纠正措施与预防措施管理程序

(完整)纠正措施和预防措施控制程序

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纠正措施和预防措施控制程序

1。0目的

对已经发生的不合格或潜在不合格进行分析，根据分析结果采取相适应的纠正措施或预防措施，以防止不合格或潜在不合格的再发生/发生。

2。0适用范围

适用于对纠正措施和预防措施的控制。

3。0职责

3。1质量保障部为归口管理部门,负责组织纠正措施/预防措施的实施、跟踪、验证，并将验证情况向管理者代表汇报。

3.2相关部门负责本部门不合格或潜在不合格的评审及原因分析确定，评价、确定和实施纠正措施/预防措施。

3。3管理者代表批准拟实施的纠正措施/预防措施。

4.0程序

4.1 纠正措施

4.1.1出现下列情况时应制定纠正措施

a) 过程、产品及供方原材物料出现重大质量问题或经常超过产品质量指标时；

b) 管理评审时发现不合格；

c) 顾客对产品质量或服务重大投诉时；

d) 内审时发现的不合格；

e) 其他不符合质量方针、目标或质量管理体系文件要求的情况。

4.1。2 纠正措施的实施

a) 对须采取纠正措施的产品不合格，由生产管理部组织生产车间评审不合格，查找、分析和确定不合格原因,评价确保不合格不再发生的措施需求,制定与该不合格的性质和影响相适应(完整)纠正措施和预防措施控制程序

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的纠正措施，报请管理者代表批准后组织生产车间实施纠正措施。(完整)纠正措施和预防措施控制程序

xxx有限公司 3 / 5 b） 纠正措施实施的结果，由质量保障部进行有效性验证，若未达到预期的效果，则应由生产管理部按照（4。1。2 a)条款的规定重新实施,直至达到预期效果.

1 目的 为消除产生不符合的实际和潜在原因，防止不符合的再次发生，并对纠正措施和预防措施的制定和实施进行有效的控制，促进社会责任管理体系的持续改进和不断完善，使识别出的实际或潜在不符合风险控制措施的问题得到纠正和预防。 2 范围 适用于对公司社会责任管理体系活动过程或活动结果中产生的实际和潜在的不合格服务的控制，也适用于实际或潜在的不符合风险控制措施的问题的纠正和控制，还适合于社会责任管理体系不符合项的纠正和控制。 3 职责 3.1 质控部是纠正措施和预防措施控制的归口管理部门，负责对纠正措施和预防措施的实施和效果进行跟踪和验证。 3.2 责任部门负责调查、分析产生不符合的原因和潜在原因，制定纠正措施和预防措施并组织实施，按期完成纠正。 4 工作程序 4.1 纠正措施和预防措施的控制原则 4.1.1 采取纠正和预防措施通常应考虑相关方的投诉与建议、严重违反社会责任管理方针与程序的不符合、严重的健康安全事故事件和潜在的事故隐患以及政府相关部门的通报等情况，责任部门必需制定纠正和预防措施。 4.1.2 纠正和预防措施的控制重点是分析产生不符合的实际和潜在原因，制定针对性的措施，控制、杜绝不合格的重复发生，达到稳定和提升服务质量，避免发生安全事件的目的，使风险控制措施得到有效实施。 4.1.3 制定的纠正和预防措施必需与所发生不符合的影响相适应，纠正措施的策划应包括 评价问题对质量、环境与安全影响的重要程度以及纠正和预防措施的轻重缓急，评价防止不符合发生的措施的需求，在开展安全方面的纠正和预防措施时，应考虑到公司以往的健康安全经验教训。 4.1.4 责任部门必需在规定的时限内完成纠正和预防措施的制定和实施。 4.2 不符合原因的调查、分析

4.2.1 不符合由责任部门负责人负责组织调查，分析、确定产生不符合的实际原因，并采取相应的纠正措施。当不符合为以下情况时，办公室应以“不符合通知单”或其它方式（如：电子邮件、部门发文转发投诉信件等）通知部门的方式，并督促责任部门采取纠正措施： a) 不符合涉及体系或管理缺陷时； b) 不符合现象带有一定不良倾向性； c) 对健康安全以及公司声誉造成一定的不良影响； d) 根据《事故报告、调查与处理管理程序》开展调查确认需要采取纠正/预防措施时； e) 其他需要采取纠正和预防措施的不符合情况等。 4.2.2 对发生的严重不符合，根据事件的性质及复杂性，必要时，质控部应召集责任/相关部门进行评审，确定发生不符合的原因和部门责任。责任部门按程序要求制定纠正措施并经办公室认可后完成纠正。 4.2.3 在公司管理体系内、外部审核中产生的不符合项，由审核组下发“不符合报告”，责任部门负责人负责组织分析并落实纠正措施。 4.2.4 对造成不符合的原因分析可以通过以下资料进行： a) 各部门生产与运行记录；； b) 检查情况报告； c) 不符合记录； d) 统计分析结果； e) 相关方馈信息（包括投诉和满意度测量结果）； f) 事故调查报告； g) 内外部社会责任审核与评估结果； h) 管理评审报告等。 4.3 潜在不符合分析 质控部应定期对检查记录、“不符合通知单”、相关方投诉/抱怨等反馈信息、事故调查结果等情况进行综合分析，确定体系运行过程或结果是否存在潜在不符合，如发现存在潜在不符合，应填发“不符合通知单”，责任部门按《纠正和预防措施控制程序》制定预防措施并完成纠正。 4.4 纠正和预防措施的制定

