新三板上市的前期准备股改的7大流程、11个步骤

股改的7大流程11个步骤一、上市公司股改程序一、上市公司股改程序按照当前实行的先规范改制，后股票发行上市的原则，企业首先须规范地进行股份公司改造，在股份公司完成设立后，由有主承销资格的证券公司进行辅导，满一年后，如果符合《公司法》规定的股票发行上市的基本条件，才能提出股票发行的申请。

企业规范地改制设立股份公司应当按以下步骤进行：1、工作准备（1）主发起人设立改制工作筹备委员会。

（2）选择有证券从业资格的中介机构：包括证券公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所等。

（3）召开筹备委员会，并制订工作计划。

2、改制工作的实施（1）提出企业改制方案和股票发行上市的可行性研究报告。

企业改制方案的内容包括：① 公司的设立方式。

设立方式有整体改制设立、部分改制设立、发起人共同出资设立、有限责任公司变更设立等形式。

② 注册资本的确定。

为了与上市公司股本总额不少于5000万元的要求相衔接，公司设立时的总股本应不低于3000万元。

③ 股权结构的确定及发起人情况。

为了避免出现变相向社会公开募集股份的嫌疑，发起人的个数（包括法人和自然人）一般不应超过30个。

④ 出资及折股情况。

发起人可以用货币出资，也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资，但须与主营业务相关，并办理过户手续。

⑤ 股份公司主营业务确定。

公司的主营业务须突出，即主营业务收入应占总收入的70%以上，主营业务的利润占总利润的70%以上；控股股东不得与股份公司发生同业竞争。

⑥ 股份公司应当有独立的生产经营系统，不得形成严重的关联交易。

对所形成的关联须以书面协议的形式予以确定。

⑦ 改制的企业应当分离其办社会的职能，剥离非生产性资产，控股股东与拟上市公司应实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立。

二、上市辅导及申报材料制作股份公司设立完成后，即可进入辅导程序。

1、股份公司与有主承销资格的证券全公司签订辅导协议，并进行上市辅导。

在辅导期间，股份公司应当按照上市公司的要求，对公司的运作进行进一步的规范。

新三板上市具体操作流程一、项目团队组成及分工介绍挂牌公司协调小组：主要负责与中介结构协调、外部事项沟通、资料收集与整理、协助调查与制作材料、信息传达等工作。

主办券商：总负责人，负责整个挂牌方案的策划实施、材料组织、中介协调及与协会的沟通。

会计事务所：负责对最近两个坏及年度及一期财务报表的审计、验资；协助公司规范会计核算制度和完善财务内控体系。

律师事务所：保证改制和挂牌过程的合法合规性；负责法律文件的审核和起草；协助公司完善法人治理结构。

资产评估机构：负责有关改制、增资以及资产买卖时的资产评估事宜，以保证相关资产作价的公允性。

二、上市具体流程第一步：初步尽职调查与股份改制1.确定主办券商及其他中介机构，签订协议2.各中介机构初步尽职调查，确定改制方案3.会计师进行审计，出具改制专项审计报告、验资报告（如企业财务问题较大，需要规范后才可审计，所需时间可能较长，会计师可能额外收取理账费用）4.律师协助企业准备公司章程、发起人协议等文件，评估机构出具评估报告5.召开创立大会，发起设立股份公司6.工商登记变更手续第二步：新三板企业上市申报材料制作1.会计师出具两年一期审计报告2.律师完成法律尽职调查，出具法律意见书3.主办券商组成项目组进行全面尽职调查，制作尽职调查工作底稿、尽职调查报告、公开转让说明书等申报材料4.注：如股改时重大问题没解决，需继续规范后才可开始材料制作第三步：券商内核1.公司内核小组进行审核，出具内核意见2.项目组根据内核意见，修改和补充备案文件3.出具推荐报告第四步：报送申请材料，审核挂牌1.向全国股份转让系统公司报送挂牌申请材料2.全国股份转让系统公司对材料进行审查，出具反馈意见3.主办券商组织企业及其他中介机构进行补充核查，回复反馈意见4.全国股份转让系统公司审查通过5.报证监会核准6.申请股份简称及代码，披露挂牌信息文件，正式挂牌。

新三板挂牌上市的流程是什么企业挂牌后可通过定向增发、股权质押贷款或发⾏中⼩企业私募债等形式进⾏融资，有助于解决资⾦难题。

新三板挂牌上市流程是什么？有哪些注意事项？下⽂店铺⼩编为⼤家整理了关于新三板上市流程的知识，欢迎阅读！新三板挂牌上市的流程是什么企业在新三板挂牌上市的过程，⼤致分为以下⼏个阶段：(⼀)尽职调查阶段在此阶段，主办券商、会计师事务所、律师事务所等中介机构要进驻拟挂牌企业，对企业进⾏初步的尽职调查后，讨论、确定重⼤财务、法律等问题的解决⽅案、股份公司设⽴前的改制重组⽅案及股份公司设⽴⽅案，确定挂牌⼯作时间表。

