对银行董事会、董事、监事高管层及其成员年度履职情况的评价报告
各位股东、代理人：
为充分发挥监事会监督职能，根据《商业银行监事会工作指引》和《**农村商业银行监事会履职尽职评价委员会工作制度》的要求，本行监事会对董事会、董事、监事、高级管理层及其成员**年度履职情况进行评价，现将相关评价报告如下：
一、对董事会履职情况的评价
**年度，董事会能够充分发挥决策和监督功能，根据经济金融现状，对本行经营发展目标、经营与风险状况、风险承受能力合理地制定发展战略、风险管理和内部控制政策、资本规划等方案。定期听取高级管理层对资产质量分类及风险管理情况的专项评估报告，并对主要风险及风险管理情况进行分析和评价，监督高级管理层有效履行管理职责。能够真实、准确、完整地披露本行的相关信息和年度报告，并对其完整性和准确性负最终责任。一年来，董事会能够每季度听取行长室业务经营、风险管理、审计稽核等报告，每半年听取合规管理报告，及时就业务发展、合规和风险管理、内部控制提出意见、建议，通过对高级管理层实行授权管理和目标考核，促进高级管理层有效落实董事会决议，促进了各项经营管理目标的实现。本行董事会严格按照商业银行董事会尽职指引要求，坚持每季度召开一次例会，制定和完善了议事规则和工作职责。对高级管理层的工作和职责及时作出评价和建议。董事会各专门委员会按照章程和相关议事规则规范运作。风险管理委员会按照要求严格监督高级管理层的信用风险、市场风险等风险的控制情况；关联交易控制委员会能够及时对本行的关联交易进行严格管理，对重大关联交易进行审查后提交董事会审批；审计委
员会能够对本行的经营状况、重大事项及财务报告的真实性、完整性和准确性作出判断并提交董事会审议。提名及薪酬委员会能够按照要求对董事和高级管理层成员的任职资格和条件进行初步审核，并向董事会提出建议。报告期内，全体董事和独立董事均能按照规定亲自出席本行召开的董事会会议和股东大会，勤勉、忠实地履行职责，诚信、公正地行使作为董事的权力。
二、对董事履职情况的评价
（一）董事履行忠实义务情况
本年度，各位董事能严格遵守法律法规和章程规定，从维护本行股东利益和整体利益的角度出发，诚实勤勉，认真履职，如实报告本人相关信息及关联关系情况，按照相关规定履行回避义务，主动接受监管部门和监事会监督。未发现董事存在泄漏本行秘密、利用职务便利为本人或他人谋取不正当利益、损害本行及股东利益以及其他违反法律法规和章程规定的情况。
（二）董事履行勤勉义务情况
本年度，我行董事能够认真勤勉地行使章程所赋予的权利，较好地履行了相关职责。积极出席董事会及其专门委员会会议，亲自出席董事会会议次数均超过会议总数的三分之二，个别董事因特殊原因无法亲自出席董事会会议，能够按照章程规定委托其他董事代为出席并行使表决权。董事参加董事会会议的平均出席率为93%，参加董事会专门委员会会议的平均出席率98%。各位董事能及时了解本行业务经营管理状况，重点关注战略规划、资本管理、风险管理、内部控制、机构设置和绩效考核等事项，发挥各自的专业特长和从业经验，负责任地发表意见并表决，提出自己的建议或意见。能认真审核本行的定
期报告，保证本行所披露的信息真实、准确和完整。未发现董事存在违反法律法规及章程规定的勤勉义务的行为。
（三）对董事履行职责情况的总体评价
监事会认为，本行全体董事在**年度认真勤勉地履行了章程赋予的权利和义务，能够按照规定亲自出席董事会会议和各专门委员会会议，定期审议本行各项经营报告、财务报告以及风险管理相关报告，持续主动了解和分析本行的运行情况，全面把握监管机构、外部审计机构和社会公众对本行的评价，对本行的经营管理情况作出独立、专业、客观的判断，明确提出意见和建议。董事在履职过程中重点关注了本行战略规划的制定实施、资本管理和风险偏好制定、信息披露管理、高级管理层薪酬、绩效考核和资产处置等重要事项，研究审议了相关重要议案。董事参加董事会专门委员会期间，注重在职责范围内持续跟踪相关事项的变化情况及影响，并按照议事规则及时提出意见。
三、对高级管理层履职情况的评价
**年对于**农村商业银行而言是极具挑战的一年。随着央行利率市场化的推进，同业竞争更加白热化。本行高级管理层围绕年度经营目标，强化基础管理，提升风控水平，突出产品创新、资源整合和科技支撑，全面提升发展质量，较好地完成了董事会确定的各项任务。截至**年末，各项存款总额208.76亿元，比年初增加24.71亿元，增幅13.42%。各项贷款余额149.49亿元，比年初增加15.01亿元，增幅达11.16%。**实现利润3.18亿元。不良占比2.64%。
（一）积极应对市场挑战，多层次力促存款增长
一是从制度层面强化考核。今年以来根据存款季度进度连续开展“首季业务开门红”、“提质增效、服务实体经济健康发展”、“双月”业务竞赛活动，激发员工的能动性。二是从督导层面提升低成本存款
吸收。引导支行做好财政专户、存款大户的关系维护，抓企事业账户的开户、代发工资以及贷款客户的资金回笼，大力推广水、电、气费等中间业务的代扣代缴，综合利用以贷引存等多种措施吸收对公资金，存款结构调整优化明显。三是从服务层面提高智能化水平。全年共装修改造网点6个，布设离行式自助银行4个，完成了对所有自助设备的升级改造，率先在营业部试点智能厅堂服务。
（二）大力发展普惠金融，全面支持地方经济发展
一是加大“三农”金融供给，完成了涉农贷款“两个高于”的监管指标。全年共发放家庭农场贷款16户，发放金额988万元，农民专业合作社、种养殖大户、农业龙头企业贷款31户，发放金额1.61亿元，有力地支持了地方新型农业经营主体的发展。二是深耕本土小微市场，实现小微企业贷款“三个不低于”。我行成立了专营的小微贷款中心，实行事业部制的管理考核，全年成功营销商户247户，金额4450万元。并将信息文化产业、智能制造业、“三新产业”、旅游服务业作为贷款优先支持对象。去年共向34户科技型企业发放“科技贷”1.06亿元，取得了良好的社会效益和经济效益。三是着力信贷创新，丰富产品种类。**年针对公务员及事业单位人员推出消费类需求信贷新品“金领贷”，并探索试行信用贷款方式。至年末，共发放“金领贷”174笔，金额3703万元。拓展了申贷渠道，以我行官方微信为载体，成功开通了微信申贷的通道。
（三）全力聚焦风险防控，提高稳健规范经营水平
一是提高信用风险识别和化解能力。新增授信从严把关，严控大额保证类及产能过剩限控行业贷款。加强风险预警。先后开展10户重点企业风险排查、假冒名贷款排查，并对支行信贷资产分类制度执行情况进行检查，严防贷款劣变。全力清降不良贷款。在对支行考核的
同时，对风险管理部门实行类事业部式的考核，按户制定不良贷款清降工作方案，按旬召开小组会议，加大督查力度。二是强化内控管理。完善管理制度，全年共制订及修改各项管理制度75个。实施风险点大排查，按条线梳理风险点，并制定出相应的风险控制方案。改进后台集中营运管理模式，基本实现所有业务集中统一授权，充分发挥远程授权和后督中心防控操作风险职能。落实会计主管坐班制度，充分发挥会计主管的监督管理作用。三是纵深推进案防工作。组织开展合规专项检查活动和案件防控工作，举办合规知识竞赛和全员案防培训，研究推进合规达标创建工作，组织召开“三严三实”专题教育座谈会、“员工家属座谈会”和“客户代表座谈会”，完善“九种人”排查方式，推进合规管理工作和案件防控工作成效的进一步提升。