纠正与预防措施控制程序

纠正与预防措施控制程序是指在工作过程中，针对可能出现的问题或错误进行改正和预防的一套操作流程和措施。其目的是通过纠正和预防措施的实施，减少潜在错误和问题的发生，并确保工作的正常进行和质量的提高。下面将介绍一些常用的纠正与预防措施控制程序。

纠正措施控制程序：

1.问题识别：识别出现的问题或错误，并对其进行准确定义和描述。

2.问题报告：将问题报告给相关部门或责任人，让其了解问题的性质和严重程度。

3.问题分析：对问题进行深入分析和研究，找出问题出现的原因和根源。

4.制定纠正措施：根据问题的原因和根源，制定相应的纠正措施，以解决问题并防止再次发生。

5.实施纠正措施：将纠正措施付诸实施，并监督其执行情况。

6.问题效果评估：评估纠正措施的效果，在一定的时间后，检查问题是否彻底解决或减少。

7.记录和汇报：将问题纠正过程的记录和相关结果进行汇总和保存，以备将来参考。

预防措施控制程序：

1.问题预测：通过分析和研究历史数据和趋势，预测可能会出现的问题和错误。 2.制定预防计划：根据问题的预测结果，制定相应的预防计划和措施。

3.实施预防计划：将预防计划付诸实施，并确保其执行情况。

5.效果评估：评估预防措施的效果，检查是否达到预期效果或有待改进。

6.持续改进：根据评估结果进行持续改进，找出不足之处，并制定相应的改进措施。

7.培训和沟通：培训员工并加强沟通，确保他们了解并能够正确执行预防措施。

为了有效实施纠正与预防措施控制程序，还需注意以下几个方面：

1.角色和职责明确：明确相关部门和人员的角色和职责，确保责任清晰，避免责任推卸。

2.建立纠正与预防措施控制程序的标准：制定相关的操作规范、流程和标准，以保证纠正与预防措施的一致性和规范性。

3.建立反馈渠道：建立反馈机制和渠道，让员工能够随时报告问题和提出改进建议。

4.数据分析和监测：通过对数据的分析和监测，及时发现潜在的问题和错误，以便及时采取纠正与预防措施。

不符合、纠正和预防措施控制程序

1 目的

为及时纠正和预防管理体系运行中发现的和潜在的不符合，消除原因防止其再次发生，特制定本程序。

2 适用范围

本程序适用于本公司管理体系运行过程中，对环境和职业健康安全管理监视和测量中发现

的不符合的处理、纠正与预防措施的管理。

3 职责与权限

3.1 EHS小组是本程序实施的主管部门，负责组织、监督和验证责任部门不符合的处理、纠正和预防措施的实施和有效性。

3.2 公司各职能部门负责对不符合的提出,并下达整改指令或纠正和预防措施的要求。

3.3 各责任部门对不符合进行调查处理，原因分析，制定和实施纠正和预防措施。

3.4 总经理或管理者代表负责审批纠正和预防措施。

4 程序内容

4.1不符合的内容包括：

4.1.1不符合标准的要求；

4.1.2内、外部管理体系审核和管理评审发现的不符合；

4.1.3不符合法律、法规与其它要求；

4.1.4不符合本公司的管理体系的要求；

4.1.5日常监控中发现的不符合。

4.2日常监控中的不符合

4.2.1日常监控中发现的职业健康安全活动的不符合，由EHS小组填写“不符合，纠正措施与预防措施报告”下达到责任部门，限期消除不安全因素和行为，EHS小组进行验证。

4.2.2 EHS小组收到有关监测和检验报告后，对超标项目进行认真分析，确定超标原因和责任部门，及时下发“不符合，纠正措施与预防措施报告”，要求限期整改，并跟踪验证。

4.3管理体系审核的不符合

对内部审核中发现的不符合，执行《内部审核控制程序》，内审员填写“不符合，纠正措施与预防措施报告”经管理者代表批准后，发到责任部门，并进行跟踪验证。

4.4对公司管理评审提出的体系改进不符合，由EHS小组组织相关部门实施纠正预防措施和验证并向管理者代表汇报，由总经理确认。

4.5纠正和预防措施的实施

4.5.1需采取纠正和预防措施的应填写“不符合，纠正措施与预防措施报告”，由责任部门进行原因分析，提出纠正措施和预计完成时间，报管理者代表审批。