下载文档原格式
吉林省2017年上半年基金从业资格：证券投资基金的运作方式试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。
A．1800B．2000C．3000D．40002、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是__。
A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B．参与市场的主体具有完全平等的权利C．监管部门执法必须公正D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险3、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A．10B．15C．20D．304、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。
A．基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类B．基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人C．基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构D．我国基金市场的监管主体是中国证券业协会5、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈____趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。
A：递增B：递减C：不变D：无法确定6、在基金合同生效的____，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
A：当日B：次日C：第三日D：第五日7、基金销售业务信息管理平台主要包括__。
A．前台业务系统B．后台管理系统C．监管系统信息报送D．应用系统的支持系统8、以下不属于证券投资基金特征的是____A：集合投资，专业管理B：组合投资，分散风险C：收益平稳，风险较小D：独立托管，保障安全9、证券市场是____，也是资金供求的中心。
A：证券公司办公的场所B：证券交易的场所C：证券监管部门D：证券交易所10、关于开放式基金描述不正确的有__。
2017年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（二）一、单选题（共100题，每小题1分，共100分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于不同周期企业的财务报表的说法中，正确是（）。
A．随着不断发展并迈入成熟阶段，企业更可能会增加外部融资，减少现金偿还债务B．成熟的企业不会将经营活动产生的现金流量用于再投资C．在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式基本一致D．起步阶段的企业，融资活动产生的现金流量可能超出经营活动产生的现金流量【答案】D【解析】在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式不同，企业的现金流量也存在较大的差异性。
典型成熟的企业会产生经营活动现金净流量。
并将其部分或全部用于再投资，因此在财务特征上表现为经营活动现金净流量为正，投资活动现金流量为负。
随着企业不断发展并迈入成熟阶段，则可能会减少外部融资，甚至为减少外部融资成本而更多使用现金偿还债务。
2．按GIPS的规定，计算某只基金在某年的总收益率时，应当包括（）。
Ⅰ．所有未实现的回报和未实现的损失中可能性小于50％的各项损失Ⅱ．所有已经实现的回报和损失Ⅲ．所有未实现的损失和未实现的回报中可能性大于50％的各项回报Ⅳ．所有未实现的回报以及损失A．Ⅰ、ⅡB．Ⅱ、ⅣC．Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅲ【答案】B【解析】总收益率，即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入。
3．股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略，关于自上而下策略，下列描述错误的是（）。
A．投资组合构建无需受投资政策的约束B．可以通过积极的风格调整，追求风格收益C．从宏观经济及行业、板块特征入手D．可以通过板块轮换，从而获得板块的差额收益【答案】A【解析】自上而下策略可以通过研究和预测决定经济形势的几个核心变量，决定大类资产配置；也可以通过积极的风格调整，如转换价值股与成长股的投资比例，追求风格收益；也可以进行积极的板块轮换，如从周期非敏感型行业转换为周期敏感型行业，从而获得板块的差额收益。
2017年上半年吉林省基金从业资格：投资者需求考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、除管理费和托管费外，证券投资基金的其他运作费用主要由__等构成。
A．与基金相关的律师费用B．清算费用C．与基金相关的会计师费用D．公关费用2、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间比股票交易时间短B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制3、整个证券市场的核心是__。
A．证券发行人B．证券交易所C．中国证监会D．国务院4、基金的各项资产利息的计提方式为__。
A．按周计提B．按月计提C．按日计提D．按季计提5、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不低于员工人数的1/2。
A．10B．20C．30D．506、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B．承诺利用基金资产进行利益输送C．直接代理客户进行基金认购D．与投资者以口头约定亏损分担7、依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于____亿元人民币。
A：1B：2C：3D：58、下列各项中，不属于保守型投资者目的的是__。
A．保值B．增值C．安全D．稳健9、交易清算、资金处理的功能属于__应具有的功能。
A．前台业务系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统10、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售活动的业务主体是__。
A．信托公司B．证券公司C．商业银行D．基金公司11、对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是__。
A．股票型基金B．债券型基金C．保本型基金D．混合型基金12、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。
吉林省2017年上半年基金从业资格：其他货币市场工具考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列基金类型中投资风险最高的是__。
A．债券型基金B．货币市场基金C．股票型基金D．混合型基金2、为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。
根据规定，基金认购费率将统一按____为基础收取。
A：认购金额B：认购份额C：认购利息D：净认购金额3、证券市场监管的手段不包括____A：市场手段B：法律手段C：经济手段D：行政手段4、金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。
A．“了解你的客户”B．“吸引你的客户”C．“打动你的客户”D．“宣传你的产品”5、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有__。
