湖北省人民检察院关于印发《湖北省检察机关参加治理商业贿赂专项

最高人民法院、最高人民检察院关于印发《关于办理商业贿赂刑事案件适用法律若干问题的意见》的通知文章属性•【制定机关】最高人民法院,最高人民检察院•【公布日期】2008.11.20•【文号】法发[2008]33号•【施行日期】2008.11.20•【效力等级】司法指导性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】检察机关正文最高人民法院、最高人民检察院关于印发《关于办理商业贿赂刑事案件适用法律若干问题的意见》的通知（法发[2008]33号）各省、自治区、直辖市高级人民法院、人民检察院，解放军军事法院、军事检察院，新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院、新疆生产建设兵团人民检察院：现将最高人民法院、最高人民检察院《关于办理商业贿赂刑事案件适用法律若干问题的意见》印发给你们，请认真贯彻执行。

二00八年十一月二十日最高人民法院、最高人民检察院关于办理商业贿赂刑事案件适用法律若干问题的意见为依法惩治商业贿赂犯罪，根据刑法有关规定，结合办案工作实际，现就办理商业贿赂刑事案件适用法律的若干问题，提出如下意见：一、商业贿赂犯罪涉及刑法规定的以下八种罪名：（1）非国家工作人员受贿罪（刑法第一百六十三条）；（2）对非国家工作人员行贿罪（刑法第一百六十四条）；（3）受贿罪（刑法第三百八十五条）；（4）单位受贿罪（刑法第三百八十七条）；（5）行贿罪（刑法第三百八十九条）；（6）对单位行贿罪（刑法第三百九十一条）；（7）介绍贿赂罪（刑法第三百九十二条）；（8）单位行贿罪（刑法第三百九十三条）。

二、刑法第一百六十三条、第一百六十四条规定的“其他单位”，既包括事业单位、社会团体、村民委员会、居民委员会、村民小组等常设性的组织，也包括为组织体育赛事、文艺演出或者其他正当活动而成立的组委会、筹委会、工程承包队等非常设性的组织。

三、刑法第一百六十三条、第一百六十四条规定的“公司、企业或者其他单位的工作人员”，包括国有公司、企业以及其他国有单位中的非国家工作人员。

治理商业贿赂是工商机关行政执法工作的重要组成部分。

实践中，商业贿赂案件可能涉及行贿罪、单位行贿罪、受贿罪、对单位行贿罪、单位受贿罪、对非国家工作人员行贿罪、非国家工作人员受贿罪等罪名。

商业贿赂案件涉及罪名的构成要件和对应关系比较复杂。

哪类案件可以直接作出行政处罚决定，哪类案件应当移送司法机关处理以及向哪个机关移送，许多基层执法人员对此认识不清，掌握不准，往往一律移送，既降低了工商机关的办案效率，又增加了司法机关的工作量。

一、行贿罪与受贿罪之间的对应关系根据《刑法》分则第八章的有关规定，除特殊情况外，行贿犯罪与受贿犯罪具有对应关系。

例如，给予财物方涉嫌行贿罪的，接受财物方就涉嫌受贿罪；给予财物方涉嫌对单位行贿的，接受财物方就涉嫌单位受贿罪。

行贿罪的犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位。

受贿罪的犯罪主体是特殊主体：受贿罪的犯罪主体是国家工作人员，非国家工作人员受贿罪的犯罪主体是非国有性质的公司、企业和其他单位(以下称非国有性质单位)的工作人员，单位受贿罪的犯罪主体是国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体（以下称国有性质单位）。