（四）有序推进战略转型，促进管理及业务提档升级
一是统筹应对利率市场化，紧盯竞争对手的利率变化，及时调整存、贷款的定价。二是重点发展金融市场业务。去年共实现净收益9240万元。全年发行同业存单一期2亿元，启动4亿元二级资本债的发行工作。三是加快推进科技支撑。推广移动银行项目，实现全辖网点和信贷业务部门终端设备全配置，“阳光信贷”和信贷“三查”业务全覆盖，移动银行使用率居全省前列。
监事会认为：**年，高级管理层能够切实贯彻落实董事会战略决策，在较好地完成了董事会下达的年度经营目标的基础上，不断加大工作力度，加快调整和优化业务结构，有效提升风险管理能力，健全内部控制体系，在公司治理和经营管理中发挥了积极重要的作用，使本行的综合效益和品牌影响力得到提升。年内，未发现高级管理层在履职过程中存在违反法律法规及章程规定的行为，全行未发生重大风险案件和违规事件。
四、对高级管理人员履职情况的评价
（一）履行忠实义务情况
监事会认为：**年，本行各位高级管理人员能以全体股东利益和本行整体利益为重，严格遵守国家法律法规和章程的规定，认真贯彻落实国家金融方针政策和监管要求，主动接受监管部门和监事会监督，如实报告本人相关信息及关联关系情况，依法合规履行经营管理职责。未发现高级管理人员存在违反法律法规及章程规定的忠实义务以及利用其在本行的职务和权力谋取私利或其他损害本行及股东利益的行为。
（二）履行勤勉义务情况
监事会认为：**年，本行各位高级管理人员能够诚信勤勉地开展工作，有效组织日常经营管理工作，认真抓好分管业务和相关事务，注重加强与董事会和监事会的沟通交流，较好地发挥了各自的积极性和主动性。在日常经营管理和决策过程中，高级管理人员具备处理复杂问题的知识、技能和经验，体现出较高的管理能力和职业素养。未发现高级管理人员存在违反法律法规及章程规定的勤勉义务的行为。
监事会认为，高级管理层及其成员在**年度取得了较好的经营管理业绩，履职情况良好，但仍存在一些需要关注的问题，为此，提出以下建议：
一是努力提升资产盈利能力。从财务数据来看，**年全行贷款总额同比增幅为11.16%，实现利润3.18亿元，利润较上年减少，说明存贷利差不断收窄，直接影响了本行的盈利能力。建议高级管理层来年在绩效考核、利率定价、市场定位等方面采取有针对性的措施，尤其是要重视中间业务的开展和创新业务品种，促使全行业务发展从重规模向重盈利的方向转变。二是继续加强全面风险管理能力。未来我
国经济增速可能放缓，经济形势复杂多变，我行资产质量将继续面临较为严峻的形势。建议高级管理层持续推进提升全面风险管理能力。加强对重点领域、重点行业和重点客户的风险防控，做到早发现、早预警、早控制，进一步完善差异化的客户风险管控模式。同时加强对不良贷款的分类管理，运用多种手段进行清收处置。
五、对监事履职情况的评价
（一）监事履行忠实诚信义务情况
**年度，本行监事能严格遵守法律法规和章程的相关规定，如实报告本人职务变动、持有本行股份及关联方变动等个人信息，自觉维护股东及全体员工利益，未发现利用职权为自己或他人谋取非法利益、干涉经营管理层的经营活动、泄漏与本行有关的商业秘密、发现问题隐瞒不报、造成本行重大损失等违反忠实诚信义务的行为。
（二）监事履行勤勉义务情况
1、出席、列席会议情况。**年，监事会共召开监事会会议5次，履职尽职考核评价委员会会议3次。监事会会议亲自出席率为100%，履职尽职考核评价委员会会议亲自出席率为100%。此外，监事还出席股东大会会议2次，列席董事会会议8次。在上述会议中，监事保持了较高的亲自出席、列席率。在出席或列席上述会议时，全体监事能积极履行议事监督职责，对董事会会议议案的合法合规性和决策过程进行监督，并适时提出监督意见和建议。
2、开展常规监督检查工作。为了进一步强化制度执行力，提升本行在信贷风险和内部控制方面的管理水平，突出信贷风险和内控管理监督，及时提出管理建议。年内先后开展了多次专项调研和内控评价活动，针对存在的不足，分别向董事会和经营层提交管理建议两份和内控评价报告一份。在评价报告中，就加强已核销贷款的管理工作、
重视对账工作、加大不良贷款清收等方面提出管理建议。以上管理建议在提交后，得到了董事会和经营层的重视和积极回应。
3、开展履职评价工作。根据章程及相关工作制度规定，监事会在年内继续组织开展对董事会及董事、高级管理层及高管人员的履职监督工作。通过列席董事会和高级管理层会议、查阅董事会会议发言情况、组织调阅董事会和高级管理层的会议资料，完善董事和高级管理人员履职监督档案等方式，了解和监督董事和高级管理人员的履职情况，对董事和高级管理人员的履职情况进行持续性的监督。年初，根据上述履职监督信息，组织开展相关的年度履职评价工作并撰写评价报告。
4.对监事履行职责情况的总体评价。监事会认为，本行全体监事在**年度认真、勤勉地履行了章程赋予的监督职责，能够不断加强自身建设，优化工作方法，努力提升监事会的整体运作水平。全体监事能够按照规定亲自出席监事会会议和专门委员会会议，列席董事会会议，认真审议相关议案，掌握本行提供的各类文件报告，主动持续了解和分析本行的运行情况，对本行董事会、高级管理层的履职尽职情况以及财务活动、风险管理、内部控制等工作实施了有效监督。
六、考评结果
根据上述各项评价，评定结果为：等4位副行长称职；全体董事称职、全体监事称职。
****农村商业银行股份有限公司
商业银行董事履职评价办法 中国银行业监督管理委员会令 xx年第7号《商业银行董事履职评价办法（试行）》已经中国银行业监督管理委员会第101次主席会议通过，现予公布，并自发布之日起施行。 主席：刘明康二〇一〇年二月日商业银行董事履职评价办法（试行） 第一章总则 第一条为了进一步完善商业银行公司治理机制，规范董事履职行为，保护商业银行.存款人和其他客户的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》.《中华人民共和国银行业监督管理法》.《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。 第二条本办法所称董事履职评价是指商业银行依照法律法规和有关规定，对董事的履职情况进行评价的行为。 本办法所称董事是指经银行业监督管理机构核准任职资格的商业银行董事。 第三条董事履职评价应当遵循依法合规.客观公正.科学有效的原则。 第四条商业银行应当建立健全董事履职评价制度，按照规定开展评价工作。
