(岗位职责)某世纪公司的尽职调查文件清单(doc 10页)

XXX有限公司关于XXX有限公司之尽职调查清单二○一五年致：XXX有限公司（以下简称“贵司”或“公司”）现为进行本项目法律尽职调查之目的，请贵司根据本尽职调查文件清单提供相关文件的真实复印件。

在公司准备收集相关调查文件之前，请仔细阅读“调查文件清单说明”。

调查文件清单说明1、我们的尽职调查范围为XXX有限公司及其控股子公司、参股公司（以下合称“公司”）。

如无特别说明，本清单所述近三年为2012年、2013年、2014年，另加2015年。

2、请根据清单提供完整、准确的文件文本复印件（如有电子版本，可先行提供电子版本，请勿提供原件正本文件）（包括其附件及任何修订、补充文件）；请根据清单编号顺序，在提供文件的右上角注明该文件编号（如3.2.1），并将所提供文件按顺序排列以便我们核对。

3、对于按照上述第1点提供的文件，请贵司在本清单上相应标注“已提供”。

如查明没有清单列出的某项文件，请在清单上注明“无”或“缺失”；如公司尚未查明是否能够提供清单列出的某项文件或稍后才能提供，请说明“待查”或“待提供”；如果某项文件不适用贵司，请说明“不适用”。

请将完整标注后的文件清单提供给我们。

4、相关文件资料统一用A4纸复印，并加盖公司公章。

复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔（A4纸标准两孔），文件资料装订后，请在文件夹封面和侧面标明分类问题名称和文件夹序号（如文件不止一卷）。

5、对于本清单未明确列出、但可能对公司有重大影响的事件或文件，请公司自行进行说明并提供相关文件。

6、请根据贵司收集工作的进度，分批将文件发送给我们，不必等到全部文件齐全或全部问题查明后再提供，请尽量先提供本清单上注明“优先提供”的文件，以便于我们及早开始文件审查工作。

7、我们会根据工作进度和文件情况，安排与贵司召开尽职调查会议，具体讨论相关事宜并解答贵司在文件收集整理过程中的问题。

本清单为XX根据目前了解的情况出具的初步尽职调查清单，随着本项目的进一步推进，将可能需要公司进一步提供相关资料。

尽职调查清单说明：1、我们提供本尽职调查文件清单，目的是了解公司、公司股东、公司的分公司及子公司的情况。

2、本文件清单中所列文件及相关内容系根据本项目情况而初步确定的内容，需要公司协助提供，并且随着项目进程以及我们对公司了解的深入将可能会调整或增加新的内容。

3、请公司按文件清单答复其中的所有各项问题，同时提供相关资料的完整、清楚、齐全的复印件。

注：如本文件清单所需要的某一项文件不适用于公司、公司的股东、公司的分公司及子公司，或目前尚不能提供，请加以注明“不适用”或“尚未提供”或“正在处理”。

如有重复的文件请在文件清单目录备注中说明“见第X项文件”。

4、在我们取得公司提供的文件资料后，可能会有新的情况或资料在本项目进行期间出现，其中有对公司、公司股东、公司的分公司及子公司的上述答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用或影响的，也请及时完整地以书面形式提供给我们。

第一章公司总体情况一、公司历史和基本情况公司名称：英文名称：成立日期：注册地址：注册资本：营业执照号：法定代表人：企业类型：税务登记证号码：经营范围：通讯地址：邮政编码：联系电话：联系人：（一）公司的历史情况简介。

（二）公司的业务经营范围及实际从事的主要业务。

（三）详细说明公司（包括公司下属参股或控股的子公司）过去历史上发生的重大改组、变更、收购、兼并、清理整顿行为及重大投资行为及其对财务状况和经营情况的影响，主要包括：1、公司设立方式、发起人、历次股本形成及股权变化情况及发行前10大股东名称及其持股数量和比例。

2、公司设立以来股本结构变化、重大资产重组的行为，操作这些行为的具体内容及所履行的法定程序，以及这些行为对重组后公司业务、控制权及管理层和经营业绩的影响。

3、介绍有关发起人或股东出资及股本变化的验资情况，所进行的历次资产评估以及进行审计的情况。

4、公司业务有关的资产权属变更的情况。

5、简介员工及其社会保障情况，主要包括：员工人数及变化情况、员工专业结构、员工受教育程度、员工年龄分布；6、公司执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等政策情况。