其中，非国有性质单位不是受贿罪的犯罪主体。

二、移送标准商业贿赂案件分为不用移送的案件和符合条件移送的案件两类。

(一)不用移送的案件。

根据现行《刑法》的规定，按照罪刑法定原则，有两类商业贿赂案件不用移送，工商机关可以直接处理：一类是自然人对非国有性质单位行贿，另一类是单位对非国有性质单位行贿。

在这两种情况下，行贿方和受贿方均不构成犯罪。

因此，这两类商业贿赂案件属于不用移送的案件。

（二）符合条件移送的案件。

根据《刑法》和最高人民检察院、公安部《关于经济犯罪案件追诉标准的规定》以及最高人民检察院《关于人民检察院直接受理立案侦查案件立案标准的规定（试行）》的有关规定，符合追诉标准或立案标准的商业贿赂案件应当移送。

第一，涉嫌行贿罪、单位行贿罪与受贿罪的案件。

1.涉嫌行贿罪的案件。

根据《刑法》第三百八十九条的规定，行贿罪的犯罪主体是自然人，客观表现为在经济往来中给予国家工作人员以财物或各种名义的回扣、手续费。

渎职罪中商业贿赂一、玩忽职守罪的概念与特征玩忽职守罪是指国家机关工作人员严重不负责任，不履行或不正当履行职责，致使公共财产国家和人民利益遭受重大损失的行为，本罪也是刑法第397条所规定的犯罪。

玩忽职守罪的构成特征是：（一）本罪的客体是国家对国家机关工作人员公务活动的管理制度。

由于国家机关工作人员玩忽职守，不履行或者不正当履行职责，致使公共财产国家的人民利益遭受重大损失就直接破坏了国家对国家机关人员公务活动的管理制度侵害了国家机关的正常活动。

（二）本罪的客观方面表现为行为人实施了玩忽职守并使公共财产国家和人民利益遭受重大损失。

所谓玩忽职守是指国家机关工作人员严重不负责任不履行或者不正当履行职责的行为，这里的职守仍然是指职权职责。

玩忽职守主要可分为以下几种情况：1、未履行职责即国家机关工作人员没有实施其职务上所要求实施的行为，例如：不执行命令和规章制度故而不负责等等。

2、擅离职守即国家机关工作人员在执行职务期间违背其职责义务，擅自脱离工作岗位的行为。

例如：对工作撒手不管、不传送、不布置、不检查、不报告等。

3、未尽职责即国家机关工作人员虽然有履行其职责的行为，但并未完全履行其职责的情况，例如：对工作有决策、有布置，但落实不到实处，或有检查有了解，但工作不彻底，马虎草率等等。

玩忽职守行为的具体表现多种多样，最高人民检察1987年8月31日发布的《关于正确认定和处理玩忽职守罪若干意见（试行）》将玩忽职守的表现形式明确进行规定，主要包括安全生产，基本建设和固定资产更新改造，明确业务活动，外贸工作，信贷工作仓储管理、财会工作、民政管理、文教与医药卫生、邮电管理、工商、税收、海关、审计管理、司法工作等13个方面，共64种形式。

由此玩忽职守罪在客观方面必须具备两个条件，一是国家机关工作人员的玩忽职守行为，二是因其玩忽职守致使公共财产国家和人民利益遭受重大损失，主观方面，表现为过失，包括疏忽大意的过失和过于自信的过失。

湖北省防治工程建设领域商业贿赂行为暂行办法正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 湖北省人民政府令(第308号)《湖北省防治工程建设领域商业贿赂行为暂行办法》已经2007年6月4日省人民政府常务会议审议通过，现予公布，自2007年10月1日起施行。

省长罗清泉二〇〇七年七月十一日湖北省防治工程建设领域商业贿赂行为暂行办法第一章总则第一条为规范工程建设市场秩序，防治工程建设领域商业贿赂行为，推进工程建设领域反腐倡廉工作，促进我省改革开放和经济社会健康发展，根据国家有关法律法规的规定，结合本省实际，制定本办法。

第二条在本省行政区域内从事交通工程、水利工程、房屋建筑工程和市政工程及其附属设施的建造，以及与上述工程配套的线路、管道、设备安装与装修装饰工程的新建、扩建、改建等建设活动中，防治商业贿赂行为工作，适用本办法。