第五条商业银行监事会对董事履职评价工作负最终责任，银行业监督管理机构对商业银行董事履职评价工作进行监督。 第二章评价内容 第六条董事对商业银行负有忠实义务和勤勉义务。董事应当按照相关法律.法规.规章及商业银行章程的要求，专业.高效地履行职责，维护商业银行利益，推动商业银行履行社会责任。 第七条董事应当具备履职所必需的专业知识.工作经验和基本素质，具有良好的职业道德。 第八条董事应当保守商业银行秘密，不得在履职过程中接受不正当利益，不得利用董事地位谋取私利，不得为股东利益损害商业银行利益。 第九条董事应当如实告知商业银行本职.兼职情况，并保证所任职务与其在商业银行的任职不存在利益冲突。 董事不得在可能发生利益冲突的金融机构兼任董事。 第条董事应当按照相关监管规定，如实向董事会.监事会报告关联关系情况，并按照相关要求及时报告上述事项的变动情况。 董事个人直接或者间接与商业银行业务有关联关系时，应当及时告知关联关系的性质和程度，并按照相关规定履行回避义务。 第一条董事任职前应当书面签署尽职承诺，任职期间应当恪守承诺，勤勉履职。
《商业银行董事履职报告》 履职人：李某 根据《中华人民共和国公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》、《股份制商业银行董事会尽职指引》等法律、法规和规范性文件（以下简称“法律”）、《江苏xx农村商业银行股份有限公司章程》（以下简称“本行章程”）的有关规定，本人对xx年度作为xx农村商业银行董事履职情况述职如下： 一、履职合规情况 履职年度内，本人作为xx农村商业银行董事，恪守诚信原则，公平对待所有股东，本着对本行及全体股东忠实和勤勉的态度，按照法律和本行章程的要求，认真履行职责，维护本行和全体股东的利益，关注存款人和中小股东的合法权益不受损害，严格执行本行回避制度和保密规定，能独立、客观地对审议事项做出判断或决策。 二、参加会议情况 履职年度内，董事会共召开4次会议，本人作为董事全部参加，全年未有缺席应参加的董事会有关会议。述职年度内，股东大会共召开次会议。本人列席了年度股东大会。对于经董事会审议的提交股东股东大会的议案，本人进行了认真审议，并且积极参与董事会组织的各项专门委员会。 三、听取报告和调研情况 评价年度内，本人通过董事会有关会议，定期听取管理层报告，了解银行经营管理整体情况。日常工作中，本人认真阅读银行编发的
工作资料，注意了解银行有关工作动态。开会前对所审议事项做了充分准备，参加本行的审计检查或调查研究。 四、自身学习情况 评价年度内，本人在日常生活中中，积极熟悉和掌握有关经济、金融、公司治理等法律法规和经营管理方面的专业知识，积累了金融、财务、市场、技术等方面的丰富经验，并应用于本行重大决策之中，在工作中贯彻落实政策要求，合法合规开展工作。回顾一年来相关情况，对照监管规定和行内规章对独立董事的要求，本人能够遵规守纪、合法合规履职，勤勉尽责工作，充分发挥自身专长，维护股东和银行利益，保护社会公众股股东的合法权益，与其他同仁共同保障董事会职能的科学、高效发挥，努力为xx农村上行业银行公司治理、内部控制、风险管理和经营发展做出应有贡献。 第二篇：商业银行董事履职申明xx农村商业银行股份有限公司独立董事履职尽职承诺书 本人同意xx农村商业银行股份有限公司（以下简称“xx农商银行”）筹建工作小组提名，在通过选举、任职资格行政许可等法定程序后将供职于xx农商银行，担任董事（独立董事）职务，根据《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》（银监会令xx年第3号）以下简称《许可办法》的规定，本人作出如下承诺： 一、本人符合《许可办法》中第九十七条、第一百条、第一百零二条关于担任农村商业银行独立董事的任职资格条件。 二、本人无《许可办法》中第九十八条、第九十九条、第一百零
对银行董事会、董事、监事高管层及其成员年度履职情况的评价报告 各位股东、代理人： 为充分发挥监事会监督职能，根据《商业银行监事会工作指引》和《**农村商业银行监事会履职尽职评价委员会工作制度》的要求，本行监事会对董事会、董事、监事、高级管理层及其成员**年度履职情况进行评价，现将相关评价报告如下： 一、对董事会履职情况的评价 **年度，董事会能够充分发挥决策和监督功能，根据经济金融现状，对本行经营发展目标、经营与风险状况、风险承受能力合理地制定发展战略、风险管理和内部控制政策、资本规划等方案。定期听取高级管理层对资产质量分类及风险管理情况的专项评估报告，并对主要风险及风险管理情况进行分析和评价，监督高级管理层有效履行管理职责。能够真实、准确、完整地披露本行的相关信息和年度报告，并对其完整性和准确性负最终责任。一年来，董事会能够每季度听取行长室业务经营、风险管理、审计稽核等报告，每半年听取合规管理报告，及时就业务发展、合规和风险管理、内部控制提出意见、建议，通过对高级管理层实行授权管理和目标考核，促进高级管理层有效落实董事会决议，促进了各项经营管理目标的实现。本行董事会严格按照商业银行董事会尽职指引要求，坚持每季度召开一次例会，制定和完善了议事规则和工作职责。对高级管理层的工作和职责及时作出评价和建议。董事会各专门委员会按照章程和相关议事规则规范运作。风险管理委员会按照要求严格监督高级管理层的信用风险、市场风险等风险的控制情况；关联交易控制委员会能够及时对本行的关联交易进行严格管理，对重大关联交易进行审查后提交董事会审批；审计委
员会能够对本行的经营状况、重大事项及财务报告的真实性、完整性和准确性作出判断并提交董事会审议。提名及薪酬委员会能够按照要求对董事和高级管理层成员的任职资格和条件进行初步审核，并向董事会提出建议。报告期内，全体董事和独立董事均能按照规定亲自出席本行召开的董事会会议和股东大会，勤勉、忠实地履行职责，诚信、公正地行使作为董事的权力。 二、对董事履职情况的评价 （一）董事履行忠实义务情况 本年度，各位董事能严格遵守法律法规和章程规定，从维护本行股东利益和整体利益的角度出发，诚实勤勉，认真履职，如实报告本人相关信息及关联关系情况，按照相关规定履行回避义务，主动接受监管部门和监事会监督。未发现董事存在泄漏本行秘密、利用职务便利为本人或他人谋取不正当利益、损害本行及股东利益以及其他违反法律法规和章程规定的情况。 （二）董事履行勤勉义务情况 本年度，我行董事能够认真勤勉地行使章程所赋予的权利，较好地履行了相关职责。积极出席董事会及其专门委员会会议，亲自出席董事会会议次数均超过会议总数的三分之二，个别董事因特殊原因无法亲自出席董事会会议，能够按照章程规定委托其他董事代为出席并行使表决权。董事参加董事会会议的平均出席率为93%，参加董事会专门委员会会议的平均出席率98%。各位董事能及时了解本行业务经营管理状况，重点关注战略规划、资本管理、风险管理、内部控制、机构设置和绩效考核等事项，发挥各自的专业特长和从业经验，负责任地发表意见并表决，提出自己的建议或意见。能认真审核本行的定