A．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标B．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标C．债券发行的定价方式以公开招标最为典型D．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的6、证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于____A：500B：1000C：1500D：20007、____是基金运作的最重要的环节A：基金营销B：基金募集C：基金投资运作D：基金后台管理8、以下不属于基金基本信息和数据主要来源的是__。
A．基金的法律文件B．基金的定期报告C．基金的临时公告D．媒体的新闻报道9、上证指数系列的第一只债券指数是__。
A．中国债券指数B．中证全债指数C．上证国债指数D．上证企业债指数10、基金客户维护费，一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，并从__中列支。
2017年吉林省基金从业资格：债券的种类考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。
A．3B．5C．10D．122、当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。
A．合格境内机构投资者资格的申请及审核B．QDII基金产品的申请及核准C．经营外汇业务资格申请，D．基金份额发售3、__作为一种现金管理工具，其风险非常小。
A．货币市场基金B．债券型基金C．股票型基金D．混合型基金4、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。
A．基金申请报告B．基金合同草案C．基金托管协议草案D．招募说明书草案5、基金的不定期信息披露包括__。
A．澄清公告B．临时报告C．基金季度报告D．基金年度报告6、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有__。
A．基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险B．基金在投资运作过程中可能面临各种风险C．投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险D．基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益7、下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是__。
A．销售人员向他人提供基金未公开的信息B．销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序C．销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额D．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险8、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。
2017年上半年吉林省基金从业资格：股票估值模型的分类考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、参与证券投资的金融机构有__等。
A．保险公司B．证券经营机构C．主权财富基金D．合格境外机构投资者2、对个别基金绩效的衡量属于____A：内部衡量B：绝对衡量C：微观衡量D：基金衡量3、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。
A．华安富利B．南方宝元C．华安创新D．南方避险4、基金的促销手段包括__。
A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系5、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。
A．流通市场是发行市场的前提B．发行价格受交易价格影响C．发行市场是流通市场的延续D．发行市场是流通市场的基础6、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A．机构证券B．商业票据C．金融证券D．货币证券7、以下属于证券市场中介机构的有__。
A．证券公司B．证券服务机构C．证券交易所D．证券业协会8、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是__。
A．重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位9、QDⅡ基金主要投资市场须是与__签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。
A．中国银监会B．中国证监会C．证券交易所D．中国证券业协会10、封闭式基金的交易原则是__。
A．机构投资者优先B．价格优先，时间优先C．单笔交易量大者优先D．大宗交易优先11、根据股利贴现模型，应该____A：买入被低估的股票，买入被高估的股票B：买人被低估的股票，卖出被高估的股票C：卖出被低估的股票，卖出被高估的股票D：卖出被低估的股票，买人被高估的股票12、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。
2017年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（一）一、单选题（共100题，每小题1分，共100分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于零息债券的描述中，正确的是（）。
A．贴现方式发行，到期按债券面值偿还本金和利息B．贴现方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息C．溢价方式发行，到期按债券面值偿还本金D．溢价方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息【参考答案】A【参考解析】零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限，但在期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值。
因此，零息债券以低于面值的价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益。
2．关于互换合约的概念，下列说法错误的是（）。
A．固定利率对浮动利率的互换是利率互换的一种形式B．互换合约可能出现违约问题C．在利率互换中互换双方交换本金D．参与互换合约的投资者互为交易对手【参考答案】C【参考解析】利率互换是指互换合约双方同意在约定期限内按不同的利息计算方式分期向对方支付由币种相同的名义本金额所确定的利息。
3．下列关于股票基金的风险暴露分析的说法中，错误的是（）。
A．通过对基金持股市值的分析，可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况B．低换手率的基金倾向于对股票的长期持有C．换手率高的基金，所付出的交易佣金和印花税也较高，会加重投资者的负担D．如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金【参考答案】A【参考解析】通过对平均市值的分析，可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况。
4．假设某股票最新价格为20元，某投资者下达一项指令，当该股票价格跌破18元时，全部卖出所持股票，该投资者下达的指令类型是（）。
A．止损卖出指令B．限价卖出指令C．止损买入指令D．限价买入指令【参考答案】A【参考解析】当投资者持有某股票并预期未来股票价格有下跌趋势，此时可以下达止损卖出指令，即当该股票价格达到或低于目标价格时，及时卖出所持股票，防止损失进一步增大。
吉林省2017年上半年基金从业资格：投资政策说明书考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
A．产品组合设计B．售后服务C．基金投资D．基金销售2.下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。
A．货币供应量宽松B．公司业绩稳定增长C．公司股息提高D．印花税税率提高3.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．3B．5C．10D．154.如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A．50%B．60%C．70%D．80%5. 按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。
