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2018年证券从业金融市场基础知识试题及答案二
【- 金融市场基础知识】
参加证券从业资格证考试的考友们，小编精心为您整理了“2018年证券从业金融市场基础知识试题及答案二”供您参考，预祝您考试顺利!
2018年证券从业金融市场基础知识试题及答案二
选择题
(1)证券公司应至少有( )名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
A: 5
B: 3
C: 2
D: 1
答案:B
解析:根据《证券公司监督管理条例》第11条的规定，证券公司应当有3
名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
(2) 在美国发行的外国债券被称为( )。
A: 扬基债券
B: 武士债券
C: 熊猫债券
D: 无国籍债券
答案:A
解析:
在美国发行的外国债券被称为“扬基债券”.它是由非美国发行人在美国债券市场发行的
、吸收美元资金的债券。
在日本发行的外同债券被称为“武士债券”，
它是南非日本发行人在日本债券市场发行的、以日元为面值的债券。
圉际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。
欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、。
证劵从业资格金融市场基础知识试卷(2)2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷(2)1、下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是()。
A.组织证券从业人员水平考试B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识C.组织开展证券业国际交流与合作D.收集整理证券信息，为会员提供服务正确答案是：D，解析中国证券业协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：(1)推进行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务。
(2)组织证券从业人员水平考试。
(3)推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识。
(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引。
(5)组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国家组织，推动相关资质互认。
(6)其他涉及自律、服务、传导的职责。
D选项属于中国证券业协会的职责。
2、关于收益和风险的关系，通常情况下，证券的收益率()。
A.与偿还期成正比，与风险性成反比B.与偿还期成反比，与风险性成反比C.与偿还期成正比，与风险性成正比D.与偿还期成反比，与风险性成正比正确答案是：C，解析关于收益和风险的关系，通常情况下，证券的收益率与偿还期成正比，与风险性成正比。
3、证券市场按交易活动是否在固定场所进行，可以分为()。
A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场C.场内市场和场外市场D.国内市场和国际市场正确答案是：C，解析证券市场按交易活动是否在固定场所进行，可以分为场内市场和场外市场。
4、送股是指股份公司对()采取无偿派发股票的行为。
A.新入股东B.董事会C.原有股东D.所有股东正确答案是：C，解析送股是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为。
5、最基础的金融衍生产品是指()。
A.金融远期合约B.金融期货C.金融互换D.资产证券化正确答案是：A，解析金融远期合约是最基础的金融衍生产品。
2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷（4）【2】21、我国企业在国内向个人和机构投资者发行的社会公众股有( )A. A股与B股B.B股C. A股D.H股正确答案是：C，解析我国企业在国内向个人和机构投资者发行的社会公众股有A股。
22、我国现阶段采取的融资方式是()A.完全直接融资B.间接融资为主，直接融资为辅C.直接融资与间接融资同等地位D.直接融资为主，间接融资为辅正确答案是：B，解析我国现阶段采取的融资方式是间接融资为主，直接融资为辅。
23、中小企业板和创业板属于( )A.深证证券交易所，深证证券交易所B.上海证券交易所，上海证券交易做C.深证证券交易所，上海证券交易所D.上海证券交易所，深证证券交易所正确答案是：A，解析中小企业板和创业板属于深圳证券交易所。
24、( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。
A.经纪业务B.证券承销与保荐业务C.自营业务D.资产管理业务正确答案是：A，解析经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。
25、不属于资产证券化的当事人的是()A.发起人B.特定目的受托人C.信用增级机构D.保荐人正确答案是：D，解析资产证券化的当事人包括：发行人、特定目的受托人、承销人、资金保管机构、信用增级机构、信用评级机构、贷款服务机构、证券化产品投资者。
26、下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是()。
A.组织证券从业人员水平考试B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识C.组织开展证券业国际交流与合作D.收集整理证券信息，为会员提供服务正确答案是：D，解析中国证券业协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：(1)推进行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务。
(2)组织证券从业人员水平考试。
(3)推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识。
2018年证券从业考试模拟真题及答案汇总(内部培训资料)一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
)1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。
A.发行者B.持有者C.管理者D.中介人2. 证券回购市场属于( )。
A.货币市场B.资本市场C.中期资金市场D.长期资金市场3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。
A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.全国人民代表大会4. ( )将产生证券交易的合规风险。
A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误C.证券公司管理不善D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。
A.A股资金账户B.H股账户C.A股账户D.B股资金账户6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。
