量化对冲私募证券投资基金投资人风险提示及见证签字声明模版

证券投资者风险承受能力评估结果告知书(静态)模版
尊敬的投资者：
感谢您选择本公司进行证券投资。

根据相关法规和规定，我们需要对您的投资风险承受能力进行评估，并向您告知评估结果，在此向您发出评估结果告知书。

评估结果：
您的风险承受能力为【稳健型/平衡型/积极型】。

该评估结果是根据您的个人资产状况、投资目标、风险偏好、投资经验等相关因素综合考虑而得出的。

根据评估结果，我们建议您进行相应的投资，从而更好地实现您的投资目标。

【稳健型】投资者：
稳健型投资者注重资产保值，风险偏好较低，适合选择低风险的投资品种，如债券类、货币基金等。

【平衡型】投资者：
平衡型投资者既注重资产保值，又追求一定的收益，风险偏好中等，适合选择风险与收益相匹配的投资品种，如股票型基金、混合型基金等。

【积极型】投资者：
积极型投资者追求高收益，风险承受能力高，适合选择高风险高收益的投资品种，如股票、期货等。

重要提示：
根据评估结果，我们建议您进行相应的投资，但投资市场存在不确定性和风险，每种投资品种都有其独特的风险因素。

在进行投资前，请您认真阅读有关合同、协议、公告、说明书等文件，充分了解产品的性质、投资策略、风险收益情况，同时也要关
注市场风险并控制投资风险，以保障您的投资安全和收益。

最后，再次感谢您选择本公司进行投资，如有任何疑问或需要进一步的帮助，欢迎随时联系我们。

此致
敬礼！
XX证券有限公司
年月日。

xx投资管理（深圳）有限公司合格投资者风险揭示制度第一章总则第一条为了进一步规范xx投资管理（深圳）有限公司（以下简称“公司”）基金产品的推介与销售，使拟购买本公司的基金产品的合格投资者能够充分了解基金产品存在的风险，公司现根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规规定，制定本制度。

第二章具体制度第二条公司及公司员工应向购买本公司的基金产品的合格投资者能够充分揭示基金产品存在的风险，应当向其投资者出具《投资者风险揭示书》（附件一），并要求投资者在充分阅读、理解的基础上亲自签署《投资者风险揭示书》。

第三条根据不同基金产品的特殊性，如该基金产品存在《投资者风险揭示书》（附件一）未提及的其他特征性风险的，公司应在基金产品发售前对《投资者风险揭示书》进行进一步完善、补充，并由公司总经理签署确认《投资者风险揭示书》补充内容。

第四条公司在发售基金产品时，若拟购买本公司的基金产品的合格投资者对《投资者风险揭示书》内容存在疑问的，基金销售人员应当予以充分的说明，仍无法说明的，应就投资者存在的疑问向公司上级主管进行询问，并及时再次予以回复。

第五条公司在发售基金产品时，基金销售人员不得以任何方式向拟购买本公司的基金产品的合格投资者明示或暗示收益保障，不得就基金产品存在风险向投资者做出任何与《投资者风险揭示书》不一致的描述。

第三章附则第六条本制度由公司股东会负责制定、解释和修改。

第七条本制度经股东会审议通过后实施。

第八条本制度与法律、法规及《公司章程》相冲突时，应按照法律、法规及《公司章程》执行。

xx投资管理（深圳）有限公司二O一六年十月二十六日主题词：风险揭示制度抄送：公司各部门拟文：风控部发文：行政部xx年10 月26 日印发xx投资管理（深圳）有限公司投资者风险揭示书尊敬的投资者：为使您更好地了解非公开募集证券投资基金（以下称私募基金）投资的风险，根据法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下称中国证监会）、中国证券投资基金业协会（以下称基金业协会）有关规定，提供本风险揭示书，请认真详细阅读，慎重决定是否参与私募基金投资。

客户风险提示及录音录像要求
以下事项理财经理均需全程录音录像：
1、理财经理向客户出示《投资风险须知》（附件1），并见证客户签字确认；
2、投资者产品认购视频:客户正面需要手持身份证件原件及产品合同，在画面中
清晰呈现，以便进行身份确认。