A．清算B．结算C．交收D．结账6. 基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值?7. 下列各要素中，基金促销手段不包括__。
A．人员推销B．广告促销C．内部公告D．营业推广8. 对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。
A．划出当天B．划出后一天C．划出后两天D．划出后三天9. 关于基金管理人，下列认识错误的是__。
A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B．设立基金管理公司必须经国务院批准C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D．基金管理人是基金的募集者和管理者10. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．资产价值B．账面价值C．清算资金D．实际价值11. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。
A．基金申请报告B．基金合同草案C．基金托管协议草案D．招募说明书草案12. 下列不属于基金市场服务机构的是__。
吉林省2017年基金从业资格：证券投资基金考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的____A：1%B：2%C：5%D：8%2、基金产品风险等级通常不包括__。
A．零风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级3、以下不属于我国债券发行方式的有__。
A．定向发行B．承购包销C．公募发行D．招标发行4、____是基金进行收益分配后的剩余额。
A：基金净收益B：基金经营业绩C：未分配基金净收益D：期末可供分配基金收益5、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。
A．维护基金市场的良好秩序B．提高基金市场效率C．保护基金投资人合法权益D．活跃基金市场6、资产组合理论认为，证券组合的风险越大，则收益____A：越高B：越低C：不变D：两者无关系7、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
A：单因素模型B：多因素模型C：CAPM模型D：APT模型8、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A．份数B．比例C．资金D．数量9、道氏理论认为市场波动具有____A：2种趋势B：4种趋势C：3种趋势D：5种趋势10、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。
价格优先是指____价格买进申报优先于较低价格买进申报，____价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
A：较高，较低B：较高，较高C：较低，较低D：较低，较高11、导致基金销售操作风险的原因主要有__。
A．基金销售机构业务制度不健全B．销售人员违章操作C．销售人员操作失误D．销售人员不遵循规章制度12、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为__。
A．债券利息固定B．债券有固定的本金偿还期C．债券价格波动小D．债券品种多13、基金合同的主要披露事项不包括____A：基金运作方式B：基金收益分配原则C：基金资产净值的计算方法和公告方式D：风险警示内容14、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。
吉林省2017年上半年基金从业资格：权益投资考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、____指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
A：基金运作费B：基金托管费C：基金销售费D：基金管理费2、根据《证券投资基金法》，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，这主要是为了__A．以备支付基金份额持有人的赎回款项B．提高基金组合的久期，使之与负债相匹配C．降低资本利得税和基金托管费等费用D．提高基金的整体收益水平3、风险低于混合型基金的基金是__。
A．ETF基金B．股票型基金C．平衡型基金D．债券型基金4、基金营销实务中，建立客户关系的最后一个环节是__。
A．客户的寻找B．客户的沟通C．客户的促成D．客户关系的维护5、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。
A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人6、基金托管人内部控制的内容包括__。
A．资产保管B．投资监督C．会计核算和估值D．技术系统7、《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近____内无重大违法违规行为。
A：1年B：6个月C：3个月D：2个月8、基金管理公司内部控制制度由__组成。
A．内部控制大纲B．基本管理制度C．部门业务规章D．业务操作手册9、下列关于基金运作关系的说法，错误的是__。
2017年吉林省基金从业资格：权证考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额____的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A：5%B：10%C：15%D：20%2、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资____A：国债B：股票C：基金D：证券衍生产品3、__是基金利润的最主要来源。
A．债券利息投资收益B．买卖差价收入C．股利利息收入D．公允价值变动收益4、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。
A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格5、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有__。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具6、对后台管理系统的规范包括__。
A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C．应当具备交易清算、资金处理的功能D．应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能7、企业补充流动资金的重要手段是__。
A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券8、开放式基金募集期限届满合同正式生效，需满足__。
A．基金募集份额总额不少于2亿份B．基金募集金额不少于2亿元人民币C．基金份额持有人不少于1000人D．中国证监会对验资报告和基金备案材料进行书面确认9、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。
A．公司股B．国有法人股C．法人股D．国家股10、认购权证实质上是一种股票的__。
A．短期看涨期权B．短期看跌期权C．长期看涨期权D．长期看跌期权11、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是__。
A．金融期货B．交易所交易期权C．金融远期合约D．权证12、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。
