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HSE“两书一表”原理及其应用【摘要】“两书一表”即《中国石油天然气集团公司HSE作业指导书》（简称《HSE作业指导书》）、《中国石油天然气集团公司HSE作业计划书》（简称《HSE作业计划书》）和《中国石油天然气集团公司HSE现场检查表》（简称《HSE现场检查表》），是中国石油天然气集团公司基层组织HSE管理基本模式，是HSE管理体系在基层原文件化表现，是适应国内外市场需要、建立现代企业制度、增强队伍整体竞争能力的重要组成部分。
本文简单介绍了“两书一表”实施的意义，继而分析了两书一表之间的关系，并介绍了其实际应用，希望可以推动加强石油石化企业HSE管理体系建设。
【关键词】期刊中心；管理模式、HSE、标准体系前言中国石油天然气集团公司要求各单位都应按要求认真组织编写“两书一表”。
其中，《HSE作业计划书》应随工程施工项目的变更而编写；《HSE 作业指导书》是基层执行作业的HSE行为准则，由基层企业按照HSE管理体系的要求自行组织开发，是基层企业HSE管理体系的文件化表现。
《HSE作业计划书》是项目执行过程中的HSE管理文件，应随作业项目的变化而改变，在文件内容上必须针对《HSE作业指导书》有关风险管理，应急预案等内容，结合具体作业项目做出细化和补充。
所以对作业来说，《HSE作为计划书》是《HSE作业指导书》的支持文件，而对于文件编写而言，《HSE作业指导书》又是《HSE作业计划书》的支持文件。
生产作业场所固定、经初始风险评价变化不大的基层组织，可将《HSE作业指导书》和《HSE作业计划书》合并编写，即在《HSE作业指导书》基础上加以补充说明即可。
“两书一表”是根据SY/T6276-1997的要求提出的，因此，必须符合SY/T6276-1997标准，必须与标准要求相一致。
它可以帮助或指导作业指挥者、操作者按照HSE管理体系的要求做好具体工作，是基层企业实施HSE管理体系的指南，其最终目的就是识别风险，降低危险，避免事故的发生。
“两书一表”管理规定发行版本：B修改码：0文件编码：XJXS/HSE.GL.ZAHC.43-20111范围与应用领域1.1目的为了规范“两书一表”的框架、格式和内容，指导岗位作业人员及施工单位规范工作和安全操作，将风险控制和应急措施落实到每个岗位、每个操作环节，特制定本规定。
1.2适用范围本规定适用于本规定适用于公司、直属企业、直属单位、基层单位及承包商。
2职责2.1质量安全环保处（保卫处）负责制定“两书一表”管理规定，并监督管理。
2.2库站管理处负责对公司油库、加油（气）站HSE乍业指导书和HSE 现场检查表的实施进行监督。
2.3投资建设管理处负责对公司工程建设项目HSE作业计划书和HSE现场检查表的实施进行监督。
2.4直属企业安全管理部门负责本单位HS日乍业指导书和HSE®场检查表的审核、审批和监督管理。
2.5直属企业油库、加油站管理部门负责本单位油库、加油（气）站作业现场HSE乍业指导书、HSE®场检查表”的审核和监督实施。
2.6直属企业投资建设管理部门负责本单位建设施工项目HSE作业计划书和HSE®场检查表的审核、审批和监督实施。
2.7油库、力口油（气）站负责本单位HSE乍业指导书和HSEW场检查表的编制和实施。
3直属企业“两书一表”框架内容要求3.1总要求3.1.1油库、加油（气）站必须编制和实施“ HSE乍业指导书”、“HSE®场检查表”，控制生产作业现场存在的各种风险。
3.1.2新、改、扩建施工项目必须编制和实施“ HSE乍业计划书”、“HSEB 场检查表”，控制施工作业现场存在的各种风险。
3.1.3常规检维修项目和施工周期小于5天且项目单一的改建施工项目，必须编制风险控制单，控制检维修及施工作业现场存在的各种风险。
