股份有限公司上市条件及相关规定45

复习资料《公司法》第一大题：单项选择题1、《公司法》对下列各种出资形式占公司注册资本的比例有最低要求的是（ A ）• A.货币• B.专利权• C.机器设备• D.土地使用权• A.100• B.500• C.1000• D.20003、股份有限公司的发起人人数为（D）• A.2人以上• B.5人以上• C.50人以下• D.2人以上200人以下4、有限责任公司的董事会中的董事人数为（ A ）人• A.3-13• B.5-19• C.5-15• D.7-215、股份公司的董事会中的董事人数为（ B ）人• A.3-13• B.5-19• C.5-15• D.7-216、有限责任公司的董事任期每届不得超过（ B ）年• A.5• B.3• C.6• D.47、国有独资公司的监事会成员不得少于（ B ）人• A.3• B.5• C.7• D.98、有限责任公司必设的机构是( A )• A.股东会• B.股东大会• C.董事会• D.监事会9、有限责任公司股东会首次会议由( D )召集和主持• A.董事会• B.监事会• C.人民法院• D.出资最多的股东10、对公司注册资本的理解，准确的是( D )• A.注册资本小于发行资本• B.注册资本在我国又称为名义资本• C.在我国现行法律中，注册资本必定等于实缴资本• D.公司股本全部发行完毕后，注册资本等于发行资本11、我国公司法规定，股份有限公司上市须符合下列条件之一,公司股本总额很多于( B )元。

• A.1000万• B.3000万• C.5000万• D.6000万12、一个股份有限公司股本总额为6亿元人民币，如果该公司申请其股票上市，那么其向社会公开发行股份最少为（ C ）• A.3000万元人民币• B.5000万元人民币• C.6000万元人民币• D.1.5亿元人民币13、关于股票的特征，下列不准确的一项是( D )• A..股票是设权证券• B.股票是有价证券• C.股票是要式证券• D.股票是永久性证券14、在下列发行对象中，不必发行记名股票的是( A )• A.一般自然人投资者• B.发起人• C.法人• D.国家授权的投资机构15、合资有限公司设立过程中，如果合资有限公司协议与合资有限公司合同就同一事项规定不一致的，应以( C )规定为准。

《财务管理学》(人大版)第五章习题+答案————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：第五章：长期筹资方式一.名称解释1) 1 长期筹资 2 企业内部资本 3 内部筹资4外部筹资2) 5 股权性筹资 6 债务性筹资7 混合性筹资8 注册资本3) 9 投入资本筹资10 股票11 普通股12优先股4) 13 国家股14 法人股15 个人股16 外资股5) 17自销方式18 承销方式19长期借款20 抵押贷款6) 21 信用贷款22 记名股票23 无记名股票24 固定利率债券7) 25 浮动利率债券26 收益债券27 可转换债券28 附认股权债券8) 29 私募发行30 公募发行31 租赁32 营运租赁9) 33 融资租赁34 直接租赁35 售后租回36 杠杆租赁10) 37 平均分摊法38 等额年金法39 认股权证二.判断题11) 资本是企业经营和投资活动的一种基本要素，是企业创建和生存发展的一个必要条件。