客户同时朗读认购承诺：“本人确认认购x量化
对冲私募证券投资基金”，并承诺亲自签署产品合同和开户材料，签名真实有效。

本人知悉本产品为浮动收益类产品，存在本金亏损的风险，在知晓本产品全部风
险收益特征的情况下，真实意愿认购x号量化对冲私募证券投资基金”。

视频样版：
3、客户签署该产品认购文件，并清晰录制客户签字过程；
4、该项工作应于客户认购前完成，如该项资料未通过审核，对应客户不予成
立；
5、面签录音录像可由理财经理与客户单独完成，时间长度不超过30 分钟。

第1 页共 2
页
投资风险须知
尊敬的客户：您好！
x量化对冲私募证券投资基金是由x资产管理有限公司作为基金管理人、x证券股份有限公司作为基金托管人。

基于自上而下的优势主题分析框架下，精选未来具有高成长速度、广阔成长空间、较好成长模式并且成长估值相对合理的个股进行重点投资，通过利用股指期货的独立性和领先性，使用对冲策略有效分散投资风险。

是一款具有较高风险的浮动收益产品，购买客户需要具有一定风险识别能力及投资经验。

本产品不保证本金不受损失，亦不承诺最低收益，特此告知。

本人已确认知晓以上风险提示,并自愿承担该产品的相关投资风险。

客户确认签字：
理财经理：
团队负责人：
签署日期：
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金控xxx先锋投资基金
出资风险申明书
致：金控xxx先锋投资基金普通合伙人
深圳xx投资合伙企业（有限合伙）
本人在签署本出资风险申明书之前，已经认真阅读并充分理解了金控xxx先锋投资基金（“本基金”）募集说明书、合伙协议及其他法律文件的全部内容，已经充分了解投资于本基金可能产生的风险和可能造成的损失，并确信自身已做好足够的风险评估与财务安排，可承受因投资于该基金可能遭受的损失。

本人签署本出资风险申明书，表明本人已经理解并愿意自行承担投资于本基金的风险和损失。

本人同时作出如下声明及保证：
1、本人作为投资者，已充分了解及被告知股权投资基金的含义及相关法律文件，本人具备相关财务、商业经验及能力以独立判断该投资之收益与风险，并且能够承受作为投资者的风险，能够理解购买该基金权益的其他风险，包括但不限于：市场风险、政策风险、不可抗力等其他风险。

2、本人承诺将根据资本认缴承诺书、本基金合伙协议等文
件的规定及时缴付出资，且遵守本基金合伙协议中关于投资人的权利义务的规定。

认缴人姓名：
国籍：
身份证号码：
年月日。

私募股权基金(有限合伙)入伙风险申明书投资者声明模板尊敬的投资者：感谢您加入私募股权基金(有限合伙)。

在您签署《私募股权基金(有限合伙)入伙风险申明书》（以下简称“《入伙风险申明书》”）前，请仔细阅读《私募股权基金(有限合伙)合伙协议》及《入伙风险申明书》（以下统称“投资文件”）的具体内容。

上海子目投资管理有限公司作为私募股权基金(有限合伙)的普通合伙人，同时作为私募股权基金(有限合伙)的受托管理人，在此郑重声明：（一）承诺在有限合伙企业中恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，为投资者的最大利益服务；（二）不承诺保本和最低收益，具有一定的投资风险，适合风险识别、评估、承受能力较强的合格投资者；（三）投资者应当以自己合法所有的资金入伙私募股权基金(有限合伙)，不得非法汇集他人资金参与私募股权基金(有限合伙)；（四）投资者作为私募股权基金(有限合伙)的有限合伙人，以认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任；（五）您签署了本申明书则表明您已认真阅读并理解所有的投资文件，并愿意依法承担相应的投资风险。