B.1988C.1990D.19927. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( )A.公开B.公平C.公正D.高效8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。
A.口头委托B.书面委托C.电话委托D.电脑委托9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。
A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.数量优先10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A.15B.10C.5D.311. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。
A.融资专用资金账户B.融券专用证券账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
2018年9月证券从业资格考试模拟试题：基础知识(强化练习2)导读：本文2018年9月证券从业资格考试模拟试题：基础知识(强化练习2)，仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
第1题单选根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备净资产不少于( )亿元人民币。
A.1B.2C.3D.4参考答案：B参考解析：根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。
基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备下列条件：净资产不少于2亿元人民币。
第2题单选( )指具备稳定的盈利能力，在所属行业中占有重要支配地位，能定期分派优厚股利的大公司所发行的普通股。
A.普通股B.绩优股C.成长股D.蓝筹股参考答案：D参考解析：蓝筹股，指具备稳定的盈利能力，在所属行业中占有重要支配地位，能定期分派优厚股利的大公司所发行的普通股。
第3题单选通常配股价要低于市场价，所以配股上市后可能导致股价( )。
但对于那些发展前景良好、受到投资者追捧的公司而言，配股之后股价反而会( )。
A.上涨、上涨B.上涨、下跌C.下跌、下跌D.下跌、上涨参考答案：D参考解析：通常配股价要低于市场价，所以配股上市后可能导致股价下跌。
但对于那些发展前景良好、受到投资者追捧的公司而言，配股之后股价反而会上涨。
第4题单选金融期货交易的对象是( )。
A.股票B.债券C.金融期货合约D.金融工具参考答案：C参考解析：金融期货交易的对象是金融期货合约。
金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议。
第5题单选有价证券是( )。
A.拥有实物的凭证B.拥有资产的凭证C.财产价值和财产权利的统一表现形式D.以上都不对参考答案：C参考解析：股票是有价证券。
有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。
2018年证券从业《金融市场基础知识》真题二（答案及解析）第1题单选题(每题1分，共50题，共50分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是()职能。
A、银行的银行B、发行的银行C、政府的银行D、市场的银行答案：A解析：“银行的银行”是指中央银行与商业银行之间带有管理和被管理性质的特殊关系，它只与商业银行和其他金融机构发生业务往来，并不与企业和个人发生直接的信用关系。
中央银行面向银行等金融机构提供的服务包括：集中保管商业银行的存款准备金；作为商业银行的最后贷款人；组织全国商业银行之间的清算。
2、下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。
A、证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B、担保证券的记录以及发行人权利的行使C、投资收益的处分D、持券信息披露义务答案：A解析：证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：(1)担保证券的记录以及发行人权利的行使。
(2)投资收益的处分。
(3)持券信息披露义务。
3、股份公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
A、股权交易日B、股权登记日C、股权发行日D、股权认购日答案：B解析：普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。
股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权，在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。
4、()于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。
A、中国证券业协会B、中国证券监督管理委员会C、国务院D、国家发展和改革委员会答案：C解析：2004年1月，国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署，并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求。
2018年证券从业《金融市场基础知识》真题（2）1、单项选择题（共50题，每小题1分，共50分。
以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）1 证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）%的，无须取得证券自营业务资格。
A 80B 85C 90D 95答案：A解析: 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
2 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。
A 证券承销与保荐业务B 证券经纪业务C 融资融券业务D 证券自营业务答案：C解析: 融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
3 按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于（）万元。
A 400B 300C 200D 100答案：B解析: 按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元。
4 依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不少于（）万元。
A 100B 200C 300D 500答案：B解析: 按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列条件：①资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年；②质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；③具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人；④净资产不少于200万元。