（）12) 处于成长时期、具有良好发展前景的企业通常会产生调整型筹资动机。

例如，企业产品供不应求，需要增加市场供应。

（）13) 在我国，非银行金融机构主要有租赁公司、保险公司、企业集团的财务公司以及信托公司、债券公司。

（）14) 在改革开放的条件下，国外以及我国香港、澳门和台湾地区的投资者持有的资本，亦可以加以吸收，从而形成外商投资企业的筹资渠道。

（）15) 处于成长期的企业，当面临资金短缺时，大多都选择内部筹资以减少筹资费用。

（）16) 根据我国有关法规制度，企业的股权资本由投入资本（或股本）、资本公积和未分配利润三部分组成。

（）17) 在世界范围内，公司注册资本制度的模式主要有三种，法定资本制、授权资本制和折中资本制。

（）18) 筹集投入资本也可以通过发行股票的方式取得。

（）19) 筹集投入资本是非股份制企业筹措自有资本的一种基本形式。

有限责任公司变更为股份有限责任公司、股份公司变更注册资本及为改制设立有限责任公司相关法律程序======================================================================关于有限责任公司变更为股份有限公司的条件与审理程序为了规范和完善有限责任公司变更为股份有限公司的运作,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)的有关规定,特就公司变更条件和程序规范如下:一、有限责任公司变更为股份有限公司,应在符合《公司法》规定的基本条件的同时,符合以下具体要求:(一)公司股份总额的确定以具有资格的会计师事务所审计后的净资产额为依据,其折合的股份总额应当相等于有限公司净资产额;因关联交易和非正常因素引起的利润变化导致的净资产变动,原则上准予变更,但需出具相应的有效证明;涉及国有资产的,须按照国有资产管理的有关规定办理相关手续。

(二)申请变更的公司与母公司或并行子公司之间在人员、财务和资产方面应当达到独立运作,未达到“人员独立、财务独立、资产完整”的,必须进行调整和完善。

(三)申请变更的公司无重大违法记录。

(四)已办理原有限公司的债权、债务与变更后的股份公司承继手续。

(五)有限责任公司变更为股份有限公司且有上市请求的,还需符合以下要求:(1)有限公司设立后最近一年进行过合并、分立、股权转让、资产置换、资产剥离等重大资产重组行为,其股本总额、总资产、净资产及股东人数发生变化超过70%的,原则上需工商变更登记后满六个月。

(2)因吸收新股东增资扩股使股本发生变化超过50%的,应依法进行评估,以评估值作为参考依据;评估后的净资产与帐面审计净资产差距超过30%的,原则上不予变更;(3)申请变更的有限公司,主营业务利润占总额的比例不得低于70%。

(4)公司法人治理结构健全。

董事长和总经理原则上不得由一人兼任,董事会与经理层要减少交叉任职。

二、变更程序:(一)有限公司向市体改办递交公司变更的可行性研究报告及董事会决议和股东会议决议等文件。

创业板上市第五套标准创业板上市第五套标准是指符合创业板上市条件的企业需要满足的一系列要求和规定。

创业板是中国证券市场的一个重要板块，致力于为高成长、高创新的企业提供融资和资本市场的支持。

为了保证市场的稳定和健康发展，创业板上市的企业需要符合一定的标准和条件。

创业板上市第五套标准的要求主要包括以下几个方面：一、企业基本条件：企业需要是中国境内注册的法人股份制公司，具备独立的法人地位，拥有持续经营能力和良好的商业声誉。

企业的注册资本应符合相关法律法规的规定，并且需要有一定的规模和业务基础。

二、盈利能力：企业需要连续两年盈利，并且最近一年的净利润不低于1000万元人民币。

同时，企业的盈利能力需要具备一定的可持续性和稳定性。

三、成长性和创新性：创业板上市的企业应具备一定的成长性和创新性，即企业的主营业务具备一定的市场竞争力和发展潜力。

企业需要有独特的商业模式、核心技术或者市场前景，能够持续创造经济效益。

四、风险投资和股权结构：企业需要有风险投资机构的参与，并且具备一定的风险投资和股权结构。

创业板要求企业的发行股份中，风险投资机构的持股比例不低于25%，且风险投资机构的退出机制健全。

五、信息披露和规范运作：创业板上市的企业需要具备良好的信息披露和规范运作的能力。

企业需要制定并严格执行相关的内控制度，确保信息披露的及时、真实和完整，保护投资者的合法权益。

总体而言，创业板上市第五套标准对企业的要求更加严格和全面。

它旨在保证创业板市场的质量和健康发展，提高投资者的参与度和投资回报率，同时为优质的高成长、高创新企业提供更好的融资和发展机会。

企业如果符合创业板上市第五套标准，将有机会进入创业板市场，从而获得更多的资金和资源支持，实现更快速的成长和发展。

试题五一、单选题1、《证券法》规定，证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。

（）A、正确B、错误2、证券持有人持有的证券，在上市交易时，应该全部存管在（）A、证券交易所B、证券公司C、证券托管机构D、证券登记结算机构3、收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过60日。

A、10B、20C、30D、404、风险基金由证券交易所（）管理A、董事会B、理事会C、总经理D、风险管理部门5、要约收购人应在向中国证监会报送收购报告书之日起（）日后，公告其收购要约。