投资者签署本风险申明书并作出如下声明：（一）本人在此确认本人符合投资文件规定的合格投资者资格，具备相应的风险识别、风险评估和风险承受能力；并保证是以自己合法所有的资金入伙私募股权基金(有限合伙)，未非法汇集他人资金参与私募股权基金(有限合伙)；（二）本人确认对拟投资的私募股权基金(有限合伙)及其运作已有较深的了解和认可，同意所投资财产按照相关投资文件的规定进行投资运作；（三）本人认可上海子目投资管理有限公司担任私募股权基金(有限合伙)的普通合伙人，负责管理企业资产；本人认可上海子目投资管理有限公司担任私募股权基金(有限合伙)的受托管理人，负责管理投资运作事务。

本人同意承受因投资决策等而有可能引发的相应风险；（四）本人已经认真阅读并理解所有的投资文件和其他备查文件，并同意受上述法律文件的约束，愿意依法承担相应的投资风险，并独立作出签署本风险申明书的决定。

私募基金公司风险不匹配警示函及投资者确认书模版（以下内容仅供参考，具体操作应根据实际情况作出调整）私募基金公司风险不匹配警示函尊敬的投资者：为了保障您的合法权益，防范您的投资风险，在您认购我公司管理的私募基金（以下简称“本基金”）前，请您详细阅读以下内容：一、风险提示本基金的风险可分为市场风险、信用风险、流动性风险、法律风险等多种类型。

投资者在做出投资决策之前，应认真了解不同风险的性质、程度及可能产生的后果，并自主、审慎地进行投资操作，承担相应风险所可能带来的损失。

二、风险匹配度本基金适合的投资者为了解金融市场、有承担相应投资风险能力的专业投资者和社会上具备相应经济条件和风险识别能力、风险承受能力的企业、机构和个人。

请您认真阅读本函，并在认购前，确认您的风险识别能力和风险承受能力与本基金的风险特征相适应，且无财务基础承担本基金投资可能带来的损失风险。

三、确认书我已经仔细阅读了上述内容，明确认识本基金可能存在的风险，并有能力、风险承受能力来承担相关风险。

我确认所提供的个人和财务信息是全面、真实、准确、完整和可靠的，并且没有隐瞒任何与本基金投资相关的信息，同时我也会在认购本基金前认真阅读和熟悉相关基金协议、招募说明书等文件，确保本基金的投资符合我目前的财务状况和风险承受能力。

敬礼！投资人（签名、日期）：私募基金公司（公章、日期）：私募基金公司投资者确认书尊敬的投资者：您好！您已表达了认购我们公司管理的私募基金意向，为了明确双方权益，规避风险，特向您发出确认函，请您认真阅读以下内容并签字确认。

一、投资确认（一）本函是您确认参加我们公司管理的私募基金（以下简称“本基金”）计划的文件。

您应当认真阅读和理解本基金的所有法律文件和相关资料，了解投资风险和投资的条款和条件。

（二）您是本函上签名的个人或单位的能够代表投资者参加本基金的授权代表。

您已经自愿并根据您的独立投资决策投资本基金。

您已经了解本基金可能面临的风险和其他相关投资事项，并依据对这些事项的了解，做出了认购决定。

私募投资基金风险揭示书内容与格式指引2016-04-15梧桐树下V来源：中国证券协会[格式示例如下，风险揭示书须包含但不限于以下内容]尊敬的投资者：投资有风险。

当您/贵机构认购或申购私募基金时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。

您/贵机构在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同），充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨慎做出投资决策。

根据有关法律法规，基金管理人[具体机构名称]及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明：▌一、基金管理人承诺（一）私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）登记为私募基金管理人,并取得管理人登记编码。

（二）私募基金管理人向投资者声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。

（三）私募基金管理人保证在投资者签署基金合同前已（或已委托基金销售机构）向投资者揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力；已向私募基金投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认的制度安排以及投资者的权利。

（四）私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不保证基金财产一定盈利，也不保证最低收益。

▌二、风险揭示（一）特殊风险揭示[具体风险应由管理人根据私募基金的特殊性阐明]若存在以下事项，应特别揭示风险：1、基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险；2、私募基金未托管所涉风险；3、私募基金委托募集所涉风险4、私募基金外包事项所涉风险；5、私募基金聘请投资顾问所涉风险；6、私募基金未在中国基金业协会履行登记备案手续所涉风险。

