道明光学：独立董事关于聘任财务总监的独立意见

董事執行董事譚文華先生，51歲，錦州廠董事長兼總經理。

彼為錦州廠創辦人之一。

譚先生於中央黨校完成經濟管理學士課程及於遼寧廣播電視大學完成電子工程學士課程。

彼亦為遼寧工業大學客席教授。

創辦錦州廠前，彼出任錦州新華石英玻璃（集團）有限責任公司主席及國有石英坩堝製造廠錦州155器材廠董事長及副董事長。

譚先生擔任新華石英玻璃董事長時，專責成立及經營錦州新日及錦州華昌。

成立錦州新日及錦州華昌前，新華石英玻璃主要從事產銷石英玻璃及坩堝的業務。

國務院自二零零四年以來，就譚先生對工程技術所作出的頁獻，向彼頒授特別的補助金。

許祐淵先生，53歲，Solartech首席執行官及錦州佑華董事。

彼於二零零七年二月六日加盟本集團並於同日獲委任為執行董事。

彼於一九八零年畢業於中國文化大學，獲企業管理碩士學位。

加盟本集團前，許先生自一九九八年二月至二零零三年六月出任合晶科技總裁。

合晶科技乃半導體硅片製造商，該公司自二零零二年五月起於台灣證券櫃檯買賣中心上市；其後，彼於二零零三年六月轉任合晶科技董事會副主席。

彼為STIC之董事總經理，並獲委任為Solartech首席執行官，專責監督（其中包括）合晶科技於太陽能產業的投資。

於二零零六年三月，彼獲委任為錦州佑華之董事，並隨後於二零零六年九月獲委任為董事會主席。

許先生曾出任台灣茂硅電子公司的副總裁及於台灣證券交易所上市的台灣茂硅電子股份有限公司附屬公司香港華智公司董事及執行副總裁。

許先生過往亦對非商業領域作出貢獻。

彼出任行政院開發基金業務組研究員、副組長及組長。

彼亦出任中國文化大學企管系及銀行系講師，講授統計學。

張麗明女士，50歲，錦州廠行政總監。

彼於二零零三年四月一日加盟原集團，專責監督（其中包括）原集團的行政，同時出任錦州廠工會主席。

彼於一九九六年畢業於中共中央黨校經濟管理系。

加盟本集團前，彼於一九九三年至一九九四年間獲委任為錦州石英玻璃儀器廠供應科科長及錦州京旭晶體材料制造有限責任公司管理董事，並於一九九四年至二零零三年間獲委任為錦州華明水晶工藝品有限公司總經理。

道明光学股份有限公司监事会议事规则第一条宗旨为进一步规范道明光学股份有限公司（以下简称“公司”）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和本公司《章程》（以下简称“公司章程”）等有关规定，制定本规则。

第二条监事会日常事务的处理监事会日常事务由证券部协助处理，监事会印章由监事会主席保管。

监事会主席可以要求公司证券事务代表或者其它人员协助处理监事会日常事务。

第三条监事会定期会议和临时会议监事会会议分为定期会议和临时会议。

监事会定期会议应当每6个月至少召开1次。

出现下列情况之一的，监事会应当在10日内召开临时会议：（一）任何监事提议召开时；（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成恶劣影响时；（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；（五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚时或者被证券交易所公开谴责时；（六）证券监管部门要求召开时；（七）公司章程规定的其他情形。

第四条定期会议的提案在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会主席或证券部应当向全体监事征集会议提案，并可以向公司员工征求意见。

在征集提案和征求意见时，监事会主席或董事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。

第五条临时会议的提议程序监事提议召开监事会临时会议的，应当通过证券部或者直接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。

书面提议中应当载明下列事项：（一）提议监事的姓名；（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；（四）明确和具体的提案；（五）提议监事的联系方式和提议日期等。

万联证券证券研究报告|化工LGD 推出77寸OLED 面板,OLED TV 加速推广强于大市（维持）——新材料板块周观点日期：2021年01月18日市场回顾：⚫ 上周新材料板块上涨1.59%，同期沪深300下跌0.68%，新材料板块领先大盘2.27个百分点。