5 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在相关情形发生后（）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
模拟试卷(二一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分。
1. 1918年夏天成立的(,是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A.上海证券物品交易所B.青岛物品交易所C.北平证券交易所D.天津市企业交易所2. 在国际证券市场的发展历程中,证券市场的恢复阶段是(。
A.20世纪初B.1929—1933年C.20世纪20年代—第二次世界大战结束D.第二次世界大战后—20世纪60年代3. 从20世纪70年代开始,证券市场出现了高度繁荣的局面,其重要标志是(的提高。
A.证券市场价值B.证券化率(证券市值/GDPC.股票市值占GDP的比率D.证券市场指数4. 1982年,(成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。
A.日本野村证券B.美国格林证券公司C.英国益华证券公司D.法兰克福证券公司5. 根据我国政府对WT0的承诺,外国证券机构直接从事B股交易的申请可由(受理。
A.国务院B.中国证监会C.国家外汇管理局D.证券交易所6. 2003年5月27日,(成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII。
A.瑞士银行B.东京银行C.花旗银行D.美洲银行7. 证券是指各类记载并代表一定权利的(。
A.商品凭证B.资本凭证C.法律凭证D.货币凭证8. 按证券的募集方式分类,有价证券可分为(。
A.上市证券与非上市证券B.国内证券和国际证券C.公募证券和私募证券D.固定收益证券和变动收益证券9. 以下关于股票的说法不正确的是(。
A.股票是一种无期限的法律凭证B.股票独立于真实资本之外,在股票市场上进行着独立的价值运动C.股票属于物权证券D.股票是证权证券10. 通常将那些经营业绩较好,具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为(。
A.红筹股B.蓝筹股C.大盘股D.成长股11. 引起股价变动的直接原因是(。
A.公司的经营情况B.宏观经济发展水平和状况C.证券市场运行状况D.供求关系的变化12. 我国《中华人民共和国公司法》规定,采取募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(。
2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题及答案（卷二）选择题1.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法正确的是( )。
①公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险②有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价③已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理④公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正确答案:C解析:按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件：有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价，故②错误。
2.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。
在实际经济活动中，债券收益表现的形式不包括()。
A.利息收入B.资本损益C.处置利得D.再投资收益正确答案:C解析:考查债券的收益性。
债券收益表现的形式可以分为三种：一是利息收入，二是资本损益，三是再投资收益。
3.ETF(交易所交易基金)结合了( )与( )的运作特点，一方面可以在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以申购、赎回。
A.封闭式基金; 开放式基金B.主动型基金;被动型基金C.公募基金; 私募基金D.股权投资基金; 风险投资基金正确答案:A解析:考查交易所交易基金与封闭式基金和开放式基金的特点，ETF是在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。
4.市场因素是影响我国金融市场的主要因素之一，市场因素是金融市场本身的内部条件，包括但不限于国内、国际统一的市场组织、丰富的市场交易品种、( )等因素。
A.利率水平B.金融体制或管理C.通货膨胀D.市场交易机制或市场模式正确答案:D解析:利率与通货膨胀属于经济因素，金融体制或管理属于影响我国金融市场运行的因素的七个方面之一。
2018年9月证券从业资格考试《基础知识》精选试题(二)【导语】为大家整理2018年9月证券从业资格考试《基础知识》精选试题(二)供大家参考，希望对考生有帮助！1、下列属于投资适当性要求的是()。
A、特定的投资者购买恰当的产品B、适合的投资者购买低风险的产品C、适合的投资者购买恰当的产品D、特定的投资者购买低风险的产品正确答案： C【解析】根据《金融产品和服务零售领域的客户适当性》的相关规定，适当性是指“金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度”。
简而言之，投资适当性的要求就是“适合的投资者购买恰当的产品”2、上海证券交易所中，A股的过户费为成交面额的()。
A、[0.075%]B、[0.05%]C、[0.01%]D、[0.005%]正确答案： A【解析】上海证券交易所中，A股的过户费为成交金额的0.075%。
3、上海交易所的指定交易制度于()起推行。
A、1998年1月1日B、1998年4月1日C、1999年1月1日D、1999年4月1日正确答案： B【解析】上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。
4、从运作方式看，回购交易结合了()的特点。
A、现货交易和远期交易B、现货交易和期货交易C、现货交易和权证交易D、现货交易和期权交易正确答案： A【解析】回购交易更多地具有短期融资的属性。
从运作方式看，它结合了现货交易与远期交易的特点，通常在债券交易中运用。
5、下列不属于证券交易所职能的是()。
A、设立证券登记结算机构B、确定证券发行价格C、接受上市申请、安排证券上市D、制定证券交易所的业务规则正确答案： B【解析】我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：(1)提供证券交易的场所和设施。
(2)制定证券交易所的业务规则。
(3)接受上市申请、安排证券上市。
(4)组织、监督证券交易。
(5)对会员进行监管。
2018 年证券从业资格考试金融市场基础知识专项训
练题
1. 证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有()。
A.挪用客户交易结算资金
B.为客户提供咨询服务
C.向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识
D.侵占客户国债兑付金
2. 在证券经纪业务中，证券经纪商对()负有保密义务。
A.客户买卖股票的原因和依据
B.客户股东账户中的库存证券种类