（二）一般风险揭示1、资金损失风险基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金财产中的认购资金本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。

私募股权基金风险告知书
尊敬的投资人：
私募股权基金（英文简称是PE），主要是通过合法的方式把客户闲散的资金通过定向私募的方式聚集起来，投资到未上市的具有高成长、高回报的企业当中去，通过一系列的增值服务，促使企业快速成长，做大做强，和资本市场对接，一般通过资本市场退出使投资者获得较高收益的一种投资理财方式。

私募股权投资基金是一种具有高风险、高回报的投资，请您在确认投资之前，充分了解私募股权投资基金的风险。

本公司不承诺保证投资人的本金及收益。

本公司向您友好提示：投资人的投资行为有可能遭受经济损失。

本公司向您友好提示：投资者应该通过自己的判断自我负责的进行私募股权投资，投资者委托本公司进行投资所带来的风险由投资人承担。

本公司向您友好提示：投资者通过本公司进行的私募股权投资，日后交易币种的汇率、利率、税金变动等所产生的风险由投资者承担。

本公司向您友好提示：私募股权投资，投资人必须承担因政治、经济、金融形势的变化而产生的风险。

本人已阅读上述风险告知书，对其告知内容明白无误，同意委托办理集合投资事宜。

本人签字：（按手印）
联系电话：咨询公司（盖章）
年月日【本文档内容可以自由复制内容或自由编辑修改内容期待
你的好评和关注，我们将会做得更好】。

一、风险揭示书尊敬的客户：为使您更好地了解平安汇通磐海创富量化对冲11号专项资产管理计划的风险，根据法律法规和中国证监会有关规定，提供本风险揭示书，请认真详细阅读，慎重决定是否参与该计划。

一、了解特定多个客户资产管理计划，区分风险收益特征特定多个客户资产管理计划是一种利益共享、风险共担的证券投资方式，即通过筹集资产委托人资金交由托管人托管，由特定多个客户资产管理计划管理人统一管理和运用，投资于中国证监会认可的投资品种，并将投资收益按比例分配给资产委托人的一种投资方式，具有集合理财、专业管理、组合投资、分散风险的优势和特点。

但是，投资于特定多个客户资产管理计划也存在着一定的风险，资产管理计划管理人不承诺投资者资产本金不受损失或者取得最低收益。

二、了解平安汇通磐海创富量化对冲11号专项资产管理计划风险本计划投资可能面临下列各项风险，包括但不限于：（一）市场风险证券市场价格因受各种因素的影响所引起的波动，将对本资产管理计划产生潜在风险，主要包括：政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对投资标的产生一定的影响，导致市场价格波动，从而影响本资管计划投资收益而产生风险；由于国家法律、法规、政策的变化、交易所交易规则的修改、紧急措施的出台等原因导致本资产管理计划持有的金融资产可能无法继续持有从而导致损失。

经济周期风险：经济运行具有周期性的特点。

宏观经济运行状况对证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。

上市公司经营风险；上市公司的经营状况受多种因素影响，如业内竞争、市场前景、管理能力、财务状况等都会导致公司盈利发生变化。

若资管计划所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌或可分配利润减少，使投资收益下降，从而给资管计划的投资带来风险。

大宗交易风险：大宗交易的成交价格并非完全由市场供需关系形成，可能与市场价格存在一定差异，从而导致大宗交易参与者的非正常损益。

利率风险：利率的变化直接影响国债的价格，同时也影响到证券市场资金供求关系，还会在一定程度上影响上市公司的盈利水平。

北京XX资产管理中心（有限合伙）入伙风险声明书尊敬的投资者：感谢您加入北京XX资产管理中心（有限合伙）（“本合伙企业”）。

为了维护您的利益，特别提示您在签署相关文件前，请仔细阅读本《入伙风险声明书》、《合伙协议》、《出资认缴承诺书》等所有需要您签署的相关文件的具体内容，独立做出是否签署相关文件的决定。