主办券商及律师事务所应当建⽴尽职调查⼯作底稿制度，对拟挂牌企业的财务状况、持续经营能⼒、公司治理结构及合法合规事项进⾏详细的尽职调查，并在尽职调查完成后出具尽职调查报告，对下列事项发表独⽴意见：公司控股股东、实际控制⼈情况及持股数量；公司的独⽴性；公司治理情况；公司规范经营情况；公司的法律风险；公司的财务风险；公司的持续经营能⼒；公司是否符合挂牌条件。

(⼆)改制重组阶段企业改制重组是挂牌上市的关键环节，改制重组是否规范直接决定了企业能否在新三板成功挂牌。

企业改制重组涉及管理、财务、法律等诸多问题，需要主办券商、会计师事务所、律师事务所等中介机构的共同参与⽅能圆满完成。

公司在改制重组过程中应遵循以下五个基本原则：形成清晰的业务发展战略⽬标，合理配置存量资源；突出主营业务，形成核⼼竞争⼒和持续发展的能⼒；避免同业竞争，规范关联交易；产权关系清晰，不存在法律障碍；建⽴公司治理的基础，股东⼤会、董事会、监事会以及经理层的规范运作。

具体⽽⾔，此阶段主要⼯作有：1、进⾏股权融资拟在新三板挂牌的企业，多数为规模较⼩，处于成长期的⾼科技企业，通过银⾏贷款等债权融资⽅式，获得企业发展亟需的资⾦往往较为困难，股权融资成为企业解决资⾦瓶颈、实现快速发展的必然选择。

企业在新三板挂牌后，不仅知名度和信誉得到提升，⽽且股权的流通性增强，这些都为企业在挂牌前引⼊战略投资者创造了机遇，有利于解决困扰拟挂牌企业发展的资⾦问题。

新三板交易规则流程是怎样的一、准备阶段1.挂牌条件审查：挂牌公司需要符合一定的条件，例如注册资本、盈利能力、业务规模等。

公司申请挂牌后需要提交相关材料，新三板的审核机构负责对申请材料进行审查和审核。

2.审核通过：如果公司符合挂牌条件，并通过审核，审核机构将发出挂牌批复文件，挂牌公司可以正式进入交易规则的申报阶段。

二、股权转让1.股权变更申报：挂牌公司需要委托证券服务机构进行股权转让申报，包括申报股权的数量、价格、交易方式等相关信息。

证券服务机构将在规定时间内将申报信息提交给交易机构。

2.交易规则审查：交易机构将对申报信息进行审查和核实，确保申报信息的真实有效性。

如果通过审查，交易机构将生成一份股权转让协议，由双方签署。

3.股权转让过户：完成交易规则审查后，股权转让双方需要按照股权转让协议的约定，向相关证券服务机构办理股权过户手续，包括资金支付和相关证券账户变更手续。

4.股权登记：完成过户手续后，证券服务机构将更新挂牌公司的股权登记簿，确保新股东的权益得到登记和确认。

5.交易信息披露：交易机构将公示股权转让的相关信息，包括交易日期、交易价格等，并将交易结果通知证券服务机构和挂牌公司。

三、交易保护和监督1.交易结算：交易机构根据股权转让的协议，为申报双方进行交易结算。

包括股权交割、资金清算等。

2.投资者保护和信息公开：交易机构负责监督交易的公开、公平性，防范操纵和内幕交易等违法行为。

同时，交易机构也负责确保投资者的合法权益，对不当行为进行处罚和纠正。

3.信息披露：挂牌公司需按照规定的时间和方式，定期披露公司经营情况、财务状况和相关事项，确保投资者获得真实、准确的信息。

四、市场化交易1.交易市场：新三板交易市场是多层次市场，由多个证券服务机构组成，提供信息发布、股权转让、投资者服务等功能。

2.交易方式：新三板交易可以通过场内协商、定向定价方式等进行。

交易机构根据交易方式提供相应的服务和规则。

3.市场监管：证券监管部门负责对新三板交易市场进行监督和管理，定期检查和审计交易机构的业务，保障市场的正常运行和投资者的合法权益。

关于股改方案流程一、企业股改的基本程序企业从确定上市融资计划到发行上市成功大致需要经过以下阶段：1、股改阶段：企业聘请各中介机构进场完成股改的准备工作；完成股改后设立股份有限公司。

2、辅导阶段：由具有主承销商资格的证券公司对拟作为上市主体的股份有限公司进行上市前辅导，辅导经验收合格即可。

时间一般为三个月左右。

3、申报发行上市阶段：辅导验收合格后，主承销商（券商）与其他中介机构和企业共同制作正式申报材料，上报中国证监会；经中国证监会审核通过后，赴深圳证券交易所发行上市。

二、股改阶段的主要流程和工作要点（一）股改阶段的工作要点股改是企业的组织形态通过各中介机构及企业自身的共同努力由非股份公司变为股份公司的一个工作过程。

该阶段的工作将确定今后上市主体——即股改后成立的股份公司资产、业务、财务、人员、组织、股权等各方面的结构，是整个上市工作中技术难度最大、工作最为繁琐的一个工作阶段。