A．使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循B．让基金评级业务的开展更加合规有序C．使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高D．有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展13、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是__。
A．通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生C．在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D．基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中14、在我国，基金资产__以上投资于债券的为债券型基金。
A．50%B．60%C．80%D．90%15、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金16、关于基金份额持有人权利，下列描述正确的是__。
A．基金份额持有人享有基金财产的收益权，而基金合同终止并清算后的财产归基金管理人所有B．基金份额持有人对基金份额的转让权是指其可以依法转让其基金资产C．因为基金份额持有人享有基金信息的知情权，所以基金公司应该在基金份额持有人查询基金资产状况时及时提供最新的资产明细信息D．基金份额持有人享有表决权是指其可以对基金的投资运作享有表决权17、开放式基金非交易过户不包括__。
A．继承B．司法强制执行C．赎回D．捐赠18、防范基金销售技术风险的措施有__。
A．关键的硬件设备、软件应当有必要的替代设备B．信息技术运营有完善的备份措施和方案C．应做好业务保障设施的日常管理与维护保养D．应定期组织信息系统运营的应急演练19、《证券法》规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起__个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。
A．1B．3C．6D．1220、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。
A．10天B．10个工作日C．20天D．20个工作日21、如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A．50%B．60%C．70%D．80%22、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。
A．15B．30C．40D．6023、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。
A．基金日常交易情况、异常交易情况B．内部监察稽核报告C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总24、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。
A．证券市场具有为资本决定价格的功能B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C．证券市场是投资者套期保值的场所D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能25、着重对管理公司本身素质的衡量属于____A：基金衡量B：公司衡量C：微观衡量D：绝对衡量26、下列费用中，需要基金承担的有__。
A．基金审计费B．基金份额持有人大会费C．基金托管费D．基金转换费27、基金托管协议的主要目的在于明确协议双方在基金__等事宜中的权利义务及职责。
A．财产保管B．投资运作C．净值计算D．信息披露28、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。
A．可转换债券具有双重选择权的特征B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制29、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的____估值。
A：平均价B：收盘价C：开盘价D：预期收益的现值30、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对__的考虑。
A．基金投资的灵活性B．基金资产的安全性C．基金托管人的独立性D．基金资产的分散性二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
)31、基金管理公司的风险控制程序由__等步骤组成。
A．风险评估B．确定风险管理战略C．风险管理的组织实施D．监控风险管理业绩32、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。
A．能有效地提高基金运作的透明度B．有利于防止利益冲突与利益输送C．在我国具有自愿性的特点D．有利于提高证券市场的效率33、关于基金销售费用的规范，下列说法不正确的是__。
A．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例B．基金管理人与基金销售机构应就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D．为了保护商业秘密，基金销售机构可以私下对不同投资者适用不同的销售费率34、我国封闭式基金的募集期限一般为____个月。
A：2B：3C：4D：635、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是__。
A．通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好B．当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好C．当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场D．特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率36、债券的票面要素包括__。
A．债券的票面价值B．债券的到期期限C．债券的票面利率D．债券发行者名称37、____将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。
A：贝塔值B：持股集中度C：行业投资集中度D：持股数量38、基金分红的大小会受到下列__的影响。
A．基金分红政策B．已实现收益C．留存收益D．基金的贝塔值39、2007年6月18日，中国证监会颁布的____规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A：《证券投资基金管理暂行办法》B：《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》C：《中华人民共和国证券投资基金法》D：《开放式证券投资基金试点方法》40、下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是__。
A．证券公司B．保险公司C．证券咨询机构D．基金管理公司直销中心41、基金托管人在保管基金财产时，无须__。
A．保证基金财产的安全B．对基金投资损失承担赔偿责任C．依法处分基金财产D．严守基金商业秘密42、不收取申购费(认购费)、赎回费的货币市场基金的基金管理人可以从基金财产中持续计提一定比例的__。
A．佣金B．咨询费C．销售手续费D．销售服务费43、基金销售业务的风险主要包括__。
A．合规风险B．操作风险C．技术风险D．不可抗力风险44、__可能导致不可控跟踪误差产生。
A．因投资者或交易人员的疏忽B．交易成本、基金托管费、管理费等各项费用C．交易所交易规则变化D．资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差45、关于买断式回购交易，下列说法正确的是__。
A．债券所有权不发生转移B．属于质押冻结C．又称“开放式回购”D．可以在任一日期交易46、某公司拟申请上市发行股票，发行后公司股份总数为5亿股，股本总额为5亿元人民币，则该公司公开发行的股份应至少为__亿股。
A．2.5B．1.25C．1D．0.547、开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的______，赎回费总额的______归入基金财产。
