信息安全管理体系2013标准全文

XXXX有限公司信息安全管理手册ISO27001:2013 编制：审核：批准：信息安全管理手册目录1. 概述 (4)1.1 目的 (4)1.2 适用范围 (4)1.3 颁布令 (4)1.4 授权书 (5)2. 依据文件和术语 (6)2.1 依据文件 (6)2.2 术语定义 (6)3. 裁剪说明 (7)4. 组织环境 (8)4.1 组织环境描述 (8)4.2 信息安全相关方的需求和期望 (11)4.3 信息安全管理体系范围的确定 (11)4.4 体系概述 (12)5. 领导力 (14)5.1 领导力和承诺 (14)5.2 信息安全方针和目标 (14)5.3 组织角色、职责和权限 (15)6. 策划 (17)6.1 风险评估和处置.............................. 错误!未定义书签。

6.2 目标实现过程 (18)7. 支持 (20)7.1 资源提供 (20)7.2 能力管理 (20)7.3 意识培训 (20)7.4 信息安全沟通管理 (20)7.5 文件记录管理 (21)8. 运行 (24)8.1 体系策划与运行 (24)8.2 风险评估 (24)8.3 风险处置 (24)9. 绩效评价 (26)9.1 监视、测量、分析和评价...................... 错误!未定义书签。

9.2 内部审核 (27)9.3 管理评审 (28)10. 改进........................................ 3010.1 不符合和纠正措施 2810.2 持续改进 (28)11. 信息安全总体控制 (31)A.5信息安全策略 (31)A.6信息安全组织 (31)A.7人力资源安全 (35)A.8资产管理 (35)A.9访问控制 (35)A.10密码控制 (36)A.11物理和环境安全 (36)A.12操作安全 (36)A.13通信安全 (37)A.14系统获取、开发和维护 (37)A.15供应商关系 (38)A.16信息安全事故 (38)A.17业务连续性管理的信息安全方面 (38)A.18符合性 (38)附件一：信息安全组织架构映射表 (40)附件二：信息安全职责分配表 (40)1.概述为提高服务质量，规范管理活动，保障系统安全运行，提升人员安全意识水平，XXXXXX软件有限公司（以下简称“公司”）依据信息安全管理标准《GB/T 22080-2016/ISO/IEC 27001:2013 信息技术安全技术信息安全管理体系要求》的相关要求，结合自身业务系统实际运行安全需求，已建立实施了一套科学有效的信息安全管理体系，并通过体系的有效运行，实现持续改进，达到动态系统、全员参与、制度化的、以预防为主的信息安全管理方式。

XXXXXXXXX有限责任公司信息安全管理体系程序文件编号：XXXX-B-01～XXXX-B-41（符合ISO/IEC 27001-2013标准）拟编：信息安全小组日期：2015年02月01日审核：管代日期：2015年02月01日批准：批准人名日期：2015年02月01日发放编号: 01受控状态：受控2015年2月1日发布2015年2月1日实施[XXXX-B-01]信息安全风险管理程序[XXXX-B-02]文件控制程序[XXXX-B-03]记录控制程序[XXXX-B-04]纠正措施控制程序[XXXX-B-05]预防措施控制程序[XXXX-B-06]内部审核管理程序[XXXX-B-07]管理评审程序[XXXX-B-08]监视和测量管理程序A6[XXXX-B-09]远程工作管理程序A7[XXXX-B-10]人力资源管理程序A8[XXXX-B-11]商业秘密管理程序A8[XXXX-B-12]信息分类管理程序A8[XXXX-B-13]计算机管理程序A8[XXXX-B-14]可移动介质管理程序A9[XXXX-B-15]用户访问管理程序A9[XXXX-B-16]信息系统访问与监控管理程序A9[XXXX-B-17]信息系统应用管理程序A10[XXXX-B-18]账号密码控制程序A11[XXXX-B-19]安全区域管理程序A12.1.2[XXXX-B-20]变更管理程序A12.1.3[XXXX-B-21]容量管理程序A12.2.1[XXXX-B-22]恶意软件管理程序A12.3[XXXX-B-23]重要信息备份管理程序A12.6[XXXX-B-24]技术薄弱点管理程序A13[XXXX-B-25]电子邮件管理程序A13[XXXX-B-27]信息安全沟通协调管理程序A13[XXXX-B-28]信息交换管理程序A14.2.9[XXXX-B-29]信息系统验收管理程序A14.2[XXXX-B-30]信息系统开发建设管理程序A14[XXXX-B-31]软件开发管理程序A14[XXXX-B-32]数据安全管理程序A14[XXXX-B-33]OA管理程序A15.2[XXXX-B-34]第三方服务管理程序A15[XXXX-B-35]供应商管理程序A15[XXXX-B-36]相关方信息安全管理程序A16[XXXX-B-37]信息安全事件管理程序A17.2[XXXX-B-38]信息处理设施管理程序A17[XXXX-B-39]业务持续性管理程序A18[XXXX-B-40]信息安全法律法规管理程序A18[XXXX-B-41]知识产权管理程序XXXXXXXXX有限责任公司知识产权管理程序[XXXX-B-41]V1.0知识产权管理程序变更履历1 目的通过对知识产权的流程管理，规范整个知识产权管理工作，保证知识产权管理工作的每个环节的合理性、有效性和流畅，为组织的知识产权保护与管理奠定基础。

