爱尔眼科：独立董事关于公司股票期权激励计划相关事项的独立意见 2011-04-26

爱尔眼科医院集团股份有限公司
监事会关于对股权激励对象名单调整的核实意见
根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》的规定，爱尔眼科医院集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会对经公司调整的股权激励对象名单进行核查后，认为：
1、公司参与《爱尔眼科医院集团股份有限公司股票期权激励计划》（以下简称“股票期权激励计划”）的194名激励对象具备《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合证监会下发的《上市公司股权激励管理办法》（试行）及《股权激励有关事项备忘录》等规定的激励对象条件，其作为公司股票期权激励对象的主体资格合法、有效。

2、根据公司《股票期权激励计划》，激励对象之一刘辅蓉女士因个人原因已离职，其已不具备激励对象资格，公司监事会同意公司董事会取消刘辅蓉女士的激励对象资格并取消授予其的股票期权。

王平西、李光辉、杨雪梅等3人因个人原因自愿放弃认购公司股权激励计划拟授予的股票期权，公司监事会同意公司董事会取消王平西、李光辉、杨雪梅等3人的激励对象资格并取消授予的股票期权。

张艳琴、周江军、张少钰
二○一一年五月三十日
1。

爱尔眼科医院集团股份有限公司
独立董事关于第五届董事会第二十九次会议
相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》及爱尔眼科医院集团股份有限公司（以下简称“公司”）《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的有关规定，作为公司的独立董事，对公司第五届董事会第二十九次会议相关事项发表如下独立意见：《关于租赁房产暨关联交易的议案》
独立董事就上述关联交易进行了事前认可，一致同意将该议案提交董事会审议并发表了如下独立意见：
1、经审阅公司提交的《关于租赁房产暨关联交易的议案》，并充分了解关于该项关联交易的背景，我们认为该项关联交易是为了满足公司经营的需要，属于日常性关联交易，符合公司及全体股东利益。

2、我们认真审阅了与关联交易相关的租赁合同，认为上述合同遵循了市场公平、公正、公开的原则，交易定价公允，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

3、董事会对本次关联交易表决时，关联董事回避了表决，程序合法有效。

因此，我们一致同意公司实施上述关联交易事项。

独立董事：郭月梅、陈收、郑远民
2021年4月1日。

2011高级会计师考试《股权激励》综合例题(1)1.某公司是一家在境外注册的从事网络通信产品研究、设计、生产、销售及服务的高科技企业，在注册时就预留了一定数量的股票计划用于股票期权激励。

公司预计2006年在境外上市。

目前公司处于发展时期，但面临着现金比较紧张的问题，公司能拿出的现金奖励很少，连续几个月没有发放奖金，公司面临人才流失的危机。

在这样的背景下，经邦咨询为该公司设计了一套面向公司所有员工实施的股票期权计划。

主要内容：1)授予对象：这次股票期权计划首次授权的对象为2003年6月30日前入职满一年的员工。

2)授予价格：首次授予期权的行权价格为0.01美元，被激励员工在行权时只是象征性出资。

以后每年授予的价格根据参照每股资产净值确定。

3)授予数量：拟定股票期权发行最大限额为1460500股，首次发行730250股。

期权的授予数额根据公司相关分配方案进行，每年可授予一次。

首次授予数额不高于最大限额的50%;第二年授予数额不高于最大限额的30%;第三年授予数额不高于最大限额的20%。

4)行权条件：员工获授期权满一年进入行权期，每年的行权许可比例是：第一年可行权授予总额的25%，以后每年最多可行权授予总额的25%。

公司在上市前，暂不能变现出售股票，但员工可在公司股票拟上市而未上市期间内保留或积累期权的行权额度，待公司股票上市之后，即可以变现出售。

如果公司3年之后不上市，则要求变现的股票由公司按照行权时的出资额加上以银行贷款利率计算的利息回购。

要求：对该股权激励计划予以点评。

【本题15分，建议20.0分钟内完成本题】【正确答案】：1)激励模式：这是一家典型的高科技企业，公司的成长性较好。

最适合高科技企业的股权激励模式就是股票期权。

由于该公司是境外注册准备境外上市，没有国内上市公司实施股票期权计划存在的障碍，因此选择采用股票期权计划是很合适的。

2)激励对象：对高科技企业而言，人才是根本，在其它条件相似的情况下，企业如果缺乏有效的激励和约束机制，就无法吸引和稳定高素质的人才，也就无法取得竞争优势，实现长期发展的目的。