股改的目的是形成一个满足中国证监会要求的、基本符合适合上市条件的股份公司。

股改工作重点如下：（1）理顺企业的股权及资产关系，制定切实可行的改制方案；（2）严格按照中国证监会关于拟上市公司“三分开、五独立”及其他相关规定，保证拟上市主体生产经营的完整性；（3）确保拟上市主体主业突出、经营良好并具备较高的融资效率；（4）避免同业竞争、减少关联交易。

（二）股改的工作步骤1、确定中介机构包括保荐机构/主承销商、律师、会计师和资产评估机构，其中，以保荐机构/主承销商为主，协调其他中介机构，结合企业的实际情况，负责制定企业股改方案。

2、法律尽职调查及财务审计①行业调查，主要包括：企业所处行业发展前景；企业在行业中的地位和优势；该行业的进入(退出)障碍等。

②企业整体资料，包括：公司的历史沿革，公司章程和协议、公司组织结构（包括参股控股企业及集团结构）、企业发展战略、企业经营中所需特许权证明，企业历年来获得的荣誉及违规处罚等。

③企业经营情况调查，包括：企业的主营业务内容、盈利水平，公司产供销情况（包括客户访谈），近三年的财务报表，财务结构分析、主要财务指标，下属企业及集团（母体）的财务调查，盈利预测调查等。

1.改制为股份有限公司拟上市的有限公司进行股份制改革，整体变更为股份公司。

新三板上市流程申请在新三板挂牌的主体须为非上市股份有限公司，故尚处于有限公司阶段的拟挂牌公司首先需要启动股改程序，由有限公司以股改基准日经审计的净资产值整体折股变更为股份公司。

2.公司董事会、股东会决议3.签订推荐挂牌报价转让协议4.公司选定律师事务所、会计师事务所5.配合主办报价券商尽职调查主办券商对拟上市股份公司进行尽职调查，编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。

主办券商推荐非上市公司股份挂牌新三板时，应勤勉尽责地进行尽职调查，认真编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。

主办券商进行尽职调查时，应针对每家拟推荐的股份公司设立专门项目小组。

项目小组应与会计师事务所、律师事务所等中介机构协调配合，完成相应的审计和法律调查工作后，根据《主办券商尽职调查工作指引》，对拟新三板上市公司历史上存在的诸如出资瑕疵、关联交易、同业竞争等重大问题提出解决方案，制作备案文件等申报材料。

6.申请股份报价转让试点企业资格7.主办报价券商向主管机关报送推荐挂牌备案文件主办券商应设立内核机构，负责备案文件的审核。

主办券商不仅应设立专门的项目小组，负责尽职调查，还应设立内核机构，负责备案文件的审核，发表审核意见。

主办券商根据内核意见，决定是否向协会推荐该公司新三板上市。

决定推荐的，应出具推荐报告(包括尽职调查情况、内核意见、推荐意见和提醒投资者注意事项等内容)，并向协会报送备案文件。

8.主管机关对备案文件进行审查通过内核后，主办券商将备案文件上报至中国证券业协会审核。

中国证券业协会负责审查主办券商报送的备案文件并做出是否备案的决定。

9.主管机关备案确认证券业协会决定受理的，向其出具受理通知书并对备案文件进行审查，若有异议，则可以向主办券商提出书面或口头的反馈意见，由主办券商答复；若无异议，则向主办券商出具备案确认函。