信息系统安全管理规范1、目标此文档用于规范公司业务系统的安全管理，安全管理所达到的目标如下：确保业务系统中所有数据及文件的有效保护，未经许可的用户无法访问数据。

对用户权限进行合理规划，使系统在安全状态下满足工作的需求。

2、机房访问控制机房做为设备的集中地，对于进入有严格的要求。

只有公司指定的系统管理员及数据库管理员才有权限申请进入机房。

系统管理员及数据库管理员因工作需要进入机房前必须经过公司书面批准。

严格遵守机房管理制度。

3、操作系统访问控制保护系统数据安全的第一道防线是保障网络访问的安全，不允许未经许可的用户进入到公司网络中。

第二道防线就是要控制存放数据及应用文件的主机系统不能被未经许可的用户直接访问。

为防止主机系统被不安全访问，采取以下措施：操作系统级的超级管理用户口令、数据库管理用户口令、应用管理用户口令只能由系统管理员设定并经办公室审核，１个月做一次修改，口令要向其他人员保密。

在应用系统实施阶段，考虑到应用软件提供商需要对自己的产品进行调试，可以在调试时将应用管理用户口令暂时开放给应用软件提供商；调试一结束系统管理员马上更改口令。

对口令设定必需满足以下规范：5、数据库访问控制为有效的保障业务数据的安全，采取以下措施：数据库内具有较高权限的管理用户口令由办公室数据库管理员设定，并由办公室审核，不能向其他人开放。

口令必须１个月做一次修改。

业务系统后台数据库对象创建用户的口令由数据库管理员设定，由技术研发部审核。

不能向其他人开放。

口令必须1个月做一次修改。

对口令设定必需满足以下规范：根据操作需求，在数据库中分别建立对业务数据只有“增、删、改”权限的用户；对业务数据只有“查询”权限的用户。

不同的操作需求开放不同权限的用户。

除技术研发部的人员外，其他部门的任何人员均没有权限从后台数据库直接进行数据的“增、删、改”操作对于业务必须的后台job或批处理，必须由技术研发部人员执行。

6、应用系统访问控制应用系统访问依靠系统内部定义的操作用户权限来控制，操作用户权限控制到菜单一级，对于操作用户的安全管理有如下规范：所有应用级的操作用户及初始口令统一由技术研发部设定，以个人邮件的形式分别发给各部门的操作人员。

ISO标准——IEC 27001:2013信息安全管理体系——要求Reference numberISO/IEC 27001:2013(E1范围 1 Scope本国际标准规定了在组织背景下建立、实施、维护和持续改进信息安全管理体系。