爱尔眼科合伙人计划第一条“合伙人计划”简介“合伙人计划”是指符合一定资格的核心技术人才与核心管理人才（下称“核心人才”），作为合伙人股东与爱尔眼科医院集团股份有限公司（下称“爱尔眼科"或“公司”）共同投资设立新医院（含新设、并购及扩建）。

在新医院达到一定盈利水平后，公司依照相关证券法律、法规，通过发行股份、支付现金或两者结合等方式，以公允价格收购合伙人持有的医院股权。

公司通过合伙人计划的制度性安排，对新医院的治理结构进行战略性调整，改变核心医生执业的生态环境，推动组织效能升级，实现院际间资源共享的聚合效应，形成共创共赢的合伙人文化，从而为公司实施创新发展战略和业务倍增计划提供强有力的引擎。

第四条计划的实施方式为了对核心人才进行点对点的定向激励，本计划采取有限合伙企业（下称“合伙企业"）的实施方式。

公司下属子公司作为合伙企业的普通合伙人，负责合伙企业的投资运作和日常管理。

核心人才作为有限合伙人出资到合伙企业，享有合伙协议及章程规定的权利，履行相应的义务。

公司对合伙人进行动态考核,包括其本职岗位的工作业绩及作为合伙人的尽责情况。

合伙企业可分期设立，视各省区新医院投资的进展情况分期设立，具体名称以工商核准的字号为准。

合伙企业成立后，与公司或爱尔并购基金共同设立新医院.第五条计划的管理组织为确保计划管理到位、推进有序、激励有效,公司总部设立合伙人计划领导小组，由董事长担任组长,总经理担任副组长，相关高级管理人员与职能部门负责人作为小组成员；其主要职能是：制定计划的实施细则及实施进度，审批、督导各省区的计划方案.各省区成立计划实施小组,负责拟定并实施本省计划方案，对合伙人履职情况进行动态考核。

第六条合伙人的资格认定以下人员可以纳入本计划：（1)对新医院发展具有较大支持作用的上级医院核心人才；（2）新医院（含地州市级医院、县级医院、门诊部、视光中心）的核心人才；(3）公司认为有必要纳入计划及未来拟引进的重要人才。

爱尔眼科股权质押的背后作者：昝立永来源：《英才》2013年第08期出自《英才》杂志2013年8月刊“躺枪”的爱尔眼科（300015.SZ）在2012年还是实现了25.14%的营收增长。

而在登陆创业板后的三个完成会计年度里，爱尔眼科则完成了25.18%的复合增长。

不过，回想起去年的“封刀门”事件，爱尔眼科掌门人陈邦仍感叹无妄之灾。

2012年2月台湾眼科医生蔡瑞芳宣布，为了防止手术后遗症的发生，他个人将停做准分子激光手术，由于蔡瑞芳是台湾引入“激光矫正近视”手术第一人，由此而引发了媒体关于该手术安全性的大讨论，该事件后来被称为“封刀门”事件。