商业银行董事履职评价办法 （试行） 第一章总则 第一条为了进一步完善商业银行公司治理机制，规范董事履职行为，保护商业银行、存款人和其他客户的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。 第二条本办法所称董事履职评价是指商业银行依照法律法规和有关规定，对董事的履职情况进行评价的行为。 本办法所称董事是指经银行业监督管理机构核准任职资格的商业银行董事。 第三条董事履职评价应当遵循依法合规、客观公正、科学有效的原则。 第四条商业银行应当建立健全董事履职评价制度，按照规定开展评价工作。 第五条商业银行监事会对董事履职评价工作负最终责任，银行业监督管理机构对商业银行董事履职评价工作进行监督。 第二章评价内容 第六条董事对商业银行负有忠实义务和勤勉义务。董事应当按照相关法律、法规、规章及商业银行章程的要求，专业、高效地履行职责，维护商业银行利益，推动商业银行履行社会责任。 第七条董事应当具备履职所必需的专业知识、工作经验和基本素质，具有良好的职业道德。 第八条董事应当保守商业银行秘密，不得在履职过程中接受不正当利益，不得利用董事地位谋取私利，不得为股东利益损害商业银行利益。 第九条董事应当如实告知商业银行本职、兼职情况，并保证所任职务与其在商业银行的任职不存在利益冲突。 董事不得在可能发生利益冲突的金融机构兼任董事。 第十条董事应当按照相关监管规定，如实向董事会、监事会报告关联关系情况，并按照相关要求及时报告上述事项的变动情况。
董事个人直接或者间接与商业银行业务有关联关系时，应当及时告知关联关系的性质和程度，并按照相关规定履行回避义务。 第十一条董事任职前应当书面签署尽职承诺，任职期间应当恪守承诺，勤勉履职。 第十二条商业银行应当对董事在商业银行的工作时间规定最低要求。 独立董事和董事会专门委员会主任委员每年在商业银行工作的时间不得少于15个工作日。 第十三条董事每年应当亲自出席三分之二以上的董事会会议。董事因故不能出席，应当书面委托其他董事代为出席，委托书中应当载明授权范围。 第十四条董事应当持续了解和分析商业银行的运行情况，定期阅读商业银行各项经营报告、财务报告以及风险管理的相关报告，全面把握监管机构、外部审计和社会公众对商业银行的评价，对商业银行事务做出独立、专业、客观的判断，并通过合法渠道提出自己的意见和建议。商业银行应当建立健全相关制度，为董事履职提供必要的信息和资源。 第十五条董事在履职过程中，应当重点关注以下事项： （一）商业银行战略规划的制定和实施； （二）商业银行高级管理层的选聘和监督； （三）商业银行资本管理和资本补充； （四）商业银行风险偏好、风险战略和风险管理制度； （五）商业银行重大对外投资和资产处置项目； （六）商业银行薪酬和绩效考核制度及其执行情况； （七）商业银行高级管理层的执行力。 第十六条董事参加董事会专门委员会期间，应当持续深入跟踪专门委员会职责范围内商业银行相关事项的变化情况及影响，并按照议事规则及时提出专业意见，提请专门委员会予以关注。 第十七条董事担任董事会专门委员会的主任委员期间，应当按照职责权限认真开展专门委员会工作，按照规定及时召开专门委员会会议形成专业意见，或者根据董事会授权对专门事项提出审议意见。
二〇〇九年度恒丰银行监事会 对董事履职评价报告 恒丰银行董事盖其东 为维护本行、股东、债权人等利益相关者的合法权益，规范董事会运作，根据《中华人民共和国公司法》、《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》、《股份制商业银行董事会尽职指引》，以及《恒丰银行股份有限公司章程》、《恒丰银行股份有限公司董事会议事规则》、《恒丰银行股份有限公司监事会对董事履职评价办法（试行）》等的有关要求，监事会对2009年度董事成员盖其东先生尽职履责情况进行了监督调查，具体情况如下： 一、守法合规情况 1．依法行使董事职权，积极参加董事会会议。2009年亲自参加董事会会议3次，出勤率 为75%。 2．依法履行职责，不存在违法违规行为，没有形成任何风险及资金损失。能够按照我行董事会及股东大会工作规则和程序开展工作；认真按照工作规则履行职责，认真参加董事会会议，尽职尽责，勤勉工作；不存在强行干预我行正常经营活动为关系人谋取私利的行为；没有兼任与董事职责相冲突的职务，也不在与我行有利益关系的单位任职；正确行使董事的有关权利，同时履行好董事的义务，确保董事会决策的科学性及有效性，有利于保护股东的各项权利，促进我行健康稳定发展。 二、勤勉尽职情况 1．依照法律法规和议事规则，参加股东大会和董事会会议。盖其东董事在2009年度参加3次董事会会议，参加会议的频次和表决程序均符合法律法规和监管部门规定。 2、依照法律法规，积极参与董事会专门委员会工作，有效履行决策和监督职权。作为董事会风险管理委员会和战略委员会的成员，2009年参加了上述委员会的全部会议，并且积极参加本行组织的培训。履0职期间对《关于向中国银联股份有限公司投资入股的议案》、《2008年度董事会工作报告》等议案进行了仔细研读并发表独立的建设性意见；履职过程中，能够严格执行本行关于董事尽职履责自律规定，就涉及到公司机构发展、资本管理以及人力资源等多方面问题进行了深度思考，对资本融资、设立分支机构、聘任高级管理人员等多项决议发表了意见，充分行使了公司章程所赋予的职权，充分发挥了作为恒丰银行董事会成员的决策作用，有利地维护了全体股东的各项权益。 3．对职责范围内的有关事项独立判断提出提案和发表个人见解，有效行使董事权力。能够及时、足够地获取履职所需的有关信息及掌握职责范围内有关情况。能够有效指导董事会办公室、风险管理委员会、战略委员会根据相关议事规则开展工作。 三、履职能力情况 1．熟悉有关法律、法规、监管部门规章、任职机构章程、内部管理规定等。能够了解自身的职责，熟悉董事会的工作规则及工作程序, 注重有关法律、法规及监管部门 规章的学习；长期从事经济工作，熟悉相关章程及内部管理规定；充分了解自身所承担的职责，熟悉董事会的工作规则及工作程序，按照工作规则及工作程序参加董事会会议，能够正确行使董事权利，并且能够承担义务。 2．能够独立地识别任职机构经营管理中存在的各类风险和内部控制缺陷。通过加强与经营管理层的沟通，能够清楚地了解在经营管理层在风险管理决策和重大战略决策过程中存在的问题，能够将相关的银行监管政策法规传达到经营管理层，督促经营管理层按照董事会的决策来加强本行的风险管理和战略决策。 四、职业操守及个人品质
中国银行业监督管理委员会令 2010年第7号 《商业银行董事履职评价办法（试行）》已经中国银行业监督管理委员会第101次主席会议通过，现予公布，并自发布之日 起施行。 主席：刘明 康 二〇一〇年十 二月十日 商业银行董事履职评价办法 （试行）
第一章总则 第一条为了进一步完善商业银行公司治理机制，规范董事履职行为，保护商业银行、存款人和其他客户的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。 第二条本办法所称董事履职评价是指商业银行依照法律法规和有关规定，对董事的履职情况进行评价的行为。 本办法所称董事是指经银行业监督管理机构核准任职资格 的商业银行董事。 第三条董事履职评价应当遵循依法合规、客观公正、科学 有效的原则。 第四条商业银行应当建立健全董事履职评价制度，按照规 定开展评价工作。 第五条商业银行监事会对董事履职评价工作负最终责任，银行业监督管理机构对商业银行董事履职评价工作进行监督。 第二章评价内容