某公司初步尽职调查清单范本根据企业改制以及新三板的相关要求，我公司需要对贵公司某公司有限公司（以下简称“某公司”）进行尽职调查。

现将我们需要了解的有关事项列示清单如下，请提供相关资料并协助核查。

本清单所列文件仅是项目组基于初步尽职调查而提出，项目组将根据持续尽职调查的情况，可能要求相关各方进一步提供相关文件。

本次尽职调查的对象主要包括：(1) 某公司；(2) 某公司控股和参股企业；(3) 某公司的所有股东及其最终权益持有人(实际控制人)。

对于以下尽职调查清单中不适用的项目，可根据实际情况提供相应的资料或文件。

项目组将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求，对所有提供给本公司的保密资料承担保密义务。

新三板项目尽职调查清单目录一、某公司的主体资格及历史沿革........................................ 错误!未指定书签。

二、某公司的股东及其实际控制人........................................ 错误!未指定书签。

三、某公司对外投资公司的情况............................................ 错误!未指定书签。

四、某公司的业务和技术情况................................................ 错误!未指定书签。

五、某公司的财务情况 ............................................................ 错误!未指定书签。

六、某公司的重大合同 ............................................................ 错误!未指定书签。

七、某公司的债权债务和担保................................................ 错误!未指定书签。

所需文件清单本资料清单所涉及材料应由贵公司向**提供。

贵公司提供下述的资料应真实、准确、完整、公平、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。

有的资料若无现成的可提供，请尽快搜集、整理和撰写，力求详尽完整。

所有重要的文件请注明来源并加盖公司章或部门章。

为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。

请贵公司董事会及全部董事应保证所提供的资料及其摘要内容的真实性、准确性、完整性，许诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。

请贵公司在****年***月***日中午前将预备完毕的资料提交给尽调项目工作人员，尽调项目工作人员将对贵公司提交资料进行严格保密。

一、公司背景1、工商记录情形（1）公司成立时的出资协议、验资报告，最新的公司章程，最新的营业业执照、最新组织机构代码证、最新的工商记录信息简表；如有下属子公司（如有）一样提交上述材料，如有法人股东出资一样提交上述资料。

（2）公司在历次变更（包括但不限于改制、增减资、并购、重组等）中的包括但不限于股权、注册资本、股东等情形的协议、决议、验资报告和工商变更核准文件。

（3）公司目前真实的股东情形，各类股东（职工、自然人、法人、其他股东）的持股数量及比例，这些股东以什么方式表现自己的股东身份，是不是存在代持股情形？A股东或实际控制人名称及其股权的组成情形；B公司股东名册，包括出资额、出资形式、出资比例。

2、公司组织机构设置及股权情形（1）公司董事会、监事会、主要管理层设置及职责范围情形、控股及参股单位的情形；（2）披露其内部组织机构设置、运行及内控情形，包括各主要职能部门、业务或事业部、各子公司、分公司或生产车间的情形；（3）提供公司组织结构图及公司股权架构图；（4）列明下属公司清单，包括公司的名称、成立时刻、主要业务、包括但不限于与贵公司之间在人事、财务、资产管理、交易等方面的关系。

3、董事会成员组成情形，包括姓名、任贵公司董事年限、其他单位任职等情形。

尽职调查问卷及文件清单尽职调查清单填写指引1.本清单就贵公司截至****年**月**日（以下称“尽职调查截止日）的状况进行尽职调查。

2.除特别说明外，请提供合同、文件、凭证、文件资料系指提供相关资料复印件。

3.问题回答要求：（1）请在本清单电子版文件每一条款下方直接对有关问题进行回复（可自行排版），字体请采用仿宋体五号；（2）清单中问题大致分为三类，各类回答如下：提供已有材料作附件的：在标题下面标注“请参见附件”，并写明附件名称。

如附件有多份文件，请分别列明附件一、二、三等名称，并用彩色A4纸分隔；不适用问题：若清单中的问题不适用或文件不存在，请在标题下直接说明问题不适用或无此类文件；对无资料的项目，请注明“无资料”，并说明无资料的原因（例如“丢失”）。

