深圳某公司内部质量审核程序(doc 7页)

内部审核程序一、目的本程序旨在通过定期进行内部审核，评估组织的质量管理体系是否符合相关标准和要求，是否得到有效实施和保持，以发现潜在的问题和改进机会，促进质量管理体系的持续改进。

二、适用范围适用于组织内部对质量管理体系所涵盖的所有过程、部门和活动的审核。

三、职责分工1、审核组长负责制定审核计划。

组织和领导审核小组开展审核工作。

与受审核部门沟通协调。

编写审核报告。

2、审核员按照审核计划和分配的任务进行审核。

收集客观证据，记录审核发现。

对审核发现进行分析和评价。

3、受审核部门配合审核工作，提供必要的资源和信息。

对审核发现的问题制定并实施纠正措施。

四、审核策划1、确定审核的范围、频次和方法。

2、考虑组织的规模、性质、复杂程度以及以往审核的结果。

五、审核准备1、成立审核小组，选择具备相应资格和能力的审核员。

2、审核组长制定审核计划，明确审核的目的、范围、准则、时间安排和审核组成员的分工。

3、审核员收集与审核相关的文件和资料，编制审核检查表。

六、审核实施1、召开首次会议，向受审核部门介绍审核目的、范围、方法和程序。

2、审核员通过面谈、查阅文件、观察现场等方式收集审核证据。

3、记录审核发现，包括符合项和不符合项。

4、召开末次会议，向受审核部门通报审核结果。

七、审核报告1、审核组长在审核结束后编写审核报告，包括审核的概况、审核发现、结论和建议。

2、审核报告经管理者代表批准后发放至相关部门。

八、不符合项整改1、受审核部门对不符合项进行原因分析，制定并实施纠正措施。

2、审核员对纠正措施的实施情况进行跟踪验证，确保不符合项得到有效关闭。

内部质量体系审核程序（1）编制审核计划1）每年年初，管理者代表应编制一份该年度的审核计划表。

各部门或各要素的审核频次应取决于其现状和重要性，并考虑前几次审核所发现的问题。

审核计划表应呈交总经理批准。

2）应在审核前5天内向各有关部门的领导通知确切的审核日期。

3）管理者代表应为每次审核委派负责该项审核的审核员。

（2）实施审核1）受委派的审核员应在实施审核前研究有关的程序文件，并应：a、决定是否尚需取得其他文件。

b、编制一份检查表。

c、决定是否需要一名陪同人员。

d、通知部门经理所需的特殊设施，这些设施是由于上述考虑而引起的。

2）审核员应通知部门经理或其一名副手何时开始审核。

3）审核员应使用编制好的检查表，用它作为进行审核的工具。

4）如发现有任何问题，应尽早给予口头反馈；如有任何误解亦应尽早予以解决。

5）审核的目的是寻找符合或不符合适用标准或程序的客观证据。

不应在任何发现的问题中加入个人的责备。

（3）报告审核中发现的问题1）审核员应在审核完成后通知有关的部门领导，并对所发现的问题作一次口头报告，对这些问题将填写不合格报告。

2）审核员应在不合格报告中填写不合格的详细内容，但不要填写纠正措施栏。

3）审核总结报告和不合格报告应由管理者代表批准并发给有关的部门经理。

（4）对审核所发现的问题的反应1）对每一份不合格报告必须在5个工作日内作出书面反应，详细说明建议采取的纠正措施和完成期限。

2）对不合格报告不作出反应时，管理者代表应加以追查并向总经理报告。

3）如果发生不能就对纠正措施的需要或对纠正措施的性质达成一致意见的情况时，管理者代表应报告总经理，由总经理进行仲裁。

（5）跟踪1）当纠正措施预定完成日期已到，或当管理者代表已接到完成的通知，管理者代表则应按两者发生的时间，委派一名审核员去验证其完成情况。

2）去验证的审核员应检查纠正措施已被采取并表现有效后，再在不合格报告中的“验证”栏中签字。

3）在下次计划中对该有关部门进行审核时，审核员应检查此纠正措施是否仍然有效。

1 目的和适用范围为了验证质量安全环境管理体系是否符合ISO 9001:2008、ISO14001:2004和GB/T28001-2001标准的要求、是否符合公司有关质量安全环境管理体系和产品制造实现的策划安排，是否得到有效的实施、保持和改进。