C.客户股东账户中的库存证券数量
D.客户资金账户中的资金余额
3. 沪深证券交易所在每个交易日都要发布()交易信息。
A.即时行情
B.各类日报表
C.证券指数
D.证券交易公开信息
4. 在实际运用中，A 股账户是目前我国用途最广.数量最多的一种通用型证券账户，它可用于买卖()。
A.期货
B.人民币普通股票
C.债券
D.证券投资基金
5. 证券()时，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。
2018年证券从业考试模拟真题及答案汇总(内部培训资料)一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
)1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。
A.发行者B.持有者C.管理者D.中介人2. 证券回购市场属于( )。
A.货币市场B.资本市场C.中期资金市场D.长期资金市场3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。
A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.全国人民代表大会4. ( )将产生证券交易的合规风险。
A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误C.证券公司管理不善D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。
A.A股资金账户B.H股账户C.A股账户D.B股资金账户6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。
B.1988C.1990D.19927. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( )A.公开B.公平C.公正D.高效8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。
A.口头委托B.书面委托C.电话委托D.电脑委托9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。
A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.数量优先10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A.15B.10C.5D.311. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。
A.融资专用资金账户B.融券专用证券账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题精选11.证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与()、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。
A.证券投资者B.发行人C.上市公司D.资信评级机构答案:B2.下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是()。
A.在2007年以来发生的全球性金融危机中．导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿答案:B3.1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的()。
A.40％B.50％C.60％D.70％答案:B4.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的()。
A.10％B.15％C.20％D.30％答案:D5.1999年7月，()的提出，标志着我国股票市场改变以往投资分散化格局、以机构投资者构成投资主体的主要成分和基本资金来源的改革正式启动。
A.个人投资者概念B.机构投资者概念C.战略投资者概念D.管理型投资者概念答案:C6.通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。
这说明金融风险具有()。
A.扩散性B.加速性C.可管理性D.不确定性答案:C7.中央银行参与货币市场的主要目的是()。
A.实现货币政策目标B.进行短期融资C.实现合理投资组合D.取得佣金收入答案:A8.()是证券市场上最活跃的投资者。
A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险金融机构D.政府机构答案:A9.通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于()。
A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.结构化金融衍生工具D.OTC交易的衍生工具答案:D10.深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括()。
证券从业之金融市场基础知识综合提升测试卷附带答案单选题（共20题）1. （2018年真题）证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为，称为（）。
A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【答案】 B2. 弥补赤字的手段有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. ⅢC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D3. 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范，正确的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C4. 资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。
从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括（）。
A.增加收入来源B.提供多样化的投资品种C.提供更多的合规投资D.降低资本要求，扩大投资规模【答案】 A5. 基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。
基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（）的支付业务许可证资格。
A.商业银行B.中国人民银行C.原中国银监会D.原中国保监会【答案】 B6. 以下关于ETF和LOF的说法错误的有（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 A7. 发生下列（）情形可以申请非交易过户。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 B8. 我国债券市场的主体部分是（）。
A.固定收益债券市场B.全国银行间债券市场C.交易所市场D.企业债市场【答案】 B9. 没有固定的交易场所的全球最大的外汇批发市场是（）。
A.上海外汇市场B.伦敦外汇市场C.东京外汇市场D.纽约外汇市场【答案】 B10. 下列股价指数中，又被称为“派许加权指数”的是（）。