“当时上市公司中只有爱尔眼科一家是从事这个业务的，于是各大媒体就对爱尔进行了疯狂的‘轰炸’，就因为我们从事这个业务，于是一不留神就成了舆论的焦点。

”接受《英才》记者专访时，爱尔眼科董事长陈邦表示，“如果没有这个事件我们的复合增长率会更高，我看好我们的业务。

”受“封刀门”事件影响，2012年全国眼科机构的准分子手术量骤然下降。

但事件发生后，中华眼科学会、中国眼科医师协会及业内权威专家及时进行澄清，逐步消除了患者对准分子激光手术安全问题的疑虑。

今年3月，爱尔眼科的准分子业务单月已出现60%以上增长，处于恢复性增长阶段。

经过上市后三年多的发展，爱尔眼科也从2009年的19家连锁医院扩张到目前48家，形成了中心医院、省会医院、地级医院的分级体系。

屡败屡战“我是从海南房产泡沫中走出来的，和冯仑、潘石屹他们一样，他们走的早，我跑的慢。

”和很多创业家一样，陈邦也有一段曲折的创业史。

离开海南之后，陈邦跑去台湾做生意，但很快就因为两岸关系的一些变化，生意又黄了。

回到大陆，陈邦一度考虑开出租车维持生计。

在接连的打击下，他病倒了，住进上海的医院。

无巧不成书，正是在住院期间，陈邦无意中接触到了治疗眼科的设备，回到老家长沙，他发现当地还没有这种东西，于是很快就把这些设备引进到长沙。

这就是爱尔的雏形。

股权激励有关事项备忘录1号文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】•【文号】•【施行日期】•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文股权激励有关事项备忘录1号（2008年中国证券监督管理委员会上市公司监管部）一、提取激励基金问题1、如果标的股票的来源是存量，即从二级市场购入股票，则按照《公司法》关于回购股票的相关规定执行；2、如果标的股票的来源是增量，即定向增发方式取得股票，则（1）提取激励基金应符合现行法律法规、会计准则，并遵守公司章程及相关议事规程。

（2）提取的激励基金不得用于资助激励对象购买限制性股票或者行使股票期权。

二、主要股东、实际控制人成为激励对象问题持股5%以上的主要股东或实际控制人原则上不得成为激励对象。

除非经股东大会表决通过，且股东大会对该事项进行投票表决时，关联股东须回避表决。

持股5%以上的主要股东或实际控制人的配偶及直系近亲属若符合成为激励对象的条件，可以成为激励对象，但其所获授权益应关注是否与其所任职务相匹配。

同时股东大会对该事项进行投票表决时，关联股东须回避表决。

三、限制性股票授予价格的折扣问题1、如果标的股票的来源是存量，即从二级市场购入股票，则按照《公司法》关于回购股票的相关规定执行；2、如果标的股票的来源是增量，即通过定向增发方式取得股票，其实质属于定向发行，则参照现行《上市公司证券发行管理办法》中有关定向增发的定价原则和锁定期要求确定价格和锁定期，同时考虑股权激励的激励效应。

（1）发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的50%；（2）自股票授予日起十二个月内不得转让，激励对象为控股股东、实际控制人的，自股票授予日起三十六个月内不得转让。

若低于上述标准，则需由公司在股权激励草案中充分分析和披露其对股东权益的摊薄影响，我部提交重组审核委员会讨论决定。

四、分期授予问题若股权激励计划的授予方式为一次授予，则授予数量应与其股本规模、激励对象人数等因素相匹配，不宜一次性授予太多，以充分体现长期激励的效应。

2024年注册会计师之注会公司战略与风险管理练习题(一)及答案单选题（共45题）1、在本土企业的战略选择中，如果企业面临的全球化压力不大，而其自身的优势资源又可以被移植到海外，那么企业就可以将本土市场的成功经验推广到若干国外的市场。

此时，我们称采取这种战略的企业为（）。

A.防御者B.扩张者C.躲闪者D.抗衡者【答案】 B2、从内部控制的角度看，下列经营行为通常不会导致企业面临财务风险的是（）。

A.企业编制预算时未考虑宏观经济面临较大下行压力的因素B.企业重点投资项目的收益率远低于预期C.企业因汇率变动推升原材料成本造成亏损D.企业与集团内其他公司协作，通过银行资金借贷等方式粉饰年末财务报告【答案】 C3、佳宝公司是一家上市公司，最近连续两年亏损，经营陷入困境。