从个股来看，上周新材料板块表现良好，板块中92只个股有51只上涨，跑赢大盘的有56只股票。

涨幅前五的分别是彩虹股份（32.17%）、鼎龙股份（18.82%）、安集科技（16.01%）、金丹科技（15.57%）、沃特股份（15.21%）；跌幅前五的分别是奥克股份（-17.03%）、光威复材（-12.76%）、东方钽业（-10.83%）、凯美特气（-9.50%）、道明光学（-9.21%）。

投资要点：⚫ LCD ：1月12日，全球化学和特种材料公司塞拉尼斯宣布计划在我国投资建设世界级多相液晶聚合物（LCP ）聚合工厂以满足其高性能LCP 产品线显著的增长需求。

本次投资总规模为年产2万吨LCP ，预计项目第一阶段将于2024年投产。

项目建设完成后塞拉尼斯将成为在北美、欧洲和中国拥有LCP 符合生产线的企业。

现阶段，全球有超过50%的LCP 均产自我国。

塞拉尼斯选择在技术较为成熟的我国建设LCP 产线，满足了其下游客户对LCP 产品快速增长的需求，同时也印证了我国LCP 生产实力在国际上的认可程度。

⚫ OLED ：近日，LGD 在CES 2021上公开了一款新一代77寸OLEDTV 面板，将有机发光元件的基础有机物材料改进为高效材料并增加了1层实际发光的发光层，使面板光效率提升了约20%。

发光效率和亮度的提升使得面板呈现出的画质更加清晰，用户观看体验更加优质。

自2013年推出第一款OLED TV 面板至今，LDG OLED TV 面板的性能、产线均在不断突破和创新，OLED TV 出货量也在快速提升。

随着OLED 面板在电视等大尺寸显示领域渗透率的加速提升，对上游OLED 材料的需求也将快速上涨，利好相关龙头企业。

保险公司独立董事条任职条件
保险公司独立董事的任职条件主要包括以下几点：
1.专业素质要求：独立董事应当具备较高的专业素质，通常应具备相关领域的专业知
识，如财务、法律、保险等，能够对公司业务和战略提供有益的见解和指导。

2.独立性要求：独立董事必须保持独立性，不能与公司或其管理层存在可能影响其独
立判断的关系。

3.时间和精力要求：独立董事应当有履行职责所必需的时间和精力，能够按时参加董
事会会议，积极参与决策讨论，行使表决权。

4.资质要求：独立董事应当符合国家法律法规和保险监管机构规定的董事任职资格要
求。

5.其他条件：除以上条件外，独立董事还应符合保险机构章程规定的其他条件。

此外，根据保险机构的监管规定，存在以下情形的人员不得担任保险公司独立董事：1.近3年内在持有保险机构5%以上出资额或股份的股东单位或者保险机构前10名
股东单位任职的人员及其近亲属、主要社会关系。