第六条董事对商业银行负有忠实义务和勤勉义务。董事应当按照相关法律、法规、规章及商业银行章程的要求，专业、高效地履行职责，维护商业银行利益，推动商业银行履行社会责任。 第七条董事应当具备履职所必需的专业知识、工作经验和基本素质，具有良好的职业道德。 第八条董事应当保守商业银行秘密，不得在履职过程中接受不正当利益，不得利用董事地位谋取私利，不得为股东利益损 害商业银行利益。 第九条董事应当如实告知商业银行本职、兼职情况，并保 证所任职务与其在商业银行的任职不存在利益冲突。 董事不得在可能发生利益冲突的金融机构兼任董事。 第十条董事应当按照相关监管规定，如实向董事会、监事会报告关联关系情况，并按照相关要求及时报告上述事项的变动 情况。 董事个人直接或者间接与商业银行业务有关联关系时，应当及时告知关联关系的性质和程度，并按照相关规定履行回避义 务。 第十一条董事任职前应当书面签署尽职承诺，任职期间应 当恪守承诺，勤勉履职。
XXX农村商业银行股份有限公司监事会对董事会、监事、高级管理层及其成员履职评价办法 第一章总则 第一条为进一步完善XX银行股份有限公司（以下简称“本行”）的公司治理结构，强化董事的约束和监督机制，促进董事会的规范和高效运作，根据中国银行业监督管理委员会《商业银行董事履职评价办法（试行）》、《商业银行监事会工作指引》等相关法律、法规和规范性文件及《银行股份有限公司章程》（以下简称“本行章程”）等规定，结合本行实际情况，制定本实施办法。 第二条本办法所指的履职评价，是指本行监事会依据法律法规和本行章程赋予的各项职责，定期对本行董事、高管人员和监事在评价期内履行职责的情况进行评价。 第三条监事会在进行履职评价时，应当遵循依法合规、客观公正、科学有效、实事求是的原则。 第二章董事的履职评价 第四条本办法所称的董事指的是银行董事会的董事和独立董事。 第五条监事会对董事会及其成员的履职监督重点包括： （一）遵守法律、法规、规章以及其他规范性文件情况；（二）遵循本行章程、股东大会或股东会议事规则董事会议事规则，执行股东大会或股东会和监事会相关决议，在经营管理中的决策中依法行使职权和履行义务的情况； （三）持续改善公司治理、发展战略、经营理念、资本管理、薪酬管理和信息披露及维护存款人和其他利益相关者利益等情况； （四）董事会各专门委员会有效运作情况；董事参加会议、发表建议、提出意见情况；独立董事对重大关联交易、利润分配方案、可能损害存款人及中小股东权益或造成本行重大损失等有关事项发表独立意见的情况； （五）其他需要监督的重大事项。
第六条董事互评称职评价未超过二分之一的，董事当年履职评价不得评为称职；同时董事履职过程中出现下列情形之一的，董事当年履职评价不得评为称职： （一）董事该年度内未能亲自出席三分之二（含）以上的董事会会议的； （二）董事表达反对意见时，不能正确行使表决权的；（三）董事会违反章程、议事规则和决策程序议决重大事项，董事未提出反对意见的； （四）本行资本充足率、资产质量等主要审慎监管指标未达到监管要求，董事未能及时提请董事会有效整改的； （五）本行经营战略出现重大偏差，董事未能及时提出意见或修正要求的；（六）本行风险管理政策出现重大失误，董事未能及时提出意见或修正要求的； （七）银行业监督管理机构认定的其他情形。 第七条董事互评不称职评价超过三分之二的，董事当年履职评价应当为不称职；同时董事履职过程中出现下列情形之一的，董事当年履职评价应当为不称职： （一）泄露商业秘密，损害本行合法利益的； （二）在履职过程中获取不正当利益，或者利用董事地位谋取私利的； （三）董事会决议违反法律、法规或者本行章程，致使本行遭受严重损失，董事没有提出异议的； （四）银行业监管管理机构认定的其他严重失职行为。 第八条董事应在每一会计年度结束后一个月内提交个人述职报告到董事会。董事会应在每一会计年度结束后二个月内对董事进行履职评价，形成上一年度的全体董事履职初步评价结果。由董事会办公室将董事履职档案、董事述职报告和董事会的评价结果送监事会办公室。 第三章高级管理人员的履职评价
银行股份有限公司董事会对董事、高管人员履职评价办法 第一章总则 第一条为进一步完善＃＃银行股份有限公司（以下简称“本行”）的公司治理结构，强化董事、高管人员的约束和监督机制，督促董事、高管人员勤勉尽职、促进董事会规范、高效运作，根据相关法律、法规和规范性文件及《＃＃银行股份有限公司章程》（以下简称“本行章程”）的规定，结合本行实际情况，制定本办法。 第二条本办法所指的履职评价，是指董事会依据法律法规和本行章程赋予的各项职责，对董事、高管人员在任期内履行职责的情况进行评价。 第三条董事会在进行履职评价时，履职评价应当遵循客观公正、实事求是的原则。 第二章履职评价的内容 第四条董事履职评价由董事会和监事会分别组织实施。监事会在董事会对董事评价的基础上，定期对董事、高管人员作出履职评价。 第五条对董事的履职评价主要包括以下内容： （一）是否对商业银行及全体股东负有诚信与勤勉义务，是否按照相关法律、法规、规章及本行章程的要求，认真履行职责，维护商业银行和全体股东的利益； （二）是否在可能发生利益冲突的金融机构兼任董事，是否及时告知直接或间接与本行在合同、交易等安排中的关联关系，以及关联关系的性质和程度；
（三）是否投入足够时间履行职责，是否积极出席董事会及其专门委员会会议；是否每年至少亲自出席三分之二的董事会会议，如不能出席会议，是否审慎选择受托人代为出席； （四）是否持续地了解和关注本行情况，并对本行事务通过董事会及其专门委员会独立、专业、客观地提出议案或发表意见； （五）是否依法参加股东大会，向股东大会报告工作并执行股东大会决议； （六）董事接受监事会监督的情况。监事会要求董事说明相关情况、提供相关资料时，以及监事会采取监督措施时，董事予以配合的情况。 （七）是否存在违反《中华人民共和国公司法》第一百四十九条损害本行利益的各项行为；是否存在违反《中华人民共和国证券法》第四十七条非法买卖本行股票的行为； （八）是否积极协助本行履行信息披露的义务； 第六条独立董事的履职评价除第五条所列内容外，还应包括以下内容： （一）是否存在本行章程第一百四十九条规定的严重失职行为； （二）每年为本行工作时间是否在15 个工作日以上，是否存在连续三次未能亲自出席董事会会议的情况。评价期内是否存在因任职变动出现不符合任职资格条件的情况； （三）是否在本行之外的其他金融机构任职，如有任职是否已告知本行，并承诺其兼任职务不违反法律规定，且与其在本行的任职不