本标准还包括信息安全风险评估和处置要求,可裁剪以适用于组织。

本国际标准的要求是通用的,适用于所有的组织,不考虑类型、规模和特征。

当组织声称符合本国际标准时,任何条款4-10的排除是不可接受的。

This International Standard specifies the requirements for establishing, implementing, maintaining and continually improvingan information security management system within the contextof the organization. This International Standard also includes requirements for the assessment and treatment of information security risks tailored to the needs of the organization. The requirements set out in this International Standard are generic and are intended to be applicable to all organizations, regardless of type, size or nature. Excluding any of the requirements specified in Clauses 4 to 10 is not acceptable when an organization claims conformity to this International Standard.2 规范性引用文件下列参考文件是本文件的标准参考,也是应用本文件必不可缺的。

xx 有限公司ISO/IEC 27001:2013编制：审核：批准：受控编号：HTGK-IM-01版本号：A/1 2016年3月1日颁布2016年3月2日发行颁布令经公司全体员工的共同努力下，依据ISO/IEC27001:2013标准编写的xx 有限公司信息安全管理体系已经得到建立并实施。

指导信息安全管理体系运行的信息安全管理体系手册经评审后，现予以批准发布。

《信息安全管理体系手册》的发布，标志着我公司从现在起，必须按照信息安全管理体系标准的要求和公司《信息安全管理体系手册》所描述的规定，不断增强持续满足顾客要求，相关方要求和法律法规要求的能力，全心全意为顾客和相关方提供优质，安全的产品开发和维护服务，以确定公司在社会上的良好信誉。

《信息安全管理体系手册》是公司规范内部管理的指导性文件，也是全体员工在向顾客提供服务过程必须遵循的行动准则。

《信息安全管理体系手册》一经发布，全体员工必须认证学习，切实执行。

本手册自2016年3月2日正式实施。

总经理：2016年3月2日授权书为贯彻执行ISO/IEC 27001:201《3 信息安全管理体系》，加强对信息管理体系运行的领导，特授权：1,授权XX为公司管理者代表，其主要职责和权限为：a,确保公司信息安全管理体系所需过程得到建立、实施、运行和保持。

确保信息安全业务风险得到有效控制。

b,向最高管理者报告信息安全管理体系业绩（绩效）和任何改善机会,为最高管理层评审提供依据。

c,确保满足顾客和相关方要求，法律法规要求的信息安全意识和信息安全风险意识在公司内得到形成和提高。

d,在信息安全管理体系事宜方面负责与外部的联络。

2,授权梁昆山为ISMS信息安全管理项目责任人，其主要职责和权限为:确保信息安全管理方案的控制措施得到形成、实施、运行和控制。

3,授权各部门主管为信息安全管理体系在本部门的责任人,对ISMS 要求在本部门的实施负责。

总经理：2016年3月1 日1、前言XX有限公司《信息安全管理体系手册》（以下简称本手册）依据ISO/IEC 27002：2013《信息技术-安全技术-信息安全管理实用规则》，结合本行业信息安全的特点编写。

编写委员会信息安全管理手册GLSC2020第A/0版编写：审核：批准：受控状态：XXX网络科技有限公司发布时间：2020年9月1日实施时间：2020年9月1日01目录02修订页03颁布令为提高我公司的信息安全管理水平,保障公司和客户信息安全，依据GB/T 2 2080-2016/ISO/IEC 27001:2013《信息技术安全技术信息安全管理体系要求》结合本公司实际，特制定信息安全管理手册（以下简称“管理手册”）A/0版。

《管理手册》阐述了公司信息安全管理，并对公司管理体系提出了具体要求，引用了文件化程序，是公司管理体系的法规性文件，它是指导公司建立并实施管理体系的纲领和行动准则，也是公司对所有社会、客户的承诺。

《管理手册》是由公司管理者代表负责组织编写，经公司总经理审核批准实施。

《管理手册》A/0版于2020年9月1日发布，并自颁布日起实施。

本公司全体员工务必认真学习,并严格贯彻执行，确保公司信息安全管理体系运行有效，实现信息安全管理目标，促使公司信息安全管理工作得到持续改进和不断发展。

在贯彻《管理手册》中，如发现问题，请及时反馈，以利于进一步修改完善。

授权综合部为本《管理手册》A/0版的管理部门。

XXX网络科技有限公司总经理：2020年9月1日04任命书为了贯彻执行GB/T 22080-2016/ISO/IEC 27001:2013《信息技术安全技术信息安全管理体系要求》，加强对管理体系运作的领导，特任命gary为本公司的信息安全管理者代表。