2 适用范围适用于本公司开展内部质量安全环境管理体系审核的控制。

3 职责分配3.1 管理者代表负责批准年度内审计划和内审报告；批准各部门针对不合格项报告制定的纠正措施；批准任命内审组。

3.2 综合部负责质量安全环境管理体系内部审核方案的策划和内部审核的协调。

3.3 审核组长负责编制内审计划和审核检查表，组织审核组实施内部审核，编写内部审核报告，对纠正和纠正措施的实施情况进行跟踪验证。

3.4 内审员负责完成指定的内审工作。

4工作程序4.1 内部审核的范围及频次4.1.1 内部审核的范围是公司质量环境职业健康安全管理体系所涉及到的产品、部门、活动和场所，也可就产品质量环境和安全所存在的问题，进行内部审核。

4.1.2 综合部根据所审核活动及区域的现状与重要性、顾客满意度测量和环境安全绩效测量结果，内、外部反馈的质量环境安全信息以及以前的审核结果安排审核计划，每年至少进行一次，审核的内容要覆盖质量环境安全管理体系所涉及到的有关部门和所有活动和场所。

当内外部环境发生重大变化时则要适当增加内审频次。

4.2 审核准备4.2.1 综合部根据4.1.2条要求，策划和明确每年审核重点和时间间隔，编制《年度内部审核计划》，报管理者代表批准。

4.2.2 综合部根据受审核部门及工作内容提出经培训具有内审员资格且与被审核活动无直接责任的人员组成审核组，报管理者代表批准后，由审核组长负责组织审核活动的具体实施。

4.2.3 审核组长负责策划审核方案，规定审核的准则、范围、频次和方法，编制《审核实施计划》，并安排审核组成员编制审核《检查表》，备好审核时所需的标准文件。

4.2.4 综合部应提前一周向审核组成员及受审核部门分发经管理者代表批准的《审核实施计划》。

中1．目的：验证公司内部质量活动是否符合要求，为保证质量管理体系有效运行及不断完善提供依据。

2．适用范围：适用于公司内部质量管理体系运行情况的审核。

3．职责：3.1 管理者代表选定审核组长及审核员，并审批内部体系审核计划。

3.2 审核组负责制定并执行审核实施计划，提交审核报告，跟踪不合格项纠正措施的实施。

3.3 受审核部门配合内部体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。

3.4 管理部负责内部审核资料的保存。

4．程序：4.1 审核计划：4.1.1 年度内审：每年12月份，由管理者代表组织相关人员制定“年度内审计划”，经管理者代表批准后发放。

4.1.2 年度内审计划的内容：a．审核的目的、范围和依据b．受审核部门及审核时间（月份）4.1.3 计划的制定应考虑：每年至少进行一次以上的内审，且两次内审的时间间隔不超过12个月；并应考虑拟审核的活动和区域的状况和重要程度以及以往的审核结果，每年至少覆盖所有部门、过程一次以上。

4.1.4 在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核a．法律法规及其他外部要求变化b．相关方（顾客、供方、所有者、员工、社会等）的要求c．发生重大的质量事故（如：安全事故或造成经济损失5万元以上）d．管理体系大幅度变更（如：组织结构，质量方针、目标，产品、设备重大变动等）4.2 审核前的准备：4.2.1 审核组的组成：a．审核人员必须是接受过内审员培训并经管理者代表任命的内审员，也可聘用外部有资格的人员担任。