（3）在提供书面材料的同时，请提供有关本清单的回复和相关表格各一份电子版材料，电子版与书面内容应保持一致。

4.文件资料（包括本清单）请用A4纸复印并统一加盖公章（多页文件加盖骑缝章），复印件务必字迹清晰。

5.随着项目的进展，某些更新的资料需陆续提供给我们，届时我们将根据贵公司提供资料的情况，进一步向贵公司提交补充尽职调查清单。

6.本次初步尽调的主体为：**公司。

尽职调查问卷和文件清单一、基本情况和历史沿革1.1贵公司最新经年检的工商营业执照副本；1.2贵公司拥有的从事生产经营活动、业务所必须的许可证和政府批文，包括但不限于：外商投资企业批准证书、特种行业经营许可证、组织机构代码证书、税务登记证（国/地税）、财政登记、外汇登记证、海关登记证、贷款卡及信用评级证明、质量体系认证、环境管理体系认证、高新技术企业证书、排污证明、环评文件、安全生产许可证、社保登记证及其他类似证照、政府批准成立的批文等（以上证照如需年检，请提供最新经年检的相应证照）；二、贵公司的股东持有贵公司股权目前的法律状况2.1贵公司股东持有的贵公司股权是否存在质押、设置其他担保事项？如存在，请提供股权质押、担保协议/合同、质押登记证明或其它相关文件；是□ 否□ 待查□2.2贵公司股东持有的贵公司股权是否存在被人民法院采取司法冻结、查封等财产保全或执行措施的情形？如存在，请提供相关法律文件是□ 否□ 待查□2.3贵公司股东持有的贵公司股权是否存在股权权属争议的情形？如存在请说明有关争议详情并提供涉及的法律文件是□ 否□ 待查□持有贵公司5%以上股东的简介、最新营业执照（法人股东）或身份证/护照（自然人股东）。

企业尽职调查（ DueDiligence）机密（Secret）尽职调查清单(Due Diligence)第一部分基本情况调查((BBaasiic In form ation )明：企尽是企得投和企上市的关，直接影响到企价估和目的运作，必保提供所有料的准确性和可靠性；同尽涉及企各方面内部信息信息，，是是企企最最高高的的，，相相关关参参与人与人格保格保守守企企机机密密。

1.公司背景 (Company Description).公司成立1.1.1. 提供公司起人、股、批准以及与成立、建及改有关的政府批文，包括任何文件行修改的文件；1.1.2. 提供公司成立的告、出明和估明及/ 或登，公司有注册本及次更的告、相关明文件和工商更登明；1.1.3. 提供公司的章程，和合、合企的/ 合同；1.1.4. 提供公司的照（正、副本）。

. 公司介1.2.1. 提供公司外的正式的公司介料，包括企宗旨、企愿景、企展略划 / 构想等等；1.2.2. 提供公司展沿革料及相关明文件。

. 部置1.3.1. 明公司目前部置及人力源的配置；1.3.2. 提供公司各主要部的描述、核心介和目。

. 公司管理1.4.1. 提供公司正式的架构；1.4.2. 提供公司股会、董事会主要成背景料（股出、股占有情况及股、董事 / 背景介）；1.4.3. 提供公司核心管理人的背景料（、/ 价）；1.4.4. 提供公司有的外部支持（法律// 健康 / 投⋯⋯）。

2.品 / 服 (Product/Service).提供公司有品/ 服目的介料（名称、介、服象、价格）；.明公司有核心品/ 服的、特点，以及成；Copyright By Leoson Page 1 of 7.提供公司正在开的品/ 服目的介料，以及些品/ 服目的开划表；.明公司在是否有知开，如有，具体明；.提供公司有无形料（商/ 知 / 利⋯⋯）。

3.市分析 (Market Analysis).明公司品/ 服属于哪一种行，国家、地方此行的政策是鼓励的是限制的，有无相关的文件或料明.明公司目前品/ 服的市模、市构与划分，并注明料的出或来源；.明公司是根据什么，如何定目市的.明公司提供品/ 服的是否受消群体、消方式、消的影响其主要影响因素是甚么.明目前公司品市状况，品所的展段，品的市占有率、排名及品牌状况，并注明相关的数据、信息来源；.公司品/ 服市和市机会行明。