除履行原有职责外，还具有以下的职责和权限如下：（1）确保信息安全管理体系的建立、实施、保持和更新；进行资产识别和风险评估。

（2）向最高管理者报告管理体系的有效性和适宜性，并作为评审依据用于体系的改进；（3）负责与信息安全管理体系有关的协调和联络工作；（4）负责确保管理手册的宣传贯彻工作；（5）负责管理体系运行及持续改进活动的日常督导；（6）负责加强对员工的思想教育和业务、技术培训，提高员工信息安全风险意识；（7）主持公司内部审核活动，任命内部审核人员；（8）代表公司就公司管理体系有关事宜与外部进行联络。

xx电子商务技术有限公司版本：A各部门信息安全管理职责JSWLS/IP-40-2009编制：xx审核：xx批准：xx2009-6-28发布2009-7-1实施xx电子商务技术有限公司发布xx电子商务技术编号：JSWLS/IP-40-2009有限公司程序文件版次：A/0程序文件修改控制序号版次修改章节修改人审核人批准人修改日期程序文件版次：A/0各部门信息安全管理职责1 总经理（1）负责组织建立公司信息安全管理体系。

（2）负责制定、发布公司信息安全方针。

（3）负责组织各部门定期评审、更新公司信息安全方针。

（4）负责向公司员工和外部提出信息安全管理承诺。

（5）负责实施公司信息安全资源的配置。

（6）负责公司信息安全管理体系评审工作。

（7）负责组织公司信息安全管理体系持续改进工作。

（8）负责公司信息安全管理体系内部协调工作。

（9）负责公司各部门信息安全管理职责的审批工作。

（10）负责组织公司信息安全管理体系符合安全策略和标准。

（11）负责组建公司信息安全管理委员会。

（12）负责任命公司信息安全管理者代表。

2 管理者代表（1）协助总经理建立公司信息安全管理体系。

（2）协助总经理制定、发布公司信息安全方针。

（3）协助总经理组织各部门定期评审、更新公司信息安全方针。

（4）协助总经理向公司员工和外部提出信息安全管理承诺。

（5）协助总经理实施公司信息安全资源的配置。

（6）协助总经理公司信息安全管理体系评审工作。

（7）协助总经理组织公司信息安全管理体系持续改进工作。

（8）协助总经理公司信息安全管理体系内部协调工作。

（9）协助总经理公司各部门信息安全管理职责的审批工作。

（10）协助总经理组织公司信息安全管理体系符合安全策略和标准。

程序文件版次：A/0（11）负责主持公司信息安全管理体系内部审核工作。

3 信息安全管理委员会（1）负责实施公司信息安全管理体系风险评估。

（2）负责根据风险评估制定相关措施。

（3）负责建立公司适用性声明。

Information technology- Security techniques-Information security management systems-Requirements 信息技术-安全技术-信息安全管理体系-要求Foreword前言ISO (the International Organization for Standardization) and IEC (the International Electro technical Commission) form the specialized system for worldwide standardization. National bodies that are members of ISO or IEC participate in the development of International Standards through technical committees established by the respective organization to deal with particular fields of technical activity. ISO and IEC technical committees collaborate in fields of mutual interest. Other international organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO and IEC, also take part in the work. In the field of information technology, ISO and IEC have established a joint technical committee, ISO/IEC JTC 1.ISO（国际标准化组织）和IEC（国际电工委员会）是为国际标准化制定专门体制的国际组织。

Informationtechnology-Securitytechniques -Informationsecuritymanagementsystems-Requirements信息技术-安全技术-信息安全管理体系-要求Foreword前言ISO(theInternationalOrganizationforStandardization)andIEC(theInternationalElectrote chnicalCommission)formthespecializedsystemforworldwidestandardization.Nationalb odiesthataremembersofISOorIECparticipateinthedevelopmentofInternationalStandard sthroughtechnicalcommitteesestablishedbytherespectiveorganizationtodealwithpartic ularfieldsoftechnicalactivity.ISOandIECtechnicalcommitteescollaborateinfieldsofmutu alinterest.Otherinternationalorganizations,governmentalandnon-governmental,inliaisonwithISOandIEC,alsotakepartinthework.Inthefieldofinformationte chnology,ISOandIEChaveestablishedajointtechnicalcommittee,ISO/IECJTC1.ISO（国际标准化组织）和IEC（国际电工委员会）是为国际标准化制定专门体制的国际组织。