本办法所称工程建设活动，是指从事工程建设的项目总承包、勘察、设计、施工、监理、货物（设备和材料）采购等业务及其发包、承包和分包及招标代理、代建等中介服务的活动。

第三条本办法所认定的工程建设领域商业贿赂行为，包括经审判机关依法判决的行贿受贿犯罪行为，检察机关和行政监察机关依法认定的行贿受贿行为。

第四条从事工程建设活动，应当遵循公平、公正、平等、诚信的原则，遵守商业和职业道德，禁止商业贿赂行为。

对工程建设领域商业贿赂行为实行标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针。

防治工程建设领域商业贿赂行为的重点是实施对政府投资工程、其他国有和国有控股投资工程建设项目，关系社会公共利益、公众安全的工程建设项目的监督管理。

第五条各级人民政府领导当地防治工程建设领域商业贿赂行为工作。

中央治理商业贿赂领导小组关于在治理商业贿赂专项工作中正确把握政策界限的意见【法规类别】商业贸易审计其他经济案件审理【发布部门】中央治理商业贿赂领导小组【发布日期】2007.05.28【实施日期】2007.05.28【时效性】现行有效【效力级别】部门规范性文件中央治理商业贿赂领导小组关于在治理商业贿赂专项工作中正确把握政策界限的意见（2007年5月28日）各省辖市治理商业贿赂领导小组、法院、检察院、公安局、工商局，省直机关各有关部门治理商业贿赂领导小组：为正确把握治理商业贿赂专项工作的政策界限，根据有关法律法规和中央治理商业贿赂领导小组、最高人民法院、最高人民检察院、公安部、工商总局《关于在治理商业贿赂专项工作中正确把握政策界限的实施意见》（中治贿发[2007]4号），现提出如下实施意见：一、正确把握政策界限的基本要求和重点（一）正确把握政策界限的基本要求是：全面、完整地理解和把握中央和我省政策，严格执行法律法规和党纪政纪的有关规定，准确适用法律和纪律，宽严相济，处理恰当，使大多数人受到教育，使违法犯罪分子受到惩处，使广大经营者的合法权益得到保护。

（二）正确把握政策界限的重点是：明确界定商业贿赂的主要特征、行为界限及认定标准，正确把握对不同性质商业贿赂行为的处罚幅度，特别要注意把握对自查自纠中主动讲清问题、上交所收财物人员从轻、减轻和免除处罚的幅度，严格掌握从重处罚的幅度，纠正对商业贿赂定性处理把握不准、宽严失当等问题，保证政策措施的正确贯彻实施。

二、明确界定商业贿赂的本质特征和行为界限（三）商业贿赂是在商业活动中违反公平竞争原则，采用给予、收受财物或者其他利益等手段，以提供或者获取交易机会或者其他经济利益的行为。

（四）根据事实、情节以及处罚依据的不同，商业贿赂分为不正当交易行为、一般违法行为和犯罪行为。

不正当交易行为是商业贿赂中情节轻微、数额较小，违反商业道德和市场规则，依照党政机关、行业主管（监管）部门以及行业自律组织的有关规定，应当予以处理的行为；一般违法行为是商业贿赂中情节较轻、数额不大，违反反不正当竞争法和其他法律法规，尚未构成犯罪，应当给予行政处罚的行为；犯罪行为是商业贿赂中数额较大，或者具有其他严重情节，依照刑法应当受到刑罚处罚的行为。

湖北省人民检察院、湖北省招投标管理办公室关于在招投标活动中开展行贿犯罪档案查询的通知文章属性•【制定机关】湖北省人民检察院•【公布日期】2010.09.25•【字号】•【施行日期】2010.09.25•【效力等级】地方司法文件•【时效性】现行有效•【主题分类】检察机关正文湖北省人民检察院、湖北省招投标管理办公室关于在招投标活动中开展行贿犯罪档案查询的通知全省各级人民检察院、招投标管理办公室（招投标监督管理局）：为进一步贯彻落实中央治理商业贿赂领导小组《关于在治理商业贿赂专项工作中推进市场诚信体系建设的意见》和中共湖北省委《关于贯彻落实〈建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划〉的实施办法》精神，促进招投标诚信体系建设，现就在全省招投标活动中开展行贿犯罪档案查询的有关事项通知如下：一、统一思想，提高认识近年来，我省招投标市场迅猛发展，有力地促进了全省经济社会发展。

