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《财政与金融基础知识》复习题
第八章
一、单项选择题
1.金融市场上, 最主要的资金需求者通常是（ ）。
A.居民个人 B.企业 C.金融中介机构 D.政府
2.下列金融工具属于间接金融工具的是（ ）。
A.商业汇票 B.国债 C.公司股票 D金融债券
3.下列哪种金融工具能够背书转让和向银行申请贴现（ ）。
A.商业汇票 B.国债 C.股票 D.基金
4.世界上最早的债券发行始于12世纪的（ ）共和国。
A.热那亚 B.德意志 C.威尼斯 D.法兰西
5.某国债发行时面值100元，年利息2.5元，上市流通后现市场价格101元，则该债券票面利率（ ）本期收益率。
A.大于 B.等于 C.小于 D.无法比较
6.下列说法不适用于我国债券的有（ ）。
A.债券偿还期限可在1年以下, 也可在10年以上
B.中央政府和地方政府可根据需要发行债券
C.发行价格可低于面值
D.购买企业债券有一定的风险
7.下列有关普通股股票表述正确的有（ ）。
A.普通股股东能够参与公司经营管理
B.是一种兼有股票和债券双重性质的有价证券
C.股东可按固定股利率领取股息
D.股东根据需要可以退股
8.以股权设置不同划分，股票可分为（ ）。
A.普通股和优先股 B.国有股、发起人股、社会公众股
C.记名股和无记名股 D.内资股和外资股
9.主要融通短期资金的市场是：（ ）。
A.股票市场 B.证券投资基金市场
期货从业考试期货基础知识第八章金融期货试题
总分：76分 及格：0分 考试时间：120分
每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。
(1)沪深300指数中成分股名单（ ）调整一次。
(2)沪深300指数的基日是（ ）。
(3)中长期国债期货采取（ ）报价法。
(4)某基金公司持有一个股票组合，且对当前收益率比较满意，但担心股市整体下跌影响其收益，这种情况下，可采取（ ）。
(5)香港恒生指数成分股由在香港上市的具有代表性的（ ）家公司的股票构成。
(6)芝加哥期货交易所30年期国债期货的面值为100 000美元，假设其报价为96-21，意味着该合约价值为（ ）。
(7)可以通过股指期货套期保值回避的风险是（ ）。
(8)当股指期货价格高估时，交易者可以通过（ ），进行正向套利。
(9)道琼斯工业平均指数由（
）家美国著名大工商公司股票组成。
(10)某公司刚刚借入一笔资金，但是担心未来市场利率会下降，可利用利率期货进行（ ）。
(11)如果一国利率提高，游资持有者就会将资金投向该国，该国外汇供给就会（
）。
(12)（ ）组建国际货币市场分部，并于1972年正式推出外汇期货合约交易。
(13)沪深300指数选取了沪深两家证券交易所中（
）作为样本。
(14)当实际期指低于无套利区间的下界时，以下操作能够获利的是（
）。
(15)在外汇风险中，最常见而又重要的是（
）。
(16)利用利率期货进行空头套期保值，主要是担心（
）。
(17)世界上第一张股指期货合约是由堪萨斯市交易所开发的（ ）。
(18)以下可作为芝加哥期货交易所2年国债期货交割的是（ ）。
(19)从世界范围看，外汇期货交易主要集中在（ ）。
(20)在芝加哥商业交易所中，1张欧元期货合约的最小变动价位是（ ）点。
(21)假设某投资者持有A、B、C三只股票，三只股票的β系数分别为1.2、0.9和1.05，资金是平均分配在这三只股票上，则该股票组合的p系数为（ ）。
第八章
1. 美国的证券市场不包括( )。
A.
主板
B.
纳斯达克市场
C. 创业板市场
D. OTCBB 知识点提示：资本市场的层次结构。参见教材本章第一节。正确答案是：创业板市场
2. 下列各项中不属于资本市场功能的是( )。
A. 增加政府财政收入
B. 促进产业结构优化升级
C. 促进并购与重组
D. 资源有效配置的场所
3. 知识点提示：资本市场的功能。参见教材本章第一节。正确答案是：增加政府财政收入
资本市场是指以期限在（ ）以上的金融工具为媒介进行长期性资金融通交易活动的场所，又称长期资金市场。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年 知识点提示：资本市场的定义。参见教材本章第一节。正确答案是：1年
4. 下列各项中不属于资本市场特点的是（ ）。
A. 交易工具的期限长
B. 筹资的目的是满足周转性资金需要
C. 筹资和交易的规模大
D. 筹资的目的是满足投资性资金需要
知识点提示：资本市场的特点。参见教材本章第一节。正确答案是：筹资的目的是满足周转性资金需要
5. 我国的资本市场层次不包括( )。
A. 主板市场
B. 沪港通市场
C. 创业板市场 D.
四板市场
知识点提示：资本市场的层次结构。参见教材本章第一节。正确答案是：沪港通市场
6.
广义的资本市场包括（
）。
A. 银行中长期信贷市场
B. 保险市场
C. 有价证券市场
D. 货币发行
E. 资金清算
知识点提示：资本市场的定义。参见教材本章第一节。正确答案是：银行中长期信贷市场, 有价证券市场
7. 资本市场的功能有( )。
A. 筹资与投资平台
B. 资源有效配置的场所
C. 促进并购与重组
D. 促进产业结构优化升级
E. 扩大政府财政收入
知识点提示：资本市场的功能。参见教材本章第一节。
第 1 页 共 3 页 金融期货投资者适当性制度实施办法
第一章 总则
第一条 目的和依据
为了保护投资者合法权益，引导投资者理性参与金融期货市场，根据《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》等相关法律法规，制定本实施办法。
第二条 适用范围
本办法适用于所有参与金融期货交易的投资者，包括自然人、法人和其他组织。
第三条 基本原则
投资者适当性制度应遵循以下原则：
公平性原则：确保所有投资者在同等条件下享有公平的交易机会。
透明性原则：投资者适当性制度的实施标准和程序应公开透明。
风险匹配原则：投资者的交易需求与风险承受能力应相匹配。
第二章 投资者分类
第四条 投资者分类标准
投资者根据其财务状况、投资经验、风险承受能力等因素分为专业投资者和普通投资者。
第五条 专业投资者
专业投资者包括：
经国家金融监管部门批准设立的金融机构及其发行的理财产品。 第 2 页 共 3 页 具有一定规模和投资经验的法人或其他组织。
符合特定条件的自然人投资者。
第六条 普通投资者
普通投资者指不符合专业投资者条件的其他投资者。
第三章 投资者适当性管理
第七条 投资者评估
期货公司应当对投资者进行综合评估，包括但不限于：
财务状况。
投资知识和经验。
风险承受能力。
第八条 投资者分类管理
期货公司应根据评估结果，将投资者分为专业投资者和普通投资者，并实施分类管理。
第九条 投资者教育
期货公司应加强对投资者的教育，提高其对金融期货市场的认识和风险防范意识。
第四章 风险揭示与信息披露
第十条 风险揭示
期货公司在与投资者签订合同前，应充分揭示金融期货交易的风险。
第十一条 信息披露 第 3 页 共 3 页 期货公司应定期向投资者披露金融期货市场的重要信息，包括市场动态、政策变化等。
第五章 监督管理
第十二条 监督管理机构
国家金融监管部门负责对金融期货投资者适当性制度的实施进行监督管理。
第十三条 违规处理