国家机构是ISO或IEC的成员，他们通过各自的组织建立技术委员会参与国际标准的制定，来处理特定领域的技术活动。

文件控制制度目录1.目的和范围 (3)2.引用文件 (3)3.职责和权限 (3)4.管理内容及控制要求 (3)4.1文件的分类 (3)4.2文件编制 (3)4.3文件标识 (4)4.4文件的发放 (5)4.5文件的控制 (5)4.6文件的更改 (5)4.6.1文件更改申请 (5)4.6.2文件更改的审批或评审 (5)4.6.3文件更改的实施 (6)4.6.4版本控制 (6)4.7文件的评审 (6)4.8文件的作废 (6)4.9外来文件的管理 (6)4.10文件的归档 (6)5.相关记录 (7)1.目的和范围为了有效控制信息安全管理体系文件，对文件的编制、审核、批准、标识、发放、管理、使用、评审、更改、修订、作废等过程实施有效控制，确保部门使用现行的有效版本，特制订本制度。

本制度适用于信息安全管理体系文件的管理。

2. 引用文件1)《合规性实施制度》2)《信息资产分类分级管理制度》3.职责和权限1)总经办是信息安全管理体系文件的归口部门，负责信息安全有关的所有文件的管理与控制。

2)各部门：负责本部门信息安全管理文件的管理与控制。

4.管理内容及控制要求4.1文件的分类信息安全管理体系文件主要包括：1)第一层：信息安全管理手册、信息安全目标、信息安全适用性声明（SOA）、信息安全策略；2)第二层：制度文件；3)第三层：各管理规定、管理办法、流程、作业指导书（指南）及外来文件等；4)第四层：记录、表单。

记录控制执行《记录控制制度》。

4.2文件编制文件编制要有充分的依据，体现系统协调，可操作、可检查的原则。

1)第一层：信息安全管理手册由体系负责人组织编写，信息安全管理者代表审核，总经理批准发布。

2)第二、三层：由相关责任部门编写，信息安全管理者代表审核，总经理批准发布。

3)第四层：由相关责任部门编写，文档负责人审批，信息安全管理者代表批准发布。

4.3文件标识所有文件必须有明确的标识，包括：文件的名称、编号、版本号、密级标识等。

编写委员会信息安全管理手册GLSC2020第A/0版编写：审核：批准：受控状态：XXX网络科技有限公司发布时间：2020年9月1日实施时间：2020年9月1日01目录02修订页03颁布令为提高我公司的信息安全管理水平,保障公司和客户信息安全，依据GB/T 2 2080-2016/ISO/IEC 27001:2013《信息技术安全技术信息安全管理体系要求》结合本公司实际，特制定信息安全管理手册（以下简称“管理手册”）A/0版。

《管理手册》阐述了公司信息安全管理，并对公司管理体系提出了具体要求，引用了文件化程序，是公司管理体系的法规性文件，它是指导公司建立并实施管理体系的纲领和行动准则，也是公司对所有社会、客户的承诺。

《管理手册》是由公司管理者代表负责组织编写，经公司总经理审核批准实施。

《管理手册》A/0版于2020年9月1日发布，并自颁布日起实施。

本公司全体员工务必认真学习,并严格贯彻执行，确保公司信息安全管理体系运行有效，实现信息安全管理目标，促使公司信息安全管理工作得到持续改进和不断发展。

在贯彻《管理手册》中，如发现问题，请及时反馈，以利于进一步修改完善。

授权综合部为本《管理手册》A/0版的管理部门。

XXX网络科技有限公司总经理：2020年9月1日04任命书为了贯彻执行GB/T 22080-2016/ISO/IEC 27001:2013《信息技术安全技术信息安全管理体系要求》，加强对管理体系运作的领导，特任命gary为本公司的信息安全管理者代表。