新三板上市流程新三板是指全国中小企业股份转让系统，是我国创新创业板块的重要组成部分。

相比于主板市场，新三板市场更加灵活、便捷，吸引了众多中小企业的关注。

那么，新三板上市的流程是怎样的呢？下面就简单介绍一下。

一、准备工作阶段1. 确定上市计划：企业首先要确定是否适合新三板上市，并制定上市的时间表和计划。

2. 完善公司治理：企业需要建立健全的公司治理结构，包括完善内部控制制度、规范财务会计制度等。

3. 审核财务报表：企业需要找到具有审计资质的会计师事务所，对财务报表进行审计，确保报表的真实准确。

4. 资产评估：企业还需进行资产评估，确保公司的净资产符合上市要求。

二、申请阶段1. 准备材料：企业需要准备相关的申报材料，包括申请文件、企业法人代表身份证明、章程、股东名册、财务报表、审计意见等。

2. 提交申请：企业在完成材料准备后，需将申请材料提交到全国中小企业股份转让系统上市服务中心。

3. 受理审核：申请提交后，全国中小企业股份转让系统上市服务中心将对材料进行审核，并通过各种途径了解申请企业的情况。

4. 监管部门审查：审核通过后，全国中小企业股份转让系统将将材料提交给相关监管部门进行审查，以确保申请企业符合上市标准。

三、定价与摇号阶段1. 审议定价：上市委员会将根据申请企业的财务状况、经营状况等因素，决定合理的发行价格。

2. 摇号：如果申请企业的数量超出了可上市限额，将进行公开摇号，来决定哪些企业可以先行上市。

四、挂牌阶段1. 发行与上市：企业在摇号后，根据确定的发行价格确定发行股份的数量。

企业会利用发行股份的方式，向投资者公开认购。

完成认购后，申请企业将由全国中小企业股份转让系统上市机构进行挂牌。

2. 挂牌仪式：企业正式挂牌上市后，将参加挂牌仪式，并举行上市仪式。

以上是新三板上市的基本流程。

不同于主板市场，新三板市场相对简化了上市流程，并且具有一定的灵活性。

中小企业通过新三板上市，可以获得更多的融资渠道，提高公司的知名度和影响力，促进企业的发展和壮大。

新三板上市挂牌如何操作一、企业准备阶段（一）制定上市计划企业在准备上市挂牌前，需要制定详细的上市计划。

这个计划应包括上市的目标、时间表、资金需求、融资方案等内容。

同时，还需要评估企业的资产负债状况、盈利能力、发展前景等，确定是否适合上市挂牌。

（二）完善内部管理企业需要建立健全的内部管理体系，包括公司章程、治理结构、财务制度、内控制度、人力资源制度等，确保企业的管理规范和透明度。

（三）核查和整理相关信息企业需要对相关资料进行核查、整理和补充，如企业组织结构图、股权结构、商业计划书、财务报表、审计报告等，确保信息真实可靠。

（四）委托专业机构二、申请阶段（一）确定挂牌板块三板：以挂牌公司股票为交易标的，分为创新层、基础层和风险警示板。

创新层要求上市公司在区域内具有重要带动作用或市场领先地位，基础层要求为具有规模的企业，风险警示板包括退市风险警示和打击违法违规行为。

四板：以做市商提供的买卖报价为交易标的，适合规模较小、发展不稳定的企业。

（二）招募中介机构企业需要选择合适的中介机构，进行挂牌辅导和全程服务。

中介机构可以提供专业的上市辅导，帮助企业顺利完成挂牌上市的各项手续和工作。

（三）准备申请材料（四）申请审核和备案企业提交材料后，由全国中小企业股份转让系统进行审核。

审核通过后，企业需要办理备案手续，并支付挂牌费用，正式成为挂牌公司。

三、挂牌交易阶段（一）发布公告企业在挂牌前，需要通过全国中小企业股份转让系统发布公告，说明企业的基本情况、发行状况、股权结构等。

（二）做市买卖企业在挂牌后开始做市买卖，具体交易方式由做市商提供报价，投资者通过中介机构进行股票买卖。

（三）信息披露企业需要按照相关法规和规定，定期发布财务报告、年度报告、半年度报告等信息，保持信息披露的透明度。

四、后续工作（一）公司治理企业上市后，需要加强公司治理，完善内部控制制度，加强股东权益保护，提高企业的透明度和可持续发展能力。

（二）投资者关系管理企业需要积极开展投资者关系管理，与投资者进行有效沟通和交流，及时回应投资者的关切和问题。

新三板股改流程随着中国资本市场的不断发展，新三板作为一个重要的创新创业板块，一直备受关注。

而新三板股改作为一项重要的改革举措，对于新三板市场的发展和规范具有重要意义。

那么，新三板股改的流程是怎样的呢？接下来，我们就来详细了解一下。

首先，新三板股改的流程主要包括申请、审核、公告和实施四个阶段。

在申请阶段，企业需要向交易服务机构提交股改申请，包括提交相关资料和申请表格。

在审核阶段，交易服务机构将对申请材料进行审核，包括企业基本情况、股改方案、股东大会决议等内容。

审核通过后，交易服务机构将发布公告，公告内容包括股改方案、股改公告、股东大会通知等。

最后，在股东大会上进行表决通过后，股改方案正式实施。

其次，对于企业而言，进行股改意味着股权结构的调整和股东权益的重新分配。

在股改过程中，企业需要制定合理的股改方案，明确股改的目的和意义，充分沟通股东，争取股东的支持和理解。

同时，企业需要合理安排股改时间表，确保股改过程的顺利进行，避免对企业经营和发展造成不利影响。

此外，企业还需要做好股改后的管理和运营工作，包括重新规划企业发展战略、优化管理结构、激励员工等，以确保股改后企业的稳步发展。

再次，对于投资者而言，股改将对企业的估值和投资机会产生重大影响。

投资者需要关注股改公告，了解股改方案和股改后企业的发展前景，做出明智的投资决策。

此外，投资者还需要密切关注股改进展，及时获取股改动态，以便及时调整投资策略和风险控制。