2.在保险机构任职的人员及其近亲属。

3.与保险机构存在利益冲突的人员。

4.其他不符合监管规定的情形。

需要注意的是，具体的任职条件可能会因保险公司和监管环境的不同而有所差异。

在考虑保险公司独立董事的任职条件时，应参考相关法律法规、监管规定以及公司章程的具体要求。

上市公司独立董事提名人声明与承诺近年来，随着我国资本市场的不断发展壮大，上市公司独立董事的角色变得越来越重要。

独立董事作为公司治理的重要组成部分，承担着监督、决策和咨询等职责，对于保护中小投资者利益、加强公司内部监督、提升公司治理水平具有重要意义。

因此，独立董事的提名人在履职过程中起着关键的作用。

为了确保上市公司独立董事的独立性和专业性，提名人应当遵循一定的原则和准则。

提名人应当具备独立董事的基本条件和资格。

根据《公司法》和《证券法》等相关法律法规的规定，独立董事应当具备独立性、独立思考的能力、较高的道德水准以及专业知识和经验。

提名人应当对独立董事的候选人进行严格的审核和评估，确保其符合相关法律法规和规范性文件的要求。

提名人应当充分尊重独立董事的意愿和选择。

独立董事的提名人应当尊重董事候选人的个人意愿和选择，保护其独立思考和独立决策的权利。

提名人应当遵循公正、公平、公开的原则，确保董事候选人的选择过程透明、公正，并与公司治理结构相匹配。

提名人应当重视独立董事的独立性和专业性。

独立董事的提名人应当确保其独立性和专业性，避免与公司及其控股股东、实际控制人等存在利益关系，保证其能够客观、公正地履行职责。

提名人应当通过充分了解独立董事的背景、经历、专业知识和能力来评估其是否具备独立性和专业性。

提名人应当注重独立董事的多样性和代表性。

独立董事的提名人应当根据公司的实际情况，尽可能提名不同背景、经历、专业领域的候选人，确保董事会的多样性和代表性。

提名人应当考虑到公司业务的特点和发展需求，提名具备相关经验和专业知识的候选人，以更好地履行职责。

提名人应当对独立董事的履职情况进行监督和评估。

独立董事的提名人应当建立健全的评估和监督机制，对独立董事的履职情况进行定期评估和监督。

提名人应当与公司进行定期沟通，了解独立董事的工作情况和履职表现，对其进行评估和监督，确保其能够独立、客观地履行职责。

作为上市公司独立董事的提名人，应当遵循公正、公平、公开的原则，确保独立董事的独立性和专业性，注重独立董事的多样性和代表性，并对独立董事的履职情况进行监督和评估。

上市公司独立董事履职指引2020在当下这个复杂多变的经济环境中，上市公司独立董事的责任和作用变得愈发重要。

作为一名独立董事，他们需要在公司治理、风险管理、合规性以及股东利益保护等领域发挥重要作用。

上市公司独立董事需要具备一定的专业知识和综合能力，以确保他们有效履行职责。

本文将对上市公司独立董事的履职指引进行全面评估，并根据指引要求撰写本文，以便读者能够深入了解该主题。

一、上市公司独立董事的角色和责任作为上市公司独立董事，他们不仅需要履行董事的一般职责，还需要独立于公司管理层，并以客观的态度参与公司的决策。

他们应当在决策环节中行使独立性，有效提供监督和建议。

他们还需要参与公司治理的改善，确保公司的运营和决策符合相关法律法规，并保护股东利益。

独立董事还需要积极参与审计、监事会议，了解公司的财务、内部控制情况，并提供专业意见。

为了更好地履行一切职责，独立董事还应当提高自身能力，不断学习行业知识和法律法规，以更好地服务公司和股东。

二、上市公司独立董事的履职指引为了规范和指导上市公司独立董事的履职行为，我国证券监督管理委员会及我国证券交易所等相关部门发布了《上市公司独立董事履职指引》。

该指引主要包括以下内容：1. 规范独立董事的产生和选拔机制，确保其真正独立、公正、客观地履行职责。

2. 强调独立董事应当积极履行监督职责，对公司的重大事项及时提出独立意见。

3. 规范独立董事的信息权利，保障其了解公司内部情况，包括财务状况、内部控制等。

4. 强调独立董事应当提高专业能力，及时了解行业动态和相关政策法规，为公司决策提供专业意见。

5. 规范独立董事的退出制度，保障其在独立履职过程中不受恶意排挤或打压。

三、个人观点和总结在当前经济形势下，上市公司独立董事的作用愈发凸显。

《上市公司独立董事履职指引》为独立董事提供了明确的指引和要求，为其履职提供了有力支持。

作为一名独立董事，我认为应当努力提高专业能力和独立意识，坚守独立和公正原则，为公司和股东利益发声，维护良好的公司治理环境。

中国证券监督管理委员会关于发布《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2001.08.16•【文号】证监发[2001]102号•【施行日期】2001.08.16•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会关于发布《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的通知（证监发〔２００１〕１０２号）各上市公司：为进一步完善上市公司治理结构，促进上市公司规范运作，我会制定了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，现予发布，请遵照执行。