银行董事履职评价办法 第一章总则 第一条为进一步完善银行股份有限公司（以下简称“本行”）的公司治理结构，强化约束和监督机制，督促本行董事勤勉尽职，促进董事会规范、高效运作，根据《中华人民共和国公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》、《股份制商业银行公司董事会尽职指引》、《商业银行董事履职评价办法》等相关法律法规和《银行股份有限公司章程》（以下简称“本行章程”）的规定，结合本行实际情况，制定本办法。 第二条本办法所称履职评价，是指本行依据法律法规和本行章程，对董事在任期内履行职责的情况进行评价。 本办法所称董事是指经银行业监督管理机构核准任职资格的本行董事，即执行董事、股东董事和独立董事。 第三条监事会、董事会在进行履职评价时，应遵循依法合规、客观公正、科学有效的原则。 第四条本行监事会对董事履职评价工作负最终责任。 第二章履职评价的内容 第五条本行董事对本行负有忠实义务和勤勉义务。本行董事应当按照相关法律、法规、规章及本行章程的要求，专业、高效地履行职责。 第六条本行对董事的评价内容包括工作时间的充足性、工作的规范性和工作质量三方面内容。 第七条工作时间的充足性。 （一）董事每年是否亲自出席三分之二以上的董事会会议。董事因故不能出席的，是否书面委托其他董事代为出席，委托书中是否载明授权范围； （二）独立董事和董事会专门委员会主任委员每年在本行的工作时间是否不少于15个工作日。 第八条工作的规范性。 （一）董事是否如实告知本行其本职、兼职情况，并保证所任职务与其在本行的任职不存在利益冲突； （二）董事是否如实、及时的向董事会报告其与本行在合同、交易等安排中的关联关系情况（包括关联关系的性质、程度和变动情况），并应按照相关规定履行回避义务； （三）董事是否在任职前书面签署尽职承诺； （四）独立董事是否存在评价期内因任职变动不符合任职资格条件或明显影响其独立性的情况；若存在，是否及时通知本行或在必要时提出辞职。 第九条工作质量。 （一）董事是否持续了解和分析本行的运行情况，定期阅读本行各项经营报告、财务报告以及风险管理的相关报告，全面把握监管机构、外部审计和社会公众对本行的评价，并就本行董事会运作、战略规划、高管层的选聘监督和执行力、资本管理及补充、风险管理、重大对外投资、薪酬及绩效考核、关联交易等重点事务做出独立、专业、客观的判断，发表自己的意见和建议； （二）董事会专门委员会成员是否按照其所在专门委员会工作细则履行职责，持续深入跟踪专门委员会职责范围内本行相关事项的变化情况及影响，并按照议事规则及时提出专业意见，提请专门委员会予以关注；
银行监事会对董事会履职评价报告：监事会对董事会评价银行监事会主席属于高管吗农村监事会目标情况国企中的监事会主席 篇一：商业银行董事履职评价办法 商业银行董事履职评价办法 （试行） 第一章总则 第一条为了进一步完善商业银行公司治理机制，规范董事履职行为，保护商业银行、存款人和其他客户的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。 第二条本办法所称董事履职评价是指商业银行依照法律法规和有关规定，对董事的履职情况进行评价的行为。 本办法所称董事是指经银行业监督管理机构核准任职资格的商业银行董事。 第三条董事履职评价应当遵循依法合规、客观公正、科学有效的原则。 第四条商业银行应当建立健全董事履职评价制度，按照规定开展评价工作。 第五条商业银行监事会对董事履职评价工作负最终责任，银行业监督管理机构对商业银行董事履职评价工作进行监督。
第二章评价内容 第六条董事对商业银行负有忠实义务和勤勉义务。董事应当按照相关法律、法规、规章及商业银行章程的要求，专业、高效地履行职责，维护商业银行利益，推动商业银行履行社会责任。 第七条董事应当具备履职所必需的专业知识、工作经验和基本素质，具有良好的职业道德。 第八条董事应当保守商业银行秘密，不得在履职过程中接受不正当利益，不得利用董事地位谋取私利，不得为股东利益损害商业银行利益。 第九条董事应当如实告知商业银行本职、兼职情况，并保证所任职务与其在商业银行的任职不存在利益冲突。 董事不得在可能发生利益冲突的金融机构兼任董事。 第十条董事应当按照相关监管规定，如实向董事会、监事会报告关联关系情况，并按照相关要求及时报告上述事项的变动情况。董事个人直接或者间接与商业银行业务有关联关系时，应当及时告知关联关系的性质和程度，并按照相关规定履行回避义务。 第十一条董事任职前应当书面签署尽职承诺，任职期间应当恪守承诺，勤勉履职。第十二条商业银行应当对董事在商业银行的工作时间规定最低要求。 独立董事和董事会专门委员会主任委员每年在商业银行工作的时间不得少于15个工作日。 第十三条董事每年应当亲自出席三分之二以上的董事会会议。
银行董事高级管理人员和监事履职评价办法 第一章总则 第一条为进一步完善银行股份有限公司（以下简称“本行”）的公司治理结构，强化董事的约束和监督机制，促进董事会的规范和高效运作，根据中国银行业监督管理委员会《商业银行董事履职评价办法（试行）》、《商业银行监事会工作指引》等相关法律、法规和规范性文件及《银行股份有限公司章程》（以下简称“本行章程”）等规定，结合本行实际情况，制定本实施办法。 第二条本办法所指的履职评价，是指本行监事会依据法律法规和本行章程赋予的各项职责，定期对本行董事、高管人员和监事在评价期内履行职责的情况进行评价。 第三条监事会在进行履职评价时，应当遵循依法合规、客观公正、科学有效、实事求是的原则。 第二章对董事的履职评价 第四条本办法所称的董事指的是银行董事会的董事和独立董事。 第五条监事会对董事会及其成员的履职监督重点包括： （一）遵守法律、法规、规章以及其他规范性文件情况； （二）遵循本行章程、股东大会或股东会议事规则董事会议事规则，执行股东大会或股东会和监事会相关决议，在经营管理中的决策中依法行使职权和履行义务的情况； （三）持续改善公司治理、发展战略、经营理念、资本管理、薪酬管理和信息披露及维护存款人和其他利益相关者利益等情况；（四）董事会各专门委员会有效运作情况；董事参加会议、发表建议、提出意见情况；独立董事对重大关联交易、利润分配方案、可能损害存款人及中小股东权益或造成本行重大损失等有关事项发表独立意见的情况； （五）其他需要监督的重大事项。 第六条董事互评称职评价未超过二分之一的，董事当年履职评价不得评为称职；同时董事履职过程中出现下列情形之一的，董事当年履职评价不得评为称职： （一）董事该年度内未能亲自出席三分之二（含）以上的董事会会 1
中信银行股份有限公司董事会对董事、高管人员履职评价办法 （2009 年7 月28 日第二届董事会第二次会议审议通过） 第一章总则 第一条为进一步完善中信银行股份有限公司（以下简称“本行”）的公司治理结构，强化董事、高管人员的约束和监督机制，督促董事、高管人员勤勉尽职、促进董事会规范、高效运作，根据相关法律、法规和规范性文件及《中信银行股份有限公司章程》（以下简称“本行章程”）的规定，结合本行实际情况，制定本办法。 第二条本办法所指的履职评价，是指董事会依据法律法规和本行章程赋予的各项职责，对董事、高管人员在任期内履行职责的情况进行评价。 第三条董事会在进行履职评价时，履职评价应当遵循客观公正、实事求是的原则。 第二章履职评价的内容 第四条董事履职评价由董事会和监事会分别组织实施。监事会在董事会对董事评价的基础上，定期对董事、高管人员作出履职评价。 