但是，在招投标活动中贪污、贿赂等违法犯罪问题时有发生，给国家和人民利益造成重大损害。

在招投标活动中开展行贿犯罪档案查询工作，是运用检察机关办案资源，加强招投标监管，推进招投标诚信体系建设，从源头治理腐败和预防职务犯罪的一项重要举措。

全省各级人民检察院、招投标管理办公室、综合招投标中心及招投标活动当事人，要充分认识开展行贿犯罪档案查询工作的重要意义，保证行贿犯罪档案查询工作顺利开展。

二、严格程序，规范运作（一）在招投标活动中，招标人或其授权委托的招标代理机构可根据项目需要，在资格预审文件或招标文件中增加行贿犯罪档案查询的有关内容，查询时间原则上为资格预审文件或招标文件发售日起前2年，《行贿犯罪档案查询申请函》（下称《申请函》，格式见附件）作为资格预审文件或招标文件的组成部分。

（二）需进行行贿犯罪档案查询的项目，招标人或其授权委托的招标代理机构应根据资格预审文件或招标文件的规定对资格预审申请人或投标人进行集中查询。

招投标管理办公室、综合招投标中心也可根据工作需要对招投标活动当事人进行查询。

退赃可以从宽处罚、免除处罚的法律依据（总结）1.《刑法》分则第383 条第 3 款规定退赃时贪污罪的从宽处罚，⽽第386条⼜参照第383条规定处罚。

这就意味着对于贪污罪与受贿罪⽽⾔，退赃可以从轻、减轻或者免除处罚。

2.《监察法》第31条，对于积极退赃的，监察机关在移送⼈民检察院时可以提出从宽处罚的建议。

3.《关于适⽤认罪认罚从宽制度的指导意见》第7条第2款、第18条、第51条退赃是衡量认罪认罚的重要条件。

4.《关于办理“套路贷”刑事案件若⼲问题的意见》（法发〔2019〕11号）第8条积极退赃的可以依法从宽处罚。

5.《⼈民检察院刑事诉讼规则》 (⾼检发释字〔2019〕4号)第140条、第463条规定退赃可以做出不批准逮捕或者不予逮捕的决定。

6.《关于办理⾮法集资刑事案件若⼲问题的意见》（⾼检会〔2019〕2号）第6条第3款，退赃可以从轻、免除处罚和不认为是犯罪。

7.《检察机关办理电信⽹络诈骗案件指引》（⾼检发侦监字〔2018〕12号）第3条和《检察机关办理侵犯公民个⼈信息案件指引》（⾼检发侦监字〔2018〕13号）第3条，退赃是审查逮捕“社会危险性较⼩”没有逮捕必要的条件。

8.《最⾼⼈民法院、最⾼⼈民检察院关于办理虚假诉讼刑事案件适⽤法律若⼲问题的解释》（法释〔2018〕17号）第9条和《最⾼⼈民法院、最⾼⼈民检察院关于办理侵犯公民个⼈信息刑事案件适⽤法律若⼲问题的解释》（法释〔2017〕10号）第11条规定，退赃是从宽处罚、不起诉或者免予刑事处罚的条件； 9.《关于常见犯罪的量刑指导意见》（法发[2017]7号），第三点“常见量刑的情节的适⽤”中明确了“对于退赃、退赔的，综合考虑犯罪性质，退赃、退赔⾏为对损害结果所能弥补的程度，退赃、退赔的数额及主动程度等情况，可以减少基准刑的30%以下。