二００一年八月十六日关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见为进一步完善上市公司治理结构，促进上市公司规范运作，现就上市公司建立独立的外部董事（以下简称独立董事）制度提出以下指导意见：一、上市公司应当建立独立董事制度（一）上市公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。

（二）独立董事对上市公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。

独立董事应当按照相关法律法规、本指导意见和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。

独立董事应当独立履行职责，不受上市公司主要股东、实际控制人、或者其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响。

独立董事原则上最多在５家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

（三）各境内上市公司应当按照本指导意见的要求修改公司章程，聘任适当人员担任独立董事，其中至少包括一名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士）。

在二００二年六月三十日前，董事会成员中应当至少包括２名独立董事；在二００三年六月三十日前，上市公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。

（四）独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形，由此造成上市公司独立董事达不到本《指导意见》要求的人数时，上市公司应按规定补足独立董事人数。

独立董事关于聘任新任董事
独立意见
武汉凯迪电力股份有限公司第七届董事会第三十次会议审议通过了《关于提名任育杰先生为公司董事候选人的议案》《关于提名郑朝晖女士为公司董事候选人的议案》提名公司总经理任育杰先生和郑朝晖女士为新任董事候选人。

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》等法律法规和《公司章程》的有关规定,作为公司独立董事,现就本次聘任事项发表如下独立意见：
我们认为：任育杰先生、郑朝晖女士在教育背景、任职经历、专业能力和职业素养以及目前的身体状况等方面均能够胜任所聘岗位
职责的要求。

未发现有《公司法》及《公司章程》规定不得担任公司董事的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况。

本次聘任董事的程序符合法律法规及公司章程的规定，公司董事会表决程序合法有效。

我们同意公司第七届董事会三十次会议《关于提名任育杰先生为公司董事候选人的议案》和《关于提名郑朝晖女士为公司董事候选人的议案》上述议案符合公司整体利益、未发现损害中小股东的合法权益的行为。

《关于提名任育杰先生为公司董事候选人的议案》和《关于提名郑朝晖女士为公司董事候选人的议案》需提交股东大会审议。

独立董事：张龙平邓宏乾厉培明2013 年6 月14 日。

独立董事的独立意见
根据中国证监会发（2003）56号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、证监发（2005）120号《关于规范上市公司对外担保行为的通知》和深圳证券交易所《股票上市规则》的要求，我们本着对公司全体股东及投资者负责的态度，对公司聘任董事会秘书事项发表独立意见如下：
1、本次聘任董事会秘书的的提名和审议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，程序合法有效。

2、根据李昊的简历和相关履职经历，其具备相关专业知识和决策、监督、协调能力，符合履行相关职责的要求；未发现有《公司法》第146条规定的情况，未被中国证监会确定为市场禁入者，任职资格均符合《上市公司治理准则》、《公司法》和公司章程等有关规定。

3、同意聘任李昊为董事会秘书。

长航凤凰股份有限公司独立董事：
王再文李秉祥郭建恒
2020年11月16日。

ipo 关于独董的制度
独立董事制度是在董事会中设立独立董事，以形成权力制衡与监督的制度。

该制度最早起源于美国，其设计目的主要在于防止公司管理层损害公司和股东利益，强化董事会的制约机制。

在IPO过程中，独立董事制度的作用尤为重要。

独立董事需要对公司进行全面审查，以确保公司符合上市标准，并在上市后持续监督公司的运营情况。

具体来说，独立董事需要对公司的财务状况、治理结构、内部控制等方面进行审查，并提出意见和建议。

此外，独立董事还需要对公司的关联交易、高管薪酬等敏感问题进行监督和审查，以确保公司的合法合规运营。

在IPO中，独立董事还需要对公司的招股书进行审查，并确保其中的信息真实、准确、完整。

如果招股书存在虚假陈述或重大遗漏，独立董事需要承担相应的责任。

因此，独立董事需要具备高度的专业素养和职业操守，以确保其能够胜任这一职责。

以上是关于IPO中独董制度的一些信息，希望对你有所帮助。