公司尽职调查资料明细清单一.公司治理机制的建立情况1.提供公司章程.组织架构图、三会议事规则•投资者管理制度。

2、股东大会.董事会、监事会(以下简称〃三会“)、高级管理人员的构成情况和职责。

(1)提供公司股东会、董事会主要成员背景资料(股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍)；(2)提供公司核心经营管理人员的背景资料(简历、经营业绩/评价)；(3)提供公司现有的外部支持(法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问……)；(4)高级管理人员是指：董事、监事及总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人和董事会秘书等；上述人员的基本情况：包括姓名、性别、国籍和是否有在境外的永久居留权，年龄、学历、职称，曾经担任的重要职务及任期，主要工作经历及在企业的现任职务和兼任其他单位的职务。

核心技术人员的主要成果及获得的奖项。

(5)董事长、监事会主席及总经理、技术负责人在最近二十四个月内变动的经过及原因。

3、公司日常管理(1)请提供公司相关的内部管理制度及劳动合同；(2)请提供公司人事计划(配备/招聘/培训/考核)；(3)请提供公司现行的薪资、福利方案；(4)请提供公司股权分配和认股计划。

4、公司架构(1)公司直接或间接控股的子公司及参股公司，以及对企业财务状况和经营成果等有实质影响的其他下属公司；(2)公司其它形态的对外投资(含任何海外投资或海外经营)：包括但不限于股票、债券类有价证券投资。

二、公司治理机制的执行情况1.三会会议决议、会议记录等。

(1)是否按照相关法律法规和公司章程发布三会通知，会议记录完整性，会议记录要件是否齐备(时间、地点、出席人数等)，会议文件是否归档；(2)董事会、监事会是否按照法律法规及公司章程换届选举；(3)董事会决策机制是否符合法律规定,是否建立了表决权回避制度；(4)监事会是否能够正常履行其监督职能。

2、管理层就公司治理机制执行情况的说明和自我评价。

3、公司治理机制执行情况的说明(提供治理机制良好的证据)。

尽职调查目录清单第一部分、基本情况调查一、公司背景（Company Description）1、公司成立（1）请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；（2）请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；（3）请提供公司的章程，和合资、合营企业的协议/合同；（4）请提供公司的营业执照（正、副本）。

（5）请提供公司前置审核/行政审批或主管部门发文等报告。

2、公司简介（1）请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；（2）请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。

3、部门设置（1）请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；（2）请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。

4、公司管理（1）请提供公司正式的组织架构图；（2）请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；（3）请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；（4）请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问……）。

二、产品/服务（Product/Service）1、请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）；2、请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；3、请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；4、请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；5、请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利……）。

三、市场分析（Market Analysis）1、请说明公司经营产品/服务属于哪一种行业，国家、地方对此行业的政策是鼓励的还是限制的，有无相关的文件或资料说明？2、请说明公司目前经营产品/服务的市场规模、市场结构与划分，并请注明资料的出处或来源；3、请说明公司是根据什么，如何设定目标市场的？4、请说明公司提供产品/服务的经营是否受消费群体、消费方式、消费习惯的影响？其主要影响因素是甚么？5、请说明目前公司产品市场状况，产品所处的发展阶段，产品的市场占有率、排名及品牌状况，并请注明相关的数据、信息来源；6、请对公司产品/服务市场趋势和市场机会进行预测说明。

尽职调查文件清单
1．为便于[ ]公司和[ ]律师事务所就有关[ ]有限公司***的交易进行有限尽职调查，请公司提供关于其设立、财务及探矿权有关的信息和文件。

2．为了加快尽职调查的进程，我们准备了下列提纲列明所需要审阅的文件和信息(排序不分先后)。

3．请根据清单提供完整、准确的文件文本复印件（包括其附件及任何修订、补充文件）；请根据清单编号顺序在提供文件的右上角注明该文件编号，并将所提供文件按顺序排列以便我们核对。

4．对于按照上述要求提供的文件，请在清单上“已提供”栏相应标注“√”。

如公司尚未查明是否能够提供清单列出的某项文件或稍后才能提供，请在清单上“备注”栏相应标注“待提供”；如查明没有清单列出的某项文件，请在后附清单上“备注”栏注明“不适用”并说明理由。