最后，对于监管部门而言，股改是对企业治理和市场秩序的重要监管环节。

监管部门需要加强对股改过程的监督和指导，确保股改过程的公开、公平、公正进行。

同时，监管部门还需要及时发布相关政策和规定，引导企业和投资者合理参与股改，维护市场秩序和投资者权益。

总的来说，新三板股改流程是一个复杂而严谨的过程，需要企业、投资者和监管部门共同努力，共同维护一个健康、稳定的市场环境。

只有通过股改，企业才能更好地适应市场变化，提升企业价值，实现长期可持续发展。

企业新三板挂牌前应如何股改？一、股改首先明确的问题企业挂牌新三板，主要经历三个阶段：挂牌前的股改阶段、挂牌阶段以及挂牌后的融资阶段。

其中首要也是很重要的阶段便是股改阶段，在此阶段企业不仅要对内按照《业务规则》、《基本标准指引》等规定完善治理、整合公司资源，而且要对外做好与中介机构的协调配合。

本文拟就股改阶段，净资产折股能够弥补出资不实；缴税；折股比例为1:0.N时，净资产剩余部分中的未分配利润、盈余公积能否先通过划转为资本公积，而后转增资本三个问题略谈。

（一）净资产折股能否弥补出资不实1、出资不实有两种情形及有关规定出资不实包括两种情形：一是实缴资本与认缴资本不一致。

在股改时，必须股东出资全部缴纳，实收资本=注册资本；二是以非货币财产出资，没有进行评估或者评估瑕疵。

《公司法》第二十七条“股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外”。

“对作为出资的非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价。

法律、行政法规对评估作价有规定的，从其规定”。

2、通过净资产折股弥补出资不实例：某公司注册资本1000万，实收资本500万，后整体变更时，经审计净资产为2000万，全部折为2000万股。

严格说通过净资产折股不能弥补出资不实，普遍认为其不合理之处有三：第一、账面资产反映的是历史成本，即历史上的出资必须规范，资本缴足；第二、净资产由注册资本、资本公积、盈余公积和未分配利润组成。

如果换个角度考虑的话，公司如果当初缴足注册资本，那么审计结果还会是2000万吗。

第三、净资产中的注册资本少了500万，这是客观存在的事实，也就是说500万的亏空会一直存在，因此理应补足。

涉及资产折股的公司法规定有：第九十五条“有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司净资产额。

有限责任公司变更为股份有限公司，为增加资本公开发行股份时，应当依法办理”。

新三板上市流程及规范要求【引言】新三板是指中国全国股份转让系统，是国内的创业板市场，提供了一个便利的融资平台和资本市场的入门通道。

本文将介绍新三板上市的流程和规范要求。

【第一部分：新三板上市流程】新三板的上市流程通常包括以下几个步骤：1.确定上市意向：首先，企业应决定是否有上市的意愿和条件。

企业应具备符合新三板上市条件的净资产、盈利能力和财务状况，并明确上市的目标和意义。

2.选择券商：企业需要选择一家新三板挂牌券商作为上市顾问，并签署相关协议，以获得专业的指导和服务。

3.尽职调查和备案：企业需要进行尽职调查，并提交相关文件和材料进行备案。

尽职调查主要包括企业信息的真实性和完整性、规范性以及合规性的审查。

4.编制招股说明书：企业需要编制招股说明书，并提交给券商和证监会进行审核。

招股说明书应包括企业的基本情况、业务模式、市场前景、财务状况等信息。

5.上市委员会审核：招股说明书经过券商审核后，将提交给证监会的上市委员会进行审核。

上市委员会将对招股说明书的内容进行评估和审查，包括公司治理结构、风险提示等方面。

6.发行与承销：审核通过后，企业将确定发行和承销的具体方案，并通过券商和股份转让系统进行发行，募集资金。

7.挂牌上市：最后一步是企业正式在新三板挂牌上市。

公司股份将在股份转让系统进行交易，投资者可以通过系统进行买卖。

【第二部分：新三板上市规范要求】为了保护投资者的权益和维护市场的秩序，新三板上市有一系列规范要求：1.信息披露要求：企业应及时、准确地披露相关信息，包括公司治理结构、财务状况、业务发展以及重大事项等。

披露渠道包括企业官方网站、公告、年报等。

2.内幕信息管理：企业应制定内幕信息管理制度，防止内幕信息泄露和操纵市场行为。

相关人员如董事、高级管理人员等需按规定报备和控制内幕信息的传递。

3.信息披露违规处罚：如果企业发生信息披露违规等行为，将面临处罚，包括公开谴责、行政处罚和追究责任等。

这也是为了确保市场的公平、公正和透明。

新三板挂牌上市流程一、新三板上市主要流程（一）申请新三板上市流程，首先要跟券商签订推荐上市协议。

（二）满足新三板上市的要求。

（三）新三板上市公司需要启动股改程序，由有限公司以股改基准日经审计的净资产值整体折股变更为股份公司。

（四）主办券商对要进行新三板上市的公司进行尽职调查。

（五）主办券商设立内核机构，对新三板上市公司进行审核。

（六）审核完成后，主办券商提交中国证券协会进行审核。

（七）审核通过，新三板上市流程完成。

图一、新三板挂牌程序图图二、整体挂牌时间图二、新三板上市详细流程挂牌上市基本流程公司从决定进入新三板、到最终成功挂牌，中间需要经过一系列的环节，可以分为四个阶段：第一阶段为决策改制阶段，企业下定决心挂牌新三板，并改制为股份公司；第二阶段为材料制作阶段，各中介机构制作挂牌申请文件；第三阶段为反馈审核阶段，为全国股份转让系统公司与中国证监会的审核阶段；第四阶段为登记挂牌结算，办理股份登记存管与挂牌手续。