除履行原有职责外，还具有以下的职责和权限如下：（1）确保信息安全管理体系的建立、实施、保持和更新；进行资产识别和风险评估。

（2）向最高管理者报告管理体系的有效性和适宜性，并作为评审依据用于体系的改进；（3）负责与信息安全管理体系有关的协调和联络工作；（4）负责确保管理手册的宣传贯彻工作；（5）负责管理体系运行及持续改进活动的日常督导；（6）负责加强对员工的思想教育和业务、技术培训，提高员工信息安全风险意识；（7）主持公司内部审核活动，任命内部审核人员；（8）代表公司就公司管理体系有关事宜与外部进行联络。

[转载]ISO27001：2013新版信息安全管理体系标准变化精解ISO27001关于标准—基本情况ISO27001:2005改版ISO27001:2013改版背景现版的信息安全管理体系ISO27001:2005标准已经使⽤了8年，⽇前ISO组织（国际标准化组织）终于将新版ISO27001:2013DIS版（国际标准草案Draft International Standard）草稿向公众开放并征求意见，预计在今年6-7⽉会发布DIS最终版。

ISO组织公布的正式版本的颁布时间为2013年10⽉19⽇改版影响在新版公布后的18⾄24个⽉内是认证转换缓冲期，即原有已取得ISO27001证书的企业最迟需要在2015年10⽉19⽇前转换到新版标准。

ISO27001的历史发展1992年在英国⾸次作为⾏业标准发布，为信息安全管理提供了⼀个依据。

BS7799标准最早是由英国⼯贸部、英国标准化协会（BSI）组织的相关专家共同开发制定的在1998年、1999年经过两次修订之后出版BS7799-1：1999和BS7799-2：1999。

2000年4⽉，将BS7799-1：1999提交ISO，同年10⽉获得通过成为ISO/IEC17799：2000版。

2005年对ISO/IEC17799：2000版进⾏了修订，于6⽉15⽇发布了ISO/IEC17799：2005版。

2007年上半年正式更名为ISO27002:2007。

2013年与ISO27001:2013版同步更新为ISO27002:2013.2001年修订BS7799-2：1999，同年BS7799-2：2000发布。

2002年对BS7799-2：2000进⾏了修订发布了BS7799-2：2002版。

ISO于2005年10⽉15采⽤BS7799-2：2002版本成为国际标准-ISO/IEC27001：2005版。

2013年10⽉19⽇修订原版，正式使⽤ISO/IEC27001:2013版。

目录前言 (30 引言 (40.1 总则 (40.2 与其他管理系统标准的兼容性 (41. 范围 (52 规范性引用文件 (53 术语和定义 (54 组织景况 (54.1 了解组织及其景况 (54.2 了解相关利益方的需求和期望 (5 4.3 确立信息安全管理体系的范围 (64.4 信息安全管理体系 (65 领导 (65.1 领导和承诺 (65.2 方针 (65.3 组织的角色,职责和权限 (76. 计划 (76.1 应对风险和机遇的行为 (76.2 信息安全目标及达成目标的计划 (97 支持 (97.1 资源 (97.2 权限 (97.3 意识 (107.4 沟通 (107.5 记录信息 (108 操作 (118.1 操作的计划和控制措施 (118.2 信息安全风险评估 (118.3 信息安全风险处置 (119 性能评价 (129.1监测、测量、分析和评价 (129.2 内部审核 (129.3 管理评审 (1210 改进 (1310.1 不符合和纠正措施 (1310.2 持续改进 (14附录A(规范参考控制目标和控制措施 (15参考文献 (28前言0 引言0.1 总则本标准提供建立、实施、保持和持续改进信息安全管理体系的要求。

采用信息安全管理体系是组织的一项战略性决策。

组织信息安全管理体系的建立和实施受组织的需要和目标、安全要求、所采用的过程、规模和结构的影响。

所有这些影响因素可能随时间发生变化。

信息安全管理体系通过应用风险管理过程来保持信息的保密性、完整性和可用性,并给相关方建立风险得到充分管理的信心。

重要的是,信息安全管理体系是组织的过程和整体管理结构的一部分并集成在其中,并且在过程、信息系统和控制措施的设计中要考虑到信息安全。

信息安全管理体系的实施要与组织的需要相符合。

本标准可被内部和外部各方用于评估组织的能力是否满足自身的信息安全要求。

本标准中表述要求的顺序不反映各要求的重要性或实施顺序。