经审计发现，佳宝公司的重大决策权一直被控股股东控制，控股股东把佳宝公司当作“提款机”，占用佳宝公司的资金累计高达10亿元，佳宝公司存在的公司治理问题属于（）A.代理型公司治理问题B.剥夺型公司治理问题C.“内部人控制”问题D.企业与其他利益相关者之间的关系问题【答案】 B4、（2019年真题）甲公司以“文化休闲”和“旅游观光”为两维坐标，将旅游业分为不同的战略群组，并将“文化休闲高、旅游观光低”的文艺演出与“文化休闲低、旅游观光高”的实景旅游两类功能结合起来，率先创建了一种全新的旅游项目，它将文艺演出置于旅游景点之中。

甲公司采用战略群组分析的主要思路是（）。

A.了解战略群组间的竞争状况B.了解战略群组间的“移动障碍”C.预测市场变化或发现战略机会D.了解战略群组内企业竞争的主要眼点【答案】 C5、下列各项中，属于蓝海战略内涵的是（）。

A.遵循价值与成本互替定律B.专注于适应外部发生的潮流C.根据差异化或低成本的战略选择，把企业行为整合为一个体系D.拓展非竞争性空间【答案】 D6、（2013年真题）企业在无法判断发生概率或无须判断概率的时候，度量风险一般使用（）。

证券简称：爱尔眼科证券代码：300015爱尔眼科医院集团股份有限公司限制性股票激励计划（草案）摘要爱尔眼科医院集团股份有限公司二○一二年十月声明本公司及全体董事、监事保证本激励计划及草案摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

特别提示1、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1 号》、《股权激励有关事项备忘录 2 号》、《股权激励有关事项备忘录3号》及《爱尔眼科医院集团股份有限公司章程》制订。

2、本激励计划所采用的激励形式为限制性股票，其股票来源为爱尔眼科向激励对象定向发行新股。

3、爱尔眼科医院集团股份有限公司（以下简称“爱尔眼科”或“公司”）拟向激励对象授予限制性股票625万股，涉及的标的股票种类为人民币A 股普通股，约占本激励计划签署时公司股本总额42720万股的1.46%。

其中首次授予562.5万股，占本计划签署时公司股本总额42720万股的1.31%；预留62.5万股，占本计划拟授出限制性股票总数的10%，占本计划签署时公司股本总额的0.15%。

本计划的股票来源为爱尔眼科向激励对象定向发行新股。

4. 预留部分将在本计划首次授予日起一年内授予。

预留部分的授予由董事会提出，监事会核实，律师发表专业意见并出具法律意见书，公司在指定网站对包括激励份额、激励对象职务、授予价格等详细内容做出充分的信息披露后，按本激励计划的约定进行授予。

5、本计划有效期为自首次限制性股票授予之日起计算，最长不超过4年。

本计划首次授出的限制性股票自本期激励计划首次授予日起满12个月后，激励对象应在未来36个月内分三次解锁。

第一次解锁期为锁定期满后第一年，激励对象可申请解锁数量为获授限制性股票总数的40%；第二次解锁期为锁定期满后的第二年，激励对象可申请解锁数量为获授限制性股票总数的30%；第三次解锁期为锁定期满后的第三年，激励对象可申请解锁数量为获授限制性股票总数的30%。

证券代码：300015 股票简称：爱尔眼科公告编号：2020 -046爱尔眼科医院集团股份有限公司关于计提资产减值准备及核销资产的公告爱尔眼科医院集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020年4月22日召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于计提资产减值准备及核销资产的议案》，本次核销资产不涉及关联方，在董事会权限范围内，无需提交股东大会审议。

