制度经济学6：意识形态理论课件

• 国家理论：国家也是追求自身利益最大化的经济人。 制订什么样的产权规则，是否变革产权规则，何时 和如何变革，需要从自身利益出发进行成本收益的 计算。并尽量节约交易成本，获取最大利益。
• 国家理论：国家的存在是经济增长的关键，因而国 家又是人为经济衰退的根源。如果某个主体能够超 越于众多经济活动主体，而作为第三者承担起界定 和保护产权这个职能，可能有利于交易费用的节约。 国家就是这样的角色。相对于私人来说，国家在制 订和变革产权制度方面更具有规模经济，可以节约 许多交易成本，因为它具有暴力优势，可以依靠强 制节约制订和变革制度的组织成本。
• (一)方法论------经济人假设、均衡分析、边际分析
• 经济人假设及与之相联系的成本收益分析方法，是 最主要的方法。来分析制度和制度变迁，制度变迁 主体都财富最大化者，制度变迁的动力来自追求对 成本收益之间的差额。
• 分析制度的供给和需求、制度创新的机会等 。 • 边际分析：
• 合约谈判给定时，没有一个行为者会发现将资料用 于再建立协约是有利可图的 ；
第二节 主要的制度变迁理论概述
一、新古典制度经济学的制度变迁理论 二、马克思的制度变迁理论 三、旧制度经济学的制度变迁理论
一、新古典制度经济学的制度变迁理论
• 新制度经济学派中有许多人对制度变迁理论做出 了贡献，比较而言，诺斯的制度变迁理论是最系 统、最完备的，最能代表整个新制度经济学在制 度变迁方面的成就。诺斯的制度变迁理论主要体 现在1973年出版的《西方世界的兴起》(与托马斯 合著)、1981年出版的《经济史中的结构与变迁》、 1990年出版的《制度、制度变迁与经济绩效》三 本著作中。
• 一、制度的稳定与变迁 • 二、制度变迁主体 • 三、制度变迁的动力或动因 • 四、制度变迁的方式 • 五、制度变迁的效率评价 • 六、制度变迁周期

损人利己的反面：“毫不利己，专门利人。”
斯密的不足
斯密只看到了人的利己的一面，认为“看不见的手” 会自动地调节资源的配置。没看到损人的一面，在损 人利己的情况下，“看不见的手”会失灵，导致交易 费用的产生和市场的复杂性。
结论：新制度经济学具有超凡解释力的原因： 放宽了新古典经济学的一系列假设。同时也基 于这些假设而开展一系列的研究。
威廉姆森把理性分为三个层次：一是强理性，即预 期收益最大化；二是弱理性，即有组织的理性；三 是中等理性，介于以上二者之间的有限理性。新古 典经济学强调的是收益最大化，即第一层次的。而 新制度经济学强调的是中等理性，即有限理性。
人不能对稀缺的世界作出正确的反映
原因：
一方面，环境复杂，参与者众多，信息不完全，不确 定性因素多，行业太多，分工太细。 信息不完全≠信息不够，信息太多和太少一样不理想。 如到书店买书，考试划范围等，信息太多反而累人， 关键是要有用的信息，增大信息搜寻成本。 “信息悖论”：信息搜寻不可能达到最佳状态，因为 在搜寻之前不可能知道信息价值。
威廉姆森的人性内核模型
外围：对机会 主义的约束
内核：机会 主义倾向
外围：交 易环境
核心：机 会主义
可信度
努德海文的人性内核模型
人的机会主义的二重性 ：
一是与冒险、寻找机遇、创新联系，对立面 是保持现状；
二是把成本、费用转嫁给他人，损人利己。
损人利己又分两种情况：
一是追求个人利益的同时，“附带地”损害他人，如 工厂排污、开采小煤矿而不顾工人的死活，践踏草地 走近路等； 二是“故意”损人利己，将快乐建立在别人的痛苦身 上，如偷、抢、骗等。
确立各种保护产权的制度使人们能与他人进行买 卖活动并建立信用关系。