b．审核人员必须与被审核部门无直接责任关系。

c．管理者代表指定具有较强独立工作能力的审核人员任审核组长。

4.2.2 在审核前10天，由审核组长召开一次审核小组会议，明确“审核实施计划”并进行任务分工。

4.2.3 “审核实施计划”的内容：a．审核的目的、范围和依据；b．审核组成员（明确审核组长及分组）；c．审核时间及日程安排；d．受审核部门及审核内容。

4.2.4 审核组应该提前一周将“审核实施计划”发放至各受审部门。

内部审核程序1目的为验证本公司的质量活动及有关结果是否符合质量管理体系要求，确保质量体系有效的运行，并为质量管理体系的改进提供依据。

2范围本程序适用于本公司内部质量体系审核。

3职责3.1总经理负责批准公司“年度内审计划‘，并在经过培训的合格人员中聘任公司内部质量审核员。

3.2管理者代表审核“年度内审计划”，任命审核组长，审批“审核报告”。

3.3品质部负责编制“年度内审计划”。

3.4审核组长负责编制“审核实施计划“，并组织内部质量体系审核。

4程序4.1审核准备4.1.1品质部负责编制“年度内审计划”，经管理者代表审核，报总经理批准后实施。

负责保管内审质量记录和对纠正和预防措施的验证工作。

4.1.2一般情况下内部质量审核每年进行一次，时间间隔不超过12个月，覆盖质量管理体系所涉及的全部过程。

4.1.3管理者代表根据审核部门及工作内容任命审核组长，由审核组长负责本次审核的具体组织工作。

4.1.4审核组长编制“审核实施计划”并在公司内部审核员中选择与被审区域无直接责任者担任审核组成员。

由审核员编制“内审检查表”。

审核实施计划内容：1)受审核的部门，审核的目的、范围、日期；2)审核依据文件；3)审核的主要项目及时间安排；4)审核员分工；4.1.5内审计划交管理者代表审批。

经批准后的审核计划由审核组长在审核前五天向有关部门发出审核通知。

4.1.6受审部门接到审核计划后，如有异议，可在三天之内通知审核组，协商安排。

4.1.7受审核部门应陪同审核人员进行审核。

4.2内部质量审核的实施4.2.1首次会议1)由审核组长主持召开内审会议，审核组全体成员、受审核部门负责人参加。

2)会议内容包括人员介绍、审核目的和范围、审核依据、审核日程安排、审核计划确认、审核原则。

4.2.2现场审核1)受委派的审核员现场审核，内容按“内审检查表”进行。

2)审核员通过交谈、观察、抽样、查阅记录、记录客观证据，检查质量体系运行情况。

4.2.3不合格的确认对现场审核中确定的不合格项由审核员填写“不合格报告，不合格事实要经受审核部门领导签字确认。

内部评审1、内部评审:企业应定期组织内部评审，当企业质量体系发生重大变化时应进行专项内部评审。

2、内部评审的组织：企业应组成由质量管理部门牵头，相关管理及业务部门专业技术人员参加的内部评审小组。

3、内部评审的实施：企业应按照本规范并结合管理实际制定内部评审标准，对企业质量控制及业务经营各环节实施全面审核。

4、内部评审的程序：内部评审应按照编制计划、制订方案、现场评审、确定缺陷、落实整改、总结报告等程序进行。

5、内部评审文件:现场评审和考核结束后要形成缺陷项目及整改建议文件.6、内部评审报告；质量管理部门应监督各环节缺陷内容的整改及改进措施的落实，并形成评审报告，报告应包括组织、计划、实施、结果、评价、结论、改进措施及整改结果。

质量体系内部审核管理程序目的制订质量体系内部审核的内容、基本程序以及审核的管理要求,以检查企业各项质量活动和有关结果是否符合要求，并确定质量体系的适宜性、充分性和有效性。

范围质量体系内部审核工作。

责任质管部部长具体组织执行，各部门配合。

内容1 质量体系内部审核的准备1.1 组成审核组质管部部长为审核组长,审核组成员(以下简称审核员）由业务部部长、办公室主任、质管员担任。

审核员不参加与其有直接责任的项目或部门的审核。

1.2 编制审核计划审核组长负责编制“质量体系内部审核计划”，审核计划主要内容包括：审核目的、范围(包括各部门）、依据（以质量体系文件为准）、上一次内审提出的问题、日期、审核员及分工,审核日程安排.1.3 编制审核检查表审核检查表由审核员根据审核计划和分工进行编写，审核组长指导、检查、协调、批准。

审核检查表内容有：GSP条款内容、具体实施情况记录。

1.4 通知审核内审前一星期将“质量体系内部审核计划”通知各受审核部门。

2审核实施2。

1 首次会议2。

1。

1 现场审核前召开首次会议，由审核组全体成员和受审核部门负责人及有关人员参加，会议由审核组长主持,与会人员签到，填写“参加会议人员签到单”，办公室主任填写“质量体系内部审核会议记录”。

内部质量审核程序流程图模板
控制流程责任单位或人相关文件使用表格描述
ISO推委会、
管理者代表
ISO推委会、管理者代表ISO推委会ISO推委会质量审核组
质量审核组、被审核部门负责人
管理者代表，质量审核组，各相关责任部门《人力资
源管理程
序》
《ISO900
1:2000标
准》
《内部质
量审核检
查表》。

《纠正和
预防与预
防措施程
序》
年度内
部质量审
核计划表
不符合项
报告
不符合项
报告
根据实际情况制订
年度质量审核计划
依据年度计划或临
时具体安排活动，并
核定内审员资格。