请将标注后的文件清单和文件一起发送给我们。

5．随着我们尽职调查的进行，可能需要贵司进一步提供文件和信息，我们希望贵司能在**年**月**日之前提供初步反馈。

**律师事务所
**年**月**日。

尽职调查清单1 公司根本情况1.1公司当前的根本情况公司在工商局的全套登记资料，最新的经工商局年检的营业执照公司当前的股权结构图，请披露到实际控制人；1.1.3公司当前的部组织机构图与公司各职能部门的主要职责〔以表格方式表述〕；公司与其控股和参股公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证与法人机构代码证副本、公司章程公司控股和参股公司涉与的资料：公司所有境外子公司/企业、分公司、办事处、研究所等〔请注明该等控股子公司与参股子公司的其他投资者与该等控股子公司与参股子公司的股权结构〕；公司控股、参股公司、企业的企业法人营业执照、公司章程或其他下属单位的注册登记证明公司所投资公司的验资报告、以非货币资产出资的评估报告；关于设立各子公司/企业的协议书与其修改协议；关于设立各子公司/企业、分公司、办事处等的董事会决议等部批准文件。

行业主管部门或审批机构作出的最新有效批复、批准证书或其他证明文件；1.2 公司历史沿革情况1.2.1公司设立与历次股本变动情况与相关法律文件，包括但不限于：发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等；1.2.2公司章程与历次修改情况；1.2.3公司的经营围和主营业务历次变更情况；1.2.4最近三年公司的经营业务、经营资产、管理层是否发生较大变化，最近一年公司的股东结构是否发生较大变化；1 / 241.2.5公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料，包括但不限于：政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等；1.2.6公司设立至今历次评估报告、历年审计报告；1.2.7公司历年年检材料；1.2.8主要股东〔追溯至实际控制人〕营业执照与根本情况说明：成立时间，注册资本，股权结构，经营围和主营业务，控股与参股公司，最近一年与一期的财务状况和经营成果，董事、监事与高级管理人员等，说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷。

尽职调查文件清单致：公司本调查文件清单是律师事务所就贵公司拟改制项目事宜，进行法律尽职调查而出具的问卷清单。

请依据此调查清单提供相关的真实、完整、准确、无虚假成分或重大遗漏的原始书面材料、副本材料或者口头证言，并确保提供的副本材料或者复印件与原件一致。

一、公司的设立与历史沿革资料1、公司审批机关对公司设立的批准文件；2、公司设立、历次变更（特别是股权或资产变更）及年检的有关工商登记资料；3、公司最近经年检的法人营业执照及最新公司章程；4、公司内部职能部门、分支机构框架图；5、公司的业务概况说明(经营范围、经营方式、主要产品、经营业绩、生产经营能力、市场营销状况)；6、公司现从事业务须经特定行业主管部门批准的批准文件。

二、其他有关的关联企业基本情况1、公司关联企业（除前述全资或控股公司外的联营或参股的关联企业）结构附图或清单；2、关联企业的法人营业执照、营业证明；三、公司资产文件1、公司的房屋产权证；2、公司的土地使用权证；3、公司的商标专用权证书；4、公司的专利权证书；5、公司的著作权说明(若有)；四、公司的财务资料1、银行开户证明；2、公司近三年财务审计报告五、公司的劳动人事资料1、与职工订立的劳动合同标准文本；2、公司在职、在岗、离、退休人员情况一览表及说明；六、诉讼、仲裁或行政处罚1、公司目前涉及的标的占公司净资产5%以上的诉讼、仲裁、行政处罚案件；2、公司高级管理人员涉及的标的为10万元以上的诉讼、仲裁或行政处罚案件。

说明：1.若所列事项公司尚未涉及或不适合或暂不能提供，请予简要说明；2.本清单内容只是初步调查文件，本所将视工作需要进行调整或随工作进度提出后续调查清单；3.公司认为重要的而本调查清单未包括的内容请附于贵公司所提供资料之后；4.公司若有任何疑问，请随时与本所联系。

某公司尽职调查资料清单XX公司20XX年度第XX期XX（债务融资⼯具名称）尽职调查资料清单发⾏⼈Logo（联席＊）主承销商及簿记管理⼈⼆○xx年xx⽉关于尽职调查的说明⼀、尽职调查⽬的本次尽职调查的主要⽬的是对贵公司及下属有关单位的基本情况及业务发展进⾏全⾯、深⼊的调查了解。