具体内容公告如下：一、本次计提资产减值准备及核销资产情况的概述为真实反映公司的财务状况、资产价值及经营情况，根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，以及公司会计政策和会计估计，本着谨慎性原则，对公司及下属子公司截至2019年12月31日的应收款项、存货、商誉等资产进行了充分的评估分析及测试，认为上述资产中部分存在减值迹象，部分应收款项已无法收回，应计提资产减值准备及核销相关资产。

二、本次计提资产减值准备及核销资产的范围和金额公司及下属子公司对2019年末存在可能发生减值迹象的资产进行全面清查和资产减值测试后，计提2019年度各项资产减值准备382,523,537.72元，本次申请核销资产总额共计44,555,178.98元。

其中：应收账款核销金额43,130,849.41元；其他应收款核销金额为990,026.09元、因存货销售完毕转销存货跌价准备434,303.48元，本次资产核销所涉及的债务人与公司不存在关联关系。

具体情况如下：(一) 、资产减值准备计提情况：单位:元注：经测试，亚洲医疗集团有限公司、山西爱尔眼科医院、泰安光明爱尔眼科医院有限公司、清远爱尔眼科医院、成都康桥眼科医院、资阳爱尔眼科医院、内江爱尔眼科医院、宜宾爱尔优视眼科医院、宜城爱尔眼科医院相关的资产组组合的账面价值合计超过其可收回金额为316,259,327.97元，作为本期应计提的商誉减值准备。

(二) 、应收账项核销情况：单位:元三、本次核销资产的原因及对公司的影响本次拟核销的应收账款43,130,849.41元，系超过医保协议规定回款时间，且追收无果、无收回可能性，予以核销，但公司对上述的账款仍将保留继续追索的权利。

爱尔眼科医院集团股份有限公司独立董事关于第四届董事会第十六次会议相关事项的独立意见根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》及爱尔眼科医院集团股份有限公司（以下简称“公司”）《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的有关规定，作为公司的独立董事，对公司第四届董事会第十六次会议的相关事项发表如下独立意见：一、关于公司股票期权激励计划授予期权第六期可行权的议案1、公司符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生《股票期权激励计划》中规定的不得行权的情形。

2、经核查，本次可行权的 162 名激励对象已满足《股票期权激励计划》规定的行权条件，其作为公司《股票期权激励计划》授予的股票期权第六期行权的激励对象主体资格合法、有效。

3、公司股票期权激励计划激励对象对股票期权的行权未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。

4、公司不存在向本次行权的激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排，本次行权没有损害公司及全体股东利益的情形。

5、本次行权有利于加强公司与激励对象之间的紧密联系，强化共同持续发展的理念，激励长期价值的创造，有利于促进公司的长期稳定发展。

6、公司董事会在审议该项议案时，7名董事中的3名关联董事已根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《市工公司股权激励管理办法》等法律法规和规范性文件中的有关规定回避表决，由非关联董事审议表决。

综上所述，我们同意 162 名激励对象在股票期权激励计划授予期权的第六个行权期内行权。

二、关于会计政策变更的议案公司本次会计政策变更是根据财政部新修订和颁布的会计准则，变更后的公司会计政策符合财政部、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，能够客观、公允地反映公司财务状况和经营成果。

本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

爱尔眼科医院集团股份有限公司
独立董事关于公司相关事项的独立意见
作为爱尔眼科医院集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件以及公司《独立董事工作制度》的规定，对公司以下相关事项进行了认真审议并发表独立意见：
一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司外担保情况的独立意见
2011年上半年，公司严格遵守国家法律、法规及规章制度等相关规定，未发生公司控股股东及其他关联方占用公司资金以及公司对外担保的事项，公司不存在损害或变相损害广大投资者利益的情况。

二、关于停建盘锦爱尔眼科医院项目的独立意见
设立盘锦爱尔眼科医院项目为公司募集资金投资项目，公司决定停建盘锦爱尔眼科医院项目，是为了确保更加合理、有效地使用募集资金，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情况，履行的程序符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》、《募集资金管理办法》的有关规定，我们一致同意停建盘锦爱尔眼科医院项目的提案，并同意将该议案提交股东大会审议。

