四川省2017年证券从业资格考试：证券与证券市场模拟试题

四川省2017年证券从业资格考试：证券与证券市场模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、2006年5月20日，深、沪交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份有限公司通过证券交易所系统采用（）方式公开发行股票。

A．上网定价B．上网申购C．发行认购证D．上网竞价2、公司法规定，设立股份有限公司至少有（）名发起人。

A．1B．2C．3D．43、技术分析的分析基础是__。

A．宏观经济运行指标B．公司的财务指标C．市场历史交易数据D．行业基本数据4、清产核资工作按照（）的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。

A．统一规范、分级管理B．分级规范、统一管理C．分区规划管理D．分层自行管理5、关于记账式国债的中标原则，下列说法错误的是（）。

A．全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募人B．全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人，直到募满招标额为止C．边际中标标位的投标额小于剩余招标额的，以该标位投标额为权数平均分配D．对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债6、接第10题，如果该公司的优先股属于部分参与优先股，每股面额为100元，固定股息率为8％，最终收益率上限为10％，则普通股每股可获得__元股利。

A．4.5B．3.5C．3D．2.57、关于KDJ，下列说法正确的是（）。

B．KD是在WMS的基础上发展起来的，所以KD有WMS的一些特性。

在反映股市价格变化时，WMS最慢，K其次，D最快C．从KD的取值方面考虑。

KD的取值范围都是0~100，当KD超过80时，是买入信号；低于20时，是卖出信号D．当KD指标在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶(底)时，是采取行动的信号。

这些形态一定要在较高位置或较低位置出现，位置越高或越低，结论越可靠8、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比__。

A．更低B．更高C．一样D．不确定9、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。

A．清算B．交收C．成交D．竞价10、深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有__个。

A．8B．9C．10D．1111、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过__个交易日。

A．7B．15C．30D．4512、上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以__通过。

A．临时决议B．普通决议C．特别决议D．一般决议13、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。

A．大体保持相对稳定的关系B．保持相反的关系C．两者没有任何关系D．大体保持相等的关系14、__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。

A．外部控制机制B．外部控制制度C．内部控制机制D．内部控制制度15、各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是__。

A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易16、下列各项不属于融资成本的是__。

A．发行股票支付给金融机构的手续费B．向股东支付的股息和红利C．发行股票后回购本公司股票所需的资金D．借款支付的利息17、对在6个月内_______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_______日后，方可使用。

__A．连续两次；5B．连续三次；5C．连续两次；10D．连续三次；1018、关于红筹股描述不正确的是__。

A．红筹股不属于外资股B．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票C．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道D．红筹股属于境外上市外资股19、上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。

A．工业、商业、地产业、公用事业和综合B．工业、商业、金融业、公用事业和综合C．工业、商业、地产业、运输业和综合D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业20、公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。

A．公司B．股东C．公司员工D．基金份额持有人21、（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。

A．社会公众股B．集体股C．法人股D．国有股22、存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。

A．发行日开盘价B．发行日平均价C．最近交易的市价D．发行日收盘价23、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起——内发出未获准发行新股的公告。

A．2个工作日B．3个工作日C．5个工作日D．6个工作日24、变化基本上与总体经济活动的转变同步的宏观经济指标是__。

A．先行性指标B．同步性指标C．滞后性指标D．趋同性指标25、在法人结算模式下，证券经营机构以（）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。

A．法人B．证券营业部C．投资者D．分支机构二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、证券公司经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。

A．1B．2C．3D．52、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有__。

A．按规定收取服务费用B．不接受全权委托C．拒绝接受不符合规定的委托D．坚持为客户保密制度3、证监会对某证券公司进行行政清理时所产生的下列费用中，属于行政清理费用的包括__。

A．行政清理组管理证券公司财产所需费用B．行政清理组转让证券公司财产所需费用C．行政清理组履行职务的费用D．债权人申报债权的费用4、关于股票基金，下列描述不正确的是__。

A．股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金B．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值C．按基金投资的标的不同，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金D．基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的5、国家发展和改革委员会对企业发行债券的审核主要根据以下两个方面：一是累计发行在外的债券总面额不得超过发行人净资产额的__。

二是若募集资金投向为固定资产投资，发债规模不得超过固定资产投资总额的__；若募集资金投向为技术改造项目投资，发债规模不能超过投资总额的__。

A．10%，50%，30%B．30%，20%，30%C．40%，20%，30%D．50%，20%，40%6、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的__。

A．证券投资基金管理公司、证券公司B．个人投资者C．信托投资公司、财务公司D．保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)7、代办登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办下列业务__。

A．建立基金份额账户B．基金份额登记C．确认基金交易D．代理发放红利8、均值方差模型所涉及到的假设有__。

A．投资者希望方差越小越好B．投资者只关心投资的期望收益和方差C．投资者认为安全性比收益性重要D．投资者希望期望收益率越高越好E．市场没有达到强式有效9、发行人的财务独立是指以下（）内容。

A．能够独立作出财务决策B．建立独立的财务核算体系C．具有规范的财务会计制度和分公司、子公司的财务管理制度D．发行人不得与控股股东及其控制的其他企业共用银行账户10、无形资产主要包括__。

A．商誉B．特许经营权C．土地使用权D．专利权E．商标权11、目前，我国国债买断是回购交易所遵循的原则是__。

A．一次成交，一次清算B．一次成交，两次清算C．两次成交，一次清算D．两次成交，两次清算12、企业发行短期融资券的待偿还余额不得超过企业净资产的__。

A．10%B．20%C．30%D．40%13、__作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定的客户需求，提供独立的咨询服务，将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。

A．银行B．证券公司C．律师事务所D．会计师事务所14、在20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括__。

A．期权B．期货C．互换D．远期15、新股东增发代码为__。

A．“731×××”B．“700×××”C．“730×××”D．“710×××”16、在固定利率的付息债券收益率计算中，到期收益率(也就是内部收益率)是被普遍采用的计算方法，关于这种计算方法叙述错误的是__。

A．它的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于当前的价格，这个固定的利率就是到期收益率B．这种方法能准确地衡量债券的实际回报率C．在到期收益率的计算中，利息的再投资收益率被假设为固定不变的当前到期收益率D．到期收益率的计算没有考虑税收的因素17、证券公司的主要业务内容是（）。

A．股票、债券和基金B．发行、自营与基金管理C．承销、咨询与基金管理D．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务18、关于资产评估，下列表述准确的是__。

A．资产评估是指由专门的评估机构和人员依据国家规定和有关数据资料，根据特定的评估目的，遵循公允、法定的原则，采用适当的评估原则、程序、评价标准，运用科学的评估方法，以统一的货币单位，对被评估的资产进行评定和估算B．资产评估的目的是按照预先目标评估公司资产的价值，确认所有者的财产和权益C．资产评估是指由专门的财务机构和人员依据国家规定和有关数据资料，根据特定的评估目的，遵循公允、法定的原则，采用适当的评估原则、程序、评价标准，运用科学的评估方法，以统一的货币单位，对被评估的资产进行评定和估算D．资产评估是指由专门的财务机构和人员依据行业规定，根据特定的评估目的，遵循公允、法定的原则，采用适当的评估原则、程序、评价标准，运用科学的评估方法，以统一的货币单位，对被评估的资产进行评定和估算19、在投资者只关注（）的假设前提下，马柯威茨的理论是完全准确的。

A．投资结构B．期望收益率C．市场平均收益D．方差20、可以将技术分析理论粗略划分为__。

A．K线理论B．切线理论C．形态理论D．循环周期理论21、深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过__。