3.2 HSE作业指导书油库、加油（气）站HSE作业指导书是规范油库、加油（气）站岗位员工常规操作行为的工作指南，是HSE管理体系在操作岗位的延伸，是岗位的管理手册。
《HSE作业指导书》：“两书一表”中《HSE作业指导书》主要用于对常规作业活动与专业相关的、相对固定的常规风险的管理与控制。
《HSE作业指导书》主要内容包括岗位任职条件、岗位职责、岗位操作规程、巡回检查及检查内容以及应急处置程序等，在企业或企业所属二级生产技术部门牵头组织下，负责人事、企管法规、生产、技术、设备、工艺、标准及安全环保等相关职能部门参加，组成编制工作组，进行编制。
编制完成，可分发给岗位员工，作为日常工作中参考使用，也可作为基层岗位员工集中学习、培训的参考资料，通过对指导书的学习、培训，提升员工自身业务素质，规范操作行为，从而达到防控常规作业风险之目的。
《HSE作业计划书》：《HSE作业计划书》是对《HSE作业指导书》的补充，对《HSE作业指导书》所控制范围之外的，由于各种变化、变更所引起的，或存在于非常规作业活动中的不断变化的非常规风险的管理与控制。
由于指导书是相对固定的，可以在较长时间内使用的对相对固定的、共性风险的管理。
这样一些特殊的、个性花的风险只能是通过计划书“一事一议”，所以，在一个项目、活动开始之前，从事该项目施工作业的有关人员通过现场实地踏勘、相关资料收集，策划编制该项目、活动的计划书。
《HSE作业计划书》经过审批后，在项目、活动实施前进行集中宣贯，使参与该项目、活动每一位员工都清楚该项目、活动的非常规风险及其相应的防范措施。
《HSE作业计划书》的主要内容即非常规HSE风险管理，由基层组织（队、站、项目部）编写，基层队（站）的岗位员工（尤其是关键岗位员工）参与。
《HSE现场检查表》“两书一表”中《HSE现场检查表》主要用于岗位员工检查自己周边工作场所设备、设施、工器具及工作面等物的状态。
通过学习“两书”，员工规范了自己的操作行为，通过使用“一表”，对工作场所物的状态进行了检查，从而达到有效地防控事故发生的目的。
HSE管理体系“两书一表”的作用及应用
(1)引言
从20**年开始，在HSE体系贯标认证工作中，****各基层生产单位普遍推行了“项目HSE计划书”“岗位作业指导书”和“HSE现场检查表”(简称两书一表)。
经过近两年的研究、试行和反复修改，使得“两书一表”越来越贴近基层HSE管理的实际，在防范风险危害、预防事故发生、保证安全生产方面发挥了积极作用。
(2)性质和作用
在HSE管理体系中，“两书一表”包含了基层单位应执行的HSE体系程序文件和大部分内容，它既是若干程序文件的综合和简化，又是程序条款的具体化。
单就HSE现场检查表(以下简称检查表)来说，它包括了程序文件中“安全管理”“消防管理”“环境保护”“设备管理”“职工健康管理”“风险评价管理”“工作记录控制”等应由操作岗、基层管理岗执行的多个程序文件的内容，还包含了《岗位责任制》《巡回检查制》等日常管理制度的许多内容。
它的突出特点是，将项目风险评价中预见的各种可能危害和危险点源、可能导致危害的各种因素，转化为各岗位的关键任务，又把关键任务分解为本岗位操作和管理应着重控制的若干点和项。
一个单位所有岗位检查表的总合，就形成了对作业全过程健康、安全、环境的全面控制，实现了对重点风险多层覆盖的有效管理。
一套好的并且真正认真执行的检查表，在安全管理中可以起到强化员工责任意识、落实程序文件和管理制度、预防风险危害发生的重要作用。
(3)编写原则和方法
1 检查表的编写原则
检查表是基层作业单位全面执行程序文件、保证安全生产的有力措施。
因此，编写检查表必须研究作业过程安全生产的一般规律，抓住岗位的特点、突出安全的重点。
其编写原则应当是由下而上，层层覆盖。
检查设定的内容应该