10.《未成年⼈刑事检察⼯作指引（试⾏）》（⾼检发未检字〔2017〕1号）第160条和第181条分别规定退赃的可以不逮捕和附条件不起诉。

两高"关于办理商业贿赂刑事案件适用法律若干问题的意见《关于办理商业贿赂刑事案件适用法律若干问题的意见》的通知各省、自治区、直辖市高级人民法院、人民检察院，解放军军事法院、军事检察院，新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院、新疆生产建设兵团人民检察院：现将《最高人民法院、最高人民检察院关于办理商业贿赂刑事案件适用法律若干问题的意见》印发给你们，请认真贯彻执行。

二○○八年十一月二十日为依法惩治商业贿赂犯罪，根据刑法有关规定，结合办案工作实际，现就办理商业贿赂刑事案件适用法律的若干问题，提出如下意见：一、商业贿赂犯罪涉及刑法规定的以下八种罪名：（1）非国家工作人员受贿罪（刑法第一百六十三条）；（2）对非国家工作人员行贿罪（刑法第一百六十四条）；（3）受贿罪（刑法第三百八十五条）；（4）单位受贿罪（刑法第三百八十七条）；（5）行贿罪（刑法第三百八十九条）；（6）对单位行贿罪（刑法第三百九十一条）；（7）介绍贿赂罪（刑法第三百九十二条）；（8）单位行贿罪（刑法第三百九十三条）。

二、刑法第一百六十三条、第一百六十四条规定的“其他单位”，既包括事业单位、社会团体、村民委员会、居民委员会、村民小组等常设性的组织，也包括为组织体育赛事、文艺演出或者其他正当活动而成立的组委会、筹委会、工程承包队等非常设性的组织。

三、刑法第一百六十三条、第一百六十四条规定的“公司、企业或者其他单位的工作人员”，包括国有公司、企业以及其他国有单位中的非国家工作人员。

四、医疗机构中的国家工作人员，在药品、医疗器械、医用卫生材料等医药产品采购活动中，利用职务上的便利，索取销售方财物，或者非法收受销售方财物，为销售方谋取利益，构成犯罪的，依照刑法第三百八十五条的规定，以受贿罪定罪处罚。

医疗机构中的非国家工作人员，有前款行为，数额较大的，依照刑法第一百六十三条的规定，以非国家工作人员受贿罪定罪处罚。

医疗机构中的医务人员，利用开处方的职务便利，以各种名义非法收受药品、医疗器械、医用卫生材料等医药产品销售方财物，为医药产品销售方谋取利益，数额较大的，依照刑法第一百六十三条的规定，以非国家工作人员受贿罪定罪处罚。

近日，中央治理商业贿赂领导小组印发了《关于在治理商业贿赂专项工作中正确把握政策界限的意见》(中治贿发[2007]4号200 7年5月28日)。

现将文件转发给你们，请认真贯彻执行。

关于在治理商业贿赂专项工作中正确把握政策界限的意见为正确把握治理商业贿赂专项工作的政策界限，根据《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国反不正当竞争法》等有关法律法规和《关于开展治理商业贿赂专项工作的意见》(中办发[2006]9号)，现提出如下意见。

一、正确把握政策界限的基本要求和重点(一)正确把握政策界限的基本要求是：全面、完整地理解和把握中央政策，严格执行法律法规和党纪政纪的有关规定，准确适用法律和纪律，宽严相济，处理恰当，使大多数人受到教育，使违法犯罪分子受到惩处，使广大经营者的合法权益得到保护。

(二)正确把握政策界限的重点是：明确界定商业贿赂的主要特征、行为界限及认定标准，正确把握对不同性质商业贿赂行为的处罚幅度，特别要注意把握对自查自纠中主动讲清问题、上交所收财物人员从轻、减轻和免除处罚的幅度，严格掌握从重处罚的幅度，纠正对商业贿赂定性处理把握不准、宽严失当等问题，保证政策措施的正确贯彻实施。