（一）决策改制阶段1、决策改制阶段的主要工作为企业下定改制挂牌的决心，选聘中介机构，中介结构尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司。

根据挂牌上市规则，股份公司需要依法设立且存续满两年。

（1）依法设立，是指公司依据《公司法》等法律、法规及规章的规定向公司登记机关申请登记，并已取得《企业法人营业执照》。

（2）存续两年是指存续两个完整的会计年度。

（3）有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

整体变更不应改变历史成本计价原则，不应根据资产评估结果进行账务调整，应以改制基准日经审计的净资产额为依据折合为股份有限公司股本。

申报财务报表最近一期截止日不得早于改制基准日。

2、整体变更后设立的股份公司应达到以下基本要求：（1）形成清晰的业务发展战略目标；（2）突出主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力；（3）避免同业竞争，减少和规范关联交易；（4）产权关系清晰，不存在法律障碍；（5）建立公司治理的基础，股东大会、董事会、监事会以及经理层规范运作；（6）具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，做到资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立；（7）建立健全财务会计制度，会计核算符合《企业会计准则》等法规、规章的要求；（8）建立健全有效的内部控制制度，能够保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性和营运的效率与效果。

新三板上市的前期准备:股改的7大流程、11个步骤现在申请新三板挂牌的,并非像之前一样,申请之后可以直接进入审查系统进行反馈,而是在提交申请公开相关资料之后,需要一个半到两个月的排队时间,才能进入审查程序进行反馈。

一、有限责任公司改为股份有限公司的七大流程第一、制定企业改制方案，并形成有效的股东会决议。

第二、清产核资主要是对企业的各项资产进行全面清查，对企业各项资产、债权债务进行全面核对查实。

清产核资的主要任务是清查资产数额，界定企业产权，重估资产价值，核实企业资产。

从而进一步完善企业资产管理制度，促进企业资产优化配置。

第三、界定企业产权主要是指企业国有资产产权界定。

企业国有资产负有多重财产权利，权利结构复杂，容易成为纠纷的源头，所以需要对其进行产权界定。

企业产权界定是依法划分企业财产所有权和经营权、使用权等产权归属，明确各类产权主体的权利范围及管理权限的法律行为。

借此，要明确哪些资产归属国家，哪些资产的哪些权能归属于哪些主体。

第四、资产评估资产评估是指为资产估价，即经由认定资格的资产评估机构根据特定目的，遵循法定标准和程序，科学的对企业资产的现有价值进行评定和估算，并以报告形式予以确认。