公司对尽职调查清单问题的回答及提供的相关⽂件是本次发⾏⼯作的基础，并在签字盖章后具有法律效⼒。

本清单是对公司的全⾯尽职调查，务必请确保⽂字材料和数据的真实、准确、完整。

⼆、尽职调查清单的填写1.除⾮特别说明，本清单需填写的数据为集团合并⼝径。

2.本清单中“最近三年”指20XX、20XX、20XX三年；“⼀期”指20XX年第⼀季度/上半年/前三季度。

3.对于问题的回答，分为3类：直接回答：即“请说明”、“请分析”、“请描述”的问题，请直接填写在该问题下⽅。

务请逐条回答，⽆法提供资料、不适⽤的问题等均请做说明。

要求提供相关证明⽂件：即请“请提供”的问题，书⾯材料需复印并注明“已确认复印件与原件⼀致”字样。

要求填写附表：即请“请填写”的问题，此类问题已设计为相应的附件表格，请在表格内直接填写。

4.贵公司法定代表⼈/负责⼈应当对尽职调查中提供的所有书⾯、电⼦⽂件的真实性、准确性、完整性负责，在承诺函上签字并加盖公章，同时纸质材料均须加盖骑缝章。

三、尽职调查材料的报送1.返回材料须同时提供电⼦（word、相关Excel附表）及纸⾯⼆个版本。

2.对于需要提供附件的，以问题号为附件编号、在每⼀附件的右上⾓标明“附件X.X.X”（如：问题1.1.1要求提供营业执照复印件，即请在复印件右上⾓标注“附件1.1.1”）。

3.材料报送的电⼦邮箱为：xxx；书⾯⽂件请报送⾄：中国农业银⾏XX分⾏办公楼XX室4.填报单位如对问题清单存在任何疑问，请随时与中国农业银⾏的相关⼯作⼈员联系。

5.本次调查提供的是初步尽职调查清单，随着项⽬发⾏⼯作的推进，将根据⼯作实际进展情况提供进⼀步的尽职调查清单。

我们将按照相关规范要求对贵公司展开有关3的初步尽职调查工作，并列示以下尽职调查的资料清单，旨在对贵公司进行更全面地了解，以便更好地为贵公司制定［］的相关计划和方案。

后续，我们将根据项目的进展情况进一步提供更为详实的资料清单。

请贵公司按照本次资料清单所列顺序制作资料目录并列明标题说明提交文件情况，同时将目录放于资料的最前面。

就文件目录，请根据提供的情况在备注中填写说明：如某文件已提供,请填写"已提供"；如不存在此类文件，请填写"不适用"；如存在此类文件但暂时无法提供，请在备注栏填写"待提供"或说明理由。

以下资料清单请尽量提供可编辑的电子版，如无法提供电子版则可提供相关复印件。

如贵公司在准备过程中遇有任何疑问，请随时与我们联系°
一、公司的设立和历史沿革
二、公司的业务和技术
表2-4近三年公司前十名客户的收入及占比情况
表2-5近三年公司前十名供应商的采购金额及比例情况
三、公司的财务会计信息
四.公司的主要资产情况
五、公司的人力资源管理
六、公司的主要股东情况
七、同业竟争与关联交易
表7-1控股股东及实际控制人投资企业的基本情况
八、合法合规及其他风险事项。