A、15日B、10日C、30日6、关于客户交易结算资金，下列说法错误的是（）A、证券公司破产或清算时，客户交易结算资金不属于其破产或清算财产B、任何情况下都不得查封、冻结、扣划客户的交易结算资金和证券C、客户交易结算资金应当独立存管7、甲是乙证券公司从业人员，甲利用职务违反交易规则，下列说法正确的是（）A、甲承担全部责任B、甲和乙承担连带责任C、乙承担全部责任8、触发要约收购的最低持股比例是（）A、30%B、20%C、50%9、关于证券公司担保，下列描述正确的是（）A、证券公司为股东或实际控制人提供担保的，必须经股东会或股东大会决议B、证券公司不得为其他企业提供担保C、证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供担保10、任何人在成为证券从业人员后，其原已持有的（），必须依法转让。

A、国债B、基金C、股票D、上述全部证券11、上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。

A、1个月B、2个月C、3个月D、4个月12、禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户。

（）A、正确B、错误13、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应当按规定进行报告和公告。

A、3%B、5%D、30%14、采取协议收购方式的，收购人收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

2015年证券从业资格考试押题卷3一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。

每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。

多选、错选、不选均不得分)1.证券市场两个最基本和最主要的品种是( )。

A.股票和基金证券B.债券和金融期货C.股票和债券D.基金证券和金融期货2.中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖( )，影响货币供应量进行宏观调控。

A.金融债券或公司债券B.公司债券或政府机构债券C.政府债券或政府机构债券D.政府债券或金融债券3.下列关于我国社保基金的叙述，不正确的是( )。

A.主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券C.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%4.在证券市场起中介作用的机构是( )和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。

A.证券登记结算机构B.证券公司C.证券业协会D.证券交易所5.1602年，在( )成立了世界上第一个股票交易所。

A.英国的伦敦B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.荷兰的阿姆斯特丹6.1918年夏天成立的( )是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A.北平证券交易所B.青岛市物品证券交易所C.天津市企业交易所D.上海华商证券交易所7.截至2008年年底，分别有l2家内地证券公司、( )家内地基金公司获准在香港设立分支机构。

A.3B.4C.5D.118.下列关于股票的性质描述错误的是( )。

A.股票是综合权利证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是有价证券D.股票是非要式证券9.股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。

A.记名股票和无记名股票B.有面额股票和无面额股票C.普通股票和优先股票D.份额股票和比例股票10.下列关于股份回购叙述错误的是( )。

第一章测试1.以下哪种企业组织形式不要求企业所有者对企业债务承担无限责任? （）A:合伙企业B:个人独资企业C:个体工商户D:有限责任公司答案:D2.下列公司形式中不具有法人资格的是（）。

A:母公司B:总公司C:分公司D:子公司答案:C3.甲乙丙三人共同设立一个合伙企业，在经营期间，甲欲将其在企业中的财产份额转让给第三人丁，必须（）。

A:经乙同意B:经乙.丙同意C:经丙同意D:通知乙.丙答案:B4.个人独资企业解散后，原投资人对个人独资企业存续期间的债务仍应承担偿还责任。

债权人在（）内未向债务人提出偿债请求的，该责任消灭。

A:5年B:2年C:3年D:1年答案:A5.企业发展到壮大期,创业者应该采取怎样的制度来激励创业高管团队（）?A:股权激励B:团队建设C:精神激励D:口头激励答案:A6.对于合伙企业的利润分配和亏损分担，有以下几种处理方法：①协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担;②无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担;③合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定;④按照合伙协议的约定办理。

那么，按照《合伙企业法》的规定，正确的处理顺序为（）。

A:①③②④B:④③①②C:①②③④D:④③②①答案:B7.选择好创业伙伴是（）阶段风险的防范措施A:企业成长B:企业成熟C:创业启动D:创业起步答案:D8.有限责任公司股东会首次会议由（）召集和主持A:董事会B:人民法院C:监事会D:出资最多的股东答案:D9.我国公司法规定，股份有限公司上市须符合下列条件之一,公司股本总额不少于（）元。

A:3000万B:1000万C:6000万D:5000万答案:A10.某公司下属的一家子公司以自己名义对外签订的合同，其效力为（）。

A:有效，其责任由子公司独立承担，母公司负连带责任B:有效，其责任由母公司承担C:无效D:有效，其责任由子公司独立承担答案:D11.在有限责任公司中，董事和高层经理人员往往具有股东身份，使所有权和管理权的分离程度不如股份有限公司那样高。