资产评估要遵循真实、公平、独立、客观、科学、专业等原则。

其范围既包括固定资产，也包括流动资产，既包括无形资产、也包括有形资产。

其程序包括申请立项、资产清查、评定估算和验证确认等几个步骤。

资产评估经常委托专业的资产评估机构进行。

第五、财务审计资产评估完成后，应聘请具有法定资格的会计师事务所对企业改制前三年的资产、负债、所有者权益和损益进行审计。

会计师事务所对资产评估机构的评估结果进行确认。

第六、认缴出资企业改制后认缴的出资额是企业经评估确认后的净资产的价值。

既包括原企业的资产换算，也包括新认缴注入的资本。

第七、申请登记此登记既可以是设立登记，也可以是变更登记。

工商行政管理部门对符合法律规定的公司予以登记，并发放新的营业执照。

企业新三板挂牌上市流程企业新三板挂牌上市流程是指企业从申请进入新三板市场到成功挂牌上市的过程。

新三板是指我国国内资本市场中的创新层，主要面向初创期和成长期的企业，为其提供融资和成长的机会。

下面是企业新三板挂牌上市的详细流程。

一、筹备阶段1.项目准备：企业需要确定挂牌上市的意愿和目标，并对自身的资产负债状况、经营状况、财务状况进行全面的审查和评估。

2.资料准备：企业需要准备相应的申请材料，包括企业证照、财务报表、法律意见书、内部决议等。

同时，还需要进行财务审计和财务尽职调查。

3.公司改制：企业需要完成公司治理结构的调整和证券公司的选择，进行董事会和股东大会的选举，并制定完善的公司章程和公司内控制度。

二、申请阶段1.挂牌申请：企业需要按照证监会的要求，填写挂牌申请表，并附上相关证明文件、报告和材料。

同时，还需要支付相应的申请费用。

3.监管对接：审核通过后，企业需要与证监会进行对接，签署挂牌承诺书，并根据监管部门的要求进行进一步的整改和补充材料。

三、资格审核阶段1.材料审查：证监会对挂牌申请材料进行细致的审查，确保申请企业符合挂牌标准和条件，如是否具备合规性、透明度和稳定性等。

2.监管机构审查：证监会还会将申请企业的材料提交给相关监管机构进行审核，如需补充材料或者进行现场检查等。

3.问题解决：如果审核过程中发现问题，企业需要积极配合解决，并及时补充相关材料或进行整改。

四、首次公开发行（IPO）阶段2.发行核准：证监会审核通过后，发出批复，企业可以正式进行首次公开发行。

3.公开发行：企业需要按照批复的要求，确定发行方式、数量和价格，并遵守相关信息披露和投资者保护的规定。

五、过会和上市阶段2.证监会审议：证监会对企业的过会申请进行审议，根据相关法规和规定进行评估和审核，并核准企业的上市申请。

3.上市公告：企业获得上市批文后，需要在指定媒体上刊登上市公告，宣布企业即将上市，同时进行营销宣传和投资者教育。

六、上市交易阶段1.挂牌交易：企业完成上市后，股票将开始在新三板市场上进行交易。

新三板项目申报流程
一、立项调查：
首先，新三板企业初步接触推荐企业（证券公司），然后做一个专项事项调查；这个会有一系列的关于企业各个方面的调查，比如说是财务会计、高新技术方面的资质、获得专利证明文件等。

经过这一步以后推荐人会判断，如果企业基本符合挂牌要求、不存在实质性障碍的，券商会跟企业签订财务顾问、推荐协议书等；同时也会引进会计师事务所和律师事务所。

会计师事务所主要对其财务进行审计然后出具审计报告，律师事务所主要对股权机构、注册资本、历史变更等情况进行初步的了解，完成前期的公司法律尽职调查、并准备公司改制的相关资料。

二、股改：
律师事务所会起草股份公司发起人协议。

公司章程和股东相关协议等，其次会计师事务所出具两年的审计报告完成资产评估报告。

然后券商、会计师事务所、律师事务所和公司共同完成变更设立股份有限公司、公司章程、变更设立申报材料，完成股份公司设立的验资报告。

召开股东大会、监事会、董事会等流程，最后完成工商变更登记。

三、尽职调查：
股份公司成立后会计师事务所、律师事务所、券商和企业会共同完成尽职调查并进行确认工作形成底稿。

四、内审：
企业取得代办股转让系统函，律师事务所出具法律意见书，券商会协调各个项目的公司进行反馈和补充调查并报证券业协会审批备案。

五、申报：
根据证券业协会反馈补充调查然后形成调查报告后报证券业协会审批。

完成新三板项目流程的申报工作。

本文摘自。

新三板总体流程
阶段1：签约尽职调查
●主要由业务部门负责人、业务人员参与；
●向企业发放《企业基本情况调查表》，对企业进行尽职调查，并考虑是否进一步与企业签订合同。

阶段2：股改
●券商会同会计师、律师，针对尽调中发现问题，制定相应的改制安排，帮助企业顺利完成改制，并由各股东签
署发起人协议。

●该阶段会计师出具股改报告，律师帮助企业设立三会机构及制定三会文件。

阶段3：内核
●项目组进行项目质量和风险评价，提交立项申请；
●质控部门组织初审，立项会议表决。

●立项完成后，项目组进行准备内核材料，提交内核申请；
●相关人员发表意见，质控部门组织内审，必要时进行现场审核；
●内核小组审核并进行表决。

阶段4：申报
●项目组向股转公司提交申报材料，收到问题反馈并回复反馈意见
●接受股转公司反馈，并回复意见。

阶段5挂牌：
●按股转公司及结算公司的要求，券商陪同挂牌企业办理挂牌手续及递交相关材料。

新三板上市条件及流程新三板是指中国证券市场的中小企业股份转让系统（以下简称“中小企业板”），也是指全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）。

新三板是由全国中小企业股份转让系统管理有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）负责管理运行的，其主要承担了服务国内中小企业在注册制改革前上市的需要。