尽职调查资料清单阐明：1．请贵企业尽量按本调查清单所列规定提供原件；如属于不能提供范围，请根据原件提供其复印件。

2．我们深知本调查清单所列旳某些资料也许波及贵企业商业机密，我们承诺有关资料将仅用作委托事项之目旳，并会对之承担保密义务。

假如波及重大保密事项，请贵企业予以尤其阐明；3．根据项目进度，我们将伴随尽职调查工作旳深入，向贵企业提出深入旳补充尽职调查文献清单。

对文献资料中有关问题，我们也许需要深入征询贵企业有关人员。

4．我们对于贵企业及有关人员在尽职调查中予以旳配合表达诚挚旳感谢。

（一）、企业运行类资料清单一、生产及管理状况1、请提供企业旳产品构成明细表，及各产品历年旳销售额及占销售收入旳比重。

2、请提供企业旳组织构造图及部门职责阐明书，并提供重要部门人员旳简历。

3、请提供有关企业各重要产品产能和历年产量旳明细表。

4、请提供企业工艺、生产流程资料，并对关键技术和关键工艺进行阐明。

5、请提供企业质量控制制度文献、组织构造、行业原则文献、质量技术监督部门旳评价文献及因质量问题受到惩罚状况（如有）。

6、请提供有关企业所波及旳环境保护及治理方面旳资料，并提供企业在环境保护方面旳人、财、物投入旳有关资料。

二、采购状况1、请提供企业生产所需旳重要原料、辅料和能源动力清单，对企业旳重要产品成本构成进行阐明，并提供产品旳成本计算单。

2、请提供有关重要原材料、重要辅料和能源动力旳市场供求状况及价格走势旳有关资料。

请提供有关企业采购模式旳有关资料或作出采购流程及管控状况阐明。

3、请提供有关企业旳采购模式、定价机制旳有关资料。

4、请提供企业重要供应商(前10名)旳有关资料，近三年各类原辅材料前十名供应商旳采购金额，以及各类原材料近三年旳采购额和历年企业原材料总采购额旳有关资料；并提供与重要供应商签订旳长期供货协议。

三、技术研发状况：1、请提供企业研发体制、研发机构设置、关键技术人员资历等资料。

2、请提供企业拥有旳专利、非专利技术、技术许可协议、技术合作协议等资料，并阐明企业技术水平、技术成熟程度及同行业状况。

尽职调查清单(完整版)项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明（并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。

2、企业工商登记信息单（复印件）。

3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）（复印件）。

4、公司章程（复印件）。

5、贷款证（复印件）。

6、房产证、土地证（复印件）。

7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）。

8、公司法定代表人身份证（复印件）。

9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。

10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因；历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。

11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。

12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。

该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况。

13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。

二、产品与服务1、公司产品/服务简介（功能、应用对象）。

2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。

3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。

4、详细列明产品/服务执行的标准。

5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。

6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利）7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。

尽职调查1.发行人基本情况调查。

包括：改制与设立情况、发行人历史沿革情况、发起人和股东的出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、发行人独立情况、内部职工股(如有)情况、商业信用情况。

2.发行人业务与技术调查。

包括：发行人行业情况及竞争状况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发。

3.同业竞争与关联交易调查。

包括：同业竞争情况、关联方及关联交易情况。

4.高管人员调查。

包括：高管人员任职情况及任职资格、高管人员的经历及行为操守、高管人员胜任能力和勤勉尽责、高管人员薪酬及兼职情况、报告期内高管人员变动、高管人员是否具备上市公司高管人员的资格、高管人员持股及其他对外投资情况。

5.组织结构与内部控制调查。

包括：公司章程及其规范运行情况、组织结构和股东大会、董事会、监事会运作情况、独立董事制度及其执行情况、内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、内部控制的监督情况。

6.财务与会计调查。

包括：财务报告及相关财务资料、会计政策和会计估计、评估报告、内控鉴证报告、财务比率分析、销售收入、销售成本与销售毛利、期间费用、非经常性损益、货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产、主要债务、资金流量、或有负债、合并报表的范围、纳税情况、盈利预测。

7.业务发展目标调查。

包括：发展战略、经营理念和经营模式、历年发展计划的执行和实现情况、业务发展目标、募集资金投向与未来发展目标的关系。

8.募集资金运用调查。

包括：历次募集资金使用情况、本次募集资金使用情况、募集资金投向产生的关联交易。

9.风险因素及其他重要事项调查。

包括：风险因素、重大合同、诉讼和担保情况、信息披露制度的建设和执行情况、中介机构执业情况。

IPO尽职调查清单（详尽版）第一部分基本情况调查 (Basic Information)说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。

尽职调查企业提供资料清单
致公司董事会：
为了更加全面、客观、准确地了解贵司状况，推进贵公司股份转让工作，我们根据相关政策法规及编制有关文件的要求提出如下初步清单，请予提供相关资料及有关文件，为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。

请贵公司董事会及全体董事应保证所提供的资料的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。

请贵公司对清单内容尽可能准备，若有关内容对贵公司确实不适用的，贵公司可针对实际情况加以说明。

若有关内容暂时不能提供，则请贵公司作好前期准备工作，待条件成熟时尽快予以提供。

若对清单内容有任何疑问，请及时与我们有关人员联系。

我们亦将根据实际工作的进展情况，进一步提出跟进的问题清单。

在此，我们对贵公司付出的艰辛劳动表示衷心的感谢！
**有限公司
20**年5月31日。