第五条对董事的履职评价主要包括以下内容： （一）是否对商业银行及全体股东负有诚信与勤勉义务，是否按照相关法律、法规、规章及本行章程的要求，认真履行职责，维护商业银行和全体股东的利益； （二）是否在可能发生利益冲突的金融机构兼任董事，是否及时告知直接或间接与本行在合同、交易等安排中的关联关系，以及关联关系的性质和程度； （三）是否投入足够时间履行职责，是否积极出席董事会及其专门委员会会议；是否每年至少亲自出席三分之二的董事会会议，如不能出席会议，是否审慎选择受托人代为出席； （四）是否持续地了解和关注本行情况，并对本行事务通过董事会及其专门委员会独立、专业、客观地提出议案或发表意见； （五）是否依法参加股东大会，向股东大会报告工作并执行股东大会决议； （六）董事接受监事会监督的情况。监事会要求董事说明相关情况、提供相关资料时，以及监事会采取监督措施时，董事予以配合的情况。 （七）是否存在违反《中华人民共和国公司法》第一百四十九条损害本行利益的各项行为；是否存在违反《中华人民共和国证券法》第四十七条非法买卖本行股票的行为； （八）是否积极协助本行履行信息披露的义务； 第六条独立董事的履职评价除第五条所列内容外，还应包括以下内容： （一）是否存在本行章程第一百四十九条规定的严重失职行为； （二）每年为本行工作时间是否在15 个工作日以上，是否存在连续三次未能亲自出席董事会会议的情况。评价期内是否存在因任职变动出现不符合任职资格条件的情况； （三）是否在本行之外的其他金融机构任职，如有任职是否已告知本行，并承诺其兼任职务不违反法律规定，且与其在本行的任职不存在利益冲突； （四）对董事会讨论事项，特别是审议以下重大事项时，是否发表客观、公正的独立意见：重大关联交易、利润分配方案、高级管理层成员的聘任和解聘、本行高级管理层成员的薪酬、可能造成商业银行重大损失的事项、可能损害存款人或中小股东利益的事项及法律、法规及本行章程规定的其他事项等；
XX农村商业银行2012年度董事履职报告 履职人：李某 根据《中华人民共和国公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》、《股份制商业银行董事会尽职指引》等法律、法规和规范性文件（以下简称“法律”）、《江苏XX农村商业银行股份有限公司章程》（以下简称“本行章程”）的有关规定，本人对2012年度作为XX农村商业银行董事履职情况述职如下： 一、履职合规情况 履职年度内，本人作为XX农村商业银行董事，恪守诚信原则，公平对待所有股东，本着对本行及全体股东忠实和勤勉的态度，按照法律和本行章程的要求，认真履行职责，维护本行和全体股东的利益，关注存款人和中小股东的合法权益不受损害，严格执行本行回避制度和保密规定，能独立、客观地对审议事项做出判断或决策。 二、参加会议情况 履职年度内，董事会共召开4次会议，本人作为董事全部参加，全年未有缺席应参加的董事会有关会议。述职年度内，股东大会共召开次会议。本人列席了年度股东大会。对于经董事会审议的提交股东股东大会的议案，本人进行了认真审议，并且积极参与董事会组织的各项专门委员会。 三、听取报告和调研情况 评价年度内，本人通过董事会有关会议，定期听取管理层报告，了解银行经营管理整体情况。日常工作中，本人认真阅读银行编发的工作资料，注意了解银行有关工作动态。开会前对所审议事项做了充分准备，参加本行的审计检查或调查研究。 四、自身学习情况 评价年度内，本人在日常生活中中，积极熟悉和掌握有关经济、金融、公司治理等法律法规和经营管理方面的专业知识，积累了金融、财务、市场、技术等方面的丰富经验，并应用于本行重大决策之中，在工作中贯彻落实政策要求，合法合规开展工作。回顾一年来相关情况，对照监管规定和行内规章对独立董事的要求，本人能够遵规守纪、合法合规履职，勤勉尽责工作，充分发挥自身专长，维护股东和银行利益，保护社会公众股股东的合法权益，与其他同仁共同保障董事会职能的科学、高效发挥，努力为XX农村上行业银行公司治理、内部控制、风险管理和经营发展做出应有贡献。
商业银行董事履职评价办法(试行) 【法规类别】银行类金融机构 【发文字号】中国银行业监督管理委员会令2010年第7号 【发布部门】中国银行业监督管理委员会 【发布日期】2010.12.10 【实施日期】2010.12.10 【时效性】现行有效 【效力级别】部门规章 中国银行业监督管理委员会令 (2010年第7号) 《商业银行董事履职评价办法（试行）》已经中国银行业监督管理委员会第101次主席会议通过，现予公布，并自发布之日起施行。 主席：刘明康 二〇一〇年十二月十日 商业银行董事履职评价办法（试行）
第一章总则 第一条为了进一步完善商业银行公司治理机制，规范董事履职行为，保护商业银行、存款人和其他客户的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。 第二条本办法所称董事履职评价是指商业银行依照法律法规和有关规定，对董事的履职情况进行评价的行为。 本办法所称董事是指经银行业监督管理机构核准任职资格的商业银行董事。 第三条董事履职评价应当遵循依法合规、客观公正、科学有效的原则。 第四条商业银行应当建立健全董事履职评价制度，按照规定开展评价工作。 第五条商业银行监事会对董事履职评价工作负最终责任，银行业监督管理机构对商业银行董事履职评价工作进行监督。 第二章评价内容 第六条董事对商业银行负有忠实义务和勤勉义务。董事应当按照相关法律、法规、规章及商业银行章程的要求，专业、高效地履行职责，维护商业银行利益，推动商业银行履行社会责任。 第七条董事应当具备履职所必需的专业知识、工作经验和基本素质，具有良好的职业道德。 第八条董事应当保守商业银行秘密，不得在履职过程中接受不正当利益，不得利用董事地位谋取私利，不得为股东利益损害商业银行利益。 第九条董事应当如实告知商业银行本职、兼职情况，并保证所任职务与其在商业银行的任职不存在利益冲突。
银行董事与高级管理人员和监事履职评价办法 第一章总则 第一条为进一步完善银行股份有限公司（以下简称“本行”）的公司治理结构，强化董事的约束和监督机制，促进董事会的规范和高效运作，根据中国银行业监督管理委员会《商业银行董事履职评价办法（试行）》、《商业银行监事会工作指引》等相关法律、法规和规范性文件及《银行股份有限公司章程》（以下简称“本行章程”）等规定，结合本行实际情况，制定本实施办法。 第二条本办法所指的履职评价，是指本行监事会依据法律法规和本行章程赋予的各项职责，定期对本行董事、高管人员和监事在评价期内履行职责的情况进行评价。 第三条监事会在进行履职评价时，应当遵循依法合规、客观公正、科学有效、实事求是的原则。 第二章对董事的履职评价 第四条本办法所称的董事指的是银行董事会的董事和独立董事。 第五条监事会对董事会及其成员的履职监督重点包括： （一）遵守法律、法规、规章以及其他规范性文件情况； （二）遵循本行章程、股东大会或股东会议事规则董事会议事规则，执行股东大会或股东会和监事会相关决议，在经营管理中的决策中依法行使职权和履行义务的情况； （三）持续改善公司治理、发展战略、经营理念、资本管理、薪酬管理和信息披露及维护存款人和其他利益相关者利益等情况； （四）董事会各专门委员会有效运作情况；董事参加会议、发表建议、提出意见情况；独立董事对重大关联交易、利润分配方案、可能损害存款人及中小股东权益或造成本行重大损失等有关事项发表独立意见的情况； （五）其他需要监督的重大事项。 第六条董事互评称职评价未超过二分之一的，董事当年履职评价不得评为称职；同时董事履职过程中出现下列情形之一的，董事当年履职评价不得评为称职： 1