2、制度变迁（jnstitutional Change）
B、强制性制度变迁（Imposing Institutional Change） 国家通过政策法令引起的制度变迁。 为了矫正制度供给不足：国家提供的公共物品之一 国家在预期边际收益=预期边际费用的条件下才会实 施制度变迁 国家的目标是租金最大化和产出最大化——政治支 持最大化、财政收入最大化——互相矛盾的 国家的强制性创新会带来“制度失败”。 国家悖论 经济增长< ——〉人为的经济衰退。
1、制度


②正式制度安排：（Formal Institution，正式 规则，正式约束）：是指规则的变动和修改， 必须得到这一行为受这一制度安排管束一群 人的准许。 要求无异义是自发的、正式的制度安排变 迁的前提。 正式安排创新成变迁会遇 外部性和搭便 车问题 须政治企业家通过利润分割和意识形态灌 输以减少交易成本，化解外部性。

1、制度



③非正式制度安排（Informal Institution）： A、规则的修改和变动纯粹由个人完成，用不着也不可能 由群体完成的制度安排。包括价值观、伦理规范、道德、 习惯、意识形态等。 B、较之正式制度安排更难以变迁，特别是在社会流动性 很小的情况下。 如战国的百家争鸣——改革开放后的群蛇乱舞 秦国的法家独尊——改革开放前的毛主宰（毛主席） C、非正式规则对正式规则起着决定作用。正式规则“差 不多主要是由规范、行为准则和习俗确定的。但是，正 式规则所依赖的这些非正式约束却很少是日常相互关系 中做出选择的最直接的来源（North）。“非正式规则” 通过“正式规则”表现出来：人们见面不是问：你是共 产员吗？（非）而是问：跳槽了吗（正式规则）？

2
原因和影响
分析制度变迁的驱动力和对经济发展的影响。
3
关系
探讨制度变迁与经济发展之间的相互作用。
三、制度失效与重建
1 原因和表现
揭示制度失效的根源和 具体表现。
2 必要性和途径
探索制度重建的必要性 和可行路径。
3 实践案例和启示
通过案例介绍制度重建 的实践经验和启示。
四、全球化背景下的制度经济学
全球化概念和影响
审视全球化对经济体系的全 面影响。
应对策略
分析制度经济学对全球化的 应对策略。
制度创新和趋势
展望全球化背景下制度创新 和经济发展的趋势。
五、结语
意义和价值
阐述制度经济学在经济发展中 的重要性和价值。
贡献和局限
探讨制度论的贡献和所面临的 局限。
未来发展方向
展望制度经济学未来的发展方 向和趋势。
注
本PPT课件适合初学者阅读和学习，是学习《制度经济学》的入门教程，涵 盖了制度的各个方面。
《制度经济学》PPT课件
这份《制度经济学》PPT课件将带你深入了解制度经济学的概念和分类，以 及制度在经济活动中的作用。
一、介绍制度经济学
定义
探讨经济行为背后的制度 安排和规范。
概念和分类
理解制度的不同层面和类 型。
作用
分析制度对经济活动的影 响和塑造。
二、制度变迁与经济发展
1
概念和类型
Байду номын сангаас
了解制度变迁的含义和不同形式。

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四、制度变迁理论比较
新古典制度经济学和马克思经济学的比较和综合 （一）二者的差异 1、方法论不同 2、理论基础不同 3、考察角度不同 4、变迁动力不同 5、对国家在变迁中的作用认识不同 6、对技术变迁与制度变迁的关系认识不同 （二）二者的沟通或综合
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第五讲

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科斯：利用市场价格机制协调经济活动的成 本，是获得准确的市场信息所需要付出的费 用，以及谈判和经常性契约的活动。 威廉姆森：将交易费用比喻为物理学中的摩 擦力。包括合同签订之前的交易费用和合同 签订之后的交易费用。 阿罗：交易费用是经济制度的运行费用。
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巴泽尔：转让、获取和保护产权有关的成本。 马修斯：交易费用包括事前准备合同和事后 监督及强制合同执行的费用。 张正常：交易费用实际上是所谓的制度成本， 只要有制度存在就会有制度成本的发生。
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4.交易费用的类型 市场型交易费用；管理型交易费用；政治型 交易费用 5.交易费用的度量 6.交易费用与制度的选择与比较
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（1）科斯对企业制度与市场制度比较与选 择的分析 市场制度：通过市场交易协调不同生产 要素，存在交易成本 企业制度：通过行政命令协调不同生产 要素，存在行政成本（组织成本） 当行政成本的提高等于交易成本时，企 业达到最大规模。
第一讲