做到：操作岗“点多、项少、面窄”;管理岗逐级“增项、扩面、减点”。
达到横向各点面俱到，纵向重点要害层层覆盖，检查工作量大体平衡的预定目的。
2 检查表的编写方法
2.1 需要编制检查表的岗位范围
一般来说，施工单位要从安全管理的需要出发，所有生产施工现场直接涉及健康、安全、环境的操作岗、管理岗位，都应当编制检查表。
2.2 检查表应包含的内容
为了达到全面覆盖的目的，操作岗应当以本岗作业操作规程、职责分工和巡回检查路线为基本检查面，理出有关设备运转、防护设施、防火、防漏电、防污染、防人身身等点和项，作为检查内容列入检查表。
班组长应当以班组工作区域和所属各岗使用设备为基本检查面，在各岗位检查表的基础上，理出班组长应当检查的事项和重要的关键点，加上下属岗位检查表执行情况，作为检查内容列入检查表。
基层安全监督和管理干部，应当以项目风险评价结果和本身的管理职责为基本检查面，理出整个作业现场应当检查的事项、HSE管理的重点要害点项，作为检查内容列入检查表。
需要说明的是，班组长、管理者的检查内容，在重点要害点项上，与其下级应当有一定量的重复检查内容。
这是管理者责任的表现。
但是，各操作者之间的检查内容，应当尽量避免交叉和重复。
这也是为了强调员工个人责任。
2.3 编写检查表的程序
检查表是HSE程序文件的综合和简化，是风险危害具体的预防措施。
因此，在编写前要熟悉前面提到的有关程序文件条款，事先要对作业过程进行风险评价，要对每个岗位进行具体的风险分析，找出危险因素，把这些危险因素作为检查的重点，然后再确定检查内容。
编写时，要注意听取操作者的意见，吸取以往安全上的经验教训。
2.4 检查表问题设定的形式
单位不同、作业性质不同，检查表问题设定应当不同。
一是检查的项目设定要明确、简洁，使用肯定性的词语，能够定量的问题应当定量，并且都可以用“是”或者“否”来回答。
例如检查间隙，题目应设定为“间隙保持2~3mm”，检查温度，题目应设定为“温度在45~60℃之间”，而不应笼统地设定为间隙、温度“符合要求”。
二是适合检查间隔时间的要求。
操作岗每班都要检查，设定的检查项目应当是日常必须的，情况随时可能发生变化的问题，不应当列类似“安装符合标准”这样一次完成，不需要天天检查的问题;反之，管理者一般是不定期的间断的检查，检查项目应当列出操作岗不经常注意，而在一定时期内有可能发生变化的基础性问题。
如基础下沉一类的问题。
三是要适合检查人员的身份。
操作者和管理者身份不同，职责不同，问题设定要有区别。
操作者只针对具体事物，不能加上管理性质的问题。
管理者要包括检查人的行为现象，例如有无违章作业问题。
四是注意把握HSE的重点。
检查表的主要功能是防范事故，一定要围绕安全管理这个中心，不要把无关的纯属行政管理、技术规范的问题统统列进去，防止无谓地加大检查工作量，冲淡安全管理。
(4)在实际管理中的应用
推行“两书一表”以来的经验证明，检查表编写水平与实际应用的关系极大。
编写水平高、实用性强、员工认为管用，推行应用就比较容易。
反之，编写脱离实际，内容偏重形式，员工反感，则难以推行开来。
所以，首先要把检查表编写好。
其次，应用中要抓好以下几个环节：
1)要求检查者要按照检查表规定的点和项，走到、看到、查到、记下来。
防止走马观花、只走不查，更要杜绝弄虚作假、填假资料。
2)上级检查时必须先对下一级的检查表填写记录情况进行检查，并对其中部分项目进行抽查，验证下级检查情况，之后再按自己检查表规定的点和项，走到、看到、查到、记下来。
特别是对那些自己不放心的地方，一定要亲自查到。
3)及时处理检查发现的问题。
检查的目的是发现问题、排除隐患。
要鼓励各级认真检查，发现问题及时整改解决。
解决问题的情况应当记录下来。
上级检查时要把隐患整改作为必查项进行复查，以保证安全隐患得到彻底消除。