北京XXXX投资基金管理有限公司（“本管理公司”）作为本合伙企业的普通合伙人及执行事务合伙人，在此郑重声明：1.本管理公司将代表本合伙企业将所有合伙人的全部出资按照《合伙协议》的约定投资于北京德丰杰复华创业投资基金管理中心（有限合伙）股权基金，北京德丰杰复华创业投资基金管理中心（有限合伙）股权基金主要投资于物联网、智能移动终端与TMT等行业高成长性的公司项目，每个投资方向已有数十个潜在项目以供选择。

基金团队致力于投资正在或即将步入爆发性增长阶段的中国企业，帮助企业快速成长并获得高额的投资回报。

2.本管理公司在本合伙企业中将恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，为投资者的最大利益服务；3.投资本合伙企业具有一定的投资风险，适合风险识别、评估、承受能力较强的合格投资者；4.投资者应当以合法所有的资金出资；5.普通合伙人对本合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对本合伙企业债务承担责任；6.本管理公司是依据《中华人民共和国公司法》设立的有限责任公司，具有法人资格，依法独立享有民事权利和承担民事义务。

本管理公司向投资者提供的相关文件中有关本管理公司股东或关联方的陈述不得被视为本管理公司股东或关联方对本合伙企业或投资者的承诺和保证，或被视为对本管理公司股东或关联方施加任何义务或责任；7.在签署相关文件前，投资者应当仔细阅读本声明书、相关文件及其他资料，谨慎作出是否签署相关文件的决定。

投资者签署了本声明书则表明投资者已认真阅读并理解所有的相关文件和其他资料。

投资者签署本风险声明书并作出如下声明：1.本人/本公司在此确认本人/本公司系符合相关文件规定的合格投资者资格，具备相应的风险识别、风险评估和风险承受能力；并保证是以自己合法所有的资金出资，不存在以任何形式非法汇集他人资金出资；2.本人/本公司确认对拟投资的合伙企业（北京XX资产管理中心（有限合伙））及其运作已有充分的了解和认可，对于投资于合伙企业可能产生的风险和可能造成的损失亦充分了解和确认，本人/本公司同意向合伙企业所投资资金按照相关文件的规定由合伙企业的执行事务合伙人进行投资运作，并确信本人/本公司已做好足够的风险评估与财务安排，可承受因投资于合伙企业可能遭受的任何损失；3.本人/本公司认可北京XXXX投资基金管理有限公司担任合伙企业的普通合伙人，认可北京XXXX投资基金管理有限公司作为合伙企业的执行事务合伙人，由北京XXXX投资基金管理有限公司负责管理企业资产、管理投资运作等事务；本人/本公司同意承受因北京XXXX投资基金管理有限公司投资决策等而有可能引发的相应风险和损失；4.本人/本公司充分理解北京XXXX投资基金管理有限公司是依据《中华人民共和国公司法》设立的有限责任公司，具有法人资格，依法独立享有民事权利和承担民事义务。

签注股票风险承诺书
本承诺书由本人自愿签署，旨在明确本人在参与股票投资过程中对风
险的认识和承担能力。

一、风险认知
本人充分了解股票市场具有高风险、高收益的特点，市场价格波动受
多种因素影响，包括但不限于宏观经济、政策变动、市场情绪、公司
业绩等。

本人认识到股票投资可能导致本金损失，且损失可能超出本
人预期。

二、投资决策
本人承诺所有股票投资决策均为本人独立作出，未受任何第三方的强
制或误导。

本人将根据自身的投资经验、风险承受能力和财务状况，
审慎选择投资标的。

三、风险承担
本人承诺，对于因股票投资所产生的任何风险和损失，本人愿意自行
承担，不向任何第三方追究责任。

本人理解并接受股票投资的不确定
性和潜在风险。

四、信息保密
本人承诺在投资过程中获取的所有信息，包括但不限于公司内部信息、市场分析、投资策略等，均会严格保密，不对外泄露或用于非法目的。

五、合规承诺
本人承诺在股票投资过程中遵守国家法律法规、证券市场规则及相关
监管要求，不参与任何违法违规行为。

六、承诺书的效力
本承诺书自本人签字之日起生效，有效期至本人终止股票投资行为之日止。

本人对本承诺书内容的真实性、准确性和完整性负责。

签署人（签字）：
日期：[年][月][日]。