制度经济学概述
一、制度的涵义、分类和功能 二、产权的涵义、属性和基本功能 三、制度经济学的研究对象和研究目的 四、制度经济学的历史演变 五、制度经济学的理论体系
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一、制度的涵义、分类和功能
制度即行为规则，这些规则涉及社会、政治 及经济行为。（舒尔茨） 制度就是一套行为规则，它们被用于支配特 定的行为模式与相互关系。（拉坦） 制度是一系列被制定出来的规则、守法程序 和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主 体福利或效用最大化的个人行为。（诺思）

经 交易成本经济学
代理理论詹森&麦克林
济
契约理论
不完全契约理论 哈特
学
制度与绩效
诺斯
制度变迁理论
政府与公共选择 布坎南
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研究层次：
➢ （1）给定各种可选的社会法规（产权）和经济 组织，它们是如何影响经济行为、资源配置和均 衡结果的?
➢ （2）控制生产与交换的基本产权与政治规则， 其背后的经济逻辑是什么?
❖ 并且透露，一旦确认游资炒作农产品，发改委 将根据相关价格管理办法进行处罚，没收全部 炒作农产品所得，并处以最高5倍罚款。
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缘起：炒蒜团
❖ 09年初，金乡县鱼山镇五名装卸工人见到大蒜 便宜，合资买入700多吨大蒜，当时价格仅为每 公斤2角4分，当年8月以每公斤5元6角出货，他 们立刻变身百万富翁。
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本章布局
第一节 制度在现实生活中的角色 第二节 传统经济学理论未能正视制度的作用
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第一节 制度在现实生活中的角色
❖制度经济学的核心主旨： institutions matter for economic performance！
❖我们通过一些案例，看究竟是不是这回事儿…
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中译本为《新制度经济学》， 上海三联书店、上海人民出版 社2008年版
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其他参考书籍
➢ 康芒斯：《制度经济学》
➢ 科斯：《企业的本质》、《社会成本问题》
➢ 诺斯：《西方世界的兴起》、《经济史中的结 构与变迁》
➢ 威廉姆森：《资本主义的经济制度》
➢ 奥斯特罗姆的《公共事物的治理之道》
中央财经大学 2011年春季本科课程

–最早的定义出现在发过大革命时代哲学家特拉西的《 意识形态原理》中，认为意识形态是“思想的科学” 或“观念的科学”，而这种观念是一切科学的基础， 目标在于使人们摆脱偏见，为理性通知做好准备。
–马克思《德意志意识形态》（1827）意识形态是观念 上的上层建筑，具有阶级性、总体性和实践性特征， 有三种含义（G.马尔库斯）：
第六讲 意识形态理论
刘东勋
河南大学经济学院 河南大学黄河文明与可持续发展研究中心
2015-5-19
精品课件
第一节 缘起、内涵和特征
• 一、意识形态理论的缘起
–新古典经济学的理性人：成本收益计算 –但由于存在共同的意识形态，很多时候，对自
己有利的事儿，人们并不愿意去做
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二、意识形态的内涵
• （一）哲学、社会学中的内涵
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三、意识形态的特征
• 是一定历史时期、特定社会团体的群体意识而非个体意识 • 是一种社会性力量，是广义社会存在或广义社会结构的组
成部分 • 意识形态是一个社会结构中一个能动的结构性要素，是整
个社会有机体的一个子系统，既与社会存在共同依存，又 有自身的相对独立性或自我发展轨迹 • 是一种认知体系或一种整体性世界观 • 本质上是一组融贯一致的价值观念体系 • 与狭义的文化相似：一切观念形态的东西或一切人造的精 神产品
• 一个社会从封闭走向开放、从专制走向民主、从思想禁锢 变得自由，会改变人们意识形态的可选择集合
• 需要进步的社会思想运动：例如，欧洲走出中世纪的黑暗 、走向现代社会的光明所必须的社会思想准备——的理性 启蒙运动、文艺复兴运动、宗教改革运动
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第三节 意识形态的制度性作用
• 节约交易成本 • 激励功能 • 约束功能 • 保持团体内部的团结与稳定 • 调节经济运行 • 降低正式制度的执行费用