遇到公司经营问题？赢了网律师为你免费解惑！访问>>设立有限责任公司应当具备的条件有限责任公司和股份责任公司是两个不同的概念，它们是有很多区别的，我们在进行成立公司的时候，不同的公司的类型成立的条件也是不同的。

那么，设立有限责任公司应当具备的条件都包括什么呢?有限责任与股份有限的区别又有哪些呢?一、设立有限责任公司必须具备以下五项条件：(一)股东符合法定人数。

股东人数须50人以下，包括参与公司设立的原始股东，也包括公司设立后由于资本增加、股权变动、公司合并等到原因新增加的股东。

(二)股东出资达到法定资本最低限额。

公司资本是公司开展经营活动的物质条件,也是公司对外承担承担债务责任的保证。

公司资本由股东出资构成 ,有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元,其中,一人有限责任公司的注册资本最低限额为人民币十万元。

法律、行政法规对公司注册资本的最低限额规定高于3万元的,从其规定。

(三)股东共同制定公司章程。

包括三层含义：一是设立有限责任公司必须有公司章程，没有公司章程者，不得设立有限责任公司;二是公司章程所记载的事项可分为必备事项和任意事项，前者由予以规定，后者由公司自行决定是否记载的事项;三是新设立的公司由参与设立的各个股东共同制定，要体现全体股东的共同意志。

(四)有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构。

公司名称一则是识别不同企业的标志，二则有利于对公司的行政管理，因此必不可少。

公司的运行是由公司的内部组织机构来进行的，没有相应的组织机构，公司就无法开展正常的生产经营活动。

(五)有公司住所。

没有住所的公司，不得设立。

公司以其主要办事机构所在地为住所。

二、有限责任与股份有限的区别：两者的区别主要表现在：(一)是人合还是资合。

有限责任公司是在对无限公司和股份有限公司两者的优点兼收并蓄的基础上产生的。

它将人合性和资合性统一起来：一方面，它的股东以出资为限，享受权利，承担责任，具有资合的性质，与无限公司不同;另一方面，因其不公开招股，股东之间关系较密切，具有一定的人合性质，因而与股份有限公司又有区别。

美国上市公司条件美国上市公司条件1.公司注册要求1.1 公司类型: 公司应为股份制公司1.2 注册地点: 公司应在美国注册成立1.3 注册资本: 公司应满足最低注册资本要求2.公司股票交易所要求2.1 选择交易所: 公司应根据自身需求和条件，选择适合的股票交易所进行上市2.2 上市要求: 公司应满足所选交易所的上市要求，如市值、流通股比例、财务指标等3.财务报告要求3.1 财务报表: 公司应按美国通用会计准则（Generally Accepted Accounting Principles，GAAP）编制财务报表3.2 审计要求: 公司财务报表应由独立注册会计师事务所进行审计4.公司治理要求4.1 董事会: 公司应设立独立董事，董事会应具备适当的权力和独立性4.2 高管报酬: 公司高管薪酬应公开透明，并经过股东投票审批4.3 内部控制: 公司应建立有效的内部控制制度，并进行定期评估5.公司披露要求5.1 资料披露: 公司应根据美国证券交易委员会（Securities and Exchange Commission，SEC）要求，及时披露重要信息和财务报告5.2 内幕交易: 公司及其高管应遵守禁止内幕交易的法规6.公司监管要求6.1 监管机构: 公司应遵守SEC和相关证券交易所的监管规定6.2 审计监管: 公司的财务报表应受到美国公认会计准则监管委员会（Public Company Accounting Oversight Board，PCAOB）的监管7.公司行为要求7.1 合规要求: 公司应遵守美国相关法律法规，包括但不限于证券法、反洗钱法和反腐败法7.2 知识产权保护: 公司应保护自身的知识产权，并履行相关承诺附件：本文档涉及的附件包括但不限于合规文件、财务报表、股东协议等。

法律名词及注释：1.股份制公司: 一种由股东拥有股份并共同投资的公司形式，股东的权益与其所持股份成正比。

2.最低注册资本要求: 注册成立美国上市公司所需的最低资本金数额。