根据5.2.4制订《内
部质量审核检查表》
适时下达审核通知，
以便有充分的准备。

质量审核小组按计
划程序执行审核：记
录审核和现场审核。

记录审核结果并确
认。

填写不符合项报告
并签名确认。

填写审核总结报告
并送批准。

制订纠正和预防措
施。

执行不合格
审核依据
审核安排，核制定检查表
通知被审
审核结果
审核
纠正和预防措施
纠正和预防措
质量记录发放
内审计划。

某某股份有限公司内部质量审核程序1.1 为查明质量体系各要素的实施情形与成效，确定是否需要采取纠正和改进措施，以确保质量体系连续、有效运行。

1.2 通过内部质量审核，查出并纠正不符合项，为第二、第三方审核认证着预备。

1.3 为保证质量体系的自我改进，不断完善和提高。

2. 范畴适用于内部质量审核活动的操纵。

3 职责3.1 治理者代表负责内部质量审核年度工作打算的编制和实施，任命审核组长、组织审核组。

3.2 审核组长负责内部质量审核过程中的具体工作。

3.3 受审核部门负责本部门不符合项的纠正。

3.4 品质技术科负责纠正措施落实的跟踪、检查，审查员负责纠正措施的落实。

4 要素操纵4.1 内审一样情形一年两次，治理者代表有权依照实际情形增加审核频次。

一样情形组织内审的缘故为：a. 发生了严峻的质量问题或用户有严峻投诉。

b. 组织领导层、隶属关系、内部结构、质量方针和目标、产品、生产技术及装备以及生产场所等有较大改变。

c. 立即进行第二、三方审核或法律、法规规定的审核。

d. 认证立即到期。

4.3 每次审核前由治理者代说明确审核依据，例行审核按按第三方审核要求进行，追加审核由治理者代说明确审核目的，受审部门（范畴）和/或要素。

4.4 审核4.4.1 治理者代表指定审核组长及审核组成员，组成审核组。

4.4.1.1 审核员应同意过相应机构的审核员培训，并取得相应资格证书。

4.4.1.2 审核员应与受审核部门无直截了当责任关系。

4.4.2 审核组长负责编制审核打算和日程表，审核组成员依照审核组长分配任务，编制审核检查表，经组长批准后实施。

4.4.3 审核组长组织审核组成员预备审核所需的有关文件：a.受审核部门名称、审核目的、范畴、日期。

b.依据文件。

c.审核的时刻安排。

d.内审员的分工。

4.4.4 受审核部门接到《审核打算》后，确定陪同人员并做好相应的预备工作，假如对审核日期和审核的要紧项目有异议，能够在接到《审核打算》两天内向审核组提出，经双方协商后再行安排。

公司内部质量审核程序1目的定期进行内部审核，以确保本公司质量管理体系符合规划的安排和质量方针、质量手册、程序文件、质量管理体系标准的要求、运行有效和不断改进。

2范围本程序适用于本公司质量管理体系的内部审核。

3职责3.1管理者代表负责内部审核的策划和资源安排。

a.配备足够的具备资格的审核员；b.授权审核组完成内部审核；c.批准审核计划和审核报告；d.协调审核过程中的有关问题；e.向总经理报告审核结果，并将审核结果提交管理评审。

3.2人力资源部负责内部审核的归口管理，编制年度审核安排计划，制定审核所需文件，保存有内部审核记录。

3.3审核组长职责a.制定审核计划，负责审核各个阶段工作；b.对审核观察结果即审核结论作最后决定，并保证其客观、公正；c.提交审核报告。

3.4审核职责a.遵守审核纪律，向受审核部门传达和阐明审核要求；b.在确定的范围内进行审核，如实记录观察结果；c.报告审核结果；d.配合并支持组长工作；3.5受审核部门要积极配合审核组的工作，包括提供审核所需的各种客观观证据，实事求是地确认不合格事实，按规定时间制定并实施纠正措施。

4程序内容4.1内部审核方式和内部审核年度安排计划4.1.1例行审核：一般采用全面、集中的审核方式即在规定的时间内（2～4日）将所有部门和所有过程审核一遍。

该审核方式一般在体系运行初期或第三方审核——认证/注册审核前进行。

例行审核每年至少进行一次，一般安排在正式审核前一个月至一个半月进行，遇特殊情况，也可稍作调整。

4.1.2补充审核为保证每个项目部在项目进行全过程中均能进行至少一次内部审核，对于项目部工作时间不满一年，并在年度内审计划中未能涉及的项目部可进行一次“补充审核”，“补充审核”的内容同项目部在例行审核时的内容，由管理者代表任命两名内审员（其中一名任组长）进行审核。

4.1.3追加审核下述情况下可考虑增加审核频次a.发生严重质量事故或重大的顾客投诉；b.最高层人事变动、隶属关系、组织机构、质量方针、生产技术及设备等有较大变化；外部环境，如顾客要求、市场需求等重大变化；c.最高层认为需要增加的审核。