总结词
详细描述
04
新制度经济学面临的挑战与未来发展
新制度经济学缺乏坚实的理论基础，其概念和方法论有待进一步发展和完善。
理论基础薄弱
新制度经济学在实证研究方面相对薄弱，缺乏足够的数据支持和实证检验。
实证研究不足
新制度经济学过于关注个体行为和制度设计，忽视了制度环境对经济行为的影响。
忽视制度环境
过分简化现实
制度变迁理论是新制度经济学中研究制度变革和演化的理论。
总结词
制度变迁理论分析了制度如何随着时间和社会环境的变化而发生变革，以及这些变革对经济绩效和社会发展的影响。它关注制度创新的动因、过程和结果，以及制度变迁的路径依赖和锁定效应。
详细描述
03
新制度经济学在实践中的应用
VS
探讨政府与市场在资源配置中的作用，分析政府干预与市场机制的优缺点。
总结词：新制度经济学与其他经济学派别既有联系又有区别。它与新古典经济学的区别在于强调制度因素在经济发展中的作用，与凯恩斯主义经济学的区别在于强调市场机制和产权的重要性。同时，新制度经济学也吸收了其他经济学派别的理论观点，如演化经济学、发展经济学等。
02
新制度经济学的基本理论
总结词
交易费用是新制度经济学中的一个核心概念，它描述了达成和执行交易的成本。
详细描述
总结词
德国的社会保障制度改革是新制度经济学在社会保障领域的探索，通过改革社会保障制度和引入市场竞争机制，提高了社会保障的可持续性和效率。
要点一
要点二
详细描述
德国在20世纪90年代开始实施社会保障制度改革，引入市场竞争机制，推动社会保障服务的专业化和社会化。同时，改革还强调个人责任和自我保障，鼓励个人积极参与社会保障管理和投资。这些改革措施提高了社会保障的可持续性和效率，为德国经济的稳定发展提供了有力支撑。

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诺思认为，国家的契约论与掠夺论都是片面的。因为，
国家的契约理论可以解释为什么国家提供一个经济地使用资源的 框架，从而促进福利的增加。然而，国家既作为每一个契约的第 三者，又是强制力的最终来源，它成为为控制其决策权而争斗的 战场。各方都希望能按有利于自己集团的方式再分配福利和收入。 尽管契约论解释了最初签订契约的得利，但未说明不同利益成员 其后的最大化行为。而掠夺论忽略了契约最初签订的得利而着眼 于掌握国家控制权的人从其选民中榨取租金。
暴力与制度的关系：暴力是保证正式制度实施的基 础。非正式制度一般可以通过人们的相互作用而自 觉实施，正式制度则不同，它是离不开强制实施机 制的，而强制实施则是无论如何也离不开暴力的。
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在国家未产生以前，进行制度实施的暴力都分散在 “社区”或“庄园”之类组织中。
“暴力”是分散配置在许多社团组织中好，还是由国 家集中掌握好？诺思：就制度的供给而言，国家集中 掌握暴力比许多社团分散掌握暴力好。在许多社团分 散掌握暴力的情况下，这些社团在提供制度时难免 “搭便车”问题。如果改由国家统一提供则可以解决 这个问题。由国家统一掌握暴力进行制度提供还有一 个好处，即可以带来规模经济效应。
诺思的“暴力潜能”分配论国家理论。“正是暴力潜能
分配理论使两者（即国家的契约理论和掠夺或剥削理论）统一起 来。契约论假定主体间暴力潜能的平等分配，而掠夺论假定不平 等的分配。”
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这里，“暴力”即包括军队、警察、法院、监狱等 暴力工具，也包括权威、特权、垄断权等。“暴力” 显然是一种对付非法暴力的合法暴力。
二是国家试图像一个带有歧视性的垄断者那样活动，为使国家 收入最大化，它将选民分为各个集团，并为每一个集团设 计产权。
三是由于总是存在着能提供同样服务的潜在竞争对手，国家受 制于其选民的机会成本。它的对手是其他国家，以及在现 存政治—经济单位中可能成为潜在统治者的个人。因而， 统治者垄断权力的程度是各个不同选民集团替代度的函数。