独立董事：张玲、叶泽、郑远民
二○一一年八月五日。

爱尔眼科,员工持股计划
员工持股计划是指上市公司组织公司员工出资购买公司的股份，员工由一般的经营者变成了经营者和所有者，绑定双方的利益，使得员工对公司的忠诚度大大提高，积极性也大幅增强，可以促进公司长远发展。

但是员工需要出资，所以总量一般不会很大。

关于员工持股计划的会计处理，并没有定论，往往依赖于公司的判断，处理方式非常多，鉴于员工持股计划不是本文研究重点，不再讨论员工持股计划的会计处理。

现金结算的股份支付和权益结算的股份支付根本区别是激励对象是否实际持有上市公司的股份，员工持股计划与股份支付则有本质区别，没有行权条件要求。

会计处理上，现金结算的股份支付均通过应付职工薪酬科目核算，没有通过股本等权益科目核算，且需要根据公允价值不断调整损益。

股份支付的会计处理最核心的内容是确定授予日股票的公允价值，且后续不再进行调整。

股票期权和限制性股票的区别有以下几点。

一是期权本身特性带来的权利义务不对等，就是说股票期权中，激励对象可以行权，可以不行权，关键是股价能否上涨，股票期权实施成功的关键就是行权日的公司股价较授予日的价格变动情况，而限制性股票不存在行权日，而是解锁日，因此股价涨跌都会影响激励对象的利益。

二是行权价格和授予价格差异。

股票期权的行权价格和限制性股票的授予价格在《上市公司股权激励管理办法》中有明确规定，授予价格的最低价格是行权价格的最低价格的50%，而上市公司往往是选择最低价格，那么限制性股票的价格仅仅为股票期权价格的一半。

三是对公司的财务影响，股票期权分期确认成本费用，减少净利润，但不影响企业现金流。

限制性股票往往是增发模式，确认的成本费用比股权期权确认的要少，涉及回购股份，还影响公司现金流。

东方通信股份有限公司
独立董事关于公司股票期权激励计划授予相关事项
的独立意见
作为东方通信股份有限公司（以下简称“东方通信”或“公司”）的独立董事，现依据《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称《股权激励管理办法》）、《股权激励有关备忘录1号》、《股权激励有关备忘录2号》、《股权激励有关备忘录3号》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，对公司拟实施的《东方通信股份有限公司股票期权激励计划与首期股票期权授予方案（草案修订稿）》（以下简称“股票期权激励计划”）的相关授予事项发表如下独立意见：
1．公司第六届董事会2013年第三次临时会议确定公司股票期权激励计划首期股票期权授予日为2013年6月18日，该授予日符合中国证监会发布的《股权激励管理办法》、《股权激励有关备忘录》等法律、法规和规范性文件以及《东方通信股份有限公司股票期权激励计划与首期股票期权授予方案（草案修订稿）》中关于授予日的相关规定，同时本次授予也符合公司股票期权激励计划中关于激励对象获授股票期权的条件。

2.公司股票期权激励计划所确定的激励对象均符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中有关任职资格的规定，激励对象均为在公司任职人员，不存在《股权激励管理办法》、《股权激励有关备
忘录》等相关法律、法规和规范性文件规定的禁止获授股权激励的情形，并经监事会审核，激励对象的主体资格合法、有效且符合公司实际情况以及业务发展的需要。