2024年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共40题）1、（2018年真题）通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是（）。
A.股票B.债券C.投资基金D.公开市场【答案】 C2、下列各项中，不属于科创板上市标准的是()。
A.市值+收入+研发投入B.市值+收入+现金流C.市值+净利润+收入D.收入+净利润+现金流【答案】 D3、我国企业债券发行实行（），而公司债券公开发行实行（）。
?A.注册制注册制B.审批制复核制C.核准制审批制D.核准制复核制【答案】 A4、股票基金的投资目标侧重于追求（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是（）。
A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】 C6、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。
必须符合的规定有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. ⅣB.Ⅰ. Ⅲ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 B7、在纽约上市的外资股被称为（）。
A.H股B.N股C.S股D.L股【答案】 B8、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 C9、参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为（）。
A.会员制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】 C10、关于资本公积金转增股本，下列说法正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 C11、债券和股票的主要异同有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B12、银行间债券市场上回购业务的类型包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B13、以下（）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。
2018年9月证券从业资格考试《金融市场基础知识》模考大赛试卷（二）一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是()。
A 、信用风险B 、市场风险C 、法律风险D 、结算风险◆答案：B解析：选项A，信用风险是指交易中对方违约。
没有履行承诺而造成损失的可能性；选项C，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊而导致损失的可能性；选项D，结算风险是指因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性。
2、股票的市场价格总是围绕其( )波动。
A 、内在价值B 、清算价值C 、票面价值D 、外在价值◆答案：A解析：股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。
股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。
3、优先股票依据在一定条件下能否转换成其他品种，可以分为( )。
A 、累积优先股票和非累积优先股票B 、参与优先股票和非参与优先股票C 、可转换优先股票和不可转换优先股票D 、可赎回优先股票和不可赎回优先股票◆答案：C解析：选项A的分类依据是优先股股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发；选项B的分类依据是在公司营利较多的年份里，优先股票除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余营利的分配；选项D的分类依据是在一定条件下，优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回。
除此之外，优先股票还可以依据股息率是否允许变动，分为股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票。
4、在美国发行的外国债券被称为()。
A 、扬基债券B 、武士债券C 、熊猫债券D 、无国籍债券◆答案：A解析：在美国发行的外国债券被称为“扬基债券”，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的、吸收美元资金的债券。
在日本发行的外国债券被称为“武士债券”，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的、以日元为面值的债券。
国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。
欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也被称为“无国籍债券”。
5、下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是()。
A 、企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款B 、企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的95％C 、企业年金基金不得用于信用交易答案： A解析： 新修订的《企业年金基金管理办法》自2011年5月1日起施行。
根据《企业年金基金管理办法》第四十七条的规定，企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括银行存款、国债、中央银行票据、债券回购、万能保险产品、投资连结保险产品、证券投资基金、股票，以及信用等级在投资级 以上的金融债、企业(公司)债，可转换债(含分离交易可转换债)、短期融资券和中期票据等金融产品。
答案： D解析： 优先股票的特征包括：①股息率固定；②股息分派优先；③剩余资产分配优先；④一般无表决权。
而优先认股权是普通股票股东的权利，不是优先股票的特征。
答案： D解析： 中国证券市场实行中央登记制度，即证券登记结算业务全部由中国证券登记结算有限责任公司承接，中国证券登记结算有限责任公司提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。
答案： D解析： 财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元、年利率为5．5％、期限为10年的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，属于长期建设国债。
答案： B解析： 参与者交易业务单元是指交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位。
D 、 企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的30％6、 优先股票的特征不包括()。
A 、 股息率固定B 、 股息分派优先C 、 剩余资产分配优先D 、 具有优先认股权7、 在我国，( )提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。