二、明确界定商业贿赂的本质特征和行为界限(三)商业贿赂是在商业活动中违反公平竞争原则，采用给予、收受财物或者其他利益等手段，以提供或获取交易机会或者其他经济利益的行为。

(四)根据事实、情节以及处罚依据的不同，商业贿赂分为不正当交易行为、一般违法行为和犯罪行为。

不正当交易行为是商业贿赂中情节轻微、数额较小，违反商业道德和市场规则，依照党政机关、行业主管(监管)部门以及行业自律组织的有关规定，应当予以处理的行为；一般违法行为是商业贿赂中情节较轻、数额不大，违反反不正当竞争法和其他法律法规，尚未构成犯罪，应当给予行政处罚的行为；犯罪行为是商业贿赂中数额较大，或者具有其他严重情节，依照刑法应当受到刑罚处罚的行为。

(五)商业贿赂涉及经济社会生活的许多方面，往往与国家机关及其工作人员滥用职权、以权谋私有很大关系。

目录一.刑法相关规定 (1)基本法律 (1)《中华人民共和国刑法(97修订)》(1997.10.01)第383条、第385条---第393条 (1)《中华人民共和国刑法修正案(六)》(2006.06.29 )第七条、第八条 (4)司法解释 (4)最高人民检察院关于行贿罪立案标准的规定(2000.12.22 ) (4)最高人民法院关于印发《全国法院审理经济犯罪案件工作座谈会纪要》的通知(2003.11.13 )第一条、第三条 (7)(2008.11.20 )最高人民法院、最高人民检察院 (11)关于印发《关于办理商业贿赂刑事案件适用法律若干问题的意见》的通知(法发[2008]33号) (11)最高人民检察院、公安部关于印发《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》的通知(2010.05.07 )第十条、第十一条 (14)地方司法文件 (15)广东省高级人民法院刑事审判第二庭审理商业贿赂犯罪案件适用法律指导意见(试行) (2006.12.25 ) (15)二. 《反不正当竞争法》、《公司法》及国家工商行政管理总局的相关规定 (20)基本法律 (20)《中华人民共和国反不正当竞争法》(1993.09.02 )第八条、第二十二条 (20)《中华人民共和国公司法(2005修订)》(2006.01.01 )第148条、第190条 (21)部门规章 (22)《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》(1996.11.15 ) (22)中华人民共和国国家工商行政管理局令 (22)(第６０号) (22)《国家工商行政管理局关于〈反不正当竞争法〉第二十三条滥收费用行为的构成及违法所得起算问题的答复》(1999.11.29 ) (25)(１９９９年１１月２９日工商公字(１９９９)第３１０号) (25)《国家工商总局公平交易局关于商业银行等金融企业不正当竞争管辖权问题的请示的答复》(2008.01.08 ) (26)(工商公字[2008]7号) (26)三．基金、证券法规的相关规定 (27)部门规章 (27)中国人民银行关于对《关于如何认定股票贿赂案件犯罪数额的意见》和《关于如何认定信用卡贿赂案件犯罪数额的意见》的意见的函(1994.08.16 ) (27)(银条法[1994]26号) (27)《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》(2008.01.01 )第十一条 (29)《开放式证券投资基金销售费用管理规定》(2009.12.14)第十五条 (30)行业规定 (31)中国证券业协会关于发布《中国证券业协会会员反商业贿赂公约》的通知(2006.09.04) (31)(中证协发[2006]88号) (31)《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的通知(2008.04.21)第二十八条 (33)《中华人民共和国证券业从业人员执业行为准则》(2009.01.20)第十一条 (34)一.刑法相关规定基本法律《中华人民共和国刑法(97修订)》(1997.10.01)第383条、第385条---第393条第三百八十三条【对犯贪污罪的处罚规定】对犯贪污罪的, 根据情节轻重,分别依照下列规定处罚:(一). 个人贪污数额在十万元以上的, 处十年以上有期徒刑或者无期徒刑, 可以并处没收财产; 情节特别严重的, 处死刑, 并处没收财产。