本文将从新三板上市的条件和流程两个方面来进行阐述。

一、新三板上市条件1. 公司类型：适用于中小企业，包括有限责任公司、股份有限公司、集体所有制企业等。

2. 注册时间：公司注册满两年以上，且近两年内无重大违法违规记录。

3. 公司性质：新三板上市适用于具有独立法人资格的企事业单位、社会团体及其他经济组织。

4. 净资产要求：上市申请时公司净资产不低于1000万元。

5. 盈利能力：上市申请时公司最近两年报告期合并报表累计净利润为正，且最近一年度净利润不低于100万元。

6. 股东数量：上市申请时公司股东总数不少于50人。

7. 股份分散性：公司10%以上股份无限售限制。

8. 公司财务状况：上市申请时公司最近一年度审计报告、会计师事务所出具的意见书、财务报表等内容符合相关规定。

9. 公司治理结构：上市申请时公司应具备健全的公司治理结构。

二、新三板上市流程1. 上市前准备工作：包括完善公司治理机构、整理财务报表、外部审计等。

2. 聘请中介机构：选择并聘请证券服务机构作为保荐机构，并签订保荐协议。

3. 展示信息披露：按要求向全国股转公司递交信息披露材料，并根据披露要求进行公告或公示。

4. 发行股份：将发行原股东股份或增资扩股募集所得资金，并通过全国股转系统进行交易。

5. 审批及挂牌上市：全国股转公司根据审核结果决定是否通过挂牌上市。

6. 挂牌交易：公司股份成功挂牌后，进行股票交易。

7. 日常运营：挂牌交易后，公司应按照证券市场的相关规定进行信息披露及其他运营工作。

总结：新三板的上市条件主要包括公司类型、注册时间、公司性质、净资产要求、盈利能力、股东数量、股份分散性、公司财务状况以及公司治理结构。

新三板上市流程新三板上市是指企业将其股权或债权挂牌交易于全国中小企业股份转让系统（以下简称新三板），通过新三板市场进行股权或债权转让的过程。

新三板上市的流程相对简单，具体流程包括备案申请、资料准备、审核与批准、挂牌与交易等环节。

首先，企业需要进行备案申请。

备案是企业进行新三板上市的第一步，企业应向当地股份转让系统申请备案。

备案包括填写备案申请表、提交备案所需材料等，备案材料主要包括企业基本情况、组织机构、股份结构、经营情况、财务状况、法律及其他重大事项等。

备案资料准备完毕后，企业需要将材料提交给当地股份转让系统，并支付相应的备案费用。

接下来是资料准备阶段。

企业在备案后，需准备一系列的上市材料，包括申请文件、报备材料、尽职调查报告等。

申请文件主要包括上市申请报告、招股说明书、法律意见书、财务状况展望报告等。

报备材料主要包括公司章程、监事会和董事会议决议、备案函及附件等。

尽职调查报告是由独立第三方机构对企业进行全面的尽职调查，以评估企业的真实性和可行性。

审核与批准是新三板上市的核心环节。

企业提交资料后，当地股份转让系统将对申请进行审核，并根据审核结果决定是否批准企业上市。

审核的主要内容包括申请文件的真实性、完整性和合规性，财务状况的稳定性和可行性，以及企业的法律合规等方面。

审核完成后，当地股份转让系统将向企业发放上市批文。

最后是挂牌与交易阶段。

企业获得上市批文后，需要联系中介机构进行挂牌和交易的相关工作。

中介机构主要负责辅导企业制定挂牌计划、编制并提交挂牌材料、配合主办券商进行申报和审查等工作。

企业需要通过中介机构在新三板市场上挂牌，并进行股权或债权的交易。

挂牌后，企业可以通过新三板市场进行股权或债权交易，实现股权的变现和融资的功能。

总之，新三板上市流程相对简单，企业需要经历备案申请、资料准备、审核与批准、挂牌与交易等环节。

只有通过以上步骤，企业才能在新三板市场上实现股权或债权的交易。

但是在整个流程中，企业需要提前做好充分的准备，包括完善的资料准备和合规性的审核，以确保顺利通过新三板上市流程。

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企业新三板挂牌主要流程
1. 准备工作
在开始企业新三板挂牌的流程之前，需要完成以下准备工作：
- 公司合规性审查：确保公司的财务状况和经营情况符合挂牌要求。

- 准备材料：收集和准备必要的文件和资料，如公司章程、财务报表、股东名册等。

- 找到指导机构：选择合适的指导机构，可以是律师事务所、会计师事务所或证券公司，以协助完成挂牌流程。

2. 申请挂牌
一旦准备工作完成，可以开始申请挂牌流程：
- 提交申请：将准备好的材料提交给中国证券登记结算公司（以下简称登记结算公司），并支付相关费用。

- 审核和批准：登记结算公司将对提交的材料进行审核，并进行必要的调查和核实。

如果符合挂牌条件，将批准公司挂牌。

- 公告和备案：挂牌批准后，登记结算公司会在指定的媒体上公告挂牌信息，并将公司信息备案。

3. 息披露
挂牌后，公司需要履行信息披露义务，向投资者和社会公众提供相关公司信息：
- 定期报告：公司需要按照规定，定期向登记结算公司提交财务报表、经营情况等信息。

- 不定期报告：公司需要在发生重大事项或信息变动时，及时向登记结算公司披露相关信息。

- 公司治理披露：公司需要披露公司治理结构、股东信息等相关信息。

4. 挂牌后的运营和监管
挂牌后，公司需要按照相关规定进行运营和监管：
- 法律合规：公司需要遵守股票交易所和证券监管部门的相关规定，进行合规性运营。

- 审计和监管：公司需要接受定期和不定期的审计和监管，以确保公司的信息披露和运营状况符合要求。

以上为企业新三板挂牌的主要流程，具体操作和要求可能会有所不同，建议在进行挂牌流程前咨询专业机构或律师以获取最新和准确的信息。