A 、 中国证券业协会B 、 中国证监会派出机构C 、 中国证券监督管理委员会D 、 中国证券登记结算有限责任公司8、 1998年9月，财政部向四大国有商业银行定向发行了1000亿元、年利率为5．5％、期限为10年的附息国债，这批国债属于( )。
A 、 特别国债B 、 普通国债C 、 储蓄国债D 、 长期建设国债9、 交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位，被称为( )。
A 、 交易大厅B 、 参与者交易业务单元C 、 交易主机D 、 交易单元10、 证券投资基金资产估值的对象是( )。
A 、 基金的负债B 、 基金的净资产C 、 基金的净资本D 、 基金依法拥有的各类资产答案： D解析： 基金资产的估值是指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。
估值对象为基金依法拥有的各类资产， 如股票、债券、权证等。
答案： A解析： 信息披露制度也称公示制度、公开披露制度，是上市公司及其信息披露义务人依照法律规定必须将其自身的财务变化、经营状况等信息和资料向社会公开或公告，以便使投资者充分，了解情况的制度。
信息披露制度是《中华人民共和国证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。
答案： D解析： 选项D ，股东可以亲自出席股东大会，也可委托代理人出席股东会议。
代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。
答案： B解析： 未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1％以上5％以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取 缔。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
答案： D解析： 基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。
基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。
答案： C解析： 债券远期交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元。
11、 信息披露制度是《中华人民共和国证券法》中()的具体要求和反映。
A 、 公开原则B 、 公平原则C 、 公正原则D 、 依法监管原则12、 下列关于股东表决权的说法中，不正确的是()。
A 、 普通股票股东对公司重大决策参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的B 、 股东每持有一份股份，就有一份表决权C 、 对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D 、 普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代理出席并代其行使表决权13、 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是( )。
A 、 责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B 、 处以非法所募资金金额5％以上10％以下的罚款C 、 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D 、 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款14、 基金托管费通常按( )的一定比率提取。
A 、 基金总收益B 、 基金资产市值C 、 基金资产总值D 、 基金资产净值15、 债券远期交易数额最小为债券面额( )万元，交易单位为债券面额( )万元。
A 、 10；2B 、 8；1C 、 10；1D 、 8；216、 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由()。
A 、 客户自行承担B 、 证券公司承担C 、 客户和证券公司共同承担D 、 客户和证券公司按比例承担答案： D解析： 股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险。
债券的直接收益取决于债券利率，而债券利率一般是事先确定的，投资风险较小。
基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。
答案： B解析： 契约型基金又称单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。
契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。
答案： A解析： 按照资金融通是否付息和是否具有返还性，融资可以被划分为借贷性融资和投资性融资。
选项B 是按融资形态的不同分类的；选项C 是按融资是否通过金融机构的媒介分类的；选项D 是按融资是否具有较大风险分类的。
答案： D解析： 限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。
大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况。
以便交易所审查大户是 否有过度投机和操纵市场的行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度。
17、 一般情况下，按照投资风险由高到低排序，下列排列正确的是( )。
A 、 债券、基金、股票B 、 基金、股票、债券C 、 股票、债券、基金D 、 股票、基金、债券18、 契约型基金是基于( )而组织起来的代理投资方式。
A 、 公约原理B 、 信托原理C 、 代理原理D 、 委托原理19、 按照资金融通是否付息和是否具有返还性，融资可以被划分为( )。
A 、 借贷性融资和投资性融资B 、 货币性融资和实物性融资C 、 直接融资和间接融资D 、 风险性融资和稳健性融资20、 关于限仓制度以及大户报告制度，下列说法中错误的是( )。
A 、 限仓制度能防止市场风险过度集中B 、 限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度C 、 限仓制度能有效防范操纵市场的行为D 、 大户报告制度不能判断大户交易风险状况21、 按照产品形态，金融衍生工具可以分为()。
A 、 交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具B 、 独立衍生工具和嵌入式衍生工具C 、 货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具D 、 金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换答案： A解析： 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同申明确规定，由客户自行承担投资风险。
答案： B解析： 金融衍生工具可以按照基础工具的种类、风险一收益特性以及自身交易方法的不同而有不同的分类。
其中，根据产品的形态，金融衍生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。