因此，作为公司独立董事，我们同意公司股票期权激励计划首期股票期权的授权日为2013年6月18日，并同意公司向首期97名激励对象授予1256万份股票期权。

独立董事：陶久华王泽霞陈静
二○一三年六月十七日。

爱尔眼科医院集团股份有限公司独立董事候选人声明声明人叶泽作为爱尔眼科医院集团股份有限公司(下称该公司)第二届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，具体声明如下：一、最近一年内，本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司及其附属企业任职，本人及本人直系亲属也不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职；二、最近一年内，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司1%以上的已发行股份；三、最近一年内，本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东；四、最近一年内，本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司5%以上已发行股份的股东单位任职；五、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司实际控制人、控股股东的附属企业任职；六、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职；七、最近一年内，本人不是为该公司或其附属企业、或该公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员；八、最近一年内，本人不是在为该公司提供审计、咨询、评估、法律、承销等服务的机构任职的人员，或虽在该等机构任职但并未参与对该公司相关中介服务项目且不是该机构的主要负责人或合伙人；九、本人不在与该公司及其附属企业或者该公司控股股东及其附属企业具有重大业务往来的单位任职，也不在该等有业务往来单位的控股股东单位任职；十、本人不是在该公司贷款银行、供货商、经销商单位任职的人员；十一、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益；十二、本人不属于国家公务员或担任独立董事不违反《中华人民共和国公务员法》相关规定；十三、本人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部；十四、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部；十五、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部；十六、本人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务未按规定向本人所在单位党组（党委）报告并备案的中央管理干部；十七、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上公司内任职的人员；十八、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定不得担任公司董事情形；十九、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书；二十、本人符合该公司章程规定的任职条件；二十一、本人向拟任职上市公司提供履历表等相关个人信息真实，准确，完整。

证券代码：300015 证券简称：爱尔眼科公告编号：2011-037爱尔眼科医院集团股份有限公司关于对公司股票期权激励计划涉及的期权数量和行权价格进行调整的公告爱尔眼科医院集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于对<股票期权激励计划>涉及的期权数量和行权价格进行调整的议案》，有关事项具体如下：一、股票期权激励计划简述1、2010年10月31日，公司第一届董事会第二十三次会议审议通过了《爱尔眼科医院集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》；2、2010年10月31日，公司第一届监事会第十次会议审议通过了《股票期权激励计划（草案）》，并对激励对象名单予以了核查；上述会议之后，公司将有关激励计划的申请材料上报中国证监会备案。

3、根据中国证监会的反馈意见，公司对《股票期权激励计划（草案）》进行了适应性修订， 2011年4月25日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《爱尔眼科医院集团股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称《股票期权激励计划》），该修订稿已报中国证监会审核无异议；4、2011年4月25日，公司第二届监事会第四次会议审议通过了《股票期权激励计划》，并对本次股票期权激励计划确定的激励对象名单进行了核查；5、2011年5月6日，公司召开2010年度股东大会，审议通过了《股票期权激励计划》、《关于将持股5%以上股东李力、郭宏伟作为公司股票期权激励对象的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》、《公司股票期权激励计划实施考核办法（修订稿）》等议案；6、2011年5月6日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于公司股权激励计划所涉股票期权授予的议案》和《关于对<股票期权激励计划>涉及的行权价格进行调整的议案》，同意授予198名激励对象900万份股票期权，确定公司股权激励计划所涉股票期权的授予日为2011年5月6日，并依据《股票期权激励计划》所列调整方法将股票期权的行权价格由41.58元调整为41.43元；7、2011年5月6日，公司第二届监事会第五次会议审议通过了《关于公司股权激励计划所涉股票期权授予的议案》，并对获授股票期权的激励对象名单进行了核查；8、2011年5月30日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划人员调整的议案》，同意取消王平西、李光辉、杨雪梅等3人的激励对象资格并取消授予其股票期权，并将《股票期权激励计划》涉及的激励对象由198人调整为194人，股票期权数量由900万股调整为890.8万股；9、2011年5月30日，公司第二届监事会第六次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划人员调整的议案》，并对调整后的股票期权激励对象名单进行了核查；10、2011年8月23日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于对<股票期权激励计划>涉及的期权数量和行权价格进行调整的议案》，确定将股票期权数量由890.8万股调整为1,425.28万股，行权价格由41.43元调整为25.89元。