. 预测的精确度相对较低

是答案:A

3.(单项选)可转换证券实际上是一种普通股票的______（）

①. 长期看涨期权

②. 长期看跌期权

③. 短期看涨期权

④. 短期看跌期权

是答案:A

4.(单项选)一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择（）型的行业进行投资。

①. 增长

②. 周期

③. 防御

④. 初创

是答案:

5.(单项选)就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是()

①. 大十字星

②. 带有较长上影线的阳线

③. 光头光脚大阴线

④. 光头光脚大阳线

是答案:

6.(单项选)K线理论起源于：（）

①. 美国

②. 日本

③. 印度

④. 英国

是答案:

7.(单项选)下列不属于经纪商的权利与义务的是（）

①. 对委托人的一切委托事项负有保密义务

②. 如客户资金不足，向客户提供融资

③. 认真与客户签订证券买卖代理协议

④. 对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录

是答案: 奥鹏作业答案

8.(单项选)根据我国《证券法》的规定，我国对证券公司实行（）管理。

①. 综合

②. 混合

③. 分业

④. 分类

是答案:

9.(单项选)若普通缺口在短时间内未被回补，则说明()。