** 商业银行高级管理人员履职评价管理办法 第一章总则 第一条为完善**（以下简称本行）公司治理，规范本行高级管理人员的激励约束机制，引导高级管理人员提升胜任能力，促进本行经营管理持续健康发展，根据《商业银行公司治理指引》《监事会工作指引》和《**章程》（以下简称《章程》）等规定，制定本办法。 第二条本办法所指的履职评价是指由监事会发起组织，董事会参与实施、高级管理层下设办事机构如专业委员会办公室及其他相关部门配合开展的，基于本行高级管理人员履行岗位职责，完成董事会下达的经营管理目标情况所进行的考评工作，不同于上级主管、监管部门发起和实施的领导班子及成员年度综合考评。 第三条本办法适用于本行以下高级管理人员：总行行长、副行长。 第四条对高级管理人员的履职评价方式以多维度、持续性为原则，全方位开展履职评价，每年度一次。 第五条高级管理人员履职评价以促进能力提升、改进工作水平为基本目标，评价结果的运用依照本行其他与高级管理人员选任有关制度执行。 第二章履职评价内容 高级管理人员履职评价分为两个层面，即高级管理层履
职评价和高级管理人员履职评价，后者在前者评价得分基础上，通过 加、减分项得出高级管理人员个人履职评价最终得分。 履职评价内容包括三个部分：履职行为，管理成效，经营业绩。评价结果以“综合得分+履职评价报告” 形式反映，综合得分满分为100 分，其中履职行为30 分、管理成效为30 分，经营业绩为40 分。 第六条本行高级管理人员履职行为评价内容包括： （一）是否具备一定的专业能力和经验，具有良好的职业道德和基本素质； （二）是否按照相关法律法规及《章程》的要求，专业、高效地履行经营管理职责，持续推进本行稳健发展； （三）是否遵循《章程》和董事会授权，执行股东大会、董事会、监事会决议，在职权范围内履行经营管理职责； （四）是否按时向董事会提交本行年度经营计划和投资方案，并在董事会批准后组织实施； （五）是否按照本行各条线制度要求，履行如资本管理、反洗钱、案件风险防控等分管工作职责； （六）是否定期向董事会报告经营工作开展情况，及时、真实、准确、完整地报告本行经营业绩、重要合同、财务状况、风险状 况和经营前景等，并接受董事会及其专门委员会 的质询； （七）是否配合监事会的监督，定期向监事会提供有关经营业
履职人：李某 根据《中华人民共和国公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》、《股份制商业银行董事会尽职指引》等法律、法规和规范性文件（以下简称“法律”）、《江苏XX农村商业银行股份有限公司章程》（以下简称“本行章程”）的有关规定，本人对2012年度作为XX农村商业银行董事履职情况述职如下： 一、履职合规情况 履职年度内，本人作为XX农村商业银行董事，恪守诚信原则，公平对待所有股东，本着对本行及全体股东忠实和勤勉的态度，按照法律和本行章程的要求，认真履行职责，维护本行和全体股东的利益，关注存款人和中小股东的合法权益不受损害，严格执行本行回避制度和保密规定，能独立、客观地对审议事项做出判断或决策。 二、参加会议情况 履职年度内，董事会共召开4次会议，本人作为董事全部参加，全年未有缺席应参加的董事会有关会议。述职年度内，股东大会共召开次会议。本人列席了年度股东大会。对于经董事会审议的提交股东股东大会的议案，本人进行了认真审议，并且积极参与董事会组织的各项专门委员会。 三、听取报告和调研情况 评价年度内，本人通过董事会有关会议，定期听取管理层报告，了解银行经营管理整体情况。日常工作中，本人认真阅读银行编发的工作资料，注意了解银行有关工作动态。开会前对所审议事项做了充分准备，参加本行的审计检查或调查研究。 四、自身学习情况 评价年度内，本人在日常生活中中，积极熟悉和掌握有关经济、金融、公司治理等法律法规和经营管理方面的专业知识，积累了金融、财务、市场、技术等方面的丰富经验，并应用于本行重大决策之中，在工作中贯彻落实政策要求，合法合规开展工作。回顾一年来相关情况，对照监管规定和行内规章对独立董事的要求，本人能够遵规守纪、合法合规履职，勤勉尽责工作，充分发挥自身专长，维护股东和银行利益，保护社会公众股股东的合法权益，与其他同仁共同保障董事会职能的科学、高效发挥，努力为XX农村上行业银行公司治理、内部控制、风险管理和经营发展做出应有贡献。
商业银行董事履职评价办法（试行） 中国银行业监督管理委员会令2010年第7号 银监会2010.12.10 第一章总则 第一条为了进一步完善商业银行公司治理机制，规范董事履职行为，保护商业银行、存款人和其他客户的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。 第二条本办法所称董事履职评价是指商业银行依照法律法规和有关规定，对董事的履职情况进行评价的行为。 本办法所称董事是指经银行业监督管理机构核准任职资格的商业银行董事。 第三条董事履职评价应当遵循依法合规、客观公正、科学有效的原则。 第四条商业银行应当建立健全董事履职评价制度，按照规定开展评价工作。 第五条商业银行监事会对董事履职评价工作负最终责任，银行业监督管理机构对商业银行董事履职评价工作进行监督。 第二章评价内容 第六条董事对商业银行负有忠实义务和勤勉义务。董事应当按照相关法律、法规、规章及商业银行章程的要求，专业、高效地履行职责，维护商业银行利益，推动商业银行履行社会责任。 第七条董事应当具备履职所必需的专业知识、工作经验和基本素质，具有
良好的职业道德。 第八条董事应当保守商业银行秘密，不得在履职过程中接受不正当利益，不得利用董事地位谋取私利，不得为股东利益损害商业银行利益。 第九条董事应当如实告知商业银行本职、兼职情况，并保证所任职务与其在商业银行的任职不存在利益冲突。 董事不得在可能发生利益冲突的金融机构兼任董事。 第十条董事应当按照相关监管规定，如实向董事会、监事会报告关联关系情况，并按照相关要求及时报告上述事项的变动情况。 董事个人直接或者间接与商业银行业务有关联关系时，应当及时告知关联关系的性质和程度，并按照相关规定履行回避义务。 第十一条董事任职前应当书面签署尽职承诺，任职期间应当恪守承诺，勤勉履职。 第十二条商业银行应当对董事在商业银行的工作时间规定最低要求。 独立董事和董事会专门委员会主任委员每年在商业银行工作的时间不得少于15个工作日。 第十三条董事每年应当亲自出席三分之二以上的董事会会议。董事因故不能出席，应当书面委托其他董事代为出席，委托书中应当载明授权范围。 第十四条董事应当持续了解和分析商业银行的运行情况，定期阅读商业银行各项经营报告、财务报告以及风险管理的相关报告，全面把握监管机构、外部审计和社会公众对商业银行的评价，对商业银行事务做出独立、专业、客观的判断，并通过合法渠道提出自己的意见和建议。商业银行应当建立健全相关制度，为董事履